证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－020
国元证券股份有限公司
第十届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第十届监事会第二
次会议通知于 2023 年 3 月 15 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 3 月 25 日在
黄山以现场结合通讯表决的方式召开，会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名，
其中徐明余先生通过通讯表决的方式出席会议。本次会议由监事会主席蒋希敏先生
主持，公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
（一）审议通过《公司2022年度总裁工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
（二）审议通过《公司2022年度监事会工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
（三）审议通过《公司2022年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
（四）审议通过《公司 2022 年度利润分配预案》。
公司审计报告反映 2022 年度实现归属于母公司股东的净利润为 17.33 亿元，
其中：母公司实现的净利润为 12.71 亿元。按照监管部门和《公司章程》规定，提
取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各 10％，以及资管业务风险准备后，母
公司当年剩余可供股东分配的净利润为 8.87 亿元，加上以前年度结余的未分配利
润 29.6 亿元，累计可供股东分配的利润为 38.47 亿元。
公司 2022 年度利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.50 元（含税），合计派发现金人民币
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不
变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。剩余未分配利润
留存公司用于支持公司经营需要。本预案符合《公司章程》规定的利润分配政策和
公司已披露的股东回报规划。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
公司持续现金分红，积极回报股东，与行业惯例一致。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
（五）审议通过《公司2022年年度报告及其摘要》。
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2022 年年度报告的程序符合法律、
行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情
况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
（六）审议通过《公司2022年度环境、社会及治理（ESG）报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
（七）审议通过《公司2022年度内部控制评价报告》。
监事会认为，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控
制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设计
或运行方面的重大缺陷，公司内部控制制度健全、执行有效。公司内部控制评价报
告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
（八）审议通过《公司2022年度合规报告》。
监事会认为，公司通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效
识别和管理，在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机
联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。报告期内，公司在合规管理
制度建设方面不存在重大缺陷，实际执行中也不存在重大偏差。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
（九）审议通过《公司2022年度反洗钱工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
（十）审议通过《公司2022年度全面风险管理工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
（十一）审议通过《公司2022年度廉洁从业管理情况报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
（十二）审议通过《公司2022年度合规管理有效性评估报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
（十三）审议通过《公司2022年度反洗钱工作审计情况报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
（十四）审议通过《公司2022年度内部审计工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
（十五）审议通过《公司 2022 年度监事薪酬及考核情况专项说明》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
本议案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
《国元证券股份有限公司2022年度监事会工作报告》《国元证券股份有限公司
项说明》《国元证券股份有限公司2022年年度报告》《国元证券股份有限公司2022
年度环境、社会及治理（ESG）报告》《国元证券股份有限公司2022年度内部控制
评价报告》《国元证券股份有限公司监事会对公司2022年度内部控制评价报告出具
的审核意见》详见2023年3月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券
股份有限公司2022年年度报告摘要》详见2023年3月28日《中国证券报》《证券时
报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
特此公告。
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