国元证券股份有限公司
（国元证券 000728）
二〇二三年三月
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司法定代表人沈和付先生、总会计师及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证本年
度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告经公司第十届董事会第五会议审议通过，会议应出席董事 14 名，实际出席董事
证或存在异议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.50 元（含税），合计派发现金人民币 654,566,683.65
元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
本公司年度财务报告已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保
留意见的审计报告。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，
投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司的业务开展、财务状况和经营业绩可能在多方面受国内及其它业务所处地区的整体
经济及市场状况波动的影响。公司面临的风险包括：法律和合规风险、运营及管理风险、市
场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、声誉风险、汇率风险等。公司在本报告“第三
节管理层讨论与分析”中具体分析了公司经营活动面临的风险以及公司根据实际情况已经或
将要采取的措施，敬请投资者查阅。
目 录
一、载有公司法定代表人、总会计师及会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
四、《公司章程》。
释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司 指 国元证券股份有限公司
国元金控集团 指 安徽国元金融控股集团有限责任公司
国元信托 指 安徽国元信托有限责任公司
国元国际 指 国元国际控股有限公司
国元股权 指 国元股权投资有限公司
国元期货 指 国元期货有限公司
国元创新 指 国元创新投资有限公司
国元物业 指 安徽国元物业管理有限责任公司
安徽省股权服务公司 指 安徽省股权服务有限责任公司
长盛基金 指 长盛基金管理有限公司
安元基金 指 安徽安元投资基金有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 国元证券 股票代码 000728
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 国元证券股份有限公司
公司的中文简称 国元证券
公司的外文名称（如有） GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED
公司的外文名称缩写（如有） GUOYUAN SECURITIES
公司的法定代表人 沈和付
公司的总裁 沈和付
注册地址 安徽省合肥市梅山路 18 号
注册地址的邮政编码 230022
公司注册地址历史变更情况 阳区酒仙桥路乙 21 号；2007 年 10 月 25 日，变更为安徽省合肥市寿春路
办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址的邮政编码 230022
公司网址 http://www.gyzq.com.cn
电子信箱 dshbgs@gyzq.com.cn
公司注册资本 4,363,777,891 元
公司净资本 20,281,172,438.49 元
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘锦峰 杨璐
安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融
联系地址
中心 A 座国元证券 中心 A 座国元证券
电话 0551-62207968 0551-62207323
传真 0551-62207322 0551-62207322
电子信箱 ljf2100@gyzq.com.cn yanglu@gyzq.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所
《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网
公司披露年度报告的媒体名称及网址
http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
四、注册变更情况
组织机构代码 公司统一社会信用代码为 91340000731686376P
日，经中国证监会证监公司字〔2007〕165 号文核准，由北京化二股份有限公司定向回购股
份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司重组设立国元证券股份有限
公司，并于 2007 年 10 月 25 日登记注册，2007 年 10 月 30 日在深交所成功上市。公司经营
公司上市以来主营业务的变 范围依法承继原国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司的主营业
化情况（如有） 务范围变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；
证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含
主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。
提供中间介绍业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1612 号）《关于核准国元证券股份有限
公司融资融券业务资格的批复》（证监许可〔2010〕1679 号）换领了新的《企业法人营业执
照》。变更后的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的
财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为
期货公司提供中间介绍业务。
代销金融产品业务资格的批复》（皖证监函字〔2012〕340 号）换领了新的《企业法人营业
执照》。变更后的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关
的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；
为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。
兼业代理资格的批复》（皖保监许可〔2013〕214 号）换领了新的《企业法人营业执照》。
公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提
供中间介绍业务；代销金融产品；保险兼业代理业务。
金托管资格的批复》（证监许可〔2020〕2440 号）换领了新的《营业执照》。变更后的经营
范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销
与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介
绍业务；代销金融产品；保险兼业代理业务；证券投资基金托管业务。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
二回购控股股东东方石油化工有限公司持有的 24,121 万股非流通股股份并注销，占总股本的
证券有限责任公司，吸收合并完成后公司更名为国元证券股份有限公司，公司总股本为
经中国证监会证监许可〔2009〕1099 号文件核准，2009 年 10 月 29 日，公司增发 5 亿股
人民币普通股 A 股，于 2009 年 11 月 13 日起上市交易，公司的总股本变更为 196,410 万股，
第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司持股数量占公司总股本比例由股本变化前的
历次控股股东的变更情况 基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3 元（含税）；同时以资本公积金向全体股东
（如有） 每 10 股转增 5 股,公司总股本增至 294,615 万股。
经中国证监会证监许可〔2017〕1705 号文件核准，2017 年 10 月 17 日，公司非公开发行
人民币普通股 419,297,047 股，于 2017 年 10 月 31 日在深圳证券交易所上市。公司的总股本
变更为 336,544.7047 万股。
经中国证监会证监许可〔2020〕762 号文件核准，2020 年 10 月，公司配股发行人民币普
通股 998,330,844 股，于 2020 年 10 月 30 日在深圳证券交易所上市，公司总股本变更为
截至本报告期末，第一大股东安徽国元金融控股集团有限责任公司持有公司股份比例为
注：安徽国元控股（集团）有限责任公司于 2018 年 7 月更名为“安徽国元金融控股集团
有限责任公司”。
五、各单项业务资格
(一)母公司各单项业务资格:
券公司，颁发《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》。
证券交易所会员。
券交易所会员。
委托业务资格。
债券市场和同业拆借市场成员。
债券市场2002年国债承销团成员资格。
资管理业务资格，并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。
证券投资基金代销业务资格。
研工作站。
让业务资格。
上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。
份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人。
承销业务。
试点的无异议函》(机构部部函〔2009〕312号)，对公司出资5亿元设立全资控股子公司国元股权投资有
限公司，开展直接投资业务试点无异议。
确认函》（皖证监函字〔2009〕311号）同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。
交易业务的无异议函》（皖证监函字〔2010〕226号）同意公司自营业务参与股指期货交易业务。
务资格的批复》（证监许可〔2010〕1612号），公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格。
（证监许可〔2010〕1679号），公司正式取得融资融券业务资格。
方案的无异议函》(机构部部函〔2012〕347号)，对公司开展报价回购业务试点以及公司的业务实施方案
无异议。
案专业评价结果的函》（中证协函〔2012〕477号）同意公司中小企业私募债券承销业务试点实施。
（机构部部函〔2012〕460号）同意公司试点开展约定购回式证券交易业务申请。
函〔2012〕268号），准许公司开展客户保证金现金管理产品业务。
务资格的批复》（皖证监函字〔2012〕340号），公司正式取得代销金融产品业务资格。
统函〔2013〕60号），同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。
得私募产品报价与转让系统业务资质的券商。
限的通知》（上证会字〔2013〕93号），确认了公司的股票质押式回购业务交易权限。
复》（皖保监许可〔2013〕146号）核准公司取得保险兼业代理资格。
（中期协函字〔2014〕
统函〔2014〕1188号），同意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。
的备案确认函》（中证协函〔2014〕598号），对公司以会员形式参与安徽省股权托管交易中心开展推荐
挂牌、代理买卖、定向股权融资和私募债券融资业务予以备案确认。
知》(上证函〔2014〕578号)，同意开通公司A股交易单元的港股通业务交易权限。
号），同意公司开展柜台市场试点。
（中证协函〔2014〕
支付服务的无异议函》（证保函〔2015〕7号），对公司开展客户资金消费支付服务无异议。
交易参与人的通知》（上证函〔2015〕138号），同意公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人，并
开通股票期权经纪、自营业务交易权限。
合托管业务的无异议函》（证保函〔2015〕131号），对公司开展私募基金综合托管业务无异议。
易权限的通知》(深证会〔2016〕326号)，同意开通公司相关交易单元的深港通下港股通业务交易权限。
（票交所便函〔2019〕203号）、《关于国元证券股份有限公司（资管）接入中国票据交易系统的通知》
（票交所便函〔2019〕204号），同意公司成为上海票据交易所会员（非银类、资管类）。
（中证金函〔2020〕
并正式开展公募基金券商结算业务。
交易系统的通知》（序号202007025），获得上海票据交易所标准化票据的存托资格。
（中证金函〔2020〕
复》（证监许可〔2020〕2440号），公司取得证券投资基金托管业务资格。
换业务有关事宜的通知》，国元证券股份有限公司已完成《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
的签署，并完成制度备案。从即日起，可参与利率互换市场交易”。
在报价系统做互换的权限）。
资业务试点的函》（深证函〔2022〕597 号），同意公司开展上市公司股权激励行权融资业务试点。
(二)各子公司单项业务资格：
国元股权
国元创新
国元国际
规管活动牌照（证券交易）。
受规管活动牌照（就证券提供意见）。
受规管活动牌照（提供资产管理）。
管活动牌照（期货合约交易）。
活动牌照（就期货合约提供意见）。
管活动牌照（就机构融资提供意见）。
国元期货
康期货经纪有限公司为国元期货前身）到国家工商局申请注册登记，颁发《期货经纪业务许可证》。
康期货经纪有限公司为国元期货前身），经国家工商局注册登记后，获得国内期货经纪业务、期货投资、
信息咨询服务业务和期货从业人员培训业务资格。
经纪有限公司为国元期货前身）获得大连商品交易所会员资格（证编号：DCE00167）。
五矿海勤期货经纪有限公司为国元期货前身）的金融期货经纪业务资格。
收五矿海勤期货经纪有限公司（注：五矿海勤期货经纪有限公司为国元期货前身）为中国金融期货交易
所交易结算会员。
号：0361303250431）。
G01014）。
格（编号：0043）。
资格。
国元投资管理(上海)有限公司定价服务业务资格。
司国元投资管理(上海)有限公司基差贸易业务资格。
司国元投资管理(上海)有限公司仓单服务资格。
易中心会员（编号：0992017060580431）。
国元投资管理(上海)有限公司做市业务资格。
权交易参与人，并开通股票期权经纪业务交易权限。
交易参与人，并开通股票期权经纪业务。
员号：0057）。
六、公司历史沿革
国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字〔2007〕165号文核准，由北京化二股份有限公司
定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司，于2007年10月25日登记注
册，注册资本146,410万元，2007年10月30日在深交所成功上市。
原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字〔2001〕194号文批准，由原安徽省国际信托投
资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，联合其他12家法人单位共同发起设立的综合类证券公司，
于2001年10月15日登记注册，注册资本为203,000万元。
限责任公司暨股权分置改革方案。该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件：1.国务院国
资委国资产权〔2007〕248号《关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》；2.安徽省
国资委皖国资产权函〔2007〕111号《关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关
问题的批复》；3.中国证监会证监公司字〔2007〕165号《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、
重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》；4.中国证监会证监公司字〔2007〕
投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》。
经中国证监会证监许可〔2009〕1099号文件核准，2009年10月29日，公司公开发行人民币普通股50,000
万股，于2009年11月13日在深圳证券交易所上市。2010年2月24日，公司完成了注册资本的工商变更登记
相关手续，公司注册资本变更为196,410万元。
东每10股派发现金股利人民币3元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，公司总股
本增至2,946,150,000股。2017年10月18日，公司完成了注册资本的工商变更登记相关手续，公司注册资
本变更为294,615万元。
经中国证监会证监许可〔2017〕1705号文件核准，2017年10月17日，公司非公开发行人民币普通股
商变更登记相关手续，公司注册资本变更为336,544.7047万元。
经中国证监会证监许可〔2020〕762号文件核准，2020年10月，公司配股发行人民币普通股998,330,844
股，于2020年10月30日在深圳证券交易所上市。2020年12月3日，公司完成了注册资本的工商变更登记相
关手续，公司注册资本变更为436,377.7891万元。
七、公司组织机构情况
公司遵循《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等法律法规要求及《公
司章程》的规定，规范运作，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织架构和
运行机制。
公司最高权力机构为股东大会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，最高经营管理机构为执行
委员会，董事长为法定代表人。董事会下设战略与可持续发展委员会、薪酬与提名委员会、风险管理委
员会、审计委员会。目前，公司设有财富业务管理总部、网络金融部、金融产品部、机构金融部、证券
金融部、运营总部、投资银行总部、债券业务总部、固定收益部、权益投资部、做市业务部、创新金融
部、战略客户部、研究所、客户资产管理总部、金融科技部、信息技术部、财务会计部、资金计划部、
合规法务部、风险监管部、稽核审计部、内核办公室、规划发展部、人力资源部、股权管理部、行政管
理部、总裁办公室、董事会办公室、党群工作办公室、国元证券培训学院等业务经营与综合管理部门。
截至 2022 年末，公司共有 37 家区域分公司：北京分公司、上海分公司、上海浦东分公司、广州分公司、
深圳分公司、天津分公司、辽宁分公司、山东分公司、新疆分公司、陕西分公司、山西分公司、四川分
公司、重庆分公司、河南分公司、江苏分公司、湖北分公司、湖南分公司、江西分公司、浙江分公司、
福建分公司、宁波分公司、合肥分公司、芜湖分公司、蚌埠分公司、淮南分公司、马鞍山分公司、淮北
分公司、铜陵分公司、黄山分公司、阜阳分公司、宿州分公司、滁州分公司、六安分公司、安庆分公司、
宣城分公司、池州分公司、亳州分公司；公司控股子公司和参股公司主要有：国元国际控股有限公司、
国元股权投资有限公司、国元期货有限公司、国元创新投资有限公司、长盛基金管理有限公司、安徽安
元投资基金有限公司和安徽省股权服务有限责任公司。
国元证券股份有限公司组织机构图
分公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 负责人 联系电话
国元证券股份有限公司 北京市东城区东直门外大街 46 号 1 号楼 19
北京分公司 层 1901-09
国元证券股份有限公司 上海市浦东新区民生路 1199 弄 1 号 301、302、
上海分公司 303、305、306 室
国元证券股份有限公司 上海市中国（上海）自由贸易试验区民生路
上海浦东分公司 1199 弄 1 号 2 楼 C 区
国元证券股份有限公司 广东省广州市海珠区江南大道中 168 号 1128
广州分公司 室
国元证券股份有限公司 广东省深圳市福田区中心区中国凤凰大厦 1
深圳分公司 栋 10C、10D
国元证券股份有限公司 天津市和平区五大道街君隆广场 1，2 号楼河
天津分公司 北路 252 号 901-01、04、05
国元证券股份有限公司 辽宁省沈阳市沈河区北站路 115 号（10 楼整
辽宁分公司 层）
国元证券股份有限公司 山东省青岛市崂山区苗岭路 28 号金岭广场 1
山东分公司 号楼 1501 室、1502 室
新疆乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）
国元证券股份有限公司 玄武湖路 555 号乌鲁木齐经开万达广场 6 号
新疆分公司 商业楼+14 号写字楼办公 1814、1815、1816
室
国元证券股份有限公司 陕西省西安市雁塔区二环南路西段 64 号凯
陕西分公司 德广场西塔 6 层 01-05 室
国元证券股份有限公司 山西省太原市迎泽区新建南路 117 号 1 幢 C
山西分公司 座十三层、一层 1007 号北起第四间
国元证券股份有限公司 四川省成都市青羊区提督街 99 号华置中心
四川分公司 第五层 505 单元
国元证券股份有限公司 重庆市江北区观音桥步行街 6 号未来国际 1
重庆分公司 幢 5-3 号
河南省河南自贸试验区郑州片区（郑东）金
国元证券股份有限公司
水东路 21 号永和国际广场 16 层 1602 号 01 2016 年 3 月 4 日 - 杨鹏军 0371-55617911
河南分公司
室
国元证券股份有限公司
江苏省无锡市学前街 5 号 5 楼 2002 年 4 月 24 日 - 孙建伟 0510-83710088
江苏分公司
国元证券股份有限公司 湖北省武汉市洪山区徐东大街 137 号湖北能
湖北分公司 源大厦 27 层
国元证券股份有限公司 湖南省长沙市天心区芙蓉中路三段 266 号弘
湖南分公司 林大厦 301 室
国元证券股份有限公司 江西省南昌市东湖区青山南路 93 号自由都
江西分公司 大厦第一层东侧、第二层东侧和第三层
国元证券股份有限公司 浙江省杭州市滨江区长河街道江汉路 1785
浙江分公司 号网新双城大厦 4 幢 2201-1 室
国元证券股份有限公司 福建省厦门市海沧区钟林路 12 号海沧商务
福建分公司 大厦十楼 1002-1005 单元
国元证券股份有限公司 浙江省宁波市海曙区柳汀街 225 号、长春路
宁波分公司 66 号 605 室
国元证券股份有限公司 安徽省合肥市庐阳区寿春路 179 号国元大厦
合肥分公司 十三层
国元证券股份有限公司 安徽省芜湖市镜湖区黄山西路 32 号证券大
芜湖分公司 厦一层、四层、五层、六层
国元证券股份有限公司 安徽省蚌埠市经济开发区东海大道 4198 号
蚌埠分公司 凤凰大厦 A 座 2306-2311 室
国元证券股份有限公司 安徽省淮南市田家庵区朝阳中路 65 号房开
淮南分公司 大厦一层 101 室－116 室二层 201 室-226 室
安徽省马鞍山市雨山区雨山西路 497 号安基
国元证券股份有限公司
大厦四层 401 室、五层 503 室、504 室。六 2020 年 06 月 08 日 - 计伟栋 0555-2615656
马鞍山分公司
层、七层
国元证券股份有限公司 安徽省淮北市相山区长山中路 15 号安邦商
淮北分公司 业广场 1#906-911 室
国元证券股份有限公司 安徽省铜陵市义安大道南段 128 号东方商厦
铜陵分公司 2、3、4 楼
国元证券股份有限公司
安徽省黄山市屯溪区黄山西路 49-53-1 2003 年 9 月 8 日 - 王永忠 0559-2547188
黄山分公司
国元证券股份有限公司
安徽省阜阳市颍泉区临泉路 33 号 2008 年 3 月 24 日 - 李 伟 0558-2266002
阜阳分公司
国元证券股份有限公司
安徽省宿州市汴河路 122 号(3 层-4 层) 2001 年 12 月 31 日 - 吕 飞 0557-3058954
宿州分公司
国元证券股份有限公司 安徽省滁州市琅琊东路 168 号 201-207、
滁州分公司 101-102 室
国元证券股份有限公司 安徽省六安市金安区中市街道安徽省六安市
六安分公司 人民路 88 号新鑫大厦西半侧
国元证券股份有限公司 安徽省安庆市迎江区人民路 83 号谐水湾 8 幢
安庆分公司 1-1 及 1-2 室（一、二、三层）
国元证券股份有限公司 安徽省宣城市宣州区叠嶂西路 10 号宣城国
宣城分公司 购广场 1#楼 B 座 6-7 层
安徽省池州市贵池区青阳路 19 号商业广场
国元证券股份有限公司
一层 110-111 室、商业广场二层 202-215 室、2010 年 7 月 26 日 - 杨 辉 0566-2128778
池州分公司
三层 302-306、314-319 室
国元证券股份有限公司 安徽省亳州市魏武大道 989 号一层、二层、
亳州分公司 三层（西南第一间）、四层
注：截至 2022 年 12 月末，上海分公司、池州分公司负责人为临时负责人。
子公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 持股比例 负责人 联系电话
香港中环康乐广场 8
国元国际控股有限公司 2006 年 7 月 19 日 100,000 万港元 100% 王尔宏 00852-37696888
号交易广场三期 17 楼
上海市中国（上海）
自由贸易试验区民生 2009 年 8 月 18 日 人民币 100,000 万元
国元股权投资有限公司 100% 陈家元 021-50582868
路 1199 弄 1 号 3 层 B
区
北京市东城区东直门
外大街 46 号 1 号楼 19 1996 年 4 月 17 日 人民币 80,200.2292 万元 010-84555188
国元期货有限公司 98.79% 洪 明
层 1901，9 层 906、
安徽省合肥市包河区
包河大道 118 号区机 2012 年 11 月 28 日 人民币 150,000 万元 0551-62207462
国元创新投资有限公司 100% 杨念新
关行政后勤服务中心
三楼 310 室
广东省深圳市福田中
长盛基金管理有限公司 心区福中三路诺德金 1999 年 3 月 26 日 人民币 20,600 万元 41% 胡 甲 010-86497777
融中心主楼 10D
安徽省合肥市经济技
安徽安元投资基金有限
术开发区翠微路 6 号 2015 年 7 月 17 日 人民币 300,000 万元 43.33% 沈和付 0551-62201685
公司
海恒大厦 515 室
安徽省合肥市高新区
安徽省股权服务有限责 望江西路 860 号科技 2017 年 12 月 4 日 人民币 120,000 万元 27.98% 孙方刚 0551-65871973
任公司 创新服务中心 B 座 13
楼
注：1.本表只填写母公司直接持股比例在 20%以上的联营企业及子公司信息。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司共有 105 家证券营业部，地区分布情况为：北京 3 家；上海 6 家；广
东 9 家；深圳 3 家；大连 2 家；辽宁 1 家；山东 3 家；青岛 5 家；内蒙古 1 家；陕西 1 家；贵州 1 家；
河北 1 家；河南 4 家；江苏 5 家；湖北 2 家；浙江 16 家；福建 2 家；厦门 1 家；安徽 39 家。
序号 营业部名称 地址 负责人 咨询电话
国元证券股份有限公司北京东直 北京市东城区东直门外大街 46 号天恒大厦 9 层 907-908 室
（东
门外大街证券营业部 二环）
国元证券股份有限公司北京西坝
河南路证券营业部
国元证券股份有限公司北京通州
新华大街证券营业部
国元证券股份有限公司上海东方
路证券营业部
国元证券股份有限公司上海中山 上海市普陀区中山北路 1958 号 3 层西半部 301-317、319-320
北路证券营业部 室
国元证券股份有限公司上海虹桥
路证券营业部
国元证券股份有限公司上海民生 上海市中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄 1 号 203、
路证券营业部 310、311、312 室
国元证券股份有限公司上海斜土
路证券营业部
国元证券股份有限公司上海威海
路证券营业部
国元证券股份有限公司广州江南 广东省广州市海珠区江南大道中路 168 号 11 楼 1118 房、9 楼
大道中路证券营业部 902 房（仅限办公）
国元证券股份有限公司广州珠江 广东省广州市天河区珠江东路 28 号 4701 房自编 04B-06 单元
东路证券营业部 (仅限办公)
国元证券股份有限公司广州先烈
中路证券营业部
国元证券股份有限公司中山中山 广东省中山市东区中山五路 2 号紫马奔腾广场一区 6 座 5 层 4-5
五路证券营业部 卡、6 层
国元证券股份有限公司中山古镇 广东省中山市古镇镇中兴大道中 9 号冈东商厦 A 栋首层 3-4 卡
中兴大道证券营业部 商铺和三层 2-4 卡部分
国元证券股份有限公司珠海九洲
大道富华里证券营业部
国元证券股份有限公司佛山季华
五路证券营业部
国元证券股份有限公司揭阳新阳 广东省揭阳市榕城区东山黄岐山大道以东新阳路以北东宝综
路证券营业部 合大楼南座 101-103 号铺
国元证券股份有限公司佛山顺德
新桂北路证券营业部
国元证券股份有限公司深圳益田 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 6001 号太平金
路证券营业部 融大厦 805
国元证券股份有限公司深圳百花
二路证券营业部
国元证券股份有限公司深圳深南 广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国
大道中国凤凰大厦证券营业部 凤凰大厦 1 号楼 10A 及 3 号楼一层 03 与 04 单元之间铺位
国元证券股份有限公司大连黄河
路证券营业部
国元证券股份有限公司大连金州 辽宁省大连市金州区友谊街道和平路 65-4 号 1-2 层、65-8 号
证券营业部 3层
国元证券股份有限公司阜新解放
大街证券营业部
国元证券股份有限公司济南泺源
大街证券营业部
国元证券股份有限公司淄博人民
西路证券营业部
国元证券股份有限公司临沂八一
路证券营业部
国元证券股份有限公司青岛辽宁 山东省青岛市市北区辽宁路 153 号颐中银街首座 D 区 3、4、6
路证券营业部 层
国元证券股份有限公司青岛四流
中路证券营业部
国元证券股份有限公司青岛源头
路证券营业部
国元证券股份有限公司青岛澄海
路证券营业部
路证券营业部 209、211
国元证券股份有限公司呼和浩特 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区丰州路巨海城九区东商业 B 座
丰州路证券营业部 6 号（二楼）
国元证券股份有限公司西安雁展 陕西省西安市曲江新区曲江雁展路 1111 号莱安中心 T5 号楼 029-88777876、
路证券营业部 504 室 13679129213
国元证券股份有限公司贵阳金阳 贵州省贵阳市观山湖区金阳大道与梨园路交界处麒龙贵州塔
北路证券营业部 （原西能浙商大厦）第（1）北单元 8 层 9、10、11、12 号
国元证券股份有限公司石家庄平 河北省石家庄市长安区平安大街 158 号紫晶苑 2 号楼南侧商业
安北大街证券营业部 101、102 二层、103 二层、104 二层
国元证券股份有限公司郑州金水 河南省郑州市河南自贸试验区郑州片区（郑东）金水东路 21
东路证券营业部 号永和国际广场 16 层 1602 号 02 室
国元证券股份有限公司郑州棉纺 河南省郑州市二七区棉纺东路 66 号院 39、40、41 号楼商业用
东路证券营业部 房 3 层商 7 号
国元证券股份有限公司洛阳滨河
南路证券营业部
国元证券股份有限公司许昌文峰 河南省许昌市魏都区文峰路中段东侧三鼎大厦 1 幢 8 层 7A01
中路证券营业部 号房
国元证券股份有限公司盐城解放 江苏省盐城市盐南高新区黄海街道东进中路 66 号钱江方洲小
南路证券营业部 区南区 57 幢 115 室，115-1 室
国元证券股份有限公司江阴滨江
东路证券营业部
国元证券股份有限公司南京建邺
路证券营业部
国元证券股份有限公司苏州苏州 江苏省苏州市苏州工业园区苏州大道西 9 号苏州国际财富广场
大道证券营业部 1 幢 9 层 906 单元
国元证券股份有限公司扬中春柳
北路证券营业部
国元证券股份有限公司武汉公园
环路证券营业部
国元证券股份有限公司宜昌中南 湖北省宜昌市伍家岗区中南路 35 号兴发广场 15A 号楼 202-205
路证券营业部 号
国元证券股份有限公司杭州密渡
桥路证券营业部
国元证券股份有限公司绍兴金柯
桥大道证券营业部
国元证券股份有限公司台州世纪 浙江省台州市黄岩区西城街道世纪大道 26-2、26-3 号、26 号
大道证券营业部 201 室、26 号 204 室
国元证券股份有限公司嘉兴竹园
路证券营业部
国元证券股份有限公司杭州麦道
大厦证券营业部
国元证券股份有限公司杭州萧山 浙江省杭州市萧山区金城路 358 号蓝爵国际中心 5 号楼高区 29
金城路证券营业部 层 5-1-2903 室、2904 室
国元证券股份有限公司杭州体育 浙江省杭州市富阳区富春街道体育馆路 457 号第 1 幢文创大厦
馆路证券营业部 101、102 室
国元证券股份有限公司温岭太平
东城路证券营业部
国元证券股份有限公司绍兴二环 浙江省绍兴市越城区二环北路 329 号颐高广场 1 幢 8 楼 801、
北路证券营业部 802、807 室
国元证券股份有限公司海宁海昌
南路证券营业部
国元证券股份有限公司诸暨东二
路证券营业部
国元证券股份有限公司义乌雪峰 浙江省义乌市北苑街道雪峰西路 377-8 号、377-9 号、377-10
西路证券营业部 号一至二楼
国元证券股份有限公司嵊州剡城
路证券营业部
国元证券股份有限公司金华李渔
路证券营业部
国元证券股份有限公司绍兴上虞 0575-82095578
峰山南路证券营业部
国元证券股份有限公司温州车站
大道证券营业部
国元证券股份有限公司福州五一
南路证券营业部
国元证券股份有限公司三明列东
街证券营业部
国元证券股份有限公司厦门莲岳
路证券营业部
国元证券股份有限公司合肥长江 安徽省合肥市长江西路 189 号之心城环球中心 A 座 30 层 3001， 0551-62673921、
西路证券营业部 3002，3008，3009，3010 62630136
国元证券股份有限公司合肥宿州
路证券营业部
国元证券股份有限公司合肥金寨
路凯旋大厦证券营业部
