广东聚石化学股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告
广东聚石化学股份有限公司
作为广东聚石化学股份有限公司（以下简称“公司”）第五/六届董事会的
独立董事，我们本着对全体股东负责的态度，切实维护中小股东利益的原则，严
格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等相关法律法规要求以
及《公司章程》及《公司独立董事工作制度》的规定，在任职期间勤勉尽职地履
行独立董事的职责和义务，通过多种方式主动了解公司的生产经营和业务发展情
况，积极出席公司 2022 年召开的相关会议，并按规定对董事会的重要决策事项
发表了客观、公正的独立意见，现将 2022 年度我们履行独立董事职责情况汇报
如下：
一、 独立董事的基本情况
（一）独立董事变动情况
报告期内，公司原独立董事张雯燕女士因任期届满不再担任公司董事会独立
董事、董事会薪酬与考核委员会委员、董事会审计委员会主任委员职务。
（二）现任独立董事个人情况
公司现有独立董事 3 人，占全体董事人数的三分之一。作为公司的独立董事，
我们拥有专业资质及能力，在各自从事的专业领域积累了丰富的经验。我们的具
体情况如下：
曾幸荣先生, 1962 年生，中国国籍，无境外永久居留权，1989 年 12 月毕业
于华南理工大学高分子材料专业，获工学博士学位，兼任广东省建筑材料行业协
会副会长、广东省广州市橡胶学会副理事长、广东省功能材料研究开发中心技术
委员会副主任、广东省化工学会理事、《化学与粘合》编委；1989 年 12 月，留
校华南理工大学从事科研与教学工作；1990 年 1 月至 1993 年 11 月任华南理工
大学高分子系讲师；1993 年 12 月至 2001 年 11 月任华南理工大学材料学院副教
授；2001 年 12 月至 2003 年 6 月任华南理工大学材料学院教授；2003 年 7 月至
工大学高分子材料科学与工程学院教授、博士生导师；2019 年 11 月至今担任聚
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石化学独立董事。
孟跃中先生, 1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大连理工大学与
加拿大 McGill 大学联合培养工学博士，1998 年 9 月，入选中科院“百人计划”、
实验室主任、中山大学环境材料研究所所长，兼任郑州大学二氧化碳化学利用研
究院院长、海南大学二氧化碳利用与减碳技术研究院院长，中国动力与储能电池
及材料专业委员会副主任、中国合成树脂协会降解塑料专委会副会长。1986 年
至 1995 年任大连理工大学讲师、副教授；1996 年 1 月至 1998 年 4 月任香港城
市大学物理与材料学系 Senior Research Associate；1998 年 4 月至 2000 年 7
月任加拿大 McGill 大学 Postdoctoral Fellow；1999 年 11 月至 2002 年 11 月任
中国科学院广州化学研究所研究员、博士生导师、二氧化碳研究室主任、所学术
委员会副主任；2003 年 11 月至 2004 年 2 月任新加波南洋理工大学 Visting
Professor，2007 年 3 月至 2007 年 4 月、2010 年 4 月任新加坡国立大学化学系
Visting Professor；2016 年 11 月至 2016 年 12 月任加拿大 Waterloo 大学
Visting Professor；2002 年 11 月至今任中山大学材料科学与工程学院二级教
授、博士生导师，中山大学“珠江学者”特聘教授。2021 年 1 月至今任金发科
技股份有限公司独立董事；2021 年 4 月至今任聚石化学独立董事。
陈桂林先生，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中共中
央党校研究生院经济管理专业，正高级会计师。1986 年 7 月至 1997 年 9 月任广
东省水利水电第二工程局副总会计师；1997 年 9 月至 2001 年 6 月任广东省源大
水利水电集团有限公司副总会计师；2001 年 6 月至 2012 年 10 月任广东省建筑
工程集团有限公司任副总会计师；2012 年 10 月至 2021 年 11 月任广东省广物控
股集团有限公司总会计师；2022 年 7 月至今任聚石化学独立董事。
（三）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务。同时按
照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，我们均具备法律法规所
要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情
况。
二、 独立董事年度履职概况
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（一）出席董事会和股东大会的情况
报告期内公司共召开了 16 次董事会会议、5 次临时股东大会和 1 次年度股
东大会，具体情况如下：
参加股东
参加董事会情况
大会情况
姓名 应出席 其中以通 是否连续两
亲自出 委托出席 缺 席 列席股东
董事会 讯方式参 次未亲自出
席（次） （次） （次） 大会（次）
（次） 加（次） 席会议
张雯燕 7 7 6 0 0 否 3
陈桂林 9 9 8 0 0 否 3
曾幸荣 16 16 15 0 0 否 6
孟跃中 16 16 15 0 0 否 6
注：对上述董事会会议所审议的相关议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。
（二）出席董事会专门委员会会议的情况
报告期内，公司共召开董事会审计委员会会议 4 次，薪酬与考核委员会会议
们分别参与了各次董事会下属专门委员会会议，具体情况如下：
战略决策委员会 审计委员会 薪酬与考核委员会 提名委员会
姓名 召开 现场 通讯 召开 现场 通讯 召开 现场 通 讯 召开 现场 通讯
次数 召开 召开 次数 召开 召开 次数 召开 召开 次数 召开 召开
张雯燕 / / / 1 0 1 1 0 1 / / /
陈桂林 / / / 3 0 3 1 0 1 / / /
曾幸荣 2 0 2 / / / / / / 1 0 1
孟跃中 / / / 4 0 4 2 / 2 1 0 1
（三）现场考察及公司配合独立董事工作的情况
报告期内，我们利用董事会、股东大会等时间定期到公司及子公司进行现场
考察，积极出席相关会议。我们认真阅读、仔细分析和研究会前资料，对董事会
将要讨论的重大事项要求公司相关部门提供详实的决策依据，认真听取管理层的
汇报，充分运用我们的专业知识参与讨论，发表自己的意见和建议。在日常工作
中，我们通过电话、邮件、微信等多种方式与公司董事、监事、高级管理人员及
相关工作人员保持密切联系，了解公司日常生产经营状况、财务情况和重大事项
的进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，有效地履行了独立董事的
职责。
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三、独立董事 2022 年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
