苏州天华新能源科技股份有限公司
独立董事2022年度述职报告
本人龚菊明作为苏州天华新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届、
第六届董事会的独立董事，2022年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公
司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性
文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等规定和要求，忠实履行独立
董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，积极出席公司相关会议，
认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，对公司相关事项发表了公正、
客观的独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司的规范化运作及
股东的整体利益。现将2022年度工作情况报告如下：
一、报告期内出席董事会和股东大会情况
下：
亲自出席次 委托出席次 是否连续两次未
姓名 职务 应出席次数 缺席次数
数 数 亲自出席会议
龚菊明 独立董事 18 18 0 0 否
亲自出席次 委托出席次 是否连续两次未
姓名 职务 应出席次数 缺席次数
数 数 亲自出席会议
龚菊明 独立董事 6 6 0 0 否
本人按时出席董事会、按时列席股东大会，无连续两次未亲自出席会议的情况。
在召开董事会前，本着严谨负责的态度，本人仔细研究会议材料，主动了解审议事
项的相关情况；在会议期间，认真审查各项议案，积极参与讨论，并结合自身专业
知识，提出合理化建议，充分发挥了独立董事的监督和指导作用，维护了公司的整
体利益和全体股东、特别是中小股东的利益。本年度我对提交董事会的全部议案均
进行了审慎、细致的审阅并投出赞成票，无反对票和弃权票。
二、年度履职重点关注事项的情况
（一）发表的事前认可意见及独立意见的情况
的相关事项在决策前发表了事前认可意见和独立意见，具体如下：
发表独立意见时间 事项 意见类型
第五届董事会第十九次
会议 关于公司2022年度日常关联交易预计的独立意见 同意
第五届董事会第二十次
（临时）会议 关于对外投资设立合资公司暨关联交易的独立意见 同意
关于2021年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担
同意
保情况的独立意见
关于公司2021年度关联交易事项的独立意见 同意
关于公司《2021年度利润分配预案》的独立意见 同意
第五届董事会第二十一 关于公司《2021年度内部控制自我评价报告》的独立意见 同意
次会议
关于2021年度计提资产减值准备事项的独立意见 同意
关于开展外汇衍生品交易业务的独立意见 同意
关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 同意
关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的事前认可意见 同意
关于公司向特定对象发行股票方案的事前认可意见 同意
第五届董事会第二十二 关于公司本次向特定对象发行股票预案的事前认可意见 同意
次会议
关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的事前认可意见 同意
关于公司本次向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告
同意
的事前认可意见
关于最近五年内公司被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措
同意
施情况说明的事前认可意见
关于公司前次募集资金使用情况专项报告的事前认可意见 同意
关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主
同意
体承诺的事前认可意见
关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关
同意
事宜的事前认可意见
关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的独立意见 同意
关于公司向特定对象发行股票方案的独立意见 同意
关于公司本次向特定对象发行股票预案的独立意见 同意
关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的独立意见 同意
关于公司本次向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告
同意
的独立意见
关于最近五年内公司被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措
同意
施情况说明的独立意见
关于公司前次募集资金使用情况专项报告的独立意见 同意
关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主
同意
体承诺 的独立意见
关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关
同意
事宜的独立意见
关于收购控股子公司少数股权、确认相关审计报告与资产评估报
同意
告以及交易定价的依据及公平合理性的独立意见
关于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独
同意
立意见
关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立
同意
意见
关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授
予数量的独立意见
第五届董事会第二十三
次会议 关于向激励对象首次授予限制性股票的独立意见 同意
关于向激励对象预留授予限制性股票的独立意见 同意
第五届董事会第二十四
次（临时）会议 关于调整公司2020年限制性股票激励计划首次授予和预留授予价
同意
格的独立意见
第五届董事会第二十五 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的独立意见 同意
次会议
关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予和预留授予第一个
同意
归属期归属条件成就的独立意见
关于续聘2022年度审计机构的事前认可意见 同意
第五届董事会第二十六 关于公司2022年度董事、高级管理人员薪酬方案的独立意见 同意
次会议
关于续聘2021年度审计机构的独立意见 同意
关于增加2022年度日常关联交易预计的事前认可意见 同意
第五届董事会第二十七 关于增加2022年度日常关联交易预计的独立意见 同意
次会议
关于向银行申请综合授信额度的独立意见 同意