国元证券股份有限公司合肥徽州 安徽省合肥市包河区徽州大道 6699 号滨湖时代广场 G1 幢 1 楼
大道证券营业部 101 室
国元证券股份有限公司合肥胜利
路证券营业部
国元证券股份有限公司合肥长江
路证券营业部
国元证券股份有限公司肥西名邦 安徽省合肥市肥西县上派镇名邦西城国际商业广场 1409-1413
广场证券营业部 室
国元证券股份有限公司合肥寿春
路第一证券营业部
国元证券股份有限公司合肥桐城 安徽省合肥市庐阳区桐城路 127 号合作经济广场 3、4#楼八层
路证券营业部 801 室局部
国元证券股份有限公司合肥金寨
路证券营业部
国元证券股份有限公司合肥芜湖
路证券营业部
国元证券股份有限公司合肥天达 安徽省合肥市高新区天达路 8 号安徽轻工国际中心 B 座靠北壹
路证券营业部 跨沿街一楼 101 室、二楼 215 室
国元证券股份有限公司巢湖团结
东路证券营业部
国元证券股份有限公司芜湖文化
路证券营业部
国元证券股份有限公司芜湖北京 安 徽 省 芜 湖 市 镜 湖 区 北 京 中 路 7 号 伟 星 时 代 金 融 中 心
中路证券营业部 1006-1012
国元证券股份有限公司无为新马
路证券营业部
国元证券股份有限公司南陵青铜 安徽省芜湖市南陵县籍山镇青铜路 10 号香江花园 D1 幢楼一、
路证券营业部 二层
国元证券股份有限公司芜湖湾沚 0553-5650718
环城南路证券营业部
国元证券股份有限公司蚌埠胜利
西路证券营业部
国元证券股份有限公司定远长征
路证券营业部
国元证券股份有限公司凤阳东华
路证券营业部
国元证券股份有限公司全椒港口
路证券营业部
国元证券股份有限公司天长园林
路证券营业部
国元证券股份有限公司淮南朝阳 安徽省淮南市田家庵区朝阳西路银鹭山庄组团三 20-22 商业楼
西路证券营业部 511-513 室
国元证券股份有限公司淮南卧龙
山路证券营业部
国元证券股份有限公司寿县寿蔡 安徽省淮南市寿县寿春镇寿蔡路现代汉城 A 区 1#商业楼 101 商
路证券营业部 铺
国元证券股份有限公司利辛淝河
大道证券营业部
国元证券股份有限公司蒙城周元
路证券营业部
国元证券股份有限公司涡阳紫光
大道证券营业部
国元证券股份有限公司枞阳金山
路证券营业部
国元证券股份有限公司马鞍山华 安徽省马鞍山市花山区太古广场 2-110（一层）、2-E7-E10(五
飞路证券营业部 层)
国元证券股份有限公司桐城龙眠 安徽省桐城市龙眠街道龙眠中路 16 号粮食局院内 4 幢 101(1-4
中路证券营业部 层)
国元证券股份有限公司望江回龙 安徽省安庆市望江县华阳镇回龙东路 360 号(工商银行回龙支
东路证券营业部 行 3 层)
国元证券股份有限公司太湖建设 安徽省安庆市太湖县晋熙镇晋湖路与建设路交叉处(晋湖家
路证券营业部 园)1 幢 501 号房
国元证券股份有限公司太和人民
路证券营业部
国元证券股份有限公司颍上解放
北路证券营业部
国元证券股份有限公司歙县新安
路证券营业部
国元证券股份有限公司宁国人民 安徽省 宁国市 人民路 218 号美都 阳光雅苑 1 幢 109-113 和
路证券营业部 209-213
国元证券股份有限公司泾县种墨
园路证券营业部
注：1.截至 2022 年 12 月末，全椒港口路证券营业部负责人为临时负责人。
司、分公司、营业部新设和处置等重大情况”。
□ 适用 √ 不适用
八、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 容诚会计师事务所(特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 合肥市政务区龙图路与绿洲西路交口置地广场 A 座 27-30 层
签字会计师姓名 汪玉寿、洪雁南、范少君
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
九、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 ? 否
会计政策变更
合并
本年比上
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业总收入（元） 5,341,049,974.59 6,109,751,584.75 6,109,751,584.75 -12.58% 4,528,625,617.88 4,528,625,617.88
归属于上市公司股东
的净利润（元）
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 1,638,327,324.47 1,904,519,642.61 1,904,519,642.61 -13.98% 1,376,595,032.04 1,376,595,032.04
的净利润（元）
其他综合收益的税后
-303,410,861.87 410,531,198.58 410,531,198.58 - -228,216,587.38 -228,216,587.38
净额（元）
经营活动产生的现金
流量净额（元）
基本每股收益（元/
股）
稀释每股收益（元/
股）
加权平均净资产收益 减少 0.71
率 个百分点
本年末比
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
资产总额（元） 129,480,645,658.14 114,618,124,428.43 114,618,124,428.43 12.97% 90,557,304,048.84 90,698,167,890.90
负债总额（元） 96,523,309,263.30 82,306,335,520.73 82,306,335,520.73 17.27% 59,685,269,699.50 59,834,868,546.19
归属于上市公司股东
的净资产（元）
母公司
本年比上
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业总收入（元） 3,338,571,234.65 4,541,993,125.34 4,541,993,125.34 -26.50% 3,764,489,730.39 3,764,489,730.39
净利润（元） 1,270,944,597.19 1,499,565,901.76 1,499,565,901.76 -15.25% 1,177,208,085.07 1,177,208,085.07
扣除非经常性损益的
净利润（元）
其他综合收益的税后
-441,449,601.31 453,212,587.30 453,212,587.30 - -134,183,527.65 -134,183,527.65
净额（元）
经营活动产生的现金
流量净额（元）
基本每股收益（元/
股）
稀释每股收益（元/
股）
加权平均净资产收益 减少 0.82
率 个百分点
本年末比
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
资产总额（元） 109,926,529,147.78 101,783,457,578.12 101,783,457,578.12 8.00% 78,407,423,538.84 78,473,682,245.07
负债总额（元） 79,504,464,759.99 71,405,408,165.83 71,405,408,165.83 11.34% 49,106,003,922.86 49,175,655,743.64
所有者权益总额（元） 30,422,064,387.79 30,378,049,412.29 30,378,049,412.29 0.14% 29,301,419,615.98 29,298,026,501.43
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
本公司于 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行追溯调整，将执行新租赁准
则的累积影响数调整 2021 年 1 月 1 日留存收益及财务报表其他相关项目金额。公司未对比较财务报表数
据进行调整。
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公
司持续经营能力存在不确定性
□ 是 √ 否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□ 是 √ 否
十、境内外会计准则下会计数据差异
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情
况。
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情
况。
□ 适用 √ 不适用
十一、分季度主要财务指标
合并
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业总收入 583,470,084.47 1,862,433,790.78 1,418,293,205.51 1,476,852,893.83
归属于上市公司股东
-120,053,049.46 868,291,155.97 411,346,538.00 573,237,346.62
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 -126,068,686.96 866,606,687.10 405,805,512.42 491,983,811.91
的净利润
经营活动产生的现金
-1,299,800,120.57 3,214,086,379.44 -4,285,124,833.54 6,203,345,661.21
流量净额
母公司
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业总收入 207,774,820.45 1,261,838,193.90 916,744,016.78 952,214,203.52
净利润 -87,131,638.97 671,213,633.44 343,116,696.86 343,745,905.86
扣除非经常性损益的
-92,924,409.70 670,952,959.72 340,562,954.09 263,252,340.41
净利润
经营活动产生的现金
-2,819,759,517.05 2,926,971,611.03 -6,220,715,531.37 6,444,978,246.00
流量净额
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
十二、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2022 年金额 2021 年金额 2020 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-142,223.41 142,437.56 4,804,362.02
销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 -
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量 13,780,250.05 11,615,471.73 8,793,226.86
持续享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产交易性金融负
债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 106,049,098.00
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,722,086.67 -8,453,028.14 -26,123,276.50
代扣税款手
其他符合非经常性损益定义的损益项目 8,707,262.18 3,077,345.71 3,768,578.95
续费返还
减：所得税影响额 31,163,849.54 1,629,913.40 -2,261,364.03
少数股东权益影响额（税后） 13,783.95 -852.07 2,548.54
合计 94,494,666.66 4,753,165.53 -6,498,293.18 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
√ 适用 □ 不适用
其他符合非经常性损益定义的损益项目主要是，公司收到的税务部门支付的代扣税款手续费返还。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项
目界定为经常性损益项目的情况说明
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
根据中国证券监督管理委员会公告〔2008〕43 号《公开发行证
券的公司信息披露解释性公告第 1 号--非经常性损益〔2008〕》
第 14 条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
除同公司正常经营业务相
外，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以
关的有效套期保值业务
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变
外，持有交易性金融资产、
动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
交易性金融负债产生的公
资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供
允价值变动损益，以及处 -93,762,651.24
出售金融资产的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司
置交易性金融资产、交易
属于金融行业中的证券业，因此本公司根据自身正常经营业务的
性金融负债、债权投资、
性质和特点，将交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
其他债权投资取得的投资
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权
收益
投资、其他债权投资取得的投资收益等作为经常性损益项目，不
在非经常性损益计算表中列示。其中：处置交易性金融资产、交
易性金融负债、债权投资、其他债权投资取得的投资收益
产生的公允价值变动损益-216,066,529.84 元。
十三、母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
项目 2022 年末 2021 年末 本年末比上年末增减
核心净资本 20,281,172,438.49 20,541,901,306.46 -1.27%
附属净资本 0.00 0.00 -
净资本 20,281,172,438.49 20,541,901,306.46 -1.27%
净资产 30,422,064,387.79 30,378,049,412.29 0.14%
各项风险资本准备之和 8,813,663,105.13 7,239,127,337.35 21.75%
表内外资产总额 95,222,631,791.14 86,526,214,944.36 10.05%
风险覆盖率 230.11% 283.76% 减少 53.65 个百分点
资本杠杆率 21.61% 23.91% 减少 2.3 个百分点
流动性覆盖率 457.44% 317.31% 增加 140.13 个百分点
净稳定资金率 169.27% 152.79% 增加 16.48 个百分点
净资本/净资产 66.67% 67.62% 减少 0.95 个百分点
净资本/负债 31.94% 37.21% 减少 5.27 个百分点
净资产/负债 47.91% 55.03% 减少 7.12 个百分点
自营权益类证券及其衍生品/净资本 5.86% 14.72% 减少 8.86 个百分点
自营非权益类证券及其衍生品/净资本 277.46% 220.95% 增加 56.51 个百分点
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处行业的情况
（一）报告期内公司所属行业的基本情况、发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位
市格局基本形成，中美审计监管合作取得重要成果，“零容忍”执法震慑不断强化，投资者保护制度机
制进一步健全，资本市场服务实体经济高质量发展的功能逐步增强。但受国内外诸多因素扰动，证券市
场各主要指数出现不同幅度下跌，市场活跃度下降，A 股全年成交额萎缩。
证券公司积极发挥连接资本市场和实体经济的桥梁纽带作用，持续提升专业能力，充分发挥促进资
本形成、价格发现、资源配置、风险管理等方面的重要功能，进一步提升服务实体经济能力，引导金融
资源有力支持创新驱动发展、绿色低碳转型、小微企业等经济社会发展的重点领域和薄弱环节，着力实
现以证券行业自身的高质量发展服务经济社会的高质量发展。
进资本形成、价格发现、资源配置、风险管理等方面的重要功能，进一步提升服务实体经济和投资者能
力，有力支持科技创新和国家重大战略实施；加速落地以信息披露为核心的全面注册制度，提升市场活
跃度、优化上市门槛、改善退出机制、完善多层次资本市场体系；持续推进财富管理转型，服务居民财
富管理能力不断提升，不断满足投资者多元化资产配置需求；持续提升信息技术投入，加快数字化转型，
为投资者提供更便捷、高效、安全的交易服务；有效防范金融风险，风险管控能力持续增强，合规风控
水平总体稳定；积极践行社会责任，立足“一司一县”，进一步发挥专业优势，积极开展公益行动，为
全面推进乡村振兴、推动绿色发展、促进共同富裕贡献力量。根据中国证券业协会统计，截至 2022 年末，
行业总资产为 11.06 万亿元，同比增长 4.41%；净资产为 2.79 万亿元，同比增长 8.52%，净资本为 2.09
万亿元，同比增长 4.69%。
证券行业本身具有资本密集性、人才专业性、风险联动性的特点，受宏观经济表现、政策、市场发
展程度、国际经济形势和境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，证券行业具有较为明显
的周期性、波动性和不确定性。证券公司经营业绩与证券行业变化趋势高度相关，呈现出相同特性。
额下降 18.99%，香港恒生指数下跌 15.46%，港交所股票成交金额下降 30.70%，给证券公司经营带来不
小的压力。根据中国证券业协会统计，2022 年末，140 家证券公司实现营业收入 3,949.73 亿元，同比下
降 21.38%，实现净利润 1,423.01 亿元，同比下降 25.54%。
公司近几年综合实力显著提升、经营业绩稳健增长、主要业务核心竞争力不断增强，在行业中具有
一定优势地位。根据中国证券业协会统计，截至 2022 年末，母公司总资产、净资产、净资本规模行业排
名分别为第 24、22 和 27 位，报告期内，母公司营业收入行业排名第 26 位，利润总额行业排名第 23 位，
净利润行业排名第 23 位，A 股资金账户数（期末数）行业排名第 26 位，股票主承销家数行业排名第 17
位，股票主承销金额行业排名第 25 位，股票主承销收入行业排名第 16 位，投资银行业务净收入行业排
名第 22 位，承销业务净收入行业排名第 23 位，股票主承销家数行业排名第 17 位，保荐业务净收入行业
排名第 21 位，财务顾问业务净收入行业排名第 19 位，利息净收入行业排名第 12 位，股票质押回购利息
收入行业排名第 19 位，股票质押回购融出资金（期末数）行业排名第 21 位，融资融券利息收入排名第
评价最高等次；连续 2 年获中证协企业文化建设实践评估 A 类评级；连续 15 年被深交所信息披露评 A，
信息披露 MSCI ESG 评级连升两级至 BB，获深交所国证 ESG 评级 AA 级；万得 ESG 评级 A 类；连续两年跻
身中债登债券交易结算 100 强（仅 20 家券商上榜）；在中证协首次证券公司投资者教育工作评估中获评
A；在中证协公布的 2022 年证券公司投行业务质量评价结果中，国元证券获评 A 类；2022 年证券公司服
务科创企业上市前 10 强等一系列荣誉。
（二）新公布的法律、行政法规、部门规章、行业政策对所处行业的重大影响
案件的若干规定》(以下简称《若干规定》)。《若干规定》的出台，是落实中共中央办公厅、国务院办
公厅《关于依法从严打击证券违法活动的意见》的重大举措，是完善资本市场基础制度的一项重要成果，
有助于提高资本市场违法违规成本、督促市场参与各方归位尽责、维护投资者合法权益，对推进资本市
场全面深化改革、形成资本市场良好生态具有重要意义。
督管理办法》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》整合现行经营机构人员管理的规章和规范性文件，
依据新《证券法》《基金法》等上位法律法规，结合机构监管实践，全面规定了证券基金经营机构人员
的任职要求、执业规范和机构主体管理责任：一是按照分类原则优化人员任职管理；二是强化执业规范，
落实“零容忍”要求；三是压实经营机构主体责任，夯实行业发展根基。
衍生品法》(以下简称《期货法》)。本次《期货法》制定，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指
导，贯彻落实中央关于完善资本市场基础制度建设的决策部署，以服务实体经济、防控金融风险、深化
金融改革为出发点和落脚点，坚持市场化、法治化、国际化方向，全面系统规定了期货市场和衍生品市
场各项基础制度，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚强的法治保障，
具有非常重要而又深远的意义。
管的意见》（以下简称《意见》）。《意见》旨在全面完善相关制度机制，明确规范要求和相关责任，
着力解决注册制下的廉洁从业突出风险点，督促中介机构勤勉尽责，廉洁自律，引导形成廉洁从业风险
防控的内生动力和常态化机制。
任有关事项的规定》（以下简称《规定》）。《规定》的出台，是践行以人民为中心的发展思想，扎实
开展“我为群众办实事”实践活动的重要举措，是顺应资本市场法治环境变化，切实保护投资者合法权
益的现实需要。随着《证券法》民事赔偿制度的完善、证券集体诉讼司法解释的出台、虚假陈述民事赔
偿司法解释的修改，以及《规定》的施行，从证券审判标准、诉讼程序到赔偿保障环节的中国特色证券
民事赔偿体系基本形成。
股权市场“专精特新”专板的指导意见》(以下简称《指导意见》)。《指导意见》旨在推动地方政府高
度重视专板建设，加大组织协调、数据共享、政策资源整合和支持力度；推动区域性股权市场建立完善
适合专精特新中小企业特点的服务和产品体系，通过与其他层次资本市场的有机衔接，使企业更快进入
资本市场；同时通过专板建设推动各方转变对区域性股权市场的认识，进一步明确其功能定位，切实从
省内经济发展和企业实际出发，按照场外市场逻辑探索发展路径，补齐多层次资本市场的结构性短板。
《指导意见》明确专板建设目标为支持中小企业专精特新发展，通过整合各方资源，逐步建立起符合场
外市场特点和优质中小企业需求的基础服务体系、综合金融服务体系和上市规范培育体系，促进区域性
股权市场功能作用发挥，提升多层次资本市场服务专精特新中小企业的能力。
二、报告期内公司从事的主要业务
报告期内，公司证券业务牌照齐全，涵盖证券经纪、证券信用、投资银行、自营投资、资产管理等
业务，并通过控股公司及参股公司开展区域股权市场、国际业务、期货业务、另类投资、股权投资、公
募基金、私募基金等业务，为广大客户提供全方位综合金融服务。
母公司主要从事的业务介绍如下：
取手续费及佣金，代客户持有现金赚取利息收入，及代销其他金融机构开发的金融产品获取手续费。
向公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）；股票质押式回购
交易业务是指符合条件的资金融入方将其持有的股票或其他证券质押给公司，从公司融入资金，并约定
在未来返还资金、解除质押的交易。
配股、可转债、可交债、公司债、企业债、ABS 等项目的承销与保荐服务；为企业客户的收购兼并、资
产重组及企业改制等提供财务顾问服务；为企业客户提供三板挂牌、区域股权市场挂牌服务。
及提供三板做市服务，获取收益。
它金融产品的投资管理服务，主要业务范围包括集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理等。
公司报告期内业绩变化符合行业发展状况，主要业务的经营情况详见本节“四、主营业务分析”。
三、核心竞争力分析
公司控股股东国元金控集团是以金融业为主体的安徽省属国有独资大型投资控股类企业、省属金控
集团，也是牌照较为齐全的安徽省国资金融平台，已全方位、全链条构建起包括证券、信托、保险、期
货、股权托管交易、公募基金、私募股权投资基金、保险经纪、保理、小额贷款、融资租赁、典当、互
联网金融、酒店、物业、置业等系列多元业务体系，“多牌照、多法人、多板块”等独特优势日益凸显，
有利于发挥协同效应，实现资源共享、优势互补，为公司发展提供有力支持。上市以来，在国元金控集
团的大力支持下，公司先后通过公开发行、定向增发、配股多种方式补充资本，资本实力不断增强，为
各项业务的持续健康发展提供了有力的资金保障。截至 2022 年末，公司总资产 1295 亿元、净资产 330
亿元，均位居行业前列。
作为国有金融企业，公司始终牢牢把握“姓党属国”政治属性，坚持强根固魂、守正创新，确保了
始终沿着正确的方向前进。公司坚持党建引领，充分发挥党委的政治核心作用、基层党组织的战斗堡垒
作用和党员的先锋模范作用，推动党建工作与战略发展、公司治理、经营管理和文化建设工作深度融合，
在战略层面抓好协同，在业务层面抓好融合，在执行层面抓好落实，以高质量党建引领自身高质量发展，
为打造“具有核心竞争力的一流产业投资银行”目标提供了坚强的政治、思想和组织保证。
公司将加强党的领导和完善公司治理相统一，把党的领导融入公司治理各环节，党委前置程序规定
公司所有重大经营管理事项必须经党委研究讨论后，再由董事会或者经理层作出决定，充分发挥了国有
企业党委把方向、管大局、促落实的政治核心领导作用，已形成党委领导为核心、董事会战略决策、纪
委和监事会独立监督、管理层授权经营的科学有效治理格局。2022 年，公司推进内部治理机制创新，全
面推行执行委员会制度，设立六大业务委员会，提高公司运营和决策效率，全面提升现代化和专业化水
平，为持续提升公司核心竞争力注入强大生机和活力。
作为扎根安徽的全国性上市券商，公司高度重视企业文化建设，在继承徽商文化优秀基因的基础上，
通过 20 年的培育和不断实践，形成了既全面契合“合规、诚信、专业、稳健”行业价值观要求，又富有
国元特色的完整文化价值体系，是国元证券高速稳健发展，从地方走向全国海外的成功之匙。2019 年证
券基金行业文化建设动员大会以来，公司在党委的领导下，以《建设证券基金业行业文化、防范道德风
险工作纲要》《证券行业文化建设十要素》为指引，加强文化建设顶层设计，健全文化建设责任保障体
系和跨部门联动协调机制，在发展战略、合规风控管理、人力资源、投资者保护、社会责任、品牌宣传、
理论研究等文化实践方面取得显著成绩，文化建设实践评估连续两年获 A 类评级，公司市场品牌形象进
一步提升，文化已成为公司高质量发展行稳致远深层持久的源动力。
公司不仅拥有齐全的证券业务资质，同时控股国元国际、国元股权、国元创新、国元期货，参股长
盛基金、安元基金、安徽省股权服务公司等，形成了牌照齐全、业务品种多元的综合金融服务平台架构。
公司不断优化业务板块间的协同发展，通过建设 1 个服务窗口+1 个总部服务中台+N 个生产车间的“1+1+N”
服务体系，有效整合各业务领域专业能力，实现对机构客户、企业客户服务的全方位覆盖，为客户提供
一站式、全资产、全周期的服务生态，不断提升客户综合金融服务的深度与广度。
作为国有上市券商，公司始终牢记“国之大者”，坚持把自身发展的着力点放在服务实体经济上，
通过专业赋能、资本赋能、服务赋能、产业赋能，持续提升金融服务能力和覆盖广度，已成为“安徽省
内有地位、业界有口碑、全国有影响”的综合类现代投资银行。2021 年以来，国元证券实现保荐皖企 A
股、科创板、北交所、国资国企上市公司占比数量过半，为安徽上市公司提供资本市场服务过半。今年
第一。2022 年，公司连续第十二年荣获安徽省政府服务地方实体经济发展评价最高等次，荣获“2022
证券公司服务科创企业上市前 10 强”，在中国证券业协会公布的 2022 年证券公司投行业务质量评价结
果中获评 A 类,得分排名行业第二。
公司制定的“十四五”战略规划清晰明确：“十四五”期间，公司力争综合能力排名以及主要经营
管理指标排名进入行业前 20 位。公司将围绕证券公司发展底层逻辑和驱动力“HAC 三要素”(即人才 Human
Resource、资产 Asset、客户 Client）,打造一流的人才、挖掘一流的资产、服务一流的客户，匹配一流
的机制、一流的协同、一流的文化、一流的凝聚力，增加公司发展动能；以投行为引领，聚焦平台化、
数字化、专业化、市场化、机构化五大发展方向，围绕“产业研究+产业投资+产业投行+综合财富管理”
黄金赛道，全力提升全业务链服务能力，在坚守中打造具有核心竞争力的一流产业投资银行。
公司持续完善 MD 制度，发挥 MD 制度的激励约束作用，真正做到“绩效导向、奖优罚劣、能上能下、
能进能出”。持续建设人才队伍，不断拓宽人才的成长通道，创新人才选拔任用机制，完善人才评价体
系，重点强化内部人才培养，针对性引进高素质复合型人才。坚持把青年工作作为战略性工作来抓，不
断优化青年人才培养、使用和竞争的良好机制，一大批年轻优秀员工被提拔至管理岗位挑大梁、当主角，
青年员工已经成为公司行稳致远发展的生力军。
公司始终把合规风控摆在突出位置，坚守底线思维，建立内部监督体制机制，坚决守住合规底线和
风控生命线，持续推进合规风险管理能力建设，优化完善合规风险管理体系，推进合规风险管理全覆盖，
健全公司风险防范、预警、处置体系，提升对风险的识别、评估、预警、隔离和处置能力，把握风险和
收益平衡，为公司可持续发展提供安全保障。
安徽是长江三角洲一体化发展、长江经济带发展、中部地区高质量发展“三大国家战略”叠加的唯
一省份，区位条件优越、科创能力活跃、勇于改革创新、产业特色鲜明、资源禀赋良好，正成为中部地
区高质量发展引领板块和东中部地区协同发展的战略枢纽，发展前景广阔、市场潜力巨大。作为安徽省
国资委旗下上市券商，公司长期受益安徽区域经济发展和改革红利，是“三大国家战略”的重要参与者、
积极推动者、直接受益者，区位优势显著，在安徽及长三角地区具有较强市场竞争力。同时，坚持深耕
安徽与服务全国并进，充分发挥资源配置专业优势，聚焦安徽“迎客松行动”、浙江“凤凰行动”和江
西“映山红行动”等省内外资本市场行动计划，在京津冀、长三角、珠三角、粤港澳大湾区等区域重点
突破，以区域聚焦“关键变量”实现高质量发展“最大增量”。
四、主营业务分析
所上市公司 162 家，总股本 213.54 亿股，总市值 2,110.29 亿元，2022 年度成交金额 1,980.13 亿元。
新三板行情延续下降趋势，挂牌企业总数、总股本和总市值持续下降，截至 2022 年 12 月末，新三板市
场挂牌企业共 6,580 家，总股本 4,508.63 亿股，总市值 21,181.44 亿元，分别同比下降 5.08%、1.91%、
易所、全国中小企业股份转让系统）
才、资产、客户”三要素，积极推进财富管理转型，打造机构业务协同体系，经营管理稳中有进、稳中
增强。2022 年，公司实现营业收入 53.41 亿元，同比下降 12.58%；营业支出 32.91 亿元，同比下降 10.31%；
利润总额 20.52 亿元，同比下降 15.95%；归属于母公司股东的净利润 17.33 亿元，同比下降 9.24%；基
本每股收益 0.40 元。加权平均净资产收益率 5.32%，同比减少 0.71 个百分点。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司资产总额 1,294.81 亿元，较上年末增长 12.97%；负债总额 965.23
亿元，较上年末增长 17.27%；归属于母公司的所有者权益 329.42 亿元，较上年末增长 1.99%；净资本
为合理，各项风险控制指标均优于监管预警标准。
报告期内业务创新情况及其影响
公司坚持创新发展理念，深化金融改革创新，着力推进管理、业务及技术创新，致力于建立创新机
制，搭建创新平台，并取得了良好的效果。一是全面深化数字化转型，以数字化重塑业务发展模式和管
理模式，提升业务创新、产品设计、服务供给、运营治理等方面的能力，建立先进数字化新型基础设施、
敏态研发体系，开展 5 项金融科技创新研究课题，建设 31 个财富管理数字化项目；二是构建“1+1+N”
机构业务协同体系，整合各业务领域专业能力，为机构客户提供一站式、全资产、全周期的服务生态；
三是创新债券融资模式，发行“建湖农投小微债”，以市场化债券资金服务乡村振兴战略；四是参与
深交所首批债券借贷业务交易、获批成为信用风险缓释工具一般交易商、取得行权融资业务试点资格。
公司推进业务创新、服务创新，深化数字化转型，推进金融科技与业务的创新协同发展，为提升公司金
融服务管理水平，增强公司核心竞争力，保障公司高质量发展起到了积极的促进作用。
公司从风险管理制度体系、信息系统建设、重塑内控更新机制等方面，持续推进全面风险管理体系
建设；采用综合手段优化公司风控指标，扩大稽核检查的覆盖面，有力确保业务创新与风控合规能力均
衡匹配。同时，公司根据监管要求，制订了《国元证券新业务（产品）风险管理办法》，并持续修订更
新，制度明确了新业务定义和业务开展原则，并建立新业务及产品的风险评估体系和专家审核机制，确
保新业务、新产品的组织结构、业务模式、风险状况经过充分论证，符合公司的风险管理政策，通过适
当授权和资源配置，确保新业务(产品)的风险可测、可控、可承受。
（1）营业收入构成
单位：元
业务分类 收入项目 同比增减
占营业总收 占营业总收
金额 金额
入比重 入比重
代理买卖手续费净收入 865,087,847.45 16.20% 1,007,827,326.44 16.50% -14.16%
出租席位净收入 54,692,347.43 1.02% 51,992,061.97 0.85% 5.19%
证券及期货经
代理销售金融产品净收入 65,799,327.99 1.23% 83,966,121.74 1.37% -21.64%
纪业务
客户保证金利差收入等 390,660,178.96 7.31% 363,998,098.60 5.96% 7.32%
小计 1,376,239,701.83 25.77% 1,507,783,608.75 24.68% -8.72%
利息净收入 825,904,086.84 15.46% 882,888,087.88 14.45% -6.45%
证券信用业务
小计 825,904,086.84 15.46% 882,888,087.88 14.45% -6.45%
证券承销业务净收入 628,573,490.87 11.77% 809,839,314.64 13.25% -22.38%
保荐业务净收入 39,213,207.54 0.73% 79,905,660.38 1.31% -50.93%
投资银行业务
财务顾问业务净收入 98,311,814.96 1.84% 55,107,239.18 0.90% 78.40%
小计 766,098,513.37 14.34% 944,852,214.20 15.46% -18.92%
交易性金融工具的投资收益和