根据证券监管机构和公司有关议事规则的要求，我们作为公司的独立董事对
公司涉及关联交易的事项进行了审查，认为关联交易和审议程序符合法律法规的
规定，相关交易行为在市场经济原则下公开、公平、合理地进行，交易价格合理、
公允，没有损害公司及非关联股东的利益，也不会对公司的独立性产生影响。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，我们根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上
市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等
有关规定，对公司对外担保及资金占用情况进行了必要的了解和核实：公司及子
公司为银行借款提供担保系为保障相关授信的实施，担保对象均为公司合并报表
范围内的主体，担保风险可控，且均履行了相关审批决策程序并披露；公司为控
股子公司银行借款提供担保，控股子公司少数股东也按照相应比例提供反担保。
除此之外，公司无其他对外担保事项，也不存在控股股东及其关联方非经营性资
金占用的情况。
（三）IPO 募集资金的使用情况
报告期内，我们对公司 IPO 募集资金年度存放与使用情况、节余募集资金
永久补充流动资金、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金、前次募集资金使
用情况报告等事项进行了认真审核并发表了独立意见，公司募集资金的使用与管
理规范有效，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
和《公司募集资金管理制度》等相关规定，不会影响募集资金投资项目正常进行，
不会损害公司及全体股东的利益，决策程序均符合相关法律法规及《公司章程》
等规定。
（四）并购重组情况
报告期内，公司参与安徽海德化工科技有限公司破产重整投资人公开招募，
我们认为，本次参与海德化工破产重整投资人公开招募符合公司发展规划，成功
后能够降低公司原材料价格波动风险、完善公司产业链的布局、协同公司在建项
目并深化产业结构，符合公司和全体股东的利益。本次参与海德化工破产重整投
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资人公开招募亦不构成重大资产重组，不涉及关联交易，不存在损害公司公众股
东利益的情况。
（五）高级管理人员以及薪酬情况
我们一致认为，公司董事、监事、高级管理人员薪酬的确定符合公司《薪酬
管理制度》及相关考核管理办法和考核指标，符合公司实际情况及行业薪酬水平，
薪酬的发放程序亦符合有关法律规定。
（六）业绩预告及业绩快报情况
公司分别于 2022 年 1 月 29 日、2022 年 2 月 26 日披露了《2021 年年度业绩
预告公告》和《2021 年年度业绩快报公告》。公司业绩预告和业绩快报的发布
符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规
定。。
（七）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司变更中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年
度财务报告审计机构和内部控制审计机构。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
长期从事证券服务业务，具有证券期货相关从业资格，具备多年为上市公司提供
审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司 2022
年度审计工作的要求。本次聘任会计师事务所事项符合公司业务发展需要，是基
于公司实际情况的合理变更。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
于公司 2021 年度利润分配预案的议案》，公司以截止 2021 年度分红派息股权登
记日总股本为基数，每 10 股派现金股利 1.4 元（含税），共计派发现金股利
制定符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规、规章性文件的规定，是基于
公司盈利情况与发展阶段的综合考虑，符合公司全体股东利益，有利于公司的长
远发展，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
（九）公司及股东承诺及履行情况
报告期内，公司、公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及股东均能
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够严格履行各项承诺，未出现公司及股东违反承诺事项的情况。
（十）信息披露情况
报告期内，公司共发布临时公告 116 份，定期报告 4 份，我们对公司的信息
披露情况进行了监督和核查，认为公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《上市公司信息披露管理办法》《公司信息披露管理制度》等法律法规
履行信息披露义务，遵守“公开、公平、公正”的原则，确保所披露的内容真实、
准确和完整，维护广大投资者的合法权益。
（十一）内部控制情况
报告期内，我们对公司内控制度进行了认真核查。我们认为，公司严格按照
《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律法规的要
求，结合公司实际情况，已建立了较为完善的覆盖公司各环节的内部控制制度，
并得到了有效执行。公司内部控制制度的建设及运行情况良好，未发现存在内部
控制设计或执行方面的重大缺陷的情形。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》及《公司董事会议
事规则》等法律法规要求召集董事会会议，公司董事积极出席会议，认真审议各
项议案，科学、合理地作出决策，为公司的可持续发展提供了强有力保障；董事
会下设的董事会战略决策委员会、董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会
及董事会提名委员会均能够按照各实施细则及公司实际情况，为董事会的科学、
高效决策提供了专业化的支持。
四、总体评价和建议
立、审慎、忠实、勤勉的态度，结合自身的专业知识和经验积极有效履行独立董
事的职责和义务。我们积极出席公司的相关会议，对公司董事会审议的各项议案
认真研究和审议，客观做出专业判断并审慎表决，为董事会的科学决策起到了积
极作用，切实维护公司及全体股东的合法权益。
续关注公司募集资金管理、对外投资、关联交易、现金分红政策执行、对外担保、
信息披露以及 IPO 募投项目投产情况等重点事项，积极有效履行独立董事职责，
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认真发挥独立董事在董事会和董事会专门委员会中的作用，结合公司经营情况和
财务状况，为公司发展提供更多有建设性的意见和建议，为董事会的科学决策提
供参考意见，不断提高公司决策水平和经济效益。
特此报告。
独立董事：张雯燕、陈桂林、曾幸荣、孟跃中
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