天风证券股份有限公司
关于广东聚石化学股份有限公司
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“保荐机构”）作为广
东聚石化学股份有限公司（以下简称“聚石化学”、“公司”）拟向特定对象
发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等相关规定，对聚石化学 2022 年度募集资金年度存放
与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集金额及资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同
意广东聚石化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 36.65 元，合计募集资金人民币 85,516.67
万元，扣除发行费用人民币 7,943.70 万元，募集资金净额为人民币 77,572.97 万
元。本次募集资金已于 2021 年 1 月 19 日全部到位，实际收到募集资金金额为
人民币 79,684.57 万元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 1 月 19
日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第
ZE10005 号）。
募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账
户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》。
（二） 募集资金使用及当前余额
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下表：
单位：万元、人民币
明细 金额
募集资金总额 855,166,691.10
减：承销保荐费用（不含税） 58,321,001.61
公司实际收到募集资金金额 796,845,689.49
减：支付的其他发行费用（含税） 17,290,962.05
减：置换预先投入募投项目的自筹资金 79,487,826.86
减：置换预先支付的发行费用（含税） 8,579,612.28
减：以超募资金永久补充流动资金 80,000,000.00
减：项目结项结余资金永久补充流动资金 180,644,949.12
减：募投项目累计支付金额 240,596,187.02
减：临时补充流动资金 180,000,000.00
加：募集资金现金理财收益金额 367,042.51
加：募集资金利息收入净额（扣除手续费） 6,058,104.55
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 16,671,299.22
二、 募集资金存放与管理情况
（一） 募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规，制定了《广东聚石化学股份
有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对公司募集资金的存放、
使用、变更等方面做出了具体明确的规定。
根据管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用
专户，并与开户银行、保荐机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》及
与募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实施主体、开户银行、保荐机
构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。三方、
四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使
用募集资金时已经严格履行。
（二） 募集资金的专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：
单位：万元、人民币
开户银行 银行账号 初始存放金额 存储余额 备注
中国光大银行股份有限公
司肇庆分行
中国建设银行股份有限公
司清远市分行
中国工商银行股份有限公
司清远经济开发区支行
花旗银行（中国）有限公 三方监管
司广州分行 专用账户
中国光大银行股份有限公 四方监管
司肇庆分行 专用账户
中国工商银行股份有限公
司清远经济开发区支行
花旗银行（中国）有限公 四方监管
司广州分行 专用账户
合计 / 796,845,689.49 16,671,299.22
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募投项目的资金使用情况
公司 2022 年 1-12 月募集资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”
（附表 1）。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目的先期投入及置换情况。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的
议案》，同意公司使用不超过人民币 24,000.00 万元的闲置募集资金用于临时补
充流动资金，使用期限为自公司董事会决议通过之日起不超过 12 个月（含 12
个月），到期归还至相应募集资金专用账户。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金用于临时补充流动资金的情况
如下表：
单位：万元、人民币
银行名称 银行账户 临时补流金额 是否归还 备注
花旗银行（中国）有限
公司广州分行
中国光大银行股份有限 池州无卤阻燃剂
公司肇庆分行 扩产建设项目
花旗银行（中国）有限 安庆聚苯乙烯生
公司广州分行 产建设项目
合计 / 16,000.00 /
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用额度不超过人民币 2.80 亿元（含本数）的闲置募集资金在确保不
影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况
下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本承诺的投资产品，使
用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月（含 12 个月）内有效，在上述额
度范围内，资金可以滚动使用。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，