-371,095,048.67 -6.95% 1,028,016,890.15 16.83% -136.10%
公允价值变动损益
债权投资的投资收益及利息 - 0.00% - - -
其他债权投资的投资收益及利
证券投资业务 息
衍生金融工具的投资收益 -223,001,820.99 -4.18% 9,171,276.11 0.15% -2531.52%
其他收入 -1,039,413,611.19 -19.46% -782,432,642.28 -12.81% -
小计 455,045,356.35 8.52% 1,508,287,712.35 24.69% -69.83%
定向资产管理业务净收入 7,693,301.06 0.14% 13,411,430.51 0.22% -42.64%
集合资产管理业务净收入 68,167,195.53 1.28% 51,662,434.76 0.85% 31.95%
资产管理业务
专项资产管理业务净收入 441,188.36 0.01% 1,021,784.91 0.02% -56.82%
小计 76,301,684.95 1.43% 66,095,650.18 1.08% 15.44%
境外业务 证券经纪业务 58,030,422.98 1.09% 48,557,134.20 0.79% 19.51%
证券信用业务 23,423,928.63 0.44% 39,625,566.01 0.65% -40.89%
投资银行业务 10,434,436.33 0.20% 5,330,373.46 0.09% 95.75%
证券投资业务 45,672,097.94 0.86% 31,786,608.27 0.52% 43.68%
资产管理业务 20,689,961.50 0.39% 43,499,555.75 0.71% -52.44%
其他业务收入 -11,719,003.22 -0.22% 51,490,159.95 0.84% -122.73%
小计 146,531,844.16 2.74% 220,289,397.64 3.61% -33.47%
期货基差贸易收入 1,042,339,582.81 19.52% 709,486,661.35 11.61% 46.91%
长期股权投资收益 438,484,291.32 8.21% 140,956,710.41 2.31% 211.08%
其他业务
其他业务 214,104,912.96 4.01% 129,111,541.99 2.11% 65.83%
小计 1,694,928,787.09 31.73% 979,554,913.75 16.03% 73.03%
营业总收入合计 5,341,049,974.59 100.00% 6,109,751,584.75 100.00% -12.58%
注：以上收入为公司合并报表数据，含控股子公司各项业务数据。
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
他收入为卖出回购利息支出以及分摊的资金成本。
益减少以及资管业务收入下降所致。
（2）公司已签订的重大业务合同情况
□ 适用 √ 不适用
（3）营业支出构成
单位：元
行业分类 项目 同比增减
占营业成本比 占营业成本比
金额 金额
重 重
运营成本 73,077,129.11 2.22% 73,371,573.33 2.00% -0.40%
物业及设备成本 98,381,557.70 2.99% 98,133,208.65 2.67% 0.25%
证券及期货经
人工成本 661,576,351.86 20.10% 637,822,705.21 17.39% 3.72%
纪业务
其他成本 40,248,738.47 1.22% 35,980,116.82 0.98% 11.86%
小计 873,283,777.14 26.54% 845,307,604.01 23.04% 3.31%
运营成本 914,548.39 0.03% 818,579.71 0.02% 11.72%
证券信用业务 物业及设备成本 165,855.75 0.01% 110,095.91 0.00% 50.65%
人工成本 13,954,375.39 0.42% 12,653,021.26 0.34% 10.28%
其他成本 -113,566,888.45 -3.45% 451,344,620.41 12.30% -125.16%
小计 -98,532,108.92 -2.99% 464,926,317.29 12.67% -121.19%
运营成本 5,973,969.35 0.18% 4,905,891.82 0.13% 21.77%
物业及设备成本 4,097,342.31 0.12% 4,162,406.92 0.11% -1.56%
投资银行业务 人工成本 380,658,971.39 11.57% 369,933,167.70 10.08% 2.90%
其他成本 6,061,753.44 0.18% 8,353,140.43 0.23% -27.43%
小计 396,792,036.49 12.06% 387,354,606.87 10.56% 2.44%
运营成本 7,387,041.19 0.22% 6,362,268.00 0.17% 16.11%
物业及设备成本 2,744,058.40 0.08% 1,921,410.09 0.05% 42.81%
证券投资业务 人工成本 103,565,456.32 3.15% 76,913,420.63 2.10% 34.65%
其他成本 30,192,616.33 0.92% 18,186,858.98 0.50% 66.01%
小计 143,889,172.24 4.37% 103,383,957.70 2.82% 39.18%
运营成本 2,472,525.11 0.08% 2,707,643.57 0.07% -8.68%
物业及设备成本 384,031.67 0.01% 560,435.29 0.02% -31.48%
资产管理业务 人工成本 25,807,741.96 0.78% 13,637,644.73 0.37% 89.24%
其他成本 7,143,426.02 0.22% 16,489,446.98 0.45% -56.68%
小计 35,807,724.76 1.09% 33,395,170.57 0.91% 7.22%
运营成本 16,038,124.08 0.49% 15,041,551.50 0.41% 6.63%
物业及设备成本 22,842,254.63 0.69% 22,578,319.60 0.62% 1.17%
境外业务 人工成本 73,523,401.41 2.23% 65,270,151.23 1.78% 12.64%
其他成本 54,563,106.76 1.66% 9,401,352.97 0.26% 480.38%
小计 166,966,886.87 5.07% 112,291,375.30 3.06% 48.69%
运营成本 84,459,618.28 2.57% 81,801,454.09 2.23% 3.25%
物业及设备成本 201,283,306.61 6.12% 157,906,066.86 4.30% 27.47%
其他业务 人工成本 379,088,440.61 11.52% 671,704,000.31 18.31% -43.56%
其他成本 1,107,610,034.50 33.66% 810,684,178.37 22.10% 36.63%
小计 1,772,441,400.00 53.86% 1,722,095,699.63 46.94% 2.92%
营业成本合计 3,290,648,888.57 100.00% 3,668,754,731.38 100.00% -10.31%
损失金额较大，本年部分股票质押、双融违约项目收到回款，相应冲减前期已计提的信用减值准备所致。
本相应增加所致。
所致。
（4）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
本报告期内新增结构化主体
纳入合并
序号 结构化主体全称 结构化主体简称 设立时间
范围原因
华 安 证 券 智 赢 239 号
FOF
安徽徽元新能源产业投资基金合伙企业（有限合
伙）
本报告期内减少结构化主体
序号 结构化主体全称 结构化主体简称 减少原因
（5）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
单位：元
项目 2022 年 2021 年 同比增减
工资、奖金 1,310,353,361.45 1,534,024,862.26 -14.58%
折旧费与摊销 204,241,759.33 170,804,572.40 19.58%
社会保险费 173,500,686.20 136,268,113.20 27.32%
邮电通讯费 62,104,014.25 56,342,006.35 10.23%
福利费 57,645,015.51 51,524,663.60 11.88%
住房公积金 57,531,562.55 45,369,291.38 26.81%
电子设备运转费 41,538,009.51 32,936,230.30 26.12%
媒体广告费 34,509,052.95 28,160,626.78 22.54%
业务招待费 28,572,163.95 32,544,506.36 -12.21%
物业管理费 24,697,667.86 18,307,770.01 34.90%
相关数据同比发生重大变动的主要驱动因素说明
√ 适用 □ 不适用
物业管理费同比增长 34.90%，主要原因为公司由自办物业调整为聘请外部第三方提供服务所致。
□ 适用 √ 不适用
单位：元
项目 2022 年 2021 年 同比增减
经营活动现金流入小计 20,685,535,562.15 24,814,918,053.68 -16.64%
经营活动现金流出小计 16,853,028,475.61 26,282,472,129.35 -35.88%
经营活动产生的现金流量净额 3,832,507,086.54 -1,467,554,075.67 -
投资活动现金流入小计 170,382,813.21 144,156,401.56 18.19%
投资活动现金流出小计 331,467,772.39 200,375,345.95 65.42%
投资活动产生的现金流量净额 -161,084,959.18 -56,218,944.39 -
筹资活动现金流入小计 50,337,134,205.00 42,502,441,600.00 18.43%
筹资活动现金流出小计 48,914,834,023.99 36,378,513,360.48 34.46%
筹资活动产生的现金流量净额 1,422,300,181.01 6,123,928,239.52 -76.77%
现金及现金等价物净增加额 5,368,871,164.08 4,560,892,061.51 17.72%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
务流出的现金较多而本年度双融业务涉及的现金为流入所致。
资活动产生的现金流量净额同比下降 76.77%，主要为上年同期短期融资券的规模增幅较大，本期规模缩
减所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、主营业务构成情况
单位：元
营业利 营业总收入比 营业支出比上 营业利润率比上年同
业务类别 营业总收入 营业支出
润率 上年同期增减 年同期增减 期增减
证券及期货经纪业务 1,376,239,701.83 873,283,777.14 36.55% -8.72% 3.31% 减少 7.39 个百分点
证券信用业务 825,904,086.84 -98,532,108.92 111.93% -6.45% -121.19% 增加 64.59 个百分点
投资银行业务 766,098,513.37 396,792,036.49 48.21% -18.92% 2.44% 减少 10.80 个百分点
证券投资业务 455,045,356.35 143,889,172.24 68.38% -69.83% 39.18% 减少 24.77 个百分点
资产管理业务 76,301,684.95 35,807,724.76 53.07% 15.44% 7.22% 增加 3.60 个百分点
境外业务 146,531,844.16 166,966,886.87 -13.95% -33.48% 48.69% 减少 62.97 个百分点
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主
营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（1）证券及期货经纪业务
数收于 3,089.26 点，同比下降 15.13%；深证成指收于 11,015.99 点,同比下降 25.85%；创业板指数收于
券商经纪业务承压。行业佣金率持续下降的背景下，市场竞争加剧，机构客户的重要程度持续提升。同
时，券商对金融科技投入力度不断加大，数字引领，模式创新，行业正向财富管理加速转型。截至 2022
年末，证券行业为客户开立 A 股资金账户数为 3.26 亿个，同比增长 9.47%；托管客户交易结算资金余额
理客户证券交易额 733.25 万亿元，其中代理机构客户证券交易额占比为 31.81%，近年来持续提升。（数
据来源：中国证券业协会、中国人民银行、wind 资讯）
报告期内，公司经纪业务加快建设财富管理服务数字平台，积极构建线上、线下协同联动的客户服
务体系，持续提升客户资产规模和综合金融服务能力，坚定不移向财富管理转型。公司以优+投顾为领航，
客户沙龙活动为载体，优质投顾产品为工具，大力发展投资顾问业务；以“金融服务进企业”为抓手，
加强业务协同和关键能力建设，外拓增量，内活存量，强化“全员服务、全面服务、全力服务”意识，
深化投教和服务内涵；全面启动财管业务的数字化转型，持续丰富“三位一体”线上平台业务功能和服
务内容，围绕客户全生命周期，着力提升资产配置与产品研究能力，构建全面丰富的金融产品线，满足
客户深层次财富管理需求。
公司境内经纪业务主要为母公司及国元期货开展的经纪业务。报告期内，公司实现经纪业务净收入
利润50,295.59万元，同比下降24.08%。其中：母公司实现经纪业务收入110,271.05 万元，同比下降
同比下降29.05%。国元期货实现经纪业务收入27,352.92万元，同比增长3.06%；发生经纪业务成本
报告期内，母公司代理买卖证券情况：
证券种类 2022 年交易额（亿元） 2021 年交易额（亿元） 同比变动
股票 27,080.42 32,555.72 -16.82%
基金 729.15 713.06 2.26%
债券 1,099.56 575.98 90.90%
债券回购交易 16,259.09 13,442.38 20.95%
权证及其他证券 0.04 0.62 -93.55%
证券交易总额 45,168.25 47,287.76 -4.48%
备注：股票包括 A 股、B 股（折人民币），基金包括 ETF、LOF，债券包括国债、企业债、公司债、可转
债、短期融资券、特种金融债券等，债券回购交易包括债券融资回购交易、债券融券回购交易，其他包
括权证及其他证券。（数据来源：公司内部统计）
（2）证券信用业务
截至 2022 年 12 月末，沪深两市融资融券余额为 15,404.09 亿元，同比减少 15.93%；股票质押式回购业
务延续强监管态势，监管机构对股票质押业务的规范性提出了更高的要求，市场总体业务规模延续下降
趋势，整体风险得到进一步缓释。截至 2022 年末，全行业股票质押回购融出资金 2,124.25 亿元，同比
下降 6.80%。（数据来源：wind 资讯、中国证券业协会）
统建设，构建双融客户专属服务体系，动态划分客户群体，提供差异化服务；同时持续推动营销工作，
分支机构深入基层提供颗粒化服务，抢抓外溢资产和机构客户，重点推进两融客群基数提升，加强核心
客户开发；主动拓宽券源渠道，发力融券业务。股票质押业务不断完善内控机制和风险管理，坚持审慎
受理导向，有序组织优质项目评估，继续优化、迭代待购回期间管理工作，完善贷后跟踪管理，加强风
险处置，切实防范和化解业务风险。截至 2022 年末，母公司信用业务余额 189.57 亿元，同比减少 14.73%；
其中融资融券余额的市场份额 1.00%。
公司境内信用业务主要为母公司开展的融资融券、约定购回、股票质押购回业务。报告期内，公司
实现信用业务收入 82,590.41 万元，同比下降 6.45%；发生信用业务成本-9,853.21 万元（冲减信用减值
准备导致金额为负），同比下降 121.19%；实现信用业务利润 92,443.62 万元，同比增长 121.18%。
截至 2022 年末，母公司信用业务余额情况：
项目 2022年末（亿元） 2021年末（亿元） 同比变动
融资融券余额 153.10 178.10 -14.04%
股票质押余额 35.04 41.23 -15.01%
约定购回余额 1.43 2.99 -52.17%
合计 189.57 222.32 -14.73%
（数据来源:公司内部统计）
（3）投资银行业务
业务的深度和广度得到进一步拓展，服务实体经济实现直接融资 5.92 万亿元，为稳定宏观经济大盘积极
贡献力量。股权融资方面，券商服务 428 家企业实现境内上市，融资金额 5,868.86 亿元，同比增长 8.15%；
服务上市公司再融资 7,844.50 亿元，支持上市公司在稳定增长、促进创新、增加就业、改善民生等方面
发挥重要作用；服务 357 家科技创新企业通过注册制登陆科创板、创业板、北交所，实现融资 4,481.58
亿元，融资家数及规模分别占全市场的 83.41%、76.36%，充分彰显资本市场对科技创新企业的支持力度
持续加强；债券融资方面，债券市场表现良好，债券主承销金额 98,343.24 亿元，同比上升 3.19%。（数
据来源：中国证券业协会）
资本，打造产业投行，促进产业升级；严把项目质量关，始终将业务质量放在首位，严控风险，稳扎稳
打，扎实推进；充分发挥现代投行优势，服务实体经济和科技创新，为畅通科技、资本与产业的高水平
循环贡献力量。报告期内，母公司合计完成 8 个 IPO 项目，7 个再融资项目，2 个并购重组项目，主承销
金额 131.83 亿元。公司在债券业务承销方面，不断丰富业务品种、逐步扩宽业务区域，实现业务双转型，
公司债及企业债承销规模逐年提升；努力巩固安徽市场地位，省内市场保持第一，同时积极加大省外业
务开拓力度，在浙江、江苏等省市成功发行债券项目 11 个，省外市场取得突破性进展。报告期内，母公
司合计完成 41 个债券项目，主承销规模 224.37 亿元。（数据来源：中国证券业协会、公司内部统计）
公司境内投行业务主要为母公司开展的股票首发和再融资保荐承销以及债券承销业务。报告期内,
公司实现投行业务收入 76,609.85 万元，同比下降 18.92%；发生投行业务成本 39,679.20 万元，同比增
长 2.44%；实现投行业务利润 36,930.65 万元，同比下降 33.76%。
母公司主承销业务情况：
主承销金额（亿元）
项目类型 同比变动
股权项目 131.83 206.31 -36.10%
债券项目 224.37 116.45 92.67%
合计 356.20 322.76 10.36%
备注：2022 年，股权项目（含联席）包括 IPO、再融资、并购重组等,联合主承销金额以 1/N 计算；债券
项目（含联席）包括公司债、企业债、ABS 等。（数据来源：wind 资讯及公司内部统计）
（4）证券投资业务
化、高质量发展，为券商自营业务发展夯实基础。但受全球宏观经济多种因素叠加冲击，股票市场显著
下跌，券商权益投资业务面临巨大压力，截至 2022 年末，万得全 A 指数、沪深 300 指数、创业板指数分
别下跌 18.66%、21.63%、29.37%，新三板做市指数也下跌 16.03%；固收业务方面，货币政策发力，保持
了流动性合理充裕，维护了经济稳定，债券市场收益率窄幅震荡，接近收平，截至 2022 年末，中债净价
指数下跌 0.10%，中债综合财富（总值）指数上涨 3.31%。（数据来源：中央结算公司、wind 资讯）
报告期内，公司权益投资业务坚持价值投资为导向，积极布局去方向化投资，加大研究基础体系的
建设，不断完善投资决策和风险控制体系，增加创新业务与非方向性业务的拓展，构造不同风险收益特
征的策略组合，同时加强策略应变能力，合理利用多种对冲工具，控制回撤风险。固定收益业务抓住 2022
年货币相对宽松的机会，一方面坚持信用不下沉、控制久期、稳健运用杠杆，配置以高等级、高流动性
优质信用资产为主，实现了票息收入持续稳定增长；另一方面加强宏观基本面分析以及利率衍生品交易
策略研究，较为准确把握债市波动带来的交易性机会，交易性收入占比大幅提升；同时，积极拓展 FICC
创新业务收入、取得信用缓释工具一般交易商资格，非权益类衍生品业务及客需业务有望实现快速增长。
公司境内证券投资业务主要为母公司开展的证券买卖业务，以及国元股权公司和国元创新公司利用
自有资金分别开展的私募基金跟投业务和另类投资业务。报告期内，公司实现自营投资业务收入
营投资业务利润 31,115.62 万元，同比下降 77.85%。其中，母公司实现自营投资业务收入 27,745.58 万
元，同比下降 77.30%；发生自营投资业务成本 9,870.34 万元，同比增长 44.91%；实现自营投资业务利
润 17,875.24 万元，同比下降 84.51%。国元股权公司实现投资业务收入 7,558.14 万元，同比下降 32.16%；
发生投资业务成本 2,979.53 万元，同比增长 53.14%；实现投资业务利润 4,578.61 万元，同比下降 50.21%。
国元创新公司实现投资业务收入 10,200.82 万元，同比下降 41.59%；发生投资业务成本 1,539.04 万元，
同比下降 2.68%；实现投资业务利润 8,661.78 万元，同比下降 45.46%。
证券投资业务收入按业务分类：
单位：亿元
项目 2022 年度 2021 年度 同比变动
权益资产 -6.59 3.39 -294.40%
固收产品 9.72 9.05 7.40%
衍生资产 -2.23 0.09 -2,577.78%
其他金融资产 3.66 2.55 43.53%
合计 4.56 15.08 -69.76%
注：其他金融资产主要指信托、资管、理财、资产支持证券、未上市股权等，已扣除资金利息。（数
据来源：公司内部统计）
（5）资产管理业务
动管理转型，进入规范经营、高质量发展新阶段。同时，资管行业的竞争格局正在加速重构，券商资管
业务迎来全新的机遇和挑战，券商正立足自身禀赋，探索特色化与差异化，打造核心竞争力。截至 2022
年末，证券行业资产管理业务规模为 10.67 万亿元，同比增下降 1.93%，行业全年实现资管业务净收入
报告期内，公司资管业务以提升投研能力为核心，坚持固收+权益产品双轮驱动，致力开发多资产多
策略的投资产品，持续完善产品线；以客户需求为导向，不断提升主动管理能力、资产配置能力、产品
创设能力，着力提升资管规模和质量；依托公司综合金融优势，协同资金、投行、投资、财富管理等业
务线，合作共赢，为客户提供全业务链的服务方案，打造公司资管业务生态圈；始终坚持事前风险预警、
事中投资监督机制、事后跟踪反馈，保障产品收益。注重金融科技运用，提升运营管理效率，大力拓展
外部渠道，不断夯实资管业务发展根基。2022 年，国元证券资管新规整改过渡期结束，通道类产品规模
继续下降，集合资产管理业务产品规模快速增长，同比上升 46.06%。
公司境内资产管理业务主要为母公司和国元期货开展的客户资产受托管理业务。报告期内，公司实
现客户资产管理业务净收入 7,630.17 万元，同比增长 15.44%；发生资产管理业务成本 3,580.77 万元，
同比增长 7.22%；实现资产管理业务利润 4,049.40 万元，同比增长 23.83%。其中：母公司实现资产管理
业务净收入 7,205.10 万元，同比增长 9.53%；发生资产管理业务成本 3,146.67 万元，同比增长 1.68%；
实现资产管理业务利润 4,058.43 万元,同比增长 16.50%。国元期货实现资产管理业务利润-9.04 万元，
同比减少亏损 204.60 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，母公司资产管理业务规模情况：
资产管理规模（亿元）
项目 同比变动
集合资产管理业务 104.86 71.79 46.06%
单一资产管理业务 123.90 226.14 -45.21%
专项资产管理业务 13.04 86.26 -84.88%
合计 241.80 384.19 -37.06%
（数据来源：公司内部统计）
（6）境外业务
公司境外业务为子公司国元国际公司开展的各类业务。报告期内，公司境外业务实现收入 14,653.18
万元，同比下降 33.48%，发生营业支出 16,696.69 万元，同比增长 48.69%；实现营业利润-2,043.51 万
元，同比下降 118.92%。其中：实现境外经纪业务收入 5,803.04 万元，同比增长 19.51%；发生经纪业务
成本 7,587.41 万元，同比增长 8.51%；实现经纪业务利润-1,784.37 万元，同比减少亏损 352.23 万元。
实现境外信用业务收入 2,342.39 万元，同比下降 40.89%；发生信用业务成本-160.78 万元（本年信用减
值损失冲回导致营业支出为负），同比增加 420.43 万元；实现信用业务利润 2,503.17 万元，同比下降
和上年基本持平；实现投行业务利润-818.46 万元，同比减少亏损 515.53 万元。实现境外自营证券投资
业务收入 4,567.21 万元，同比增长 43.68%；发生投资业务成本 5,907.23 万元，同比增长 288.21%；实
现投资业务利润-1,340.02 万元，同比下降 180.87%。实现资产管理业务净收入 2,069.00 万元，同比下
降 52.44%；发生资产管理业务成本 1,500.92 万元，同比增长 5.25%；实现境外客户资产管理业务利润
上述分业务情况分析中关于子公司国元国际、国元期货、国元股权、国元创新的分析见本节“十、
主要控股参股公司情况说明”。
营业收入地区分部情况
单位：元
地区
分支机构数量 营业总收入 分支机构数量 营业总收入 年同期增减
安徽省 57 522,425,267.08 57 602,092,751.43 -13.23%
北京市 4 1,432,525,046.27 4 1,059,411,453.80 35.22%
上海市 8 193,123,650.69 8 246,894,049.67 -21.78%
广东省 14 104,967,057.02 17 121,251,174.27 -13.43%
山东省 9 67,651,941.12 9 82,532,111.69 -18.03%
辽宁省 4 22,233,145.40 4 24,867,889.03 -10.59%
天津市 1 8,019,158.05 1 6,509,411.08 23.19%
江苏省 6 16,491,482.68 6 16,854,104.83 -2.15%
浙江省 19 65,612,821.81 18 69,387,404.93 -5.44%
重庆市 2 11,364,399.20 2 13,575,141.39 -16.29%
福建省 4 12,702,970.90 4 14,031,388.65 -9.47%
河南省 5 12,772,334.88 5 14,772,476.05 -13.54%
湖南省 1 5,296,449.49 1 5,434,657.98 -2.54%
湖北省 3 12,218,607.29 3 14,900,075.32 -18.00%
贵州省 1 2,386,578.45 1 2,403,172.26 -0.69%
江西省 1 3,492,233.00 1 4,783,973.73 -27.00%
山西省 1 5,998,882.40 1 8,488,006.51 -29.33%
陕西省 2 12,045,183.04 2 15,563,266.49 -22.61%
四川省 1 7,091,194.98 2 5,213,567.85 36.01%
新疆 1 505,028.15 2 453,843.62 11.28%
内蒙古 1 1,079,352.91 1 1,238,914.68 -12.88%
河北省 1 2,574,161.58 1 2,002,225.24 28.57%
公司本部 --- 2,671,941,184.04 --- 3,556,801,126.61 -24.88%
境内合计 --- 5,194,518,130.43 --- 5,889,462,187.11 -11.80%
境外 --- 146,531,844.16 --- 220,289,397.64 -33.48%
合计 146 5,341,049,974.59 150 6,109,751,584.75 -12.58%
注：1.以上分支机构数量为已批准开业的母公司分支机构数量（包含 2022 年末已注销的 4 家分支机
构），不包括控股子公司及其分支机构的数量；
营业利润地区分部情况
单位：元
地区
分支机构数量 营业利润 分支机构数量 营业利润 同期增减
安徽省 57 230,612,170.04 57 296,121,341.14 -22.12%
北京市 4 135,877,486.65 4 132,296,179.68 2.71%
上海市 8 88,966,350.12 8 155,782,059.96 -42.89%
广东省 14 -7,037,780.42 17 15,927,071.81 -144.19%
山东省 9 23,591,233.71 9 36,884,968.83 -36.04%
辽宁省 4 375,340.99 4 6,119,639.59 -93.87%
天津市 1 -2,028,179.39 1 -1,489,479.24 -
江苏省 6 -5,201,984.69 6 -11,935.26 -
浙江省 19 -10,277,659.90 18 -2,734,441.89 -
重庆市 2 2,967,878.24 2 5,775,664.71 -48.61%
福建省 4 418,822.39 4 1,762,718.20 -76.24%
河南省 5 -368,912.61 5 676,388.49 -154.54%
湖南省 1 -370,792.11 1 164,796.21 -325.00%
湖北省 3 -1,769,072.81 3 -368,098.50 -
贵州省 1 -1,195,491.04 1 -891,133.86 -
江西省 1 -1,690,316.43 1 -294,648.22 -
山西省 1 -5,887,353.67 1 667,237.04 -982.35%
陕西省 2 -3,146,597.07 2 1,798,639.33 -274.94%
四川省 1 1,226,227.63 2 -377,227.36 -
新疆 1 -2,498,419.85 2 -3,220,685.49 -
内蒙古 1 -4,257,966.48 1 -3,444,579.10 -
河北省 1 -1,988,887.78 1 -2,748,792.87 -
公司本部 --- 1,634,520,033.21 --- 1,694,603,147.83 -3.55%
境内合计 --- 2,070,836,128.73 --- 2,332,998,831.03 -11.24%
境外 --- -20,435,042.71 --- 107,998,022.34 -118.92%
合计 146 2,050,401,086.02 150 2,440,996,853.37 -16.00%
注：1.以上分支机构数量为已批准开业的母公司分支机构数量（包含 2022 年末已注销的 4 家分支机
构），不包括控股子公司及其分支机构的数量；
六、非主营业务分析
√ 适用 ? 不适用
单位：元
占利润总 是否具有可
项目 金额 形成原因说明
额比例 持续性
其他收益 18,320,161.61 0.89% 政府补助及代扣税款手续费返还 是
其他业务收入 1,056,283,736.06 51.49% 子公司现货基差贸易、房租、开户费等收入 是
资产处置收益 85,909.01 0.00% 固定资产处置损益 否
其他业务成本 1,067,686,543.32 52.04% 子公司现货基差贸易、开户费等 是
与日常经营无关的政府补助及前期多计提的案件赔
营业外收入 17,591,766.24 0.86% 否
偿款冲回
营业外支出 16,374,634.71 0.80% 对外捐赠等 否
汇兑收益 -19,482,796.88 -0.95% 汇率波动 否
七、资产及负债状况分析
单位：元
比重增 同比增
占总资 占总资 重大变动说明
金额 金额 减 减
产比例 产比例
货币资金 28,170,452,690.34 21.76% 24,336,694,480.78 21.23% 0.53% 15.75%
结算备付金 7,121,326,399.34 5.50% 5,698,675,865.67 4.97% 0.53% 24.96%
融出资金 16,048,948,505.84 12.39% 18,751,315,313.18 16.36% -3.97% -14.41%
主要系收益互换及其他场
衍生金融资产 3,930,530.50 0.00% 10,606,658.94 0.01% -0.01% -62.94%
外期权公允价值下降所致
主要系国债冲抵期货保证
存出保证金 3,009,197,821.96 2.32% 2,271,264,914.56 1.98% 0.34% 32.49%
金金额增加较大所致
主要系应收清算款及债券
应收款项 238,408,522.51 0.18% 377,070,069.98 0.33% -0.15% -36.77%
逆回购应收利息减少所致
买入返售金融资
产
交易性金融资产 14,888,436,699.97 11.50% 16,829,375,655.63 14.68% -3.18% -11.53%
主要系子公司国元国际债
债权投资 3,218,545,531.53 2.49% 1,404,303,702.92 1.23% 1.26% 129.19%
券投资规模增加所致
主要系债券投资规模增加
其他债权投资 46,508,740,839.70 35.92% 34,234,080,531.24 29.87% 6.05% 35.86%
所致
长期股权投资 3,875,215,570.23 2.99% 3,505,687,724.15 3.06% -0.07% 10.54%
固定资产 1,218,787,803.73 0.94% 1,265,985,188.68 1.10% -0.16% -3.73%
在建工程 112,168,488.74 0.09% 98,535,032.73 0.09% 0.00% 13.84%
使用权资产 125,164,790.00 0.10% 147,132,192.06 0.13% -0.03% -14.93%
无形资产 123,328,152.51 0.10% 101,179,919.70 0.09% 0.01% 21.89%
商誉 120,876,333.75 0.09% 120,876,333.75 0.11% -0.02% 0.00%
递延所得税资产 509,440,057.09 0.39% 497,170,447.74 0.43% -0.04% 2.47%