关于拟签署股权转让协议暨关联交易的事前认可意见 同意
关于公司关联方宁德时代认购公司向特定对象发行股票构成关联
交易的事前认可意见
第五届董事会第三十二
次会议 关于拟签署股权转让协议暨关联交易的独立意见 同意
关于公司关联方宁德时代认购公司向特定对象发行股票构成关联
同意
交易的议案
关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会董事候选人的独立
意见
第五届董事会第三十三
关于调整向特定对象发行股票募投项目实际募集资金投入金额及
次会议 同意
实施进度的独立意见
第五届董事会第三十四
关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行
次会议 同意
费用的独立意见
关于投资设立有限合伙企业暨关联交易事项的事前认可意见 同意
第六届董事会第一次会 关于公司聘任高级管理人员的相关议案的独立意见 同意
议
关于投资设立有限合伙企业暨关联交易事项的独立意见 同意
第六届董事会第二次（临
时）会议 关于公司2023年度日常关联交易预计的独立意见 同意
（二）关联交易的情况
本人作为公司独立董事，根据相关规定对公司2022年度的日常关联交易的必要
性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面作出判断，并
依照相关程序进行了审核，我们认为公司与关联方之间的关联交易均为公司正常的
经营业务往来，公司与有良好合作关系和有质量保证的关联单位合作，能充分利用
其拥有的资源和优势为公司服务，有利于保障公司的生产经营和产品质量，降低采
购与物流成本。关联交易价格是参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相
关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存
在损害公司和股东利益的行为。
（三）募集资金的使用情况
报告期内，本人作为公司独立董事，认真监督、检查了募集资金实际使用情况。
公司严格按照《募集资金管理制度》对募集资金采用专户存储制度，实行专款专用，
公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用等事项履行了
必要的审议程序，募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未按规定披露的情况。
（四）对外担保及资金占用的情况
公司能够严格遵守相关法律法规的有关规定，报告期内公司未向任何单位或个
人提供担保，不存在损害公司和全体股东利益的情形。公司与各关联方之间的资金
往来均为正常生产经营性资金往来，不存在将资金直接或间接地提供给控股股东及
其他关联方使用的情形。
三、任职董事会各专门委员会的履职情况
本人作为公司第五届、第六届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员和
薪酬与考核委员会委员，2022年按照公司各专门委员会工作细则的要求，积极履行
委员职责，并以专业委员会委员身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公
司内控体系。
本人作为公司第五届董事会审计委员会召集人，报告期内组织召开了五次工作
会议，从四个方面进行了相关工作：（1）从独立性、客观性、专业胜任能力及审计
程序的有效性等方面加强外部审计机构的审核、监督；（2）根据公司内外部环境变
化，提请外部审计机构应重点关注的审计领域和明确关键审计事项，以提高审计工
作质量；（3）审核内部审计机构工作计划，听取内部审计机构工作汇报，指导内部
审计机构对公司内部控制的有效性进行持续监督与评价；（4）对公司日常关联交易
预计、募投项目资金使用等重大财务事项进行审查，独立发表专业意见。
四、对公司进行现场调查的情况
务状况；并通过电话和当面交流方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关
工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、
网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营情
况，为公司的良好发展履行应尽的责任和义务。
五、在保护投资者权益方面所做的工作
立董事工作细则》等有关规定履行职责，利用自己的专业知识做出独立、公正的判
断，在公司关于向激励对象授予2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票等
重大事项上，本人均发表了客观、公正的独立意见，不受公司大股东、实际控制人
或者其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响，切实保护中小股东的利益。
露情况，并对信息披露工作提出建议，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《信
息披露事务管理制度》的有关规定履行信息披露义务，保证公司信息披露文件的真
实、准确、完整、及时，通过多种方式与投资者展开良好互动，参与公司的投资者
网上业绩说明会等。
六、培训和学习情况
本人一直注重学习最新的法律、法规以及有关规章制度，积极参加交易所组织
的独立董事后续培训，加深对相关法规尤其涉及到规范法人治理结构和保护中小股
东合法权益等相关法规的认识和理解，全面地了解公司管理的各项制度，不断提高
自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公
司进一步规范运作。
七、其他
报告期内，本人没有提议召开董事会；
报告期内，本人没有提议解聘会计师事务所；
报告期内，本人没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构。
法》、《公司章程》和《上市公司独立董事规则》等规定，出席公司董事会及股东
大会，对重大事项发表了独立意见，忠实、诚信、勤勉地履行职责，切实维护了公
司和全体股东的合法权益。2023年，本人将本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法
律、法规、《公司章程》等的规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的
作用，利用自己专业知识和丰富的经验为公司发展提供更多建设性的建议，为董事
会的科学决策提供参考意见，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，以维护公
司的整体利益及全体股东的合法权益。
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为苏州天华新能源科技股份有限公司独立董事2022年度述职报告之
签署页）
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