累计投资金额 12,100.00 万元，累计获取投资收益 36.70 万元，期末理财产品
已全部到期。公司使用闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况如下：
单位：万元、人民币
签约方 产品名称 产品类型 金额 起止日期 是否到期
国泰君安证券君跃飞龙
国泰君安股份 2021.08.26-
伍佰定制款 2021 年第 本金保障型 4,000.00 是
有限公司 2021.09.27
国泰君安股份 国泰君安证券睿博系列 2021.12.09-
本金保障型 1,300.00 是
有限公司 坤睿 21013 号收益凭证 2022.02.09
国泰君安股份 国泰君安证券睿博系列 2021.12.14-
本金保障型 1,800.00 是
有限公司 结睿 21016 号收益凭证 2022.01.13
中泰证券收益凭证“安
中泰证券股份 2021.08.31-
鑫 本金保障型 2,000.00 是
有限公司 2021.11.29
宝”3 月期 232 号
中泰证券股份有限公司
中泰证券股份 2021.08.31-
收益凭证“安盈添利” 本金保障型 1,000.00 是
有限公司 2021.09.27
第 1569 期
中泰证券股份 2021.12.03-
国债逆回购 204003 本金保障型 2,000.00 是
有限公司 2021.12.06
合计 / 12,100.00 / /
（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七） 结余募集资金使用情况
公司于 2022 年 3 月 1 日分别召开第五届董事会第三十六次会议、第五届监
事会第二十二次会议及 2022 年 3 月 17 日召开的 2022 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于部分募投项目结项并将部分节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，鉴于公司募投项目“年产 40,000 吨改性塑料扩建项目”和“研发中
心建设项目”已基本投资完成，建筑、设备已达到可使用状态，结合公司实际
经营情况，为提高资金使用效率，公司将上述两个募投项目结项，并将节余募
集资金 180,644,949.12 元永久补充流动资金，并对上述两个项目的募集资金专
户办理了注销手续。
（八） 募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
六、 保荐机构的核查工作
保荐代表人对聚石化学募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行
了核查。核查方式主要包括：查阅募集资金专户银行流水单、募集资金使用台
账、聚石化学关于募集资金情况的相关公告，中介机构相关报告，并与相关人
员沟通交流等。
七、 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2022 年 12 月 31 日，聚石化学募集资金存放
和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》及公司募集资金《管理办法》
等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及
时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
截至 2022 年 12 月 31 日，天风证券对聚石化学募集资金使用与存放情况无异议。
附表 1：
前次募集资金使用情况对照表
单位：万元、人民币
募集资金总额 85,516.67 本年度投入募集资金总额 2,993.09
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 40,006.60
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末 截至期
已变更 累计投入 末投入 项目达 项目可
是否
项目 募集资金 截至期末 本年度 截至期末 金额与承 进度 到预定 行性是
调整后投 本年度实现的 达到
承诺投资项目 (含部 承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 诺投入金 （%） 可使用 否发生
资总额 效益 预计
分变 总额 金额(1) 额 金额(2) 额的差额 (4)＝ 状态日 重大变
效益
更) (3)＝(2)- (2)/(1 期 化
(1) )
改性塑料产品
年产 40,000
吨改性塑料扩 否 34,758.96 601.35 62.89 否 否
建项目
产量 1015 吨
研发中心建设 2022 年
否 5,265.50 5,265.50 5,265.50 16.32 365.88 -4,899.62 6.95 未有业绩承诺 否 否
项目 3月
无卤阻燃剂扩
是 4,021.71 - - - - - / / 不适用 否 否
产建设项目
补充流动资金 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 - 5,000.00 - 100.00 / 不适用 否 否
超募资金投
向：
燃剂扩产建设 是 8,000.00 12,021.71 1,541.82 12.83 2024 年 不适用 否 否
项目
烯生产建设项 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 3,237.30 -4,762.70 40.47 2024 年 不适用 否 否
目
不适
久补充流动资 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 - 8,000.00 - 100.00 / 不适用 否
用
金
合计 - 73,046.17 - - - - -
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在募投项目的先期投入及置换情况。
报告期内，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 18,000.00 万元。详见专项报告“三、
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
报告期内，公司募投项目“年产 4 万吨改性塑料扩建项目”与“研发中心建设项目”已结
募集资金结余的金额及形成原因 项，并将本次结项的节余资金 18064.49 万元用于永久补充流动资金。详见专项报告“三、
（七）节余募集资金使用情况
募集资金其他使用情况 不适用
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