主要系期货子公司期末存
其他资产 211,701,019.58 0.16% 88,609,214.99 0.08% 0.08% 138.92%
货增加所致
短期借款 1,706,145,700.00 1.32% 1,351,836,192.00 1.18% 0.14% 26.21%
应付短期融资款 11,510,084,875.06 8.89% 10,767,564,274.46 9.39% -0.50% 6.90%
主要系短期拆借资金增加
拆入资金 800,000,000.00 0.62% 100,000,000.00 0.09% 0.53% 700.00%
所致
合并结构化主体中第三方
交易性金融负债 1,672,248,670.98 1.29% 521,775,965.52 0.46% 0.83% 220.49%
享有权益增加所致
-100.00
衍生金融负债 - 0.00% 8,508,601.47 0.01% -0.01%
%
卖出回购金融资
产款
代理买卖证券款 27,330,593,213.74 21.11% 23,938,578,125.46 20.89% 0.22% 14.17%
应付职工薪酬 253,869,546.28 0.20% 298,774,706.87 0.26% -0.06% -15.03%
主要系应交个人所得税和
应交税费 220,938,077.44 0.17% 518,614,058.67 0.45% -0.28% -57.40%
企业所得税减少所致
主要系国债冲抵期货保证
金业务形成的负债增加以
应付款项 2,968,359,232.76 2.29% 2,081,876,687.49 1.82% 0.47% 42.58%
及应付证券清算款增加所
致
投行保荐业务确认的合同
合同负债 13,497,169.81 0.01% 20,953,021.69 0.02% -0.01% -35.58%
负债本期确认收入所致
-100.00 前期暂估的涉诉案件本期
预计负债 - 0.00% 35,000,000.00 0.03% -0.03%
% 已结案
-100.00 主要系子公司国元国际本
长期借款 - 0.00% 245,280,000.00 0.21% -0.21%
% 期归还际年初借款所致
应付债券 17,753,973,092.11 13.71% 15,249,467,900.61 13.30% 0.41% 16.42%
租赁负债 121,173,885.93 0.09% 140,173,914.69 0.12% -0.03% -13.55%
主要系其他债权投资浮盈
递延所得税负债 87,934,927.40 0.07% 241,911,551.42 0.21% -0.14% -63.65%
减少所致
其他负债 105,976,548.91 0.08% 85,285,166.08 0.07% 0.01% 24.26%
股本 4,363,777,891.00 3.37% 4,363,777,891.00 3.81% -0.44% 0.00%
资本公积 17,009,514,353.53 13.14% 17,009,412,127.17 14.84% -1.70% 0.00%
主要系计入其他综合收益
其他综合收益 98,326,486.29 0.08% 401,737,348.16 0.35% -0.27% -75.52% 核算的其他债权投资浮盈
减少所致
盈余公积 1,730,093,697.32 1.34% 1,602,999,237.60 1.40% -0.06% 7.93%
一般风险准备 3,555,724,604.13 2.75% 3,290,169,214.38 2.87% -0.12% 8.07%
未分配利润 6,184,385,168.14 4.78% 5,629,693,046.86 4.91% -0.13% 9.85%
境外资产占比较高
□ 适用 √ 不适用
√ 适用 □ 不适用
单位：元
其
计入权益的
本期公允价值变 本期计提的 他
项目 期初数 累计公允价 本期购买金额 本期出售金额 期末数
动损益 减值 变
值变动
动
金融资产
含衍生金融资产）
金融资产小计 55,953,624,027.54 -217,905,857.61 -592,344,684.61 -133,068,766.50 172,481,735,460.00 162,274,375,755.47 - 65,377,083,970.99
投资性房地产 - - - - - - - -
生产性生物资产 - - - - - - - -
其他 - - - - - - - -
上述合计 55,953,624,027.54 -217,905,857.61 -592,344,684.61 -133,068,766.50 172,481,735,460.00 162,274,375,755.47 - 65,377,083,970.99
金融负债 -
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
单位：元
项 目 2022 年 12 月 31 日账面价值 受限原因
货币资金 1,520,021.00 被冻结
交易性金融资产 58,794,783.04 转融通出借
其他债权投资
债权投资 2,674,373,506.71 作为卖出回购的质押物
合 计 37,636,483,427.61
单位：元
项目 2022 年 2021 年 增减 变动原因
投资收益 560,788,169.92 1,043,788,828.27 -46.27% 主要系交易性金融资产处置收益减少所致
其他收益 18,320,161.61 6,408,701.66 185.86% 本期收到政府补助及代扣税款手续费返还较多所致
公允价值变动收益 -216,066,529.84 185,379,635.62 -216.55% 主要系交易性金融资产公允价值变动收益下降所致
汇兑收益 -19,482,796.88 47,658,628.03 -140.88% 子公司国元国际汇兑收益减少
其他业务收入 1,056,283,736.06 728,494,593.96 45.00% 主要系期货子公司现货基差业务收入增加所致
资产处置收益 85,909.01 -59,502.45 - 本期处置收益为现金净流入，上年同期为现金净流出
主要系上年同期股票质押业务计提的信用减值损失金
信用减值损失 -81,599,802.43 480,144,207.75 -116.99% 额较大，本年部分违约项目收到回款冲减前期已计提
的信用减值准备所致。
其他资产减值损失 9,117,731.74 5,878,037.75 55.12% 期货子公司计提的存货跌价准备增加所致
其他业务成本 1,067,686,543.32 720,257,039.43 48.24% 主要系期货子公司现货基差业务结转的成本增加所致
前期暂估的涉诉案件本期已结案，将前期多计提的预
营业外收入 17,591,766.24 9,159,863.01 92.05%
计赔偿冲回
营业外支出 16,374,634.71 9,126,835.36 79.41% 主要系对外捐赠增加所致
所得税费用 317,179,848.16 530,315,938.41 -40.19% 利润总额减少导致应纳税所得额减少所致
主要为计入其他综合收益的其他债权投资公允价值减
其他综合收益的税后净额 -303,410,861.87 410,531,198.58 -173.91%
少所致
（1）融资渠道
近年来，公司高度重视融资渠道拓展，努力实现融资渠道多元化，降低融资品种和融资期限集中度，
扩大长期债务占比，合理利用财务杠杆，稳固公司资金链，提升公司持续盈利能力。公司融资实现了长
期融资与短期融资相结合、银行间市场与交易所市场相结合的局面，为公司持续稳健发展提供了有效支
撑。
借、债券正回购和证金公司转融资等，为公司业务提供了稳定、充分的资金支持。经人民银行核准，截
至 2022 年 12 月 31 日，公司短期融资券可发行总额度为 120 亿元，极大拓宽了公司短期资金融资渠道。
公司未来还可以通过公开发行公司债、可转换公司债、非公开发行公司债、次级债、短期公司债、短期
融资券、收益凭证，以及开展收益权转让、同业拆借、债券正回购等方式持续为公司发展提供资金支持。
（2）负债结构
报告期末，公司合并负债总额 9,652,330.93 万元，扣除客户存放的结算资金后的负债总额为
质押式回购 3,094,689.93 万元、质押式报价回购 21,389.33 万元），短期借款 170,614.57 万元，拆入
资金 80,000.00 万元，其他期末负债主要为应付利息、应付职工薪酬和应交税费。资产负债率（扣除代
理买卖证券款和代理买卖承销款）为 67.74%，较上年末增加 3.37 个百分点，公司在保证偿债能力的同
时，保持合理财务杠杆水平。
公司长短期债务搭配合理，债务到期日相对分散，短期偿债压力较轻，债务总体结构合理；公司业
务整体发展状况良好，公司业务发展与负债间相互支持和配合；优质流动性资产充足，变现能力强，公
司整体流动性风险相对较低。
（3）资金管理目标与措施
公司资金管理以“优化资产负债结构、防范流动性风险、支持业务发展、服务公司长远目标”为工
作目标，坚守不发生流动性风险底线，强调融资、资金管理与业务发展相互协调，合理配置资产负债结
构，持续优化融资结构和业务结构，努力降低融资成本，提升资金使用效益。
公司资产负债管理是以实现总资产战略目标为核心，通过分析公司资产负债结构，分解各业务板块
资产配置的序时目标，回溯业务板块序时目标完成情况。自公司开展资产负债管理以来，公司总资产年
复合增长率为 18.13%，对推动公司资产规模增长具有积极的作用。
在工作措施上，不断提升资金管理的科学性，强化预算管理和资金计划约束机制，以内部资金转移
定价引导资金优化配置，切实落实流动性风险管控措施；全面有效开展流动性压力测试工作，做好事前
风险防范；强化对资金头寸、现金流缺口、流动性资产分布和融资融券业务等的监控，及时分析和预测
公司流动性和流动性风险状况，并采取有效的防范和控制措施；保持与公司业务规模和发展趋势相适应
的资金头寸和优质流动性资产规模；开展优质流动性资产管理工作，丰富优质流动性资产品种范围，提
升优质流动性资产收益；持续开展对经济形势、监管环境、行业发展状况和公司经营情况的研究与分析，
提前做好融资计划和资金规划；加强对流动性风险监管指标的主动管理，将流动性指标控制在合理的范
围内，在指标达标的基础上尽量减少闲置资金、降低成本；积极维护和拓展融资渠道，确保公司融资渠
道畅通。
为落实公司“十四五”规划对 FTP 的工作要求，公司于 2022 年 1 月 1 日起修订并施行 FTP 制度，修
订后的 FTP 采取按月报价、按月计价，通过业务风险计量，实现 FTP 对业务的差异化定价，从风险和收
益两方面引导资金向优质业务流动，提升了公司整体资产配置的合理性。
（4）融资能力分析
公司高度重视融资能力的提升。融资能力与公司资产状况、盈利能力、偿付能力、信用状况、监管
评级以及社会声誉高度相关。公司自成立以来，从未发生债务违约情况，公司主体信用评级始终为 AAA。
除此之外，公司与国内主要银行均保持着良好的合作关系，并已获得了银行较大规模授信，可用于解决
公司的短、中、长期的资金需求。截至报告期末，公司已累计取得 29 家金融机构、合计 939.2 亿元的授
信额度，已使用 159.85 亿元，剩余可用额度为 779.35 亿元。
亿元、205.42 亿元和 202.81 亿元。公司最近三年连续实现盈利，2020 年-2022 年归属于母公司所有者
的净利润分别为 13.70 亿元、19.09 亿元和 17.33 亿元，净资本和盈利的稳步提升对公司融资能力形成
了有效支撑，公司杠杆尚有较大空间。
近年来，公司继续坚持“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念，坚持新发展理
念，立足服务实体经济，积极履行社会责任，不仅取得了良好的经营业绩，同时也获得了良好的市场信
用和社会声誉，这也为公司的进一步融资打下了良好基础。
八、投资状况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
注：本表报告期投资额根据合并报表长期股权投资现金出资金额填列。
持有金融企业股权
公司 最初投资成本 期初持股 期末持股 报告期净利润/取 股份来
公司名称 期初持股数量（股） 期末持股数量（股） 期末账面值（元） 会计核算科目
类别 （元） 比例(%) 比例(%) 得的收益（元） 源
国元国际控股有限公司 证券公司 855,688,500.00 1,000,000,000.00 100 1,000,000,000.00 100 855,688,500.00 17,956,853.55 长期股权投资 出资
出资和
国元期货有限公司 期货公司 1,017,823,995.33 600,000,000.00 98.41 792,307,692.00 98.79 1,017,823,995.33 101,659,010.29 长期股权投资
购买
私募基金管
国元股权投资有限公司 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 100 1,000,000,000.00 100 1,000,000,000.00 43,576,141.00 长期股权投资 出资
理
国元创新投资有限公司 另类投资 2,200,000,000.00 1,500,000,000.00 100 1,500,000,000.00 100 2,200,000,000.00 300,045,503.57 长期股权投资 出资
出资和
长盛基金有限公司 基金公司 119,269,218.56 84,460,000.00 41 84,460,000.00 41 554,150,433.16 29,039,723.11 长期股权投资
购买
中证机构间报价系统股 交易性金融资
金融服务 50,000,000.00 50,000,000.00 0.66 50,000,000.00 0.66 56,822,166.10 2,143,617.02 出资
份有限公司 产
中证信用增进股份有限 交易性金融资
金融服务 200,000,000.00 200,000,000.00 4.36 200,000,000.00 4.36 298,794,199.25 6,440,843.32 出资
公司 产
交易性金融资
证通股份有限公司 金融服务 25,000,000.00 25,000,000.00 0.99 25,000,000.00 0.99 19,638,558.03 36,046.72 出资
产
合计 5,467,781,713.89 4,459,460,000.00 -- 4,651,767,692.00 -- 6,002,917,851.87 500,897,738.58
说明：(1)本表根据报表长期股权投资与交易性金融资产科目核算的内容分析填列。
(2)国元国际控股有限公司的每股面值为 1 港元。
(3)表中子公司及联营企业财务信息详见“十、主要控股参股公司分析”。
□ 适用 √ 不适用
□ 适用 √ 不适用
（1）证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
会计
证券 证券代 本期公允价值变 计入权益的累计 会计核 资金
证券简称 最初投资成本 计量 期初账面价值 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
品种 码 动损益 公允价值变动 算科目 来源
模式
债券 210014 1,158,936,603.85 - - -23,363,603.85 1,180,000,000.00 - -5,903,423.14 1,141,460,715.07
债 14 价值 权投资 资金
公允 其他债 自有
债券 173779 21 重庆 08 1,086,105,045.95 - - -4,496,945.95 1,620,000,000.00 560,000,000.00 12,216,287.87 1,110,742,127.40
价值 权投资 资金
债券 2105153 867,029,263.09 - - 4,320,186.91 1,060,000,000.00 210,000,000.00 21,418,647.75 884,651,833.56
公允 其他债 自有
债券 190205 19 国开 05 858,173,575.24 - - 10,236,024.76 2,320,000,000.00 1,520,000,000.00 59,116,624.97 875,032,017.58
价值 权投资 资金
公允 其他债 自有
债券 190210 19 国开 10 712,617,924.21 944,256,205.48 - 5,986,264.87 - 200,000,000.00 19,837,914.59 732,592,393.15
价值 权投资 资金
公允 其他债 自有
债券 190215 19 国开 15 693,284,241.16 - - 16,558.84 680,000,000.00 - 8,730,172.39 703,941,216.44
价值 权投资 资金
公允 其他债 自有
债券 190406 19 农发 06 676,317,751.56 - - -3,988,831.56 680,000,000.00 - 3,987,567.75 677,112,393.97
价值 权投资 资金
公允 其他债 自有
债券 200203 20 国开 03 669,454,984.13 - - 2,797,115.87 1,010,000,000.00 360,000,000.00 22,016,289.72 686,168,154.79
价值 权投资 资金
公允 其他债 自有
债券 200205 20 国开 05 654,181,057.26 - - -3,731,917.26 780,000,000.00 120,000,000.00 19,179,133.42 672,972,318.08
价值 权投资 资金
公允 其他债 自有
债券 200205 20 国开 05 612,460,179.29 - - 3,432,620.71 1,150,000,000.00 550,000,000.00 23,182,947.62 627,552,197.26
价值 权投资 资金
期末持有的其他证券投资 55,140,078,866.00 50,751,308,724.95 -237,525,998.77 -583,552,157.95 128,557,294,153.96 122,762,638,452.05 1,572,671,157.00 55,319,388,408.60 -- --
合计 63,128,639,491.74 51,695,564,930.43 -237,525,998.77 -592,344,684.61 139,037,294,153.96 126,282,638,452.05 1,756,453,319.94 63,431,613,775.90 -- --
证券投资审批董事会公告 不适用
披露日期
证券投资审批股东会公告 不适用
披露日期
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金整体使用情况
√ 适用 □ 不适用
债券募集资金使用情况：2022 年 4 月，公司完成 2022 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一
期）（品种一“22 国元 01”、149900，品种二“22 国元 02”、149901）发行工作，共募集资金 45 亿
元，已按照该期债券募集说明书的约定，用于偿还公司债务和补充营运资金。截至 2022 年 12 月 31 日，
募集资金已使用完毕。募集资金用途未发生过变更，符合公司债券募集资金使用的监管规定。
还公司债务和补充营运资金。截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金已使用完毕。募集资金用途未发生过变
更，符合公司债券募集资金使用的监管规定。
公司债券其他信息详见本报告“第九节 债券相关情况”。
（2）募集资金承诺项目情况
□ 适用 √ 不适用
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
九、重大资产和股权出售
□ 适用 √ 不适用
□ 适用 √ 不适用
十、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及参股公司情况
单位：元
公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业总收入 营业利润 净利润
环球证券交易和咨询；环球期货交易和 1,000,00
国元国际控股有限公司 子公司 咨询；客户资产管理；结构性融资；证 0,000.00 146,531,844.16 -20,435,042.71 17,956,853.55
券投资；就机构融资提供意见。 （港币）
使用自有资金或设立直投基金，对企业
进行股权投资或债权投资，或投资于与
股权投资、债权投资相关的其它投资基
金；为客户提供与股权投资、债权投资 1,000,00 1,517,23 1,454,908
国元股权投资有限公司 子公司 83,090,633.76 53,295,355.48 43,576,141.00
相关的财务顾问服务；经中国证监会认 0,000.00 8,719.75 ,718.43
可开展的其它业务。（依法需经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）。
商品期货经纪业务;金融期货经纪业 802,002, 1,282,164
国元期货有限公司 子公司 28,006.1 1,395,550,497.60 135,017,496.53 101,659,010.29
务;期货投资咨询;资产管理。 292.00 ,828.73
项目投资；股权投资（依法须经批准的
国元创新投资有限公司 子公司 项目，经相关部门批准后方可开展经营 386,339,543.60 370,949,098.28 300,045,503.57
活动）。
基金募集、基金销售、资产管理及中国 206,000, 1,508,49 1,258,029
长盛基金管理有限公司 参股公司 456,248,161.96 93,470,297.62 70,828,592.96
证监会许可的其他业务。 000.00 9,426.77 ,370.53
安徽安元投资基金有限 参股公司 股权投资；基金投资；债权及其他投资； 3,000,00 4,400,04 4,109,931 282,412,832.62 247,930,123.20 190,537,421.18
公司 投资顾问、管理及咨询。 0,000.00 3,588.44 ,590.43
资产管理、股权投资、债权投资、投资
安徽省股权服务有限责 1,200,00 2,496,28 1,449,044
参股公司 咨询（依法须经批准的项目，经相关部 238,551,384.60 123,739,801.26 93,416,109.54
任公司 0,000 4,275.39 ,524.41
门批准后方可开展经营活动）。
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
（1）国元国际控股有限公司
国元国际全面扎实开展各项工作，收入结构日益均衡和多元化，转型升级卓有成效。固定收益业务成为
本年度业务亮点；经纪业务积极布局财富管理，与机构销售并重，业务转型有序推进；资管业务扩大非
RQFII 业务规模，注重主动管理型业务，在市场内树立了品牌形象。
截至 2022 年 12 月 31 日，国元国际总资产 737,604.42 万元人民币，净资产 164,269.53 万元人民币。
报告期内，实现营业收入 14,653.18 万元人民币，同比下降 33.48%；发生营业支出 16,696.69 万元人民
币，同比增加 48.69%；实现净利润 1,795.69 万元人民币，同比下降 82.04%。
（2）国元股权投资有限公司
抢抓机遇、深化改革，严控风险，稳健开展私募基金业务，积极对接长三角等发达区域筹备设立新基金，
投资领域涉及芯片、信息技术、医药、高端装备制造、量子信息等。2022 年，国元股权累计投资项目 40
个，累计投资金额近 10 亿元；年内成功中标获得安徽省绿色食品产业基金母基金（100 亿元）管理机构
资格。截至 2022 年末，国元股权管理基金 11 只，管理规模 37.89 亿元。
截至 2022 年 12 月 31 日，国元股权总资产 151,723.87 万元，净资产 145,490.87 万元。报告期内，
实现营业收入 8,309.06 万元，同比下降 33.81%；发生营业支出 2,979.53 万元，同比增长 52.42%；实现
净利润 4,357.61 万元，同比下降 46.59%。
（3）国元期货有限公司
全力以赴推动各项工作落地见效，营业收入与净利润均创历史新高。2022 年，国元期货客户成交金额 6.86
万亿元，同比增长 12.57%，成交量为 9,852.80 万手，同比增长 12.93%。日均客户权益 97.45 亿元，同
比增长 84.80%，期末客户权益为 111.50 亿元，同比增长 70.36%。报告期内，国元期货在 2022 年的期货
公司分类评价中被评为 A 类 A 级；荣获大商所 2022 年度“优秀会员奖”、“优秀乡村振兴奖”，中金所
截至 2022 年 12 月 31 日，国元期货总资产 1,241,602.80 万元，净资产 128,216.48 万元。报告期内，
实现营业收入 139,555.05 万元，同比增长 37.60%；发生营业支出 126,053.30 万元，同比增长 41.56%；
净利润 10,165.90 万元，同比增长 12.16%。
（4）国元创新投资有限公司
调下，稳步开展各项工作。截至 2022 年 12 月底，国元创新合计新增投资 8.28 亿元，共计 39 个项目，
其中，金融产品新增投资约 4.65 亿元，全部为主动性投资配置；新增股权类项目 19，单共计 3.63 亿元，
存续投资规总模为 32.20 亿元。
截至 2022 年 12 月 31 日，国元创新总资产 370,360.93 万元，净资产 311,113.65 万元。报告期内，
实现营业收入 38,633.95 万元，同比增长 125.93%；发生营业支出 1,539.04 万元，同比下降 2.76%；实
现净利润 30,004.55 万元，同比增长 115.07%。
（5）长盛基金管理有限公司
化管理经营机制，力促提升投资业绩，继续夯实投研实力，全力开展各项工作。截至 2022 年末，公司资
产管理规模 1,031.73 亿元，其中公募基金规模 634.95 亿元。报告期内，长盛基金荣获《投资时报》评
选的“卓越社会责任企业”等奖项。
截至 2022 年 12 月 31 日，长盛基金总资产 150,849.94 万元，净资产 125,802.94 万元。报告期内，
实现营业收入 45,624.82 万元，同比下降 4.55%；发生营业支出 36,277.79 万元，同比下降 3.36%；实
现净利润 7,082.86 万元，同比下降 9.68%。
（6）安徽安元投资基金有限公司
亿元，新设 1 只子基金；上市项目 5 单、通过发审委审核项目 2 单。报告期内，安元基金已发起和参与
设立 23 只子基金，总规模超过 200 亿元，形成由区域子基金、专项子基金、风投子基金和产业子基金等
组成的蜂窝状母子基金体系，项目投资实现从 VC 到 PE 全周期覆盖。
截至 2022 年 12 月 31 日，安元基金总资产 440,004.36 万元，净资产 410,993.16 万元。报告期内，
实现营业收入 28,241.28 万元，同比下降 6.34%；发生营业支出 3,448.27 万元，同比增长 11.59%；实
现净利润 19,053.74 万元，同比下降 6.92%。
（7）安徽省股权服务有限责任公司
成效，顺利取得区块链建设试点资格，主要业务指标稳居全国区域性股权市场前列。全年新增挂牌企业
易中心荣获 2021 年度全省金融机构服务地方实体经济发展评价“优秀”等次、2021 年全省“四送一服”
工作优秀等次和 2022 年“创响中国”安徽省创新创业大赛优秀组织单位等奖项。
截至 2022 年 12 月 31 日，安徽省服务公司总资产 249,628.43 万元，净资产 144,904.45 万元。报告
期内，实现营业收入 23,855.14 万元，同比下降 0.50%；发生营业支出 11,481.16 万元，同比增长 3.52%；
实现净利润 9,341.61 万元，同比下降 7.19%。
十一、公司控制的结构化主体情况
√ 适用 □ 不适用
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司合并了 31 个结构化主体（其中 26 只资产管理计划，5 只私募基金）。
针对本公司作为投资人或管理人的情形，综合评估公司持有的投资份额及可变回报的比重，判断公司是
否有能力运用对结构化主体的权力影响其回报，并据此判断是否将结构化主体纳入合并范围。截至 2022
年 12 月 31 日，纳入合并范围的 31 个结构化主体的总资产为人民币 33.89 亿元，具体情况见公司 2022
年度财务报表附注七。
十二、公司未来发展的展望
（1）全面注册制改革影响深远
化‘放管服’改革，同时也是健全多层次资本市场，完善资本市场功能，提高直接融资比重，实现市场
化改革、透明化审核、公允化估值、规范化治理的重大改革，将全面深化资本市场改革成果，是中国资
本市场的一个重要里程碑。全面注册制将在充分信息披露基础上，缩短审核周期，提升发行效率，将企
业价值的判断交予市场，让市场选择真正有价值的企业，进一步发挥市场在资源配置中的作用，进而促
进优胜劣汰。全面注册制对券商带来了巨大机会，同时对券商综合金融服务能力提出了更高要求。
（2）财富管理与机构业务方兴未艾
全面注册制落地、居民存款快速增长、个人养老金制度推出，资本市场融资融券标的再扩大、科创
板做市、北交所两融和做市、交易所债券市场做市推出，中证 1000 股指期货和期权、中证 100ETF 期权、
创业板 ETF 期权、深圳 100ETF 期权陆续上市，资本市场财富管理、风险管理的需求与供给同步增加，券
商财富管理活力增强。同时市场对于投资者的投研能力将提出全新要求，机构化趋势有望加速。
（3）“投行+全产业链投融资”的综合金融服务能力有待考验
全面注册制、科创板、创业板跟投政策相继推出，对券商的综合金融服务能力提出了更高要求，
这将倒逼券商投行业务以项目为中心的传统业务模式向以客户为中心转型，加强与投资、投研、
财富管理等业务线全面合作、协同发展，利用金融科技进行数字化赋能，加强内控体系建设，完
善投行自身的“三道防线”，持续提高行业研究水平，提升估值定价和发行销售能力，同时严把
资本市场入口关 ，当好资本市场“看门人 ”，不断完善“投行+”全产业链投融资 “的综合金融
服务能力。
（4）资本市场双向开放稳步推进
外资机构来华展业便利度不断提升，A 股纳入明晟（MSCI）、富时罗素、标普道琼斯等国际指数，
沪深港通、沪伦通机制持续完善，中日、深港、沪港 ETF 互通相继开通，跨境监管合作不断取得进展等
一系列事件表明，我国资本市场抓住互联互通重大机遇，坚持“引进来”与“走出去”相结合，持续深
化市场开放，优化全球业务布局，不断丰富国际化产品体系的高水平开放格局正逐步形成。
（5）金融与科技的融合日趋加深
金融科技迅猛发展，各类新型金融服务形式对券商各条线业务领域带来了强烈冲击，金融科技支撑
赋能作用凸显。券商正与时俱进，不断加大对金融科技的资源投入和人才队伍建设，深耕金融科技领域
并加速数字化转型，以人工智能、区块链、云技术和大数据等技术赋能业务发展，打造券商发展的数智
引擎，以应对技术革新对证券行业带来的冲击，适应新的竞争格局。
公司的主要优势详见本报告“第三节管理层讨论与分析之三、核心竞争力分析”。
公司经过多年持续发展积累了很多优势，但还是存在一些问题和不足：
一是投研体系建设力度需要加强；二是公募、私募、资管等业务发展需要提速；三是市场化程度与
行业领先券商仍有差距。
根据公司《十四五发展规划》，公司要建设“与客户共同成长的一流综合型现代产业投资银行，实
现高规模、高质量的可持续发展。”公司提出，以“HAC ”动力即“人才（Human Resource）、资产（Asset）、
客户（Client）”作为自身高质量发展的底层逻辑和驱动力，以服务实体经济为初心使命进行顶层设计
和资源配置，全面打造符合自身特色的“产业投行+产业投资+产业研究+综合财富管理”的黄金赛道，以
投行为引领，以市场化、专业化、数字化、平台化、机构化的“五化”能力为内核，聚焦产业上下游，
建立细分领域竞争优势，实现行业聚焦式突破，为客户不同发展阶段提供全方位、综合型、覆盖全价值
链的券商投融资产品和服务。2023 年世界格局风云变幻，公司保持定力，在动荡中追求发展的稳定性、
在坚守中打造核心竞争力。
信自强、守正创新、踔厉奋发、勇毅前行，打造具有核心竞争力的一流产业投资银行。公司已设立执行
委员会，为公司最高经营管理机构，设置财富信用业务、投资银行业务、自营业务、机构业务、资产管
理业务、国际业务六大业务委员会，简政放权以提升经营决策的专业性与决策效率，压实责任以强化管
理人员对业务发展的约束机制，完善收入分配制度以优化考核激励机制。
公司财富信用业务板块包括经纪业务、产品代销业务、投顾业务、零售信用业务、托管业务、国元
期货等。公司财富信用业务板块以客户为中心，通过提供具有竞争力的产品和服务，践行公司“为您创
造美好生活”的责任使命。2023 年，公司财富信用业务将重点围绕双融、产品和机构业务，加快投顾业
务发展和分层团队建设，持续推进 C5 和投顾系统建设，促进财富管理转型；不断丰富产品线，完善产品
筛选与服务体系、研究与销售服务体系，提升产品质量；加快信用业务与经纪业务一体两翼、协同发展，
力争突破规模，并集中力量保障北交所融资融券业务的顺利开展；整合交易、销售、研究、托管等 PB 综
合服务功能及业务资源，补齐量化交易、系统反采等业务短板，大力拓展机构客户群体，做大 PB 业务规
模。国元期货将健全资管投研体系，以期权业务立特色、固收业务拓规模、FOF 业务扩类型，形成募集
端和投资端双轮驱动；拓展风险子公司业务，扩大期现业务模式，增加期货期权做市品种；深化协同，
打造“证券+保险+期货”品牌。
投资银行业务板块包括投行业务、债券业务等。公司投资银行业务板块坚定服务大局，服务实体经
济，服务安徽经济社会发展，发挥资本市场融资功能，提高直接融资比重。2023 年，公司投行业务将利
用好“投资+投研+财富管理”三把宝剑，“多储备、多创收”，安徽省内市场，进一步加强贴身服务力
度，全身心做好服务，安徽省外市场，建立投资投行与头部私募机构的合作机制，开发项目；发挥主观
能动性，提供高质量服务；注重拓展上市公司再融资和并购重组项目，积极推进新三板挂牌，加快培育
北交所上市“后备军”；债券业务继续加大业务品种、业务区域转型力度；将抢抓政策机遇，加大对科
创债、绿色债、乡村振兴债、公募 Reits、ABS 等品种的开拓力度；继续优化业务布局，充实经济发达地
区承销力量，提高安徽省外项目的承销能力。
自营业务板块包括固收投资、权益投资、做市业务、另类投资。公司自营业务板块锻炼投研能力和
风险控制核心能力，在增强自身能力的同时，向资本中介与客需业务发展。2023 年，固收投资业务将加
强交易频率，拓展银行间交易对手，增强交易能力，加强信评与研究人员投入，健全投资经理负责制，
拓展非方向性业务，大力发展非权益类客需业务；权益投资业务建立有效的投研体系、夯实投资经理负
责制、积极布局量化投资、非方向性投资等领域；做市业务回归本源，加强投行与投资的联动。国元创
新紧跟母公司战略决策，配合投行科创板跟投，并加快推进主动投资转型。
机构业务板块包括机构销售、创新金融、研究业务等。公司机构业务板块是现有业务的组团，嫁接
了财富信用、研究、投行、投资、资管等几乎所有业务，本质是客需，为客户提供综合服务，一是卖产
品，二是卖服务，挖掘公司存量客户的金矿。2023 年，公司在战略客户部基础上，组建了公司级综合金
融服务专班，依托投行资源，提供覆盖企业上市前后的综合金融服务；创新金融业务将信用风险控制作
为第一原则开展结构化投资业务，衍生品业务利用公司资格牌照，量质同抓，树立公司品牌形象；研究
所将深耕产业研究、行业研究和公司研究，打造基于产业数据库的智慧研究所,不断增强对上市公司价值
发现能力；同时，深度参与财富管理、投资、投行、资管等业务，强化与各业务线的双向赋能，充分发
挥研究的关键驱动作用。
资产管理业务板块包括资产管理业务、私募基金、公募基金。公司资产管理业务板块为客户提供有
竞争力的自有产品。2023 年，资管业务将加强与投行、财务、资金等部门业务协同，借鉴行业先进业务
模式，快速做大业务规模。国元股权将加大基金设立力度，力争新增管理规模 60-80 亿元；加快基金投
资进度，加强与母公司及外部机构的协同联动。长盛基金将发挥明星固收产品的品牌效应，提升机构业
务与互联网金融业务的潜能，提升基金客户数量，扩大产品规模。
国际业务板块包括国际财富管理、投行、资管、投资、机构业务等。公司国际业务板块立足高水平
对外开放，拓展国际业务，围绕个人、企业综合投融资需求提供全牌照境外金融服务。2023 年，国元国
际将加强经纪业务营销能力建设，注重机构客户；加大母子公司联动，力争在 IPO 领域取得突破，加大
美元债发行业务发展力度；严控风险，扩大美元债投资规模开展力度；适度关注权益市场配置机会；围
绕设立债券型基金产品扩大资管规模。
此外，公司将持续强化风险管控，加快推进数字化转型，全面开启文化建设新征程。
公司将根据年度经营计划，切实做好资金募集和资金安排，在防控流动性风险的同时，有效支持公
司各项业务和子公司的业务发展。
公司融资和资金管理，也将紧紧围绕年度经营计划，灵活响应市场环境的变化，以保障流动性风险
指标达标和防范流动性风险为前提，以支持公司各项业务和子公司的发展为导向，继续拓宽融资渠道，
改善负债结构，灵活运用多元化的融资手段，保障各项业务和子公司的资金需求，保持合理的财务杠杆
水平，努力降低融资成本，提升资金使用效率。
公司经营过程中始终坚持“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，在业务发展过程中一直奉行“风
险控制是公司的生命线”风险理念，不断提升风险管理能力，建设与业务发展相适应的全面风险管理体
系。公司面临的风险包括：因法律法规和监管政策调整，如业务管理和操作规范未能及时跟进，可能造
成法律和合规风险；业务模式转型、创新业务、新技术出现等方面的变化，而可能产生的运营及管理风
险；因借款人或交易对手未能履约而造成经济损失的信用风险；持仓证券组合由于不利市场变化而导致
损失的市场风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常
业务开展的其他资金需求的流动性风险；因内部流程管理疏漏、人员行为不当、信息系统故障或外部事
件而导致的操作风险；因公司业务运作、经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评
价而引起的声誉风险等。其中，信用风险、市场风险、操作风险和流动性风险是公司当前面临的主要风
险。针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、人员队伍、指标体系、信息技术系统、应急处置、风
险管理文化等方面进行防范，重点加强市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险的管控。报告期内
公司风险管理架构、经营中面临的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险及其应对措施如下：
（1）风险管理组织架构
公司风险管理组织架构由四个层次构成，分别为：董事会及下设的风险管理委员会，经营管理层及
下设的风控与合规委员会等专业委员会，包括风险监管部、合规法务部、稽核审计部、内核办公室、信
息技术部、资金计划部、董事会办公室、运营总部、总裁办公室等在内的履行风险管理相关职能的部门，
各业务部门及内设的风险管理岗位。其中，风险管理职能部门、内审、合规、业务部门的风险管理职责
如下：风险监管部、内核办公室及资金、财务、清算、信息技术等相关风险管理职能部门在首席风险官
领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，组织对业务流程有效性进行评估,
并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构、子公司的风险管理工作；稽核
审计部负责对公司所属部门、分支机构、子公司的业务、财务、会计及其他经营管理活动的合法性、合
规性、真实性、效益性等履行检查、评价、报告和建议职能；合规法务部负责业务合规管理及法务诉讼
等工作；各业务部门设立风险管理岗位（子公司设立合规风控负责人），负责公司及分支机构各项业务
管理和风险管理制度的落实，监督执行各项业务操作流程，与风险管理职能部门建立直接、有效的沟通，
对业务操作过程中发现的内部控制缺陷及风险点及时反馈，提出整改或完善的意见或建议，有效识别和
管理本单位业务经营中面临的各种风险，履行一线风险管理职能。
公司风险管理工作贯穿于业务全流程，包括事前、事中、事后各环节。事前风险管理包括：尽职调
查、授信审批、项目风险评估、交易审核等。事中风险管理包括：日常监控、逐日盯市、应急处理等。
事后风险管理包括：贷后管理、持续风险评估、资产清偿清收等。
（2）市场风险及其应对措施
公司面临的市场风险是指公司持有的金融头寸由于价格不利变化而导致损失的风险，持仓头寸主要
有自营投资持仓、做市持仓、资管产品持仓和其他投资持仓。面临的市场风险类别主要有：
①权益类风险，主要是股票、股票组合、权益类基金、权益类衍生品等权益类持仓价格不利变化导
致的风险；
②利率类风险，主要是固定收益投资的收益率期限结构、利率波动性等变动引起的风险；
③汇率类风险，主要是非本币持仓因汇率波动导致本币价值下跌的风险；
④商品类风险，主要是商品相关持仓因商品价格不利变化导致损失的风险。
①市场风险偏好及限额
公司制定《风险偏好框架与政策》，在设定公司总体风险偏好的同时，对市场风险偏好的类别、指
标、流程、方法等进行了规定，对市场风险设置相关限额指标，包括最大亏损、杠杆倍数等。
②市场风险计量
公司通过获取内外部数据（内部数据包括投资品种的成本、数量等，外部数据包括利率、汇率、证
券和商品价格等），以及估值模型进行金融产品估值，根据估值数据计算市场风险敞口及损益，进一步
计算市场风险指标。
市场风险计量指标主要有绝对价值、敏感性指标、波动率、VaR、久期、凸性等。公司使用的 VaR
指标，置信度取 95%，前瞻天数取 1 天，计算方法以历史模拟法为主。
③市场风险管理
公司进行市场风险管理措施，主要包括：限额管理、集中度管理、止盈止损、风险对冲、压力测试
等。
限额管理包括最大损失额、VaR 上限、期限限额、集中度限额等，风险管理部门及业务部门根据业
务情况适时调整限额。集中度管理包括设置单券持仓上限、单发行人持仓上限、证券类别持仓上限、单
交易对手持仓上限等。止盈止损是指公司对自营证券投资按类别划分，分别设置不同的止盈止损比例，
对资管产品根据客户需求设置止损线，对场外基金等也设置止损比例。风险对冲是指公司为对冲已持仓
头寸风险暴露，通过股指期货、国债期货、期权等金融衍生品进行相反方向投资，以降低组合价值大幅
波动。
压力测试是指公司定期对主要投资业务进行市场风险压力测试，压力情景主要是我国股市主要指数
和利率期限结构发生不同程度不利变化。通过市场风险管理系统计算投资组合在压力情景下的组合价值
损失值，再结合公司相关限额指标和组合当年历史业绩，分析组合是否达到预警情形，一旦达到则采取
风险报告、风险提示、督促整改等风险管理措施。
（3）信用风险及其应对措施
公司面临的信用风险是指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。公司的信用风险主
要来自于以下三个方面：
①融资融券、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易等融资类业务的客户出现违约，不能偿还
对本公司所欠债务的风险；
②债券、信托产品以及其他信用类产品等投资类业务由于发行人或融资人出现违约，所带来的交易
品种不能兑付本息的风险；
③经纪业务代理客户买卖证券、期货及其他金融产品，在结算当日客户资金不足时，代客户进行结
算后客户违约的风险。
①信用风险偏好及限额
公司制定《风险偏好框架与政策》，在董事会审批的风险偏好及容忍度范围内，根据信用风险所涉
及的业务特点，制定包括业务规模上限、单一客户融资规模上限、单一交易对手方集中度控制、单一担
保品市值占总市值比例、业务预期损失率等指标等在内的限额指标，并根据市场情况、业务发展需要和
公司风险状态进行相应的调整，公司风险管理部门对各限额的执行情况进行监控、报告与预警。
②内部信用评级体系
公司建立了债券业务内部信用评级体系，与知名评级机构联合开发上线了内部信用评级模型，根据
业务实际情况和自身风险偏好，将评级结果与违约概率等风险系数进行对应，规定了常态条件下拟投资
信用主体或债券的最低内部评级准入要求。通过建立信评机制和内部信用评级将风险防控手段嵌入到投
资决策过程，实现债券交易风险事前防控。
③尽职调查机制
公司建立项目尽职调查机制，对拟投资的投融资项目主体或交对手主体进行尽职调查，关注要点主
要包括：主体资质（含担保方）、标的主业安全性、行业前景、所属地区、 偿债和融资能力、负面新闻
检索、还款来源等，在事前将风险隐患充分暴露和揭示。
④准入标准和黑白名单控制机制
公司遵循全面性和谨慎性原则，建立投资信用主体及质押标的的准入标准、黑白名单制度，定期对
标的证券池和交易对手库进行维护和更新，对未来可能发生的经营风险、现金流风险、行业衰退等负面
情形进行综合评估和预判；入库白名单的标的和交易对手可进行投融资和交易，不符合准入标准以及黑
名单中的标的原则上不进行投融资，若需投资，则需要在投资决策程序进行更高层级的限制。
⑤负面舆情监测机制
公司建立舆情监测机制，通过搜集上市公司和债券发行主体企业公告、公开信息、市场传闻等一系
列信息（尤其是负面新闻），对项目进行评估和判断。对监测到的重大负面信息，汇同相关部门第一时
间进行风险评估，制定应对预案，持续跟踪企业财务关键指标出现的不利变化趋势，审慎研究处置措施。
⑥风险等级评估与压力测试
公司根据投融资类项目的整体风险结构以及具体项目的个性化特点，通过风险指标对存量项目进行
风险评估并划分风险等级（如：风险已暴露、潜在风险、预警关注、正常），并对不同风险等级的项目
进行差异化管理；建立信用债投资的信用风险分级管控体系，根据主体和债券的信用质量、信用主体的
内外部评级结果等要素，由各个业务部门的信评小组进行分层界定和规模授信，并通过债券交易系统进
行管理。
公司建立定期信用风险压力测试机制，通过设定相关情景测试在轻、中、重等情形下公司风险债券
或风险账户，以及可能发生的信用头寸损失状况。量化指标主要包括：预期损失（EL）、违约概率（PD）、
违约损失率（LGD）等。
⑦后续管理与跟踪
公司建立存续期业务后续管理和跟踪机制，包括首次检查、常规检查、到期检查等，通过实地调查、
客户访谈、查阅核对等多种方式，及时掌握交易对手（含担保方、担保证券）的业务经营、资金用途等
是否发生变化，并根据风险程度采取必要的应对措施。
（4）操作风险
操作风险指由于不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件而导致的风险。操作风险主要
来源于人员因素、内部流程、信息技术系统缺陷、外部事件以及实物资产的损坏等方面。
公司持续将操作风险管理作为风险管理的重点，建立一体化、科学化、层次化的操作风险偏好、容
忍度和管理政策制度体系，持续完善操作风险治理架构；通过操作风险事前梳理、业务流程监控和操作
风险损失信息事后收集等机制的建立，形成完善的操作风险管理循环。
为进一步提升操作风险管理水平，公司根据监管规定以及公司内部管理需要，持续健全内部控制管
理机制，建设操作风险管理系统，完善制度建设，规范操作流程。制定并发布操作风险管理制度，强调
创新产品、创新业务开展前的风险识别与控制，强调业务流程操作风险隐患的持续识别与排查。公司积
极推动操作风险与控制自我评估，以流程梳理为核心、以各部门和分支机构为单位，开展操作风险状况
与控制效果的识别、评估和检查工作，主动梳理操作风险点，评估控制措施有效性，查找控制缺陷，引
导操作风险的事前识别与评估。
根据不同业务类型，针对操作风险易发环节，持续建设操作风险关键指标体系，依据业务特点、业
务规模及复杂程度有针对性设置操作风险管理指标并进行分类管理，进一步提高操作风险管理的事中监
测及指标预警。
加强对员工的职业操守和职业道德教育，努力控制和减少操作风险事件的发生；加强检查稽核，强
化问责制度，完善风险应急预案，积极应对并妥善处理其不利影响；加强内外部操作风险损失数据的识
别、收集、汇总、分析和报告工作，通过分析操作风险事件和相关数据，制订应对措施，强化操作风险
事件的事后跟踪及改进。
（5）流动性风险
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满
足正常业务开展的资金需求的风险。公司流动性风险压力主要来源于业务规模大幅上升、履行大额表外
担保和承诺、不能按计划完成外部融资、系统故障、人为操作失误等情形，造成公司流动性风险监管指
标低于监管标准，或无法偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求。若外部市
场发生重大变化，如融资市场紧缩、证券市场剧烈波动等可能导致公司出现金融资产无法及时通过合理
价格变现来满足流动性要求。
公司高度重视流动性风险管理工作，严格按照监管要求建立健全流动性风险管理制度体系，全面推
进落实流动性风险管控的各项具体措施，包括但不限于：
①严格执行资金计划和资金预约制度，精细安排资金，减少和控制计划外资金变化；
②运用常态化的流动性压力测试和资金缺口分析，及时发现和识别现金流缺口、流动性指标大幅不
利波动等潜在风险流动性，提前拟定和实施应对措施。通过流动性应急演练进一步提升相关部门流动性
风险防范意识和流动性风险应对处置能力；
③强化日间盯市、重点业务监控、流动性指标动态监控，落实流动性风险相关岗位责任，及时监控
和防范流动性风险；
④建立流动性风险报告体系，及时分析并向公司内部各管理层级和外部监管机构报告公司流动性风
险状况；
⑤积极维护并拓宽融资渠道，稳固和提升公司融资能力，持续优化公司融资结构，控制和降低公司
流动性风险；
⑥持续优化和完善流动性风险管理系统，提升公司流动性风险管理效率。
（6）声誉风险
声誉风险是指由于公司行为或外部事件，以及公司工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、
行规行约等相关行为，导致社会公众、媒体、自律组织、监管机构、发行人、投资者等对公司形成负面
评价，从而损害公司品牌价值，不利公司正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
公司高度重视声誉风险管理工作，根据监管规定和内部管理需求，通过制定《国元证券声誉风险管
理办法》《国元证券股份有限公司声誉风险应急工作流程》等，建立并落实了声誉风险相关的管控机制，
包括但不限于：
①健全声誉风险管理制度，明确了声誉风险管理的组织架构和职责分工，由风险监管部作为公司声
誉风险管理的牵头部门，联合董事会办公室、总裁办公室、合规法务部、稽核审计部、纪委综合室等部
门在首席风险官的指导下履行声誉风险管理职责；
②优化了声誉风险处理流程，完善并逐项落实声誉风险识别、评估、监测、应对、报告和改进机制；
③建立了工作人员声誉约束机制，防范和管理工作人员引发的声誉风险；
④将声誉风险文化纳入公司文化建设中，推进声誉风险治理文化建设，积极履行社会责任；组织声
誉风险管理培训，强化全员声誉风险防范意识；
⑤建设并上线声誉风险管理系统，实施舆情监测和内部风险事件收集，进行声誉风险的评估、预警、
研判和报告；
⑥运用多种媒介形式推动公司正面、客观信息的主动传播，制定声誉事件应对预案。
十三、报告期内接待调研、沟通、采访等活动
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 调研的基本情况索引
提供的资料
详见深交所互动易平台
参与公司 2021 年度网上 公司经营业绩、财务 《000728 国元证券业绩说
业绩说明会的投资者 状况等相关情况 明会、路演活动信息
详见深交所互动易平台
华泰证券 沈娟； 公司发展战略、经营 《000728 国元证券调研活
南方基金 朱伟豪 管理等相关问题 动信息 20220520》，编号：
详见深交所互动易平台《
公司发展战略、经营 国元证券：000728 国元证券
管理等相关问题 调研活动信息 20220727》，
编号：2022-003
泰达宏利基金 庄腾飞、
详见深交所互动易平台《
邱楠宇、赖庆鑫；
公司发展战略、经营 国元证券：000728 国元证券
管理等相关问题 调研活动信息 20220905》，
东亚前海证券 贺燕青、
编号：2022-004
温瑞鹏、张佳蓉
公司业绩、公司治 详见深交所互动易平台《
参加安徽上市公司投资
理、发展战略、经营 国元证券：2022 年 9 月 7 日
状况和可持续发展 投资者关系活动记录表》，
资者
等问题 编号：2022-005
详见深交所互动易平台《
公司发展战略、经营 国元证券：000728 国元证券
管理等相关问题 调研活动信息 20220909-1》
，
编号：2022-006
国融方舟投资 崔淦清、
详见深交所互动易平台《
于千可、郭世红、孙玮、
于海蓉、 刘国庆； 国元证券：000728 国元证券
调研活动信息 20220909-2》
，
阳光壹佰置业 赵涛 ；
编号：2022-007
正邦口腔 崔迎春
十四、公司账户规范情况
公司根据《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》（证监办发〔2008〕97号）的要求，不断
健全完善账户规范管理长效机制。截至2022年12月31日，公司不合格资金账户为21,453户；不合格证券
账户为517户，占公司所托管的正常交易客户证券账户总数5,782,933户的0.00894%；休眠资金账户为
十五、公司客户资产保护情况
客户资金实行三方存管方式管理；客户资金的银行账户及划付渠道与公司自有资金严格分离，实现
封闭运行；同时，公司每日严格按监管部门相关要求，向投保基金公司报送公司所有客户交易结算资金
数据，有效防范挪用风险。
客户委托资产及托管证券在公司交易系统中使用独立的交易席位，与自营席位严格分离；客户的资
产账户实名管理，托管资产全部登记在实名账户之下，与中登系统客户资产账户一一对应，有效防范了
客户托管资产的挪用风险。公司资产管理业务严格按照证监会规定，通过专门账户为客户提供资产管理
服务。采用分账管理、分别核算的办法，做到业务和财务分开管理，有效地杜绝了客户资产被挪用的风
险。
第四节 公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等法律、法规的
要求，始终致力于进一步建立健全公司治理制度，完善公司治理结构，形成了股东大会、董事会、监事
会和经理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各
负其责，确保了公司的规范运作。
公司持股5%以上的股东均符合《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管
理规定》等法律法规规定的条件。公司股东大会是最高权力机构。公司现行《公司章程》及《股东大会
议事规则》对股东的权利和义务、股东大会的职权、股东大会的召集、召开、表决、决议等事项进行了
规定，建立了和股东有效沟通的渠道，维护了股东尤其是中小股东的各项权利，确保了股东大会的操作
规范、运作有效。
报告期内，公司共召开2次股东大会，会议的召集、召开及表决程序均符合《公司法》和《公司章程》
的规定。每次股东大会均采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，确保所有股东，特别是中小股东
享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。
公司控股股东为国元金控集团，其能够按照法律法规及《公司章程》的规定行使其享有的权利，不
存在超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情形，没有占用公司资金或要求为其担保或
为他人担保。
公司严格按照《公司章程》的规定选举和变更董事。截至报告期末，公司董事会由14名董事组成，
其中独立董事5人，职工董事1名，任免程序合法合规。公司董事均能严格遵守法律法规、《公司章程》
及其公开做出的承诺，自觉维护公司和全体股东的利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责；独立董事能够
独立、客观、审慎地维护中小股东权益。
公司董事会为决策机构，向股东大会负责，按照法定程序召开会议，并严格按照法律法规、《公司
章程》及《董事会议事规则》规定行使职权。董事会下设各专门委员会，在董事会的科学决策中发挥重
要作用。
报告期内，公司共召开10次董事会会议，会议的召集、召开及表决程序均符合《公司法》和《公司
章程》的规定。
公司严格按照《公司章程》的规定选举和变更监事。截至报告期末，公司监事会由5名监事组成，其
中职工监事2名，任免程序合法合规。公司监事均能严格遵守法律法规及《公司章程》规定履行自己的职
责，对公司财务、公司董事会和公司高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的
合法权益。
公司监事会为监督机构，向全体股东负责，按照法定程序召开会议，并严格按照法律法规、《公司
章程》及《监事会议事规则》规定行使职权。
报告期内，公司共召开6次监事会会议，会议的召集、召开及表决程序均符合《公司法》和《公司章
程》的规定。
公司严格按照《公司法》和《公司章程》的规定提名、任免高级管理人员，高级管理人员相关人数
和构成符合法律法规、规范性文件的要求，各位高级管理人员均符合担任证券公司和上市公司高级管理
人员的任职要求，在职期间勤勉尽责，维护了公司和全体股东的权益。
公司经营管理层负责公司的日常经营管理，实施董事会、股东大会决议。公司设执行委员会，该委
员会为公司最高经营管理机构，对董事会负责，并严格按照《公司章程》和《执行委员会工作细则》规
定行使职权。
为进一步完善公司治理，强化对董事会和经理管理层的约束和监督机制，促进公司规范运作，更好
地保障全体股东特别是中小股东权益不受损害，维护公司整体利益，公司董事会根据《公司法》《证券
法》《上市公司独立董事规则》等法律、行政法规、规范性文件及《国元证券股份有限公司章程》的有
关规定，制定了《国元证券股份有限公司独立董事制度》，并结合公司实际情况，于2013年、2016年、
证券股份有限公司独立董事制度》详细规定了独立董事的任职条件、提名、选举与更换、权利、义务与
责任。
公司独立董事在任职期间内认真地履行了职责，参加董事会会议次数符合有关规定，并对关联交易、
分红等职权范围内的事项发表了独立意见。独立董事知悉公司的经营情况、财务情况，在董事会决策和
公司经营管理中实际发挥独立作用，在维护中小股东权益方面发挥了积极有效的作用。
修订日期 制度名称 新建/修订
公司能够充分尊重和维护债权人、员工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、
健康的发展,同时积极履行各项社会责任，努力实现社会效益最大化。
公司指定董事会秘书为信息披露工作、接待股东来访和咨询等投资者关系管理事务的负责人，董事
会办公室负责配合董事会秘书开展有关工作。公司能够严格按照法律法规和《公司章程》的规定，真实、
准确、完整、及时地披露信息，并确保所有股东尤其是中小股东都有平等的机会获得信息。公司已经制
定了《信息披露事务管理制度》《重大信息内部报告制度》《内幕信息知情人登记制度》《向外部单位
报送信息管理制度》等制度，并及时进行修订完善，持续规范公司各类信息报送和使用管理工作，加强
内幕信息保密，提高公司信息披露的质量和透明度。公司信息披露工作已连续十五年被深圳证券交易所
评为A。报告期内，公司不存在重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。
报告期内，公司董事、监事和高级管理人员积极参加行业培训和专题会议；平时公司通过短信通知
以及转发深交所《上市公司参考》等方式，组织董事、监事、高级管理人员、主要股东单位联系人学习
监管层和交易所的各项规章制度。
为规范公司各类信息报送和使用管理工作，加强内幕信息保密，公司制定了《向外部单位报送信息
管理制度》和《内幕信息知情人登记制度》。报告期内，公司能够根据公司《向外部单位报送信息管理
制度》《内幕信息知情人登记制度》的规定，严格控制内幕信息知情人范围，做好向外部单位报送信息
管理、内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。公司定期对董事、监事、高级管理人员及其他内幕
信息知情人员在定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重大事项披露期间
等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。
公司高度重视投资者关系管理工作，在充分披露信息的同时，致力于和投资者进行及时、有效的信
息沟通。报告期内，公司借助移动媒体的方便性与快捷性，通过公司网站投资者专栏、深交所互动易平
台、公开电子信箱、热线电话等建立了多元化的沟通渠道，确保投资者充分了解公司发展情况、认同公
司发展理念的同时，认真听取投资者对公司发展的建议和意见，及时做好信息收集和反馈工作，树立了
负责、诚信的企业形象，并与投资者建立了双向交流、有效互动的良好关系，最大限度保障投资者的合
法权益。
（1）把党的政治建设摆在首位，让“第一议题”制度落实落细
公司党委通过全面深化“第一议题”学习，坚持将习近平新时代中国特色社会主义思想，特别是全
面学习宣传贯彻党的二十大精神。习近平总书记关于金融工作和国有企业改革发展党建的系列重要讲话
指示批示精神、两次考察安徽重要讲话指示精神作为公司各级党组织理论学习“第一议题”，确保公司
党委坚决贯彻执行党中央及省委省政府、省国资委党委和集团党委各项决策部署，确保作出决策前首先
学习对标、对标思路举措，确保学深悟透、融会贯通、真信笃行。
视整改年”，公司党委做到党委统筹、分工负责、贯通协同、一体推进，扎实做好各项落实工作。公司
党委以大抓基层、典型引路为鲜明导向，扎实开展“领航计划”、“红色柱石党支部”、党员“柱石先
锋”示范岗和“基层党建品牌示范点”选树创建系列活动，以提升公司基层组织力为工作重点，融入改
革发展中心工作，在学思践悟、学用结合中，推动公司高质量发展。
（2）强基固本，持续加强党的政治建设
党的二十大胜利召开后，公司党委把学习宣传贯彻党的二十大精神作为首要政治任务，高标准谋划、
“一盘棋”推进，通过集中收看党的二十大开幕会盛况，党委会、党委理论学习中心组，“三会一课”、
主题党日等形式专题学习研讨党的二十大精神，迅速在公司掀起了大学习、大讨论、大宣传的热潮。与
此同时，通过全面宣贯落实党的二十大精神，抓好党内组织生活，做到思想政治工作到支部、教育管理
党员到支部、宣传发动群众到支部，真正让支部在公司各项工作中挑大梁、唱主角。
公司通过更新完善公司《党委议事规则》《前置研究讨论事项清单》《三重一大决策制度实施办法》
等制度，进一步发挥公司党委的政治和领导作用；通过常态长效制度化开展党史学习教育、意识形态、
“双树双建”等方面工作，让红色基因赓续传承。
（3）凝心聚力，不断加强群团工作
公司不断加强团组织和班子队伍建设以及对公司青年员工的教育引导，并丰富职工文体生活，组织
符合监管要求的各项活动。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大
差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差
异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面
的独立情况
公司与控股股东在资产、人员、资产、机构、财务、机构、业务等方面完全分开。公司建立了独立
完整的经营体系，具有独立完整的业务自主经营能力。具体情况如下：
公司具有开展证券业务所必备的独立完整的资产，与控股股东产权关系明确，资产界定清晰，实物
资产和无形资产均产权完整、明确。公司对所拥有的资产拥有完全的控制权和支配权，不存在以承包、
委托经营、租赁或其它类似方式依赖控股股东及其它关联方开展经营的情况。
公司设立专门的人力资源部，拥有独立的员工队伍，已建立完善的劳资管理、绩效考核及薪酬分配
等方面的制度和薪酬体系，并与员工依法签订了《劳动合同》，拥有独立的人事档案、人事聘用和任免
制度以及考核、奖惩制度。公司董事、监事及高级管理人员的选聘符合《公司法》《证券法》以及《公
司章程》的有关规定。
公司实行独立核算，拥有独立的银行帐户，对总部各业务部门实行集中核算，对分支机构的财务负
责人实行委派制度，建立了独立的内部统一的财务核算体系，独立做出财务决策，依法独立纳税。公司
与股东单位不存在共用银行账户和混合纳税的情况。
公司设立财务会计部，配备独立的财务会计人员，履行公司会计核算、会计监督及财务管理职能。
该部门结合公司的实际情况制定各项财务会计制度、办法和计划，组织指导各分支机构财务部门的日常
工作，完善内部控制制度，加强财务管理，为业务发展提供会计服务，为领导决策提供依据。
公司不存在为第一大股东等股东单位及其关联方提供担保的情况。
公司建立和完善了法人治理结构，设有股东大会、董事会、监事会，“三会”运作良好，依法行使
各自职权。公司现有的办公机构和经营场所与控股股东完全分开，不存在混合经营、合署办公的情况。
公司根据经营需要设置了完善的组织架构，并制定了一系列规章制度，对各部门进行了明确分工，各部
门依照规章制度行使各自职能，不存在股东单位直接干预公司经营活动的情形。
公司拥有独立、完整的证券业务体系，独立决策、自主经营，已经取得了经营证券业务所需的相关
业务许可资质，根据中国证监会核准的经营范围依法独立自主地开展业务，具备独立面向市场参与竞争、
独立承担风险的能力，不存在业务开展依赖于控股股东及实际控制人的情形，不存在控股股东及实际控
制人违反规定干预公司内部管理和经营决策的情形。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
投资者参与
会议届次 会议类型 召开日期 披露日期 会议决议
比例
详见巨潮资讯网《国元证券股份有
会决议公告》 （公告编号：2022-068）
详见巨潮资讯网《国元证券股份有
告》（公告编号：2022－020）
□ 适用 √ 不适用
五、董事、监事和高级管理人员情况
其他 期末
期初持 被授予的限 本期增持 本期减持 股份增减
任职 任期起始 任期终止 增减 持股
姓名 职务 性别 年龄 股数 制性股票数 股份数量 股份数量 变动的原
状态 日期 日期 变动 数
（股） 量（股） （股） （股） 因
（股） （股）
董事长
月 16 日 月 15 日
现任
董事
月 24 日 月 15 日
沈和付 男 51
执行委员会 2022 年 12 2025 年 12
现任
主任 月 16 日 月 15 日
总裁 现任
月 24 日 月 15 日
合规总监 2022 年 12 2023 年 3
离任
（代行） 月 16 日 月 7 日
许 植 董事 现任 男 55 0 0 0 0 0 0 -
月 30 日 月 15 日
董事
月 16 日 月 15 日
执行委员会 2022 年 12 2025 年 12 0 0 0 0 0 0
胡 伟 现任 男 41
副主任 月 16 日 月 15 日
副总裁
月 03 日 月 15 日
董事 现任
月 16 日 月 15 日 0 0 0 0 0 0 -
于 强 男 53
副总裁 离任
月 17 日 月 24 日
刘 超 董事 现任 男 41 0 0 0 0 0 0 -
月 26 日 月 15 日
邵德慧 董事 现任 女 59 0 0 0 0 0 0 -
月 26 日 月 15 日
左 江 董事 现任 女 50 0 0 0 0 0 0 -
月 17 日 月 15 日
孙先武 董事 现任 男 54 0 0 0 0 0 0 -
月 16 日 月 15 日
王大庆 职工董事 现任 男 53 0 0 0 0 0 0 -
月 16 日 月 15 日
徐志翰 独立董事 现任 男 59 0 0 0 0 0 0 -
月 15 日 月 15 日
张本照 独立董事 现任 男 59 0 0 0 0 0 0 -
月 15 日 月 15 日
鲁 炜 独立董事 现任 男 65 0 0 0 0 0 0 -
月 26 日 月 15 日
阎 焱 独立董事 现任 男 65 0 0 0 0 0 0 -
月 16 日 月 15 日
郎元鹏 独立董事 现任 男 50 0 0 0 0 0 0 -
月 16 日 月 15 日
蒋希敏 监事会主席 现任 男 58 0 0 0 0 0 0 -
月 30 日 月 15 日
张 辉 监事 现任 男 36 0 0 0 0 0 0 -
月 16 日 月 15 日
徐明余 监事 现任 男 55 0 0 0 0 0 0 -
月 15 日 月 15 日
李艳荣 职工监事 现任 女 49 0 0 0 0 0 0 -
月 18 日 月 15 日
刘 炜 职工监事 现任 男 50 0 0 0 0 0 0 -
月 16 日 月 15 日
执行委员会 2022 年 12 2025 年 12
现任
委员 月 16 日 月 15 日 -
范圣兵 男 44 0 0 0 0 0 0
副总裁 现任
月 15 日 月 15 日
执行委员会 2022 年 12 2025 年 12
现任
委员 月 16 日 月 15 日
刘锦峰 副总裁 现任 女 53 0 0 0 0 0 0
月 15 日 月 15 日
董事会秘书 现任
月 18 日 月 15 日
执行委员会 2022 年 12 2025 年 12
现任
委员 月 16 日 月 15 日 -
司开铭 男 55 0 0 0 0 0 0
总会计师 现任
月 22 日 月 15 日
执行委员会 2022 年 12 2025 年 12
现任
委员 月 16 日 月 15 日
陈 宁 男 39 0 0 0 0 0 0 -
副总裁 现任
月 16 日 月 15 日
执行委员会 2022 年 12 2025 年 12
现任
委员 月 16 日 月 15 日
唐亚湖 首席风险官 现任 男 50 0 0 0 0 0 0
月 26 日 月 15 日
合规总监 现任
月7日 月 15 日
周立军 执行委员会 现任 男 58 2022 年 12 2025 年 12 0 0 0 0 0 0 -
委员 月 16 日 月 15 日
首席信息官 现任
月 22 日 月 15 日
董事长
月 15 日 月 16 日 -
俞仕新 离任 男 60 0 0 0 0 0 0
董事
月 24 日 月 16 日
许 斌 董事 离任 男 59 0 0 0 0 0 0 -
月5日 月 16 日
陈 新 总裁、董事 离任 男 55 0 0 0 0 0 0 -
月 15 日 月 24 日
周 洪 董事 离任 男 55 0 0 0 0 0 0 -
月 17 日 月 16 日
宋 淮 职工董事 离任 男 60 0 0 0 0 0 0 -
月2日 月7日
周世虹 独立董事 离任 男 59 0 0 0 0 0 0 -
月 19 日 月 16 日
周泽将 独立董事 离任 男 40 0 0 0 0 0 0 -
月 15 日 月 16 日
吴福胜 监事 离任 男 57 0 0 0 0 0 0 -
月 28 日 月 16 日
祁 勇 职工监事 离任 男 59 0 0 0 0 0 0 -
月 13 日 月 16 日
陈东杰 副总裁 离任 男 59 0 0 0 0 0 0 -
月 25 日 月 16 日
廖圣柱 副总裁 离任 男 50 0 0 0 0 0 0 -
月 21 日 月 31 日
李研科 合规总监 离任 男 44 0 0 0 0 0 0 -
月 28 日 月 8 日
执行委员会 2022 年 12 2023 年 2
离任
委员 月 16 日 月 18 日
胡 甲 男 54 0 0 0 0 0 0 -
董事会秘书 离任
月 13 日 月 18 日
合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 0 0 -
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
√ 是 □ 否
陈新先生因个人原因，申请辞去公司董事、总裁职务；俞仕新先生因到龄退休，换届完成后不再担
任公司董事长职务；许斌、周洪换届完成后不再担任公司董事职务；宋淮先生因到龄退休，申请辞去公
司职工董事职务；周世虹先生因连续担任公司独立董事满六年，换届完成后不再担任公司独立董事职务；
周泽将先生因个人原因，换届完成后不再担任公司独立董事职务；吴福胜先生换届完成后不再担任公司
监事职务；祁勇先生因年龄原因，换届后不再担任公司职工监事职务；于强先生因工作调整，申请辞去
公司副总裁职务；陈东杰先生因年龄原因，换届后不再担任公司副总裁职务；廖圣柱先生因个人原因，
申请辞去公司副总裁职务；李研科先生因工作调整，申请辞去公司合规总监职务；胡甲先生因工作调整，
申请辞去公司执行委员会委员、董事会秘书职务。
公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
董事 离任 2022 年 2 月 24 日 因个人原因，申请辞去公司董事职务
陈 新
总裁 解聘 2022 年 2 月 24 日 因个人原因，申请辞去公司总裁职务
总裁 聘任 2022 年 2 月 24 日 工作需要
沈和付 董事 被选举 2022 年 4 月 22 日 工作需要
董事长 被选举 2022 年 12 月 16 日 换届选举
宋 淮 职工董事 离任 2022 年 11 月 7 日 因到龄退休，申请辞去公司职工董事职务
胡 伟 董事 被选举 2022 年 12 月 16 日 换届选举
孙先武 董事 被选举 2022 年 12 月 16 日 换届选举
王大庆 职工董事 被选举 2022 年 12 月 16 日 换届选举
阎 焱 独立董事 被选举 2022 年 12 月 16 日 换届选举
郎元鹏 独立董事 被选举 2022 年 12 月 16 日 换届选举
张 辉 监事 被选举 2022 年 12 月 16 日 换届选举
刘 炜 职工监事 被选举 2022 年 12 月 16 日 换届选举
俞仕新 董事长、董事 任期满离任 2022 年 12 月 16 日 因到龄退休，换届完成后不再担任公司董事长职务
许 斌 董事 任期满离任 2022 年 12 月 16 日 换届完成后不再担任公司董事职务
周 洪 董事 任期满离任 2022 年 12 月 16 日 换届完成后不再担任公司董事职务
因连续担任公司独立董事将满六年，换届完成后不再担任
周世虹 独立董事 任期满离任 2022 年 12 月 16 日
公司独立董事职务
周泽将 独立董事 任期满离任 2022 年 12 月 16 日 因个人原因，换届完成后不再担任公司独立董事职务
吴福胜 监事 任期满离任 2022 年 12 月 16 日 换届完成后不再担任公司监事职务
祁 勇 职工监事 任期满离任 2022 年 12 月 16 日 因年龄原因，换届后不再担任公司职工监事职务
于 强 副总裁 解聘 2022 年 2 月 24 日 因工作调整，申请辞去公司副总裁职务
陈东杰 副总裁 任期满离任 2022 年 12 月 16 日 因年龄原因，换届后不再担任公司副总裁职务
廖圣柱 副总裁 解聘 2022 年 8 月 31 日 因个人原因，申请辞去公司副总裁职务
李研科 合规总监 解聘 2022 年 9 月 8 日 因工作调整，申请辞去公司合规总监职务
执行委员会委员、 因工作调整，申请辞去公司执行委员会委员、董事会秘书
胡 甲 解聘 2023 年 2 月 18 日
董事会秘书 职务
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
非独立董事（9 名）
办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，国元证券有限责任公司法律事务部主任，国元证
券股份有限公司合规总监、副总裁，安徽国元投资有限责任公司党委书记、董事长。现任公司党委书记、
董事长、执行委员会主任、总裁，主持公司党委全面工作、董事会全面工作，负责公司发展战略、重大
管理决策、合规与风险管理、企业文化建设，负责公司的日常经营管理工作，负责推进公司整体战略的
实施、落实执行委员会的各项决议、协调各业务委员会之间的合作；兼任国元国际董事，长盛基金董事，
安元基金董事长。
投资公司北京代表处主任助理，安徽国元信托投资有限责任公司人力资源部副总经理、资金信托部副总
经理、总经理，国元信托信托业务一部总经理、国元信托副总裁、总裁、董事、党委副书记。现任公司
董事，国元信托党委书记、董事长。
理、投资银行总部业务三部、业务五部副经理、投资银行总部业务五部、业务九部经理，股权管理部总
经理、投资银行总部副总经理、业务三部经理。现任公司党委副书记、董事、执行委员会副主任、副总
裁，负责投资银行业务、财富信用业务、自营业务、资产管理业务、机构业务、国际业务等六大业务委
员会常务工作；兼任国元股权董事，国元创新董事，安元基金董事，安元基金管理公司董事，安徽省股
权服务公司董事。
券机构业务管理部科长、证券营业部副经理、证券机构业务管理部副经理、人事处副处长，国元控股集
团人力资源部副经理，国元证券综合行政部副经理、合肥芜湖路证券营业部经理、北京业务总部副总经
理、营销经纪总部副总经理兼私人客户部经理、营销经纪总部副总经理兼综合管理部经理、证券信用与
市场营销总部总经理、零售与渠道营销总部总经理、私人财富部总经理、总裁助理、公司副总裁。现任
公司董事，国元信托党委副书记、董事、总裁。
本管理专员，亳州市城市建设投资有限公司主管会计、财务部副经理，亳州市食品药品监督管理局科员、
主管会计，亳州市城市建设投资有限公司副总会计师兼融资部经理，亳州市食品药品监督管理局副主任
科员，建安集团财务负责人、副总会计师，亳州建安投资基金公司董事长，亳州文化旅游控股集团有限
公司党委委员、副总经理，亳州交通投资控股集团党委副书记、总经理。现任公司董事，建安投资控股
集团有限公司党委书记、董事长；兼任安徽安诚资本有限公司董事长，安徽安诚金融控股集团有限公司
董事长，安徽安晨医药发展有限公司董事长，亳州市产业投资有限公司董事长。
会计，安徽省纺织厅办公室财务会计、副主任科员，安徽省纺织总会审计处主任科员，安徽省政府稽察
特派员第四办事处工作人员、正科级稽查特派员助理、副处级稽查特派员助理，安徽省国资委监事会第
二办事处副处级专职监事、第八监事会办事处副处级专职监事、监事会办事处正处级专职监事，安徽省
皖能股份有限公司董事。现任公司董事，安徽省能源集团有限公司党委委员、总会计师；兼任安徽省皖
能股份有限公司监事会主席，安徽省皖能能源物资有限公司法定代表人，徽商银行董事。
格。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券事务部部长、董事会秘书。现任公司董事，广东省高速
公路发展股份有限公司党委委员、职工董事、副总经理；兼任粤高资本控股（广州）有限公司党支部书
记、总经理，广东省粤普小额再贷款股份有限公司董事。
化工销售部副部长、部长、物资供应部部长，安徽皖维高新材料股份有限公司总经理助理兼物资供应部
部长，安徽皖维高新材料股份有限公司副总经理、安徽皖维高新材料股份有限公司董事、总经理、安徽
皖维高新材料股份有限公司党委副书记。现任公司董事，安徽皖维高新材料股份有限公司党委副书记、
董事、总经理；兼任内蒙古蒙维科技有限公司和广西皖维生物质科技有限公司的董事职务。
清算部副经理、国元证券客户资金存管中心副经理、经理。现任公司职工董事、运营总部总经理。
独立董事（5 名）
师、副教授、系副主任，香港中文大学会计学院访问学者，比利时中欧管理中心访问学者。现任公司独
立董事，复旦大学管理学院会计系会计学副教授，无锡祥生医疗科技股份有限公司独立董事，国脉文化
股份有限公司独立董事，永臻科技（苏州）有限公司独立董事。
工业大学人文经济学院副院长、合肥工业大学经济学院副院长、合肥工业大学质量管理与评估办公室主
任，合肥美亚光电技术股份有限公司独立董事。现任公司独立董事，合肥工业大学经济学院教授，安徽
省金融学会常务理事，合肥仲裁委员会仲裁员，安徽安凯汽车股份有限公司独立董事，嘉美食品包装(滁
州)股份有限公司独立董事，科大讯飞股份有限公司独立董事。
金融系任教，历任中国科学技术大学管理学院院长助理，香港Epro科技公司独立董事，国元证券股份有
限公司独立董事，荃银高科股份公司独立董事，金信基金管理有限公司独立董事。现任公司独立董事，
中国科技大学管理学院任教；兼任法国Skema商学院External教授，安徽建工集团股份公司独立董事。
智库哈德逊研究所研究员，华盛顿世界银行总部分析员，还曾担任过两届中石化独立非执行董事和审计
委员会主席，两届中海油服独立非执行董事和薪酬委员会主席，及中国南方航空公司的独立非执行董事。
现任公司独立董事，赛富投资基金的创始管理合伙人，ATA Creativity Global董事，华润置地有限公司
独立非执行董事，360数科独立董事。
律师，安益咨询有限公司高级顾问。现任公司独立董事，北京市竞天公诚律师事务所管理合伙人，中华
全国律师协会网络与高新技术法律专业委员会副主任，中国国际法学会会员，北京市朝阳地区海外联谊
会监事长，北京市海通国际知识产权研究院理事长、院长，对外经济贸易大学国际商学院 MBA 校外导师。
监事会成员（5 名）
徽省建材局副主任科员，安徽省信托投资公司财务部副经理、资金计划部经理、证券管理总部总经理、
人事处处长，国元证券有限责任公司行政总监、董事会秘书、党委副书记、副总裁，公司副总裁，公司
纪委书记。现任公司党委副书记、监事会主席、工会主席，主持公司监事会、工会工作，负责党建、群
团、人力资源管理、培训、行政工作。
审计部副经理、财务管理部副经理（主持工作），安徽安诚控股集团有限公司财务审计部经理，财务管
理部经理、财务部经理、建安投资控股集团有限公司副总会计师兼财务部经理兼投融资部经理、建安投
资控股集团有限公司副总经理。现任公司监事，建安投资控股集团有限公司党委委员、副总经理。
曾任安徽全柴动力股份有限公司财务部经理、财务负责人、董事、副总经理。现任公司监事，安徽全柴
集团（股份）有限公司党委委员，安徽全柴集团有限公司董事，兼任安徽全柴动力股份有限公司董事、
董事会秘书，安徽元隽氢能科技股份有限公司董事。
合肥长江路营业部电脑部经理、信息技术部运维组助理、证券信用与市场营销总部权益融资部经理、证
券信用总部副总经理兼权益融资部经理、证券金融部总经理。现任公司纪委副书记、职工监事、稽核审
计部总经理。
算中心职员、国元证券风险监管部职员、国元证券合规管理部高级主管、副总经理，国元证券反洗钱合
规监测中心主任。现任公司职工监事、合规法务部副总经理。
公司高级管理人员（8 名）
师职称。曾先后在安徽中烟蚌埠卷烟厂,安徽证监局,安徽省人民政府金融办（借调）工作，曾任国元证
券合规管理部副总经理、副总经理（主持工作）、合规管理部总经理、合规总监。现任公司党委委员、
执行委员会委员、副总裁、总法律顾问，负责公司财富信用和资产管理业务战略的实施、协调业务委员
会内部相关部门的合作、提升财富信用和资产管理业务的整体盈利能力；兼任国元期货董事。
本市场部总经理、证券事务代表、机构管理部总经理、董事会办公室主任、董事会秘书。现任公司执行
委员会委员、副总裁、董事会秘书，负责公司自营业务战略的实施、协调业务委员会内部相关部门的合
作、提升自营业务的整体盈利能力，协助董事长负责董事会日常事务，负责公司信息披露工作、股权管
理工作；兼任国元股权董事，国元创新董事，国元期货董事。
司财务会计处副处长、资金运营处处长，国元证券有限责任公司财务会计部副经理、经理。现任公司执
行委员会委员、总会计师（财务负责人）、财务会计部总经理，负责公司国际业务战略的实施、协调业
务委员会内部相关部门的合作、提升国际业务的整体盈利能力，负责公司财务会计核算、预算及资金计
划工作；兼任国元创新董事，国元国际董事。
务总部场外项目经理、国元证券场外业务部总经理兼场外业务部创新融资部经理。现任公司执行委员会
委员、副总裁、创新金融部总经理，负责公司机构业务战略的实施、协调业务委员会内部相关部门的合
作、提升机构业务的整体盈利能力。
信托投资公司科员，国元证券稽核部副总经理，风险监管部副总经理（主持工作）、总经理。现任公司
纪委委员、执行委员会委员、首席风险官、合规总监，负责组织和实施公司风险管理和合规工作、公司
风险资产清收工作；兼任国元国际董事，国元股权董事，国元创新董事，国元期货监事。
科员，安徽省经济信息中心高级程序员，安徽省国际信托投资公司电脑中心副经理，国元证券经纪业务
管理总部电脑中心主任、信息技术部副总经理（主持工作）、信息技术部总经理、信息技术总监。现任
公司执行委员会委员、首席信息官，负责公司信息技术和金融科技工作。
胡甲先生，中共党员，硕士学位，高级经济师。曾任安徽省财政厅主任科员，安徽省信托投资公司
证券营业部总经理，国元证券多家营业部总经理、市场营销总部副总经理、营销经纪总部总经理、总裁
助理、经纪业务管理总部总经理、证券信用总部总经理、执行委员会委员、董事会秘书，现任公司党委
委员。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在股东单位
在股东单位担任的
任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报
职务
酬津贴
沈和付 安徽国元金融控股集团有限责任公司 党委委员 2021 年 12 月 否
党委书记 2022 年 2 月
许 植 安徽国元信托有限责任公司 是
董事长 2022 年 6 月
党委副书记 2022 年 2 月
是
于 强 安徽国元信托有限责任公司 董事 2022 年 6 月
总裁 2022 年 6 月
刘 超 建安投资控股集团有限公司 党委书记、董事长 2021 年 5 月 是
邵德慧 安徽省皖能股份有限公司 监事会主席 2021 年 4 月 否
左 江 广东省高速公路发展股份有限公司 副总经理 2015 年 10 月 是
党委副书记 2020 年 9 月
孙先武 安徽皖维高新材料股份有限公司 董事 2017 年 11 月 是
总经理 2017 年 11 月
党委委员 2022 年 3 月 是
张 辉 建安投资控股集团有限公司
副总经理 2022 年 4 月 是
徐明余 安徽全柴集团有限公司 董事 2021 年 11 月 否
在股东单位任
在股东单位任多个职务的董事、监事、高级管理人员只列其主要职务
职情况的说明
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在其他单
在其他单位担任的
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期 位是否领
职务
取报酬津
贴
国元国际控股有限公司 董事 2022 年 3 月 2023 年 8 月 否
沈和付 安徽安元投资基金有限公司 董事长 2022 年 8 月 否
长盛基金管理有限公司 董事 2023 年 2 月 否
国元股权投资有限公司 董事 2022 年 3 月 2023 年 1 月 否
国元创新投资有限公司 董事 2022 年 3 月 2023 年 1 月 否
胡伟 安徽省股权服务有限责任公司 董事 2023 年 3 月 否
安徽安元投资基金有限公司 董事 2022 年 8 月 否
安徽安元投资基金管理有限公司 董事 2022 年 6 月 否
安徽安诚资本有限公司 董事长 2021 年 9 月 2022 年 1 月 否
安徽安诚金融控股集团有限公司 董事长 2021 年 7 月 2022 年 1 月 否
安徽安晨医药发展有限公司 董事长 2021 年 7 月 2022 年 1 月 否
刘 超
亳州药都农村商业银行股份有限公司 董事 2016 年 8 月 2022 年 1 月 否
亳州建投房地产开发有限公司 监事 2009 年 11 月 2022 年 2 月 否
亳州市产业投资有限公司 董事长 2022 年 1 月 否
国元农业保险股份有限公司 董事 2021 年 11 月 否
安徽省能源集团有限公司 总会计师 2014 年 9 月 是
兴安控股有限公司 董事 2017 年 3 月 否
邵德慧 法定代表人、执行董
安徽省皖能能源物资有限公司 2018 年 4 月 否
事、总经理
徽商银行股份有限公司 董事 2022 年 4 月 否
广东省粤普小额再贷款股份有限公司 董事 2014 年 4 月 否
左 江
粤高资本控股（广州）有限公司 总经理 2017 年 6 月 否
内蒙古蒙维科技有限公司 董事 2021 年 11 月 否
孙先武
广西皖维生物质科技有限公司 董事 2021 年 11 月 否
管理学院会计系会
复旦大学 2001 年 1 月 是
计学副教授
徐志翰 无锡祥生医疗科技股份有限公司 独立董事 2017 年 8 月 是
国脉文化股份有限公司 独立董事 2020 年 6 月 是
永臻科技（苏州）有限公司 独立董事 2022 年 1 月 是
经济学院教授、金融
合肥工业大学 2006 年 12 月 是
与证券研究所所长
安徽安凯汽车股份有限公司 独立董事 2021 年 4 月 是
张本照
嘉美食品包装(滁州)股份有限公司 独立董事 2018 年 1 月 是
科大讯飞股份有限公司 独立董事 2023 年 1 月 是
安徽省金融学会 常务理事 2006 年 12 月 否
中国科技大学管理学院 任教 2019 年 9 月 是
鲁 炜 法国 Skema 商学院 External 教授 2019 年 12 月 是
安徽建工集团股份公司 独立董事 2018 年 8 月 是
赛富投资基金 创始管理合伙人 2001 年 10 月 是
华润置地有限公司 （China Resources Land
独立非执行董事 2006 年 7 月 是
阎 焱 Limited)
ATA Creativity Global 董事 2005 年 3 月 是
管理合伙人、管委会
北京市竞天公诚律师事务所 2004 年 6 月 否
委员
中华全国律师协会网络与高科技术法律专业
副主任 2002 年 9 月 否
五源河高新技术法律专业委员会
郎元鹏 北京市律师协会第十、十一届公司法委员会 副主任 2016 年 10 月 否
中国国际法学会 会员 2003 年 10 月 否
北京市朝阳区地区海外联谊会 监事长 2020 年 10 月 否
北京市海通国际知识产权研究生院 理事长、院长 2017 年 4 月 否
对外经济贸易大学国际商学院 MBA 校外导师 2018 年 8 月 否
安徽安诚控股集团有限公司 监事会主席 2020 年 1 月 否
安徽安诚资本有限公司 监事会主席 2017 年 11 月 否
安徽安保科技服务有限公司 监事会主席 2018 年 3 月 否
亳州市产业投资有限公司 监事会主席 2021 年 12 月 否
亳州市资产管理有限公司 监事会主席 2021 年 12 月 否
张 辉 2020 年 5 月
亳州保安服务股份有限公司 监事会主席 否
安徽省皖北城际阜淮铁路股份有限公司 董事 2020 年 12 月 否
亳州药都农村商业银行股份有限公司 董事 2019 年 12 月 否
亳州市融资担保有限责任公司 监事 2015 年 12 月 否
安徽安保科技服务有限公司 法定代表人、董事长 2023 年 2 月 否
安徽全柴动力股份有限公司 董事、董事会秘书 2017 年 4 月 是
徐明余 安徽元隽氢能源研究所有限公司 董事 2017 年 11 月 否
安徽全柴集团（股份）有限公司党委 委员 2021 年 10 月 否
范圣兵 国元期货有限公司 董事 2020 年 10 月 否
国元股权投资有限公司 董事 2023 年 1 月 否
刘锦峰 国元创新投资有限公司 董事 2023 年 1 月 否
国元期货有限公司 董事 2023 年 3 月 否
国元创新投资有限公司 董事 2018 年 11 月 否
司开铭
国元国际控股有限公司 董事 2023 年 2 月 否
国元股权投资有限公司 董事 2020 年 8 月 否
国元创新投资有限公司 董事 2015 年 3 月 否
唐亚湖
国元期货有限公司 监事 2016 年 3 月 否
国元国际控股有限公司 董事 2020 年 8 月 否
在其他单位任
在多个单位任职的董事、监事、高级管理人员只列其主要职务
职情况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
司独立董事报酬由董事会制订，报股东大会审议决定，高级管理人员报酬由董事会审议决定。
平确定；公司内部董事、监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬体系决定，与岗位和绩效挂钩。
现金薪酬情况；2022年度，公司内部董事、高级管理人员年度奖金按照相关规定预留，预留部分奖金分
三年递延发放。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税 是否在公司关联方获取
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
前报酬总额 报酬
董事长、党委书
沈和付 记、执行委员会主 男 51 现任 128.38 是
任、总裁
许 植 董事 男 55 现任 是
党委副书记、执行
胡 伟 委员会副主任、副 男 41 现任 176.67 否
总裁
于 强 董事 男 53 现任 18.34 是
刘 超 董事 男 41 现任 是
邵德慧 董事 女 59 现任 是
左 江 董事 女 50 现任 是
孙先武 董事 男 54 现任 是
王大庆 职工董事 男 53 现任 否
徐志翰 独立董事 男 59 现任 16 否
张本照 独立董事 男 59 现任 16 否
鲁 炜 独立董事 男 65 现任 16 否
阎 焱 独立董事 男 65 现任 是
郎元鹏 独立董事 男 50 现任 否
蒋希敏 监事会主席 男 58 现任 128.16 否
张 辉 监事 男 36 现任 是
徐明余 监事 男 55 现任 是
李艳荣 职工监事 女 49 现任 128.86 否
刘 炜 职工监事 男 50 现任 否
执行委员会委员、
范圣兵 男 44 现任 124.41 否
副总裁
执行委员会委员、
刘锦峰 副总裁、董事会秘 女 53 现任 198.43 否
书
执行委员会委员、
司开铭 男 55 现任 116.43 否
总会计师
执行委员会委员、
陈 宁 男 39 现任 否
副总裁
执行委员会委员、
唐亚湖 首席风险官、合规 男 50 现任 134.07 否
总监
执行委员会委员、
周立军 男 58 现任 103.20 否
首席信息官
俞仕新 董事长 男 60 离任 179.34 否
许 斌 董事 男 59 离任 是
陈 新 总裁、董事 男 55 离任 24.63 否
周 洪 董事 男 55 离任 否
宋 淮 职工董事 男 60 离任 130.92 否
周世虹 独立董事 男 59 离任 16 是
周泽将 独立董事 男 40 离任 16 否
吴福胜 监事 男 57 离任 是
祁 勇 职工监事 男 59 离任 132.20 否
陈东杰 副总裁 男 59 离任 115.59 否
廖圣柱 副总裁 男 50 离任 73.42 否
李研科 合规总监 男 44 离任 109.31 否
执行委员会委员、
胡 甲 男 54 离任 112.90 否
董事会秘书
合计 -- -- -- -- 2,215.26 --
注：1.从公司获得的税前报酬总额为 2022 年计提并发放的薪酬（含社保、公积金、年金单位缴费金额等）。
于强 24 万元，蒋希敏 62.54 万元，范圣兵 54.36 万元，刘锦峰 93.95 万元，司开铭 25.44 万元，俞仕新 65.72 万元，陈
新 58.23 万元，陈东杰 27.9 万元，廖圣柱 87.54 万元，李研科 25.05 万元，胡甲 38.29 万元。
事刘炜先生和执行委员会委员、副总裁陈宁先生均于 2022 年 12 月 16 日任职，从 2023 年 1 月执行新岗位薪酬。
六、报告期内召开的董事会会议、监事会会议的有关情况
召开
会议届次 披露日期 会议决议
日期
详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第九届董事会第十
第九届董事会第十九次会议 2022 年 2 月 24 日 2022 年 2 月 25 日
九次会议决议公告》（公告编号：2022－007）
详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第九届董事会第二
第九届董事会第二十次会议 2022 年 3 月 25 日 2022 年 3 月 29 日
十次会议决议公告》（公告编号：2022－012）
会议以 14 票全票同意审议通过了《国元证券股份有限公司
第九届董事会第二十一会议 2022 年 4 月 25 日 -
详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第九届董事会第二
第九届董事会第二十二次会议 2022 年 6 月 30 日 2022 年 7 月 4 日
十二次会议决议公告》（公告编号：2022-030）
详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第九届董事会第二
第九届董事会第二十三次会议 2022 年 8 月 19 日 2022 年 8 月 23 日
十三次会议决议公告》（公告编号：2022－038）
详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第九届董事会第二
第九届董事会第二十四次会议 2022 年 9 月 8 日 2022 年 9 月 9 日
十四次会议决议公告》（公告编号：2022－045）
详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第九届董事会第二
第九届董事会第二十五次会议 2022 年 10 月 27 日 2022 年 10 月 28 日
十五次会议决议公告》（公告编号：2022－053）
详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第九届董事会第二
第九届董事会第二十六次会议 2022 年 11 月 12 日 2022 年 11 月 14 日
十六次会议决议公告》（公告编号：2022－058）
详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第九届董事会第二
第九届董事会第二十七次会议 2022 年 11 月 30 日 2022 年 12 月 1 日
十七次会议决议公告》（公告编号：2022－060）
详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第十届董事会第一
第十届董事会第一次会议 2022 年 12 月 16 日 2022 年 12 月 17 日
次会议决议公告》（公告编号：2022－069）
召开
会议届次 披露日期 会议决议
日期
详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第九届监事会第
第九届监事会第十一次会议 2022 年 3 月 25 日 2022 年 3 月 29 日
十一次会议决议公告》（公告编号：2022－014）
会议以 5 票全票同意审议通过了《国元证券股份有限公司
第九届监事会第十二次会议 2022 年 4 月 25 日 -
详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第九届监事会第
第九届监事会第十三次会议 2022 年 8 月 19 日 2022 年 8 月 23 日
十三次会议决议公告》（公告编号：2022－039）
会议以 5 票全票同意审议通过了《国元证券股份有限公司
第九届监事会第十四会议 2022 年 10 月 27 日 -
详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第九届监事会第
第九届监事会第十五次会议 2022 年 11 月 30 日 2022 年 12 月 1 日
十五次会议决议公告》（公告编号：2022－062）
详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第十届监事会第
第十届监事会第一次会议 2022 年 12 月 16 日 2022 年 12 月 17 日
一次会议决议公告》（公告编号：2022－070）
出席董事会及股东大会的情况
本报告
期应参 现场出席董 以通讯方式参 委托出席董 缺席董事 是否连续两次未亲
董事姓名 出席股东大会次数
加董事 事会次数 加董事会次数 事会次数 会次数 自参加董事会会议
会次数
沈和付 8 2 6 0 0 否 1
许 植 10 4 6 0 0 否 2
胡 伟 1 1 0 0 0 否 0
于 强 1 1 0 0 0 否 0
刘 超 10 1 9 0 0 否 2
邵德慧 10 3 7 0 0 否 0
左 江 10 1 9 0 0 否 2
孙先武 1 0 1 0 0 否 0
王大庆 1 1 0 0 0 否 0
徐志翰 10 0 10 0 0 否 2
张本照 10 4 6 0 0 否 2
鲁 炜 10 2 8 0 0 否 2
阎 焱 1 0 1 0 0 否 0
郎元鹏 1 0 1 0 0 否 0
俞仕新
（已离任）
许 斌
（已离任）
周 洪
（已离任）
宋 淮
（已离任）
陈 新
（已离任）
周世虹
（已离任）
周泽将
（已离任）
连续两次未亲自出席董事会的说明
无
董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司非独立董事、独立董事严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》等有关规定开
展工作，勤勉尽责，根据公司的实际情况，对公司的重大治理和经营决策提出了相关的意见，经过充分
沟通讨论，形成一致意见，并坚决监督和推动董事会决议的执行，确保决策科学、及时、高效，维护公
司和全体股东的合法权益。
七、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
召开
召开日 提出的重要意见 异议事项具
委员会名称 成员情况 会议 会议内容 其他履行职责的情况
期 和建议 体情况
次数
审议《公司 2021 年度合规报告》《公司 2021
年度反洗钱工作报告》《公司 2021 年度全面风 公司董事会风险
险管理工作报告》《公司 2021 年度风险控制指 管理委员会按照
月 21 日 告》
《公司 2021 年度合规管理有效性评估报告》 职责，根据公司的
主任委员：许 《公司 2021 年度反洗钱工作情况审计报告》
斌 实际情况，经过充
风险管理委员会 2次 《公司董事会风险管理委员会 2021 年度工作 分沟通讨论，一致
委员：邵德 报告》。 通过所有议案，对
慧、周世虹
审议《公司 2022 年上半年合规管理工作报告》 公司内部控制、合
《公司 2022 年上半年风险管理工作暨风险评 规管理及风险管
估报告》《公司 2022 年半年度风险控制指标报 控方面发挥了重 无 无
月 16 日
告》《关于修订<国元证券股份有限公司风险偏 要作用。
好体系管理办法>的议案》。
审议《公司 2021 年度财务决算报告》《公司 1.2022 年 1 月 21 日，公
司 董事 会审 计委 员 会与
务预算报告》 《公司 2021 年年度报告及其摘要》委员会根据《国元
容诚会计师事务所（特殊
《公司 2021 年度内部控制评价报告》《公司 证券股份有限公
普通合伙）进行了第一次
度内部审计工作报告》《关于募集资金年度存 券股份有限公司 无
月 23 日 问 题进 行的 声明 及 审计
主任委员：徐 董事会审计委员
放与使用情况的专项报告》《公司董事会审计 计划安排进行了审议，对
志翰（独立董 会工作细则》等相
委员会 2021 年度工作报告》《容诚会计师事务 本 次审 计计 划安 排 等事
事） 关制度的要求定
所（特殊普通合伙）关于公司 2021 年度审计总 项无异议；对公司 2021
审计委员会 委员：周洪 4次 结》《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的 认真履行了职责，
年 度财 务报 表进 行 了审
（董事）、周 议案》《关于聘请 2022 年度审计机构的议案》。 开展工作，勤勉尽
阅，同意提交容诚会计师
泽将（独立董 责，根据公司的实
事） 无
月 24 日 审议《公司 2022 年第一季度报告》。 审计，并形成书面意见。
沟通讨论，一致通
审议《公司 2022 年中期利润分配预案》《公司 过所有议案，在公
月 11 日 治理方面发挥了 容诚会计师事务所（特殊
年内部审计工作报告》。
重要作用。 普通合伙）进行了第二次
日 及初步审计意见无异议。
司 董事 会审 计委 员 会审
阅了《公司 2022 年第一
季 度募 集资 金存 放 与使
用情况的审计报告》。
会审计委员会审阅了《公
司 2022 年上半年度关于
提供担保、关联交易、提
供财务资助、购买或者出
售资产、对外投资等重大
事件的审计报告》，2022
年 8 月审阅了《公司 2022
年 上半 年度 募集 资 金存
放 与使 用情 况的 审 计报
告》。
计 委员 会每 季度 向 董事
会 报告 公司 内部 审 计工
作情况。
公司董事会战略
与可持续发展委
员会能够按照《公
司章程》《国元证
券股份有限公司
董事会战略与可
主任委员：俞 审议《公司 2021 年度总裁工作报告》《公司
持续发展委员会
战略与可持续发展 仕新 2022 年 3 2021 年度环境、社会及治理（ESG）报告》《公
委员会 委员：许斌、 月 21 日 司 2021 年度文化建设实践报告》《公司董事会
法律法规和规章
鲁炜 战略与可持续发展委员会 2021 年度工作报告》。
制度的规定，积极
履行了职责开展
工作，根据公司的
实际情况，经过充
分沟通讨论，一致
通过所有议案。
无 无
月 24 日 公司非独立董事的议案》。
审议《关于公司高级管理人员 2021 年度绩效考
核情况的议案》 《关于公司合规总监 2021 年度
绩效考核情况的议案》《关于公司 2021 年度工
资总额预算、决算情况及 2021 年工资总额预算
方案的议案》《关于公司董事 2021 年度履职考 无 无
月 21 日 与提名委员会能
核的议案》《公司 2021 年度董事薪酬及考核情
够按照《公司章
况专项说明》《公司 2021 年度高级管理人员薪
程》《国元证券股
酬和考核情况专项说明》《公司董事会薪酬与
份有限公司董事
主任委员：张 提名委员会 2021 年度工作报告》。
会薪酬与提名委
本照（独立董
事） 审议《关于制定<国元证券股份有限公司工资管 员会工作细则》等
薪酬与提名委员会 6次 理办法>的议案》《关于制定<国元证券股份有 有 关 法 律 法 规 和
委员：俞仕
限公司工资总额管理暂行办法>的议案》《关于 规章制度的规定，
新、周世虹、
徐志翰 无 无
月 27 日 业绩考核管理办法>的议案》《关于制定<国元 开展工作，根据公
证券股份有限公司经理层成员薪酬管理办法> 司的实际情况，经
的议案》《关于制定<国元证券股份有限公司经 过充分沟通讨论，
理层任期制和契约化管理实施方案>的议案》。 一 致 通 过 所 有 议
案。
审议《关于制定<国元证券股份有限公司经理层
成员选聘管理办法>的议案》。
日
日
日
八、监事会工作情况
本报告期应参 亲自出席监 委托出席监事 缺席监事
姓名 职务 投票表决情况
加监事会次数 事会次数 会次数 会次数
蒋希敏 监事会主席 6 6 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案
张 辉 监事 1 1 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案
徐明余 监事 6 6 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案
李艳荣 职工监事 6 6 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案
刘 炜 职工监事 1 1 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案
吴福胜
监事 5 5 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案
（已离任）
祁 勇
职工监事 5 5 0 0 同意全部应参加表决的监事会议案
（已离任）
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、公司员工情况
报告期末母公司在职员工的数量（人） 3,473
报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 491
报告期末在职员工的数量合计（人） 3,964
当期领取薪酬员工总人数（人） 3,964
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 221
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
研究人员 86
投行业务人员 414
经纪业务人员 2,585
投资业务人员 72
资产管理业务人员 79
信息技术人员 154
财务人员 87
其他 487
合计 3,964
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士 21
硕士 1,062
本科 2,613
大专及以下 268
合计 3,964
公司员工薪酬政策遵循效益员工、公平原则、激励原则、市场化原则、基本保障原则，总额控制原
则，采用基于固定工资+绩效奖金的薪酬模式为主，辅以市场化的薪酬模式。公司员工的薪酬、福利水平
根据公司经营效益状况和地区生活水平、物价指数的变化进行适当调整。
公司始终把人才培养作为兴司之本，成立了专门的培训组织、协调机构，不断加大对员工的培训投
入，分类、分层次的培训体系逐步完善，形成了包括现场、视频和网络等多样化的培训形式，外部培训
和内部培训相结合，业务培训和管理培训相结合，多种途径培训方式，重视对中高层管理人员管理水平
提升的培训和对优秀年轻骨干员工综合素质提升的培训，注重培训效果，不断提升培训质量，提高培训
覆盖面，有力地促进了员工整体素质的提升，实现了员工与企业的共同成长。
□ 适用 √ 不适用
十、委托经纪人从事客户招揽、客户服务相关情况
程，规范证券经纪人执业行为。截至 2022 年底，公司共有证券经纪人 880 人。
业人员买卖股票自查工作方案》（国证合规字﹝2022﹞258 号）的通知，落实《安徽证监局关于开展辖
区证券从业人员买卖股票自查的通知》要求，进一步加强从业人员管理水平，提升公司合规内控有效性，
公司于 2022 年 5 月份开展证券从业人员（包含经纪人）买卖股票自查专项活动。对于在自查中发现的问
题客观反映、立行立改，化解潜在风险；督促分支机构风险控制与业务发展并重，做到经营能力与风险
管控能力相匹配。
理，加强营销人员考核，提高整体效能和专业水平。
满足营销活动推广、客户关系管理、目标绩效考核和团队管理等需求。
人员业务水平和服务技能，全年共计开展线上线下培训 40 余场，共计参与 3,000 人次。
十一、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
公司重视对投资者的合理投资回报，保护投资者合法权益，在《公司章程》中纳入利润分配方案尤
其是现金分红方案的决策程序和机制，明确现金分红在利润分配中的优先顺序，并规定“公司最近三年
以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十”。公司于 2021 年 10
月 26 日召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过《公司 2021-2023 年股东回报规划》，进一步明确了
利润分配的相关事宜。
公司严格按照《公司章程》和《公司 2021-2023 年股东回报规划》制定利润分配方案，回馈股东。
报告期内，公司未调整利润分配政策，并严格执行已有的利润分配政策。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法
是
权益是否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合
是
规、透明：
公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数（元）（含税） 1.50
每 10 股转增数（股） 0
分配预案的股本基数（股） 4,363,777,891.00
现金分红金额（元）（含税） 654,566,683.65
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00
现金分红总额（含其他方式）（元） 654,566,683.65
可分配利润（元） 3,846,762,493.42
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额
的比例
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
根据公司第十届董事会第五次会议决议，公司 2022 年度利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.50 元（含税），合计派发现金人民币 654,566,683.65 元（含税），不送红股，
不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
□ 适用 √ 不适用
公司董事、高级管理人员获得的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
高级管理人员的考评机制及激励情况
绩效考核：根据高管人员考核相关规定，公司高管人员的绩效考核按照年初确定的工作目标作为年
度绩效考核的主要内容，结合政治素质、工作思路、组织协调、工作作风、廉洁自律、守法合规、党风
廉政建设、文化建设促进作用等要素进行综合考核。
激励机制：在现有法律框架内，运用职工奖励基金进行激励。董事会根据公司取得的经营业绩，并
结合高管人员考核结果核定年度奖励薪酬。
√ 适用 □ 不适用
报告期内全部有效的员工持股计划情况
持有的股票总额 占上市公司股
员工的范围 员工人数 变更情况 实施计划的资金来源
（股） 本总额的比例
持股计划总
员工合法薪酬、自筹资金以及
公司、控股子公司、联营公司及国元物业 109 人 688,016 人数较期初 0.0158%
法律、法规允许的其他方式。
减少 829 人
报告期内董事、监事、高级管理人员在员工持股计划中的持股情况
□ 适用 √ 不适用
公司员工包括董事、监事、高级管理人员通过资管计划参与员工持股计划，不直接持有公司股票。
报告期内资产管理机构的变更情况
□ 适用 √ 不适用
报告期内因持有人处置份额等引起的权益变动情况
√ 适用 □ 不适用
福证券-元益1号国元证券员工持股计划单一资产管理计划）和第二期员工持股计划（华福证券-元益 2
号国元证券员工持股计划单一资产管理计划）单位份额累计净值分别为1.25元和1.21元。
报告期内股东权利行使的情况
万元。
报告期内，公司两期员工持股计划未参与公司股东大会的表决。
报告期内员工持股计划的其他相关情形及说明
□ 适用 √ 不适用
员工持股计划管理委员会成员发生变化
√ 适用 □ 不适用
会换届选举的议案》，同意选举蒋希敏先生、刘锦峰女士、范圣兵先生、司开铭先生、王智先生为公司
新一届员工持股计划管理委员会委员，任期三年,具体详见2019年11月20日《中国证券报》《证券时报》
《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
委员会换届选举的议案》，同意选举蒋希敏先生、范圣兵先生、刘锦峰女士、胡甲先生、唐亚湖先生为
公司新一届员工持股计划管理委员会委员，任期至公司员工持股计划存续期届满（即2023年8月19日），
具体详见2022年12月17日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
员工持股计划对报告期上市公司的财务影响及相关会计处理
□ 适用 √ 不适用
报告期内员工持股计划终止的情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明
意公司已回购股票用于员工持股计划；2016年8月3日、2016年8月19日，公司董事会和股东大会分别审议
通过《关于<公司员工持股计划（二次修订稿）>的议案》；2016年8月26日，公司按照相关规定完成了员
工持股计划的股票过户手续。公司员工持股计划分为两期，其中，第一期员工持股计划证券账户持有公
司股票为22,560,963股，占公司股本总额的比例为1.1487%，参与人数共1,521人，锁定期为12个月；第
二期员工持股计划证券账户持有公司股票为7,000,521股，占公司股本总额的比例为0.3564%，参与人数
共255人，锁定期为36个月。公司员工持股计划，具体详见2016年8月30日《中国证券报》《证券时报》
《上海证券报》和巨潮资讯网。
和第二期员工持股计划股票数量分别变为33,841,444股和10,500,781股，占公司总股本的比例未发生变
化。
《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网公司公告。
国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网公司公告。锁定期届满后，员工持
股计划管理委员会对员工持股计划股票进行了部分减持。
议案》，同意两期员工持股计划存续期延长12个月，即延期至2023年8月19日，具体详见222年8月23日《中
国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
截至报告期末，第一期员工持股计划持股数量74,938股，占公司总股本的比例为0.0017%；第二期员
工持股计划持股数量613,078，占公司总股本的比例为0.0140%。
或除前述情形外的其他处置情况，包括处置总体情况、受让方（如有）与上市公司 5%以上股东、实际控
制人是否存在关联关系或者一致行动关系，以及相关处置是否符合员工持股计划的约定。
报告期内，对出现离职的持有人，员工持股计划管理委员会采取卖出分配或转让等方式处置其持股
计划。受让方与公司 5%以上股东、实际控制人不存在关联关系或者一致行动关系，相关处置符合员工持
股计划的约定。
□ 适用 √ 不适用
十三、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》《证券公司投资银
行类业务内部控制指引》《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》等外部法规和公司企业文化
理念体系，制订了《国元证券股份有限公司内部控制制度》和《国元证券重点业务与管理流程内部控制
实施细则》，覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈
等各个环节，涵盖了事前防范、事中监控和事后检查各个阶段。
此外，根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从
业实施细则》《国元证券廉洁从业管理制度》等外部规定、公司制度和企业文化理念，制定《国元证券
股份有限公司廉洁从业内部控制实施细则》，通过制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施
和事后追责机制，保障公司廉洁从业的相关规定得到有效落实，使员工在从业过程中始终保持廉洁自律。
根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》要求以及公司董事会《国元证
券内部控制规范实施工作方案》的部署,2022 年 10 月至 12 月，由风险监管部牵头组织，公司本部各相
关部门和子公司进行了内控流程评估和完善工作。具体实施情况如下：
（1）实施的范围
成控制矩阵新增和更新工作，形成公司新的《公司内控手册》。
（2）实施情况
范实施的机构、工作机制与分工、实施步骤和进度安排、工作成果的提交、考核等均予以了明确，同时
对流程的承做部门和督导人员进行了详细分工。
截至 2022 年 12 月，公司本部各相关部门和子公司提交了各块业务电子流程及更新说明文档。
（3）实施成果
个主流程完成内控流程更新工作。本年度新增 1 个主流程和 5 个子流程，共新增 17 个风险点和控制措施；
剩余流程共新增 62 个风险点和 62 个控制措施，修订了 67 个风险点和 343 个控制措施，删除了 17 个风
险点和 18 个控制措施。
根据外部监管要求和公司实际业务发展需要，公司在本年度内控评估工作中，对公司声誉风险进行
了统一梳理。经过各部门梳理，本年度新增 2 个声誉风险相关子流程，2 个流程对声誉风险评分进行了
重新评估，12 个子流程新增修改了声誉风险相关风险点。
本次内控规范实施工作对公司本部各相关部门和子公司各项内控制度、流程及控制措施进行更新和
完善，进一步夯实了公司经营管理和业务发展基础。
□ 是 √ 否
十四、公司报告期内对子公司的管理控制情况
整合中遇到的 已采取的解决
公司名称 整合计划 整合进展 解决进展 后续解决计划
问题 措施
不适用
十五、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
内部控制评价报告全文披露日期 2023 年 3 月 28 日
内部控制评价报告全文披露索引 详见巨潮资讯网《国元证券股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合
并财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业总收入占公司
合并财务报表营业总收入的比例
缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
出现下列情形的，可认定为财务报 评价年度出现下列情形或迹象
告内部控制存在重大缺陷： 的，公司认为非财务报告内部控制存
a、由于舞弊或错误造成重大错报， 在重大缺陷，其他情形按影响程度分
导致公司更正已公布的财务报告； 别确定为重要缺陷或一般缺陷：
b、注册会计师发现当期财务报告存 a、缺乏“三重一大”事项决策
在重大错报，而内部控制在运行过程中 程序；
未能发现该错报； b、违反国家法律、法规情节严
c、公司董事会审计委员会和内部监 重的；
督检查部门对内部控制的监督无效。 c、上年度内部控制评价中发现
出现下列情形的，公司认为财务报 的重大缺陷，经过合理的时间未得到
告内部控制存在重要缺陷： 整改；
定性标准 a、未依照公认会计准则选择和应用 d、重要业务缺乏制度控制或制
会计政策; 度系统性失效；
b、未建立审批、复核程序和控制措 e、管理人员或技术人员纷纷流
施; 失；
c、对于非常规或特殊交易的账务处 f、业务操作严重出错，对业务
理没有建立相应的控制机制或控制措 经营造成重大影响，危及公司持续经
施; 营能力；
d、对于期末财务报告过程的控制存 g、因信息系统的安全漏洞、软
在一项或多项缺陷且不能合理保证编制 硬件缺陷、数据的不完整及非授权改
的财务报表达到真实、准确的目标。 动等给业务运作带来重大损失；
一般缺陷指不符合上述重大缺陷、 h、受到行政处罚，对公司造成
重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。 严重的负面影响或重大损失。
公司采用“相对比例”法，主要依 公司非财务报告内部控制缺陷
据对财务报表潜在错报（包括漏报）金 的定量标准，根据缺陷造成的直接财
定量标准 额与评价期公司利润总额及资产总额的 产损失予以确定。具体如下：
相对比例对内部控制缺陷进行定量认 净资产 2％﹤损失为重大缺陷，
定。具体如下： 净资产 1％﹤损失≤净资产 2％为重
利润总额潜在错报：利润总额 10% 要缺陷，损失≤净资产 1％为一般缺
≤错报为重大缺陷，利润总额 5%≤错报 陷。
＜利润总额 10%为重要缺陷，错报<利润
总额 5%为一般缺陷；
资产总额潜在错报：资产总额 2%≤
错报为重大缺陷，资产总额 1%≤错报＜
资产总额 2%为重要缺陷，错报<资产总
额 1%为一般缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个） 0
非财务报告重大缺陷数量（个） 0
财务报告重要缺陷数量（个） 0
非财务报告重要缺陷数量（个） 0
√ 适用 □ 不适用
内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，国元证券于 2022 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财
务报告内部控制。
内控审计报告披露情况 披露
内部控制审计报告全文披露日期 2023 年 3 月 28 日
内部控制审计报告全文披露索引 详见巨潮资讯网《内部控制审计报告》（容诚审字[2023]230Z0590 号）
内控审计报告意见类型 标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷 无
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
十六、动态风险控制指标监控和补足机制建立情况
根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司风险
控制指标动态监控系统指引》的要求，公司风险监管部、财务会计部、资金计划部相互配合，设立专人
专岗，对净资本、流动性等风险控制指标进行动态监控，及时掌握风险控制指标的变动情况。每月末，
公司按照监管要求及时上报月度净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性
覆盖率计算表、净稳定资金率计算表和风险控制指标监管报表。本公司风险控制指标动态监控机制，能
够及时监控以净资本、流动性为核心的各项风险控制指标的变动情况，并根据变化情况采取有效措施，
以确保各项风险控制指标在任一时点都符合监管要求。
报告期内，本公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均符合监管标准，并根据监管要求定期
披露风险控制指标数据和达标情况。
（1）净资本敏感性分析和压力测试情况
报告期内，本公司针对财务预算草案、IPO 及债券承销项目、报价回购业务、公司业务规模变动、
子公司借款等事项,采用情景分析压力测试方法，测试多种风险因素同时变化的压力情景下公司风险控制
指标的达标情况，全年共提交 64 次专项压力测试报告。
根据中国证券业协会的统一要求，报告期内本公司共开展 1 次综合压力测试。依据统一情景压力测
试方案，结合自身业务特点，以基期数据为基准，在充分预计整体风险的基础上，审慎、合理设定相关
压力情景，对相关时点的业务开展、财务状况及净资本等风险控制指标进行综合压力测试，评估未来压
力情景下公司整体风险状况及风险承受能力。
（2）流动性敏感性分析和压力测试情况
报告期内，公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》（2016 年修订）和《证券公司流动性风险
管理指引》（2016 年修订）的要求，针对重要的业务操作和经营行为进行 117 次专项压力测试，对公司
整体流动性状况进行了 5 次流动性风险综合压力测试。公司严格按照协会流动性压力测试的规定，根据
市场状况、公司业务和经营的实际情况，审慎、合理设定压力测试情景，全面测试相关业务和经营行为
对公司流动性风险监管指标和公司整体流动性状况的影响。相关测试对流动性风险的事前防范、公司业
务和经营决策都发挥了积极的作用，公司流动性风险压力测试工作整体有效。
本公司建立了净资本补足机制，在董事会制定并通过实施的《财务管理制度》《风险控制指标管理
办法》中规定，当公司净资本等各项风险控制指标达到预警标准时，公司将采用压缩风险性较高的投资
经营品种或规模、追讨往来账项、转让长期股权投资、处置有形或无形资产、加大提取任意盈余公积、
减少或暂停利润分配、发行次级债或债转股、募集资本金等方式补充净资本，以确保净资本等各项风险
控制指标持续符合监管部门的要求。
根据证监会《证券公司风险控制指标管理办法》（2016 年修订）《证券公司风险控制指标计算标准
规定》以及证券业协会《证券公司流动性风险管理指引》（2016 年修订）的规定，公司能够全面落实流
动性风险监管要求。公司流动性风险监管指标的监控与管理由公司资金计划部负责。为保证公司流动性
风险监管指标的持续合规并与公司业务发展相适应，公司重点落实和完成了以下工作：
（1）强化资金计划和管理，全面监控流动性风险状况。公司注重对流动性风险状况的常规分析和预
测，日常对流动性覆盖率、净稳定资金率、资产负债率、流动性缺口等流动性风险指标和数据进行监控，
如发现上述指标接近预警线，或预测将有对流动性监管指标产生重大影响的事件发生时，提前做好应对
措施，调整资金计划，落实融资安排，控制业务节奏，以缓解流动性压力，确保公司流动性风险监管指
标持续符合监管要求。
（2）严格落实流动性风险压力测试工作。年内，公司实施了117次流动性风险综合压力测试,并针对
重要的业务操作和经营行为进行5次专项压力测试。通过定性与定量的方法分析确定对公司流动性状况的
影响程度，确保相关业务和行为不会对公司流动性状况产生严重不利影响，对防范公司流动性风险发挥
了积极作用。
（3）应急演练。公司按年开展流动性风险应急演练。2022年9月，公司组织各相关部门开展了一次
流动性风险应急演练，对强化各相关部门流动性风险意识，加强部门间流动性风险应急处置的协同和配
合，提升应急处置效率都发挥了积极作用。从演练结果来看，公司的流动性风险处置能力能够有效应对
特殊情形下的流动性风险。
（4）公司每月按照监管要求编制和报送“流动性覆盖率（LCR）计算表”和“净稳定资金率（NSFR）
计算表”。报告期内公司流动性风险监管指标持续达标，报告期末公司流动性覆盖率（LCR）为457.44%，
净稳定资金率（NSFR）为169.27%。
（5）公司严格遵照监管要求，定期向监管部门报告风险控制指标数据和达标情况，及时向中国证监
会和当地证监局报告流动性风险监管指标触及预警标准或不符合规定标准的基本情况、问题成因、解决
措施等。报告期内，公司未发生流动性风险监管指标触及预警标准或不符合规定标准的情况。
十七、风险管理情况
理工作聚焦证券市场变化，对持仓资产定期或不定期风险评估，及时进行风险提示；重新审视各项风险
管理制度的合理适用性并进行修订；积极推进覆盖母子公司的风控系统建设，使公司全面风险管理体系
更加健全有效，保障各项业务开展风险的可测、可控、可承受，工作重点主要围绕以下几方面展开：
一是针对风险管理相关制度进行自查评估和修订完善，制定或修订了《国元证券声誉风险管理办法》
《国元证券风险偏好框架与政策》等多项制度、政策，研究、推动公司风险执行委员会和战略风险防控
机制的建立，保障风险管理相关制度、机制的合规有效、科学可行。
二是通过事前审核、事中监控、及时预警等，持续监控公司各项业务开展情况，定期或不定期地针
对母子公司持有的金融资产头寸进行风险监测、评估、分析，及时进行风险提示和报告，对公司开展的
各项业务提出风险回避或缓释措施建议；风控与业务管理部门协作对风险隐患项目进行压缩、处置，股
票质押项目结构得到进一步优化。
三是完善风险管理信息系统建设，建设覆盖母子公司的同一客户及其关联方统一授信管理系统、操
作风险系统、声誉风险管理系统，对市场风险管理系统进行升级优化；完成风控指标并表项目第二阶段
的母公司净资本及流动性管理系统数据源切换工作，基本实现各项业务数据的逐日系统化采集；组织、
协调子公司管理系统的建设，要求各子公司独立建设并完善自身的业务管理系统，推动风险管理系统全
覆盖；加强舆情监控机制的建设和完善，构建多视角、多维度的舆情及信用监控体系；对内部信用评级
管理系统的评级模型进行了更新和校准，完成了主体模型的更新和资讯接口数据的转换落地。
四是加大风控部门对业务部门的现场调研和审核力度，参与业务部门开展项目的现场尽调或线上调
研，对拟开展的新产品新业务进行风险评估，组织债券回购融资主体风险管理的自查工作。
五是根据公司经验管理需要，完成多项次的综合压力测试和风控指标专项压力测试，以及定期针对
信用风险、市场风险等特定风险类型的专项压力测试，并形成报告报送监管机构。此外，公司一贯重视
风控合规管理人才队伍建设和信息技术在风险监测、计量、预警等方面的重要作用，在报告期内风控合
规人员及风控合规系统方面的投入金额为 13,943.32 万元，涵盖各风控合规职能部门的人员薪酬、风控
合规系统投入、培训支出、外部咨询费用及日常支出等。
定及个性化的服务，保障和支持公司业务发展。公司信息技术投入按照证券公司信息系统建设投入指标
统计口径主要包括：信息系统投入固定资产和无形资产的折旧摊销费用、信息系统日常运营费用、机房
租赁费用、通讯线路租赁、信息系统自主研发费用以及信息技术人员投入等。在报告期内公司信息技术
投入总额为 24,461.79 万元。
十八、合规管理体系建设情况和稽核部门稽核情况
报告期内，公司通过完善合规管理制度体系、调整合规管理组织架构等持续完善合规管理体系。
（1）合规管理制度体系。
报告期内，公司重新修订了《国元证券客户交易行为管理办法》《国元证券合规问责管理办法》等
五项制度。新制定了《国元证券股份有限公司违规经营投资责任追究实施办法》《国元证券股份有限公
司资产损失成因和责任认定管理暂行办法》，健全管理机制，保障公司合法权益。
（2）合规管理组织架构。
公司严格按照法律法规规定及监管要求，建立了与自身经营范围、组织结构和业务规模相适应的合
规管理组织体系，董事会是公司合规管理的最高决策机构，对合规管理的有效性承担责任，负责公司合
规管理基本制度的审批、评估和监督实施。经营管理层负责落实合规管理目标，确保合规政策和程序得
以遵守，对合规运营承担责任。公司设立合规总监，并在《公司章程》中对合规总监的地位、权利、职
责、任免条件和程序等作出规定。公司设立合规管理部门，对合规总监负责，按照公司规定和合规总监
的安排履行合规管理职责。公司设立反洗钱暨分支机构合规管理中心履行反洗钱职责和分支机构的合规
管理职责。公司各业务部门、各分支机构已配备专职或兼职合规管理人员。
（3）合规管理体系运行情况。
报告期内，公司合规总监和合规管理部门严格按照规章制度及管理体系履行合规管理职责，为公司
对外签署的合同、发行产品、重大事项进行合规审查；为公司修订或颁布的各项规章制度履行合规审查
职责；为公司各项业务的疑难、重大问题提供合规咨询；持续优化公司反洗钱、信息隔离等专项合规管
理工作；对各部门及分支机构合规运行情况进行检查与监督；完成日常或专项合规报告工作；组织合规
培训及合规文化宣导等。除完成上述合规管理常规职责外，公司根据监管形势及行业实际情况，拓展合
规管理外延，包括设立分支机构、对外投资、股权投资转让等重大事项提供及时、全面、有效的合规支
持与服务，配合监管机构和自律组织进行检查、协查等。
（4）合规检查情况。
报告期内，公司接受中国证监会及各地证监局对公司债券和资产证券化业务、公司法人治理与党建、
信息技术安全等开展现场检查。同时，公司组织开展对股票质押业务、投行内控指引落实、研究业务、
廉洁从业、分支机构等的内部合规检查。通过上述内外部检查工作，公司进一步完善业务流程，加深了
全员对合规经营管理的认识，为降低违规风险、促进业务合规发展提供了有力保障。
筹资源，强化履职尽责，加强审计监督成果运用，积极开展各项审计监督工作。
按照监管规定和公司管理要求组织开展内部审计工作，统筹推进内部审计全覆盖，2022 年开展审计
项目 67 个，从不同层面揭示了公司在内部管理、制度执行等环节面临的风险，在完善内部控制、提升管
理水平、促进公司持续依法、合规发展等方面发挥了重要作用。其中，在公司分支机构负责人强制离岗
期间，开展了 19 家分支机构负责人的常规审计，开展了 2 家子公司的常规审计,开展了 21 人次的公司高
管、投资经理、分支机构负责人的离任审计；按照监管要求定期开展关联交易、担保等重大事项及募集
资金的专项审计；开展基金销售、基金托管、资管业务专项审计，检查评价基金销售、基金托管及资管
业务合规和风险管理情况、资管新规的落实情况；按照监管规定，完成 2021 年度公司信息技术制度建设
及运行有效性情况、廉洁从业管理及反洗钱工作情况的检查、评价和报告；主导完成了 2021 年度公司内
部控制自我评价工作和合规管理有效性评估工作，开展 2022 年度公司内部控制自我评价及合规管理有效
性评估工作，全面梳理和排查内控缺陷及合规风险，推进公司健全内控机制，促进业务及管理制度的有
效执行，降低和消除合规风险隐患；采取多种方式积极推动审计问题整改，加强成果运用，持续开展审
计整改“回头看”工作并定期发布工作简报，对审计中发现的普遍性和倾向性问题，及时进行汇总分析，
对部分总部、分支机构审计发现问题整改情况进行现场检查验收。完善公司党委对内部审计工作的集中
统一领导要求，建立公司党委对内部审计工作重大事项的前置决策机制，每季度向公司党委报告内部审
计工作开展情况，揭示内部审计中发现的问题，推进审计整改工作的深入开展，同时履行向公司董事会
审计委员会的报告职责。
按照监管规定和内部管理要求，常态化开展部门制度及各业务条线审计指引的制定和修订工作。按
照审计信息化建设的要求，积极开展数据分析系统的调研工作，根据公司数据治理状况，探索大数据在
审计中的运用。此外，积极参与公司各项综合监督检查工作。2023 年，公司稽核审计工作将围绕公司“十
四五”发展规划要求发展战略，坚持把推进依法经营、合规管理、防范风险和促进发展作为出发点和落
脚点，常态化开展审计监督工作，聚焦重点领域日常管控，坚持风险导向，问题导向，提升审计信息化
水平、加大监督评价力度，积极探索审计整改“标准化、规范化、信息化”建设，全面提升审计整改监
督效能，推动审计工作高质量发展,促进公司持续依法、合规发展。
十九、董事会关于内部控制责任的声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二十、建立财务报告内部控制的依据
公司建立财务报告内部控制的依据是国家五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指
引。
二十一、上市公司治理专项行动自查问题整改情况
经全面自查，公司在经营中坚持党的领导与公司治理相结合，内部治理机制健全、治理体系完善，
信息披露公开透明，符合有关法律法规及规范性文件的规定。
第五节 环境和社会责任
一、重大环保问题
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
□ 是 √ 否
报告期内公司不存在因环境问题受到行政处罚的情况。
在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√ 适用 □ 不适用
根据《国元证券“碳达峰、碳中和”行动方案》提出的“碳中和目标”，公司始终贯彻绿色办公的
理念，积极发展绿色金融。报告期内，公司针对运营范围开展碳盘查以跟踪减碳目标的实施情况，针对
公司开展节能改造，宣传环保理念，并加强清洁企业投资，大幅增加绿色债券、ESG公募基金的持仓比例，
助力环境友好型企业的发展。报告期内，公司减少其碳排放所采取的措施及效果的具体情况见公司于2023
年3月28日在巨潮资讯网披露的《国元证券股份有限公司2022年度环境、社会及治理（ESG）报告》。
二、社会责任情况
公司履行社会责任的具体情况见公司于2023年3月28日在巨潮资讯网披露的《国元证券股份有限公司
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况
公司大力倡导企业社会责任理念，厚植社会责任企业文化，支持公益事业，在发展壮大的同时，始
终秉持家国情怀和社会担当，坚持做务实的社会责任践行者。在开启“一司一县”结对帮扶后，充分发
挥党委在乡村振兴工作中“把方向、管大局、促落实”的领导作用。
别向太湖县捐赠 150 万元、向寿县捐赠 100 万元、向宿松县捐赠 75 万元,向裕安区捐赠 75 万元，用于教
育、医疗、美好乡村建设等项目，接续巩固脱贫攻坚成果同乡村振兴有机衔接。公司同时还向岳西县石
关乡敬老院捐赠帮扶资金 30 万元，向无为市严桥镇衖口村捐赠 50 万元用于基础设施改善和乡村振兴事
业发展，向安徽省红十字基金会捐赠 290 万元用于支持省红会开展公益活动。
等17所高校捐赠450万元用于支持长三角地区高等教育事业。为全面打造公司有质量、有影响、有价值、
有分量的社会责任新形象，公司继续与两所全国性公募5A级基金会，中国光华科技基金会、中国青少年
发展基金会开展深度合作，为“留守儿童”打造“童心港湾”、为“希望工程”添砖加瓦，向其捐赠援
助资金共60万元。
公司在业务开展中积极开展ESG责任投资实践，通过发行“22宿松债”“22建湖债”“22江苏债”“22
枞阳债”四只农村产业融合专项债，募资30.5亿元，以金融力量助力国家乡村振兴、服务“三农”。此
外，公司与多家组织共同举办国元证券杯“乡村振兴、百业兴旺、共同富裕”全国摄影比赛，通过一幅
幅美好乡村生活的生动写照，鼓励公众社会持续投身于乡村振兴服务，持续巩固脱贫攻坚成果，同时展
示国家在乡村振兴战略中取得的积极成效。公司积极履行社会责任，始终坚定不移回报社会，获得了“安
徽慈善奖”等重磅奖项，作为安徽省唯一一家参加民政部第十二届“中华慈善奖”评选表彰活动的候选
企业，活动目前已进入公示阶段。
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺期
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 履行情况
限
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
安徽国元控股（集团）有限
责任公司（已更名为“安徽
国元金融控股集团有限责任
公司”）、安徽国元信托投
资有限责任公司（已更名为 将按照法律、法规及公司章程依法行使
“安徽国元信托有限责任公 股东权利，不利用股东身份影响上市公
其他承诺 2007 年 3 月 13 日 长期 正常履行中
司”）、安徽国元实业投资 司的独立性，保持上市公司在资产、人
有限责任公司，安徽省粮油 员、财务、业务和机构等方面的独立性
食品进出口（集团）公司（已
更名为“安徽省安粮集团有
限公司”），安徽省皖能股
份有限公司
安徽国元控股（集团）有限
责任公司（已更名为“安徽 金控集团及国元信托、国元实业不从事、
关于同业
国元金融控股集团有限责任 且金控集团将通过法律程序确保金控集
竞争、关联
公司”）、安徽国元信托投 团之其他全资、控股子公司均不从事任
交易、资金 2007 年 3 月 13 日 长期 正常履行中
资有限责任公司（已更名为 何在商业上与公司经营的业务有直接竞
占用方面
“安徽国元信托有限责任公 争的业务，规范关联交易，不会进行有
的承诺
司”）、安徽国元实业投资 损本公司及其他股东利益的关联交易
有限责任公司
资产重组时所
作承诺 关于同业
安徽省粮油食品进出口（集
竞争、关联 不从事与公司构成竞争的业务，规范关
团）公司（已更名为“安徽
交易、资金 联交易，不会进行有损本公司及其他股 2007 年 3 月 13 日 长期 正常履行中
省安粮集团有限公司”）、
占用方面 东利益的关联交易
安徽省皖能股份有限公司
的承诺
法规关于信息披露的各项规定，诚信地
履行上市公司的信息披露义务；同时，
还将结合证券公司的特点，在定期报告
中充分披露客户资产保护状况，以及由
证券公司业务特点所决定的相关风险及
风险控制、风险管理情况、公司合规检
查、创新业务开展等信息。公司将进一
国元证券股份有限公司 其他承诺 2007 年 5 月 10 日 长期 正常履行中
步采取切实措施，强化对投资者的风险
揭示和风险教育。
券公司风险控制指标管理办法》规定，
完善风险管理制度，健全风险监控机制，
发挥风险实时监控系统的重要作用，建
立以净资本为核心的风险控制指标体
系，加强对风险的动态监控，增强识别、
度量、控制风险的能力，提高风险管理
水平。
安徽国元控股（集团）有限
责任公司（已更名为“安徽
不越权干预公司经营管理活动，不侵占
国元金融控股集团有限责任 其他承诺 2016 年 7 月 4 日 长期 正常履行中
公司利益。
公司”）、安徽国元信托有
限责任公司
（一）忠实、勤勉地履行职责，维护公
司和全体股东的合法权益；
（二）不无偿或以不公平条件向其他单
位或者个人输送利益，也不采用其他方
首次公开发行 式损害公司利益；
或再融资时所 （三）勤俭节约，严格按照国家、地方
作承诺 及公司有关规定对职务消费进行约束，
不过度消费，不铺张浪费；
公司董事、高级管理人员 其他承诺 2016 年 7 月 4 日 长期 正常履行中
（四）不动用公司资产从事与本人履行
职责无关的投资、消费活动；
（五）促使董事会或薪酬与提名委员会
制订的薪酬制度与公司填补回报措施的
执行情况相挂钩；
（六）如公司将来推出股权激励计划，
则促使公司股权激励的行权条件与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩。
自 本 次
安徽国元控股（集团）有限 对于本单位本次认购的国元证券股份有 非 公 开
责任公司（已更名为“安徽 股份限售 限公司本次非公开发行的 A 股股票，自 2016 年 7 月 7 日 发 行 结
已完成
国元金融控股集团有限责任 承诺 本次非公开发行结束之日起六十个月内 束 之 日
公司”） 不得转让。 起 六 十
个月
股权激励承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，
应当详细说明
未完成履行的 不适用
具体原因及下
一步的工作计
划
测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。
三、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的
说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明
□ 适用 √ 不适用
本报告期内，本公司无重要会计政策变更、会计估计变更以及重大会计差错更正。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
纳入合并
序号 结构化主体全称 结构化主体简称
范围原因
序号 结构化主体全称 结构化主体简称 减少原因
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬（万元） 80
境内会计师事务所审计服务的连续年限 7
境内会计师事务所注册会计师姓名 汪玉寿、洪雁南、范少君
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连
汪玉寿：1 年，洪雁南：3 年，范少君：4 年
续年限
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
公司聘请容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2022 年度内部控制审计会计师事务所，内部控制
审计费用为 20 万元。
九、年度报告披露后面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
十、公司破产重整，兼并、分立以及子公司、分公司、营业部新设和处置等重大情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
□ 适用 √ 不适用
√ 适用 □ 不适用
（1）子公司新设和处置情况
无
（2）分支机构新设和处置情况
领取。
经中国证监会重庆监管局核准，2022 年 3 月，国元证券股份有限公司重庆分公司正式注销《经营证
券期货业务许可证》，客户、人员及资产并入重庆观音桥步行街证券营业部。2022 年 4 月，国元证券股
份有限公司重庆观音桥步行街证券营业部变更为国元证券股份有限公司重庆分公司，已变更营业执照和
《经营证券期货业务许可证》。
经中国证监会安徽监管局核准，2022 年 4 月，国元证券股份有限公司芜湖分公司正式注销《经营证
券期货业务许可证》，客户、人员及资产并入芜湖黄山西路证券营业部。2022 年 5 月，国元证券股份有
限公司芜湖黄山西路证券营业部变更为国元证券股份有限公司芜湖分公司，已变更营业执照和《经营证
券期货业务许可证》。
经中国证监会浙江监管局核准，2022 年 6 月，杭州江汉路证券营业部正式注销《经营证券期货业务
许可证》。
经中国证监会安徽监管局核准，2022 年 7 月，淮南朝阳中路证券营业部正式注销《经营证券期货业
务许可证》。
E 区 3 号铺 1 层同城迁址至中山市古镇镇中兴大道中 9 号冈东商厦 A 栋首层 3-4 卡商铺和三层 2-4 卡部
分；证券营业部名称变更为国元证券股份有限公司中山古镇中兴大道证券营业部。
业部名称变更为国元证券股份有限公司郑州棉纺东路证券营业部。
层同城迁址至宁国市人民路 218 号美都阳光雅苑 1 幢 109-113 和 209-213；证券营业部名称变更为国元
证券股份有限公司宁国人民路证券营业部。
道 5 号金融城 1 幢 1-801、802 室同城迁址至盐城市盐南高新区黄海街道东进中路 66 号钱江方洲小区南
区 57 幢 115 室，115-1 室；证券营业部名称变更为国元证券股份有限公司盐城解放南路证券营业部。
街道福华三路 168 号深圳国际商会中心 606-608 同城迁址至深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 6001
号太平金融大厦 805；证券营业部名称变更为国元证券股份有限公司深圳益田路证券营业部。
元证券股份有限公司全椒港口路证券营业部。
上述证券分支机构均已变更营业执照并取得《经营证券期货业务许可证》。
□ 适用 √ 不适用
□ 适用 √ 不适用
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
报告期内，公司不存在《深交所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过 1,000 万元，且占公司
最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁事项。
报告期内，公司新增或有新进展的涉案金额在 1,000 万元以上的诉讼、仲裁事项涉案金额为
他未决诉讼、仲裁事项详见公司 2022 年度财务报表附注十二、十三。
十二、处罚及整改情况
√ 适用 □ 不适用
（行政监管措施决定书〔2022〕12 号）, 指出公司存在以下问题：一是公司手机客户端交易软件在系统
升级、变更上线前未进行充分测试。二是手机客户端交易软件在 2022 年 6 月 13 日发生故障，未及时向
安徽证监局报告。三是信息安全应急预案不完备。
公司责成信息技术部门严把软件验收测试流程关，强调涉及交易软件系统升级、变更上线前，应全
面记录并分析测试结果，做出是否通过验收的测试评价。负责交易软件开发和维护的各相关部门对职责
进行梳理，明晰职责范围，确定责任主体，进一步落实网络安全事件与预警事件报告，完善报告路径，
梳理明确报送时限。向信息技术关键岗位人员和全体人员强调信息安全的重要性，切实履行职责，在发
生网络安全事件时，应按照公司信息安全管理制度和突发事件应急处置机制，及时履行对内和对外报告
流程。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司及第一大股东国元金控集团不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期
未清偿等情况。
十四、重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
开展的需要，对2022年度可能发生的日常关联交易进行了预计，详见同日的《中国证券报》《证券时报》
《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司报告期内发生的日常关联交易
详见公司2022年度财务报表附注十。
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
□ 适用 √ 不适用
公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其
他金融业务。
□ 适用 √ 不适用
公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其
他金融业务。
□ 适用 √ 不适用
公司 2022 年度关联交易具体情况见公司 2022 年度财务报表附注十。容诚会计师事务所(特殊普通合
伙)对公司 2022 年关联交易情况进行了审计并出具了《关联交易专项审计报告》（容诚专字〔2023〕
十五、重大合同及其履行情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在重大担保情况。
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √不适用
公司报告期不存在委托贷款。
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十六、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
月 14 日巨潮资讯网。
月 17 日巨潮资讯网。
月 23 日中国货币网。
品种二 10 亿元）发行工作，具体公告见 2022 年 4 月 28 日巨潮资讯网。
月 27 日巨潮资讯网。
月 15 日巨潮资讯网。
月 25 日巨潮资讯网。
公告见 2022 年 7 月 13 日巨潮资讯网。
月 10 日巨潮资讯网。
月 9 日巨潮资讯网。
月 23 日巨潮资讯网。
年 12 月 15 日巨潮资讯网。
债券其他信息详见本报告“第九节 债券相关情况”。
无
金控集团自 2022 年 4 月 29 日起六个月内（法律法规及深圳证券交易所业务规则等有关规定不准增持的
期间除外）通过深圳证券交易所交易系统集中竞价方式增持公司股份，金额不低于人民币 5,000 万元，
不超过人民币 10,000 万元（含 2022 年 4 月 29 日已增持股份金额 1,000.01 万元）。具体公告见 2022
年 5 月 5 日《中国证券报》
《上海证券报》
《证券时报》
《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
增持计划时间已过半，且增持金额已超过拟增持金额上限的一半。具体公告见 2022 年 7 月 30 日《中国
证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
金控集团于 2022 年 4 月 29 日至 2022 年 10 月 28 日期间通过深圳证券交易所交易系统集中竞价方式增持
公司股份 9,505,220 股,占公司总股本的比例为 0.22%，增持股份金额为 5,724.76 万元，本次增持计划
实施完毕。具体公告见 2022 年 10 月 31 日《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
了《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》《关
于选举公司第十届监事会非职工监事的议案》，具体公告见 2022 年 12 月 1 日《中国证券报》《证券时
报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2022 年 12 月 16 日，公司召开 2022 年第一次临时股
东大会，选举出公司第十届董事会、监事会非职工董事、监事成员。同日，经公司第十届董事会第一次
会议、第十届监事会第一次会议，分别选举沈和付先生为公司第十届董事会董事长、蒋希敏为公司第十
届监事会主席，并聘任新一届高级管理人员，具体公告见 2022 年 12 月 17 日《中国证券报》《证券时报》
《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。同时，公司召开四届八次职工代表大会，会议选举王大庆
先生为公司第十届董事会职工董事，任期与公司第十届董事会任期一致；选举李艳荣女士、刘炜先生为
公司第十届监事会职工监事，任期与公司第十届监事会任期一致，具体公告见 2022 年 12 月 17 日的《中
国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。
（1）报告期内公司重大事项
事项 披露日期 信息披露查询索引
西部证券股份有限公司关于国元证券董事长、三分之一以上董事发生变动
的临时受托管理事务报告； 巨潮资讯网
中信证券股份有限公司关于国元证券董事长、三分之一以上董事发生变动 www.cninfo.com.cn
事项的受托管理事务临时报告
关于完成法定代表人工商变更登记的公告；
巨潮资讯网
中证鹏元股份有限公司关于关注国元证券董事长以及三分之一以上董事发 2022 年 12 月 22 日
www.cninfo.com.cn
生变动的公告
联合资信评估股份有限公司关于国元证券董事长、三分之一以上董事发生 巨潮资讯网
变动的关注公告 www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
关于公司董事长、三分之一以上董事发生变动的公告 2022 年 12 月 19 日
www.cninfo.com.cn
第十届董事会第一次会议决议公告；
第十届监事会第一次会议决议公告；
关于职工董事、职工监事选举结果的公告；
关于员工持股计划管理委员会换届选举的公告；
公司章程；
巨潮资讯网
股东大会议事规则； 2022 年 12 月 17 日
www.cninfo.com.cn
董事会议事规则；
独立董事关于公司执行委员会主任、执行委员会委员、总裁等高级管理人
员聘任的独立意见；
独立董事关于公司执行委员会副主任、执行委员会委员、副总裁等高级管
理人员聘任的独立意见；
北京天元律师事务关于国元证券 2022 年第一次临时股东大会的法律意见
巨潮资讯网
关于公司 2022 年度第十二期短期融资券发行结果的公告 2022 年 12 月 15 日
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
关于公司 2022 年度第十一期短期融资券发行结果的公告 2022 年 12 月 7 日
www.cninfo.com.cn
第九届董事会第二十七次会议决议公告；
第九届监事会第十五次会议决议公告；
关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知；
关于向国元投资管理（上海）有限公司增加借款额度的公告；
《公司章程》等制度修订说明；
巨潮资讯网
独立董事关于公司董事会换届选举的独立意见； 2022 年 12 月 1 日
www.cninfo.com.cn
独立董事关于公司 2021 年度经理层成员绩效年薪兑现情况的独立意见；
独立董事关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加借款额度的独立
意见；
独立董事提名人、候选人声明
巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn
第九届董事会第二十六次会议决议公告； 巨潮资讯网
经理层成员选聘管理办法 www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
关于职工董事辞职的公告 2022 年 11 月 8 日
www.cninfo.com.cn
关于第一大股东增持公司股份计划实施结果的公告； 巨潮资讯网
关于控股股东增持公司股份的法律意见 www.cninfo.com.cn
第九届董事会第二十五次会议决议公告；
关于服务实体经济高质量发展的公告；
巨潮资讯网
《董事会审计委员会工作细则》等制度修订说明； 2022 年 10 月 28 日
www.cninfo.com.cn
董事会审计委员会工作细则；
经理层成员薪酬管理办法；
经理层成员经营业绩考核管理办法；
总裁向董事会报告工作制度
关于非公开发行股份解除限售的提示性公告；
巨潮资讯网
中信证券股份有限公司关于国元证券非公开发行股票限售股份上市流通之 2022 年 10 月 27 日
www.cninfo.com.cn
核查意见
巨潮资讯网
关于公司 2022 年度第十期短期融资券发行结果的公告 2022 年 10 月 25 日
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
关于第一大股东增持股份进展的公告 2022 年 10 月 17 日
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
关于公司 2022 年度第九期短期融资券发行结果的公告 2022 年 9 月 23 日
www.cninfo.com.cn
关于获批上市公司股权激励行权融资业务试点的公告； 巨潮资讯网
第九届董事会第二十四次会议决议公告； 巨潮资讯网
关于公司 2022 年度第八期短期融资券发行结果的公告 www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn
关于高级管理人员辞职的公告； 巨潮资讯网
关于参加 2022 年安徽上市公司投资者集体接待日活动的公告 www.cninfo.com.cn
第九届董事会第二十三次会议决议公告；
第九届监事会第十三次会议监事会决议公告；
关于公司员工持股计划延期的公告；
半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表； www.cninfo.com.cn
《公司章程》等制度修订说明；
总裁工作细则；
独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的
专项说明和独立意见；
独立董事关于公司员工持股计划延期的独立意见；
关于员工持股计划延期的法律意见
巨潮资讯网
股票交易异常波动公告 2022 年 8 月 15 日
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
关于公司 2022 年度第七期短期融资券发行结果的公告 2022 年 8 月 10 日
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
关于第一大股东增持股份进展的公告 2022 年 7 月 30 日
www.cninfo.com.cn
市的公告 www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn
第二次
巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn
第九届董事会第二十二次会议决议公告；
《关联交易管理办法》等制度修订说明；
关联交易管理办法；
投资者关系管理制度；
募集资金管理制度；
信息披露事务管理制度；
内幕信息知情人登记制度；
巨潮资讯网
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 2022 年 7 月 4 日
www.cninfo.com.cn
负债管理办法；
工资总额管理办法；
董事会向经理层授权管理办法；
经理层成员经营业绩考核管理办法；
经理层成员薪酬管理办法；
对外担保及提供财务资助管理制度；
对外捐赠管理办法
巨潮资讯网
公司债券受托管理事务报告（2021 年度） 2022 年 6 月 29 日
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
关于公司 2022 年度第六期短期融资券发行结果的公告 2022 年 6 月 25 日
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
关于公司 2022 年度第五期短期融资券发行结果的公告 2022 年 6 月 15 日
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn
关于公司 2022 年度第四期短期融资券发行结果的公告； 巨潮资讯网
公开发行债券 2022 年跟踪评级报告 www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
关于撤销 1 家证券营业部的公告 2022 年 5 月 6 日
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
关于第一大股东增持公司股份及增持计划的公告 2022 年 5 月 5 日
www.cninfo.com.cn
券交易所上市的公告； 巨潮资讯网
券交易所上市的公告
巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn
关于延长国元证券 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿 巨潮资讯网
记建档时间的公告-第二次； www.cninfo.com.cn
关于延长国元证券 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿
记建档时间的公告
公司章程；
股东大会议事规则； 巨潮资讯网
董事会议事规则； www.cninfo.com.cn
独立董事制度；
北京天元律师事务关于国元证券 2021 年度股东大会的法律意见
巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn
巨潮资讯网
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关于召开 2021 年度网上业绩说明会的公告 2022 年 4 月 7 日
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关于向专业投资者公开发行公司债券获中国证券监督管理委员会注册批复 巨潮资讯网
的公告 www.cninfo.com.cn
第九届董事会第二十次会议决议公告；
第九届监事会第十一次会议决议公告；
关于召开 2021 年度股东大会的通知；
关于 2022 年度日常关联交易预计的公告；
关于拟续聘会计师事务所的公告；
内部控制自我评价报告；
内部控制鉴证报告；
独立董事 2021 年度述职报告；
年度募集资金使用鉴证报告；
年度募集资金使用情况专项说明；
年度关联方资金占用专项审计报告；
《公司章程》等制度修订说明；
监事会对公司 2021 年度内部控制评价报告出具的审核意见；
独立董事关于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见；
独立董事关于公司董事、高级管理人员薪酬事项的独立意见；
独立董事关于公司 2022 年度日常关联交易预计的事前认可意见；
独立董事关于公司 2022 年度日常关联交易预计的独立意见；
独立董事关于公司聘请 2022 年度审计机构的事前认可意见；
独立董事关于公司聘请 2022 年度审计机构的独立意见；
独立董事关于对公司 2021 年度内部控制评价报告的意见；
独立董事对担保等事项的独立意见；
中信证券股份有限公司关于国元证券 2021 年度保荐工作报告；
中信证券股份有限公司关于国元证券配股公开发行证券持续督导保荐总结
报告书；
中信证券股份有限公司关于国元证券 2021 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项核查报告；
中信证券股份有限公司关于国元证券 2021 年度内部控制评价报告的核查意
见；
中信证券股份有限公司关于国元证券 2022 年度日常关联交易预计的核查意
见
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关于公司 2022 年度第二期短期融资券发行结果的公告 2022 年 3 月 17 日
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联合资信股份有限公司关于国元证券董事、高级管理人员变动的关注公告；
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中信证券股份有限公司关于涉及国元证券董事、总裁变动事项的受托管理事 2022 年 3 月 4 日
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务临时报告
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关于公司董事、总裁发生变动的公告 2022 年 2 月 28 日
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关于董事、高级管理人员辞职的公告；
第九届董事会第十九次会议决议公告；
向国元投资管理（上海）有限公司增加借款额度的公告；
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独立董事关于聘任公司总裁的独立意见； 2022 年 2 月 25 日
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独立董事关于选举公司非独立董事的独立意见；
独立董事关于公司向国元投资管理（上海）有限公司增加 5 亿元借款额度的
独立意见
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关于员工持股计划存续期即将届满的提示性公告 2022 年 2 月 16 日
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中信证券股份有限公司关于国元证券 2021 年累计新增借款超过上年末净资 巨潮资讯网
产百分之五十事项的受托管理事务临时报告 www.cninfo.com.cn
关于计提资产减值准备的公告 www.cninfo.com.cn
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关于公司 2022 年度第一期短期融资券发行结果的公告 2022 年 1 月 14 日
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关于在芜湖撤销一家分支机构的公告 2022 年 1 月 6 日
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（2）报告期末至本报告披露日公司重大事项
事项 披露日期 信息披露查询索引
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关于延长国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第一期）簿记建档时间的公告；
关于延长国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券 www.cninfo.com.cn
（第一期）簿记建档时间的公告（第二次）；
关于延长国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第一期）簿记建档时间的公告（第三次）
第十届董事会第四次会议决议公告； 巨潮资讯网
独立董事关于聘任公司合规总监的独立意见 www.cninfo.com.cn
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西部证券股份有限公司关于国元证券聘任董事会秘书的临时受托管理事务 巨潮资讯网
报告 www.cninfo.com.cn
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关于公司 2023 年度第三期短期融资券发行结果的公告 2023 年 2 月 28 日
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第十届董事会第三次会议决议公告；
《总裁工作细则》等制度修订说明；
执行委员会工作细则；
总裁工作细则； 巨潮资讯网
经理层向董事会报告工作制度； www.cninfo.com.cn
董事会向经理层授权管理办法；
关联交易管理办法；
独立董事关于聘任公司董事会秘书的独立意见；
关于 2023 年第一次临时股东大会的法律意见
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关于高级管理人员辞职的公告； 2023 年 2 月 20 日
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第十届董事会第二次会议决议公告；
关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知；
关于 2023 年度日常关联交易预计的公告； 巨潮资讯网
关于公司 2023 年度第二期短期融资券发行结果的公告； www.cninfo.com.cn
独立董事关于公司 2023 年度日常关联交易预计的独立意见；
独立董事关于公司 2023 年度日常关联交易预计的事前认可意见
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关于变更签字注册会计师及质量控制复核人的公告 2023 年 1 月 19 日
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关于公司 2023 年度第一期短期融资券发行结果的公告
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十七、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
国元国际根据业务发展要求，通过国元证券分支机构开立证券交易账户，开展沪、深交易所 A、B
股及债券交易。在国元证券深圳百花二路证券营业部开立上海 B 股（C990154416）和深圳 B 股（2870003349）
证券账户，进行沪、深交易所 B 股交易，2022 年度，国元证券深圳百花二路证券营业部取得净佣金收入
美元 1162.67 元，港币 52763.81 元。在国元证券上海分公司 QFII 业务中心开立上海交易所证券账户 2
个（D890796924/D890815875），深圳交易所证券账户 2 个（0878000772/0878000349），开展债券和 A
股交易，2022 年度，国元证券上海分公司 QFII 业务中心取得净佣金收入人民币 0 元。
元。公司持有国元期货股权比例变更为 98.79%.
十八、报告期内各单项业务资格的变化情况
商。
业务试点的函》（深证函〔2022〕597 号），同意公司开展上市公司股权激励行权融资业务试点。
第七节 股本变动及股东情况
一、股份变动情况
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
送 公积金
数量 比例 发行新股 其他 小计 数量 比例
股 转股
一、有限售条件股份 72,488,686 1.66% -72,478,411 -72,478,411 10,275 0.00%
其中：境内法人持股
境内自然人持股 1,125 0.00% 9,150 9,150 10,275 0.00%
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 4,291,289,205 98.34% 72,478,411 72,478,411 4,363,767,616 100%
三、股份总数 4,363,777,891 100% 0 0 4,363,777,891 100%
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
限公司、安徽省铁路发展基金股份有限公司和安徽全柴集团有限公司共 5 名特定对象非公开发行
个月，已于 2020 年 11 月 2 日解除限售。国元金控集团认购 72,487,561 股，锁定期 60 个月，于 2022
年 10 月 31 日解除限售。
玖长先生通过二级市场买入公司股票 12,200 股，根据《深交所上市公司股东及董监高减持股份实施细则》
第十二条规定，董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继
续遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
（二）
离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；（三）对董监高股份转让的其他规定。报告期内，魏玖长
先生减持公司股份 3,050 股。截至报告期末，魏玖长先生持有公司股份数为 9,150 股，均为限售股。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资
产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期增加限售 本期解除限售 期末限售
股东名称 期初限售股数 限售原因 解除限售日期
股数 股数 股数
非公开发行股
国元金控集团 72,487,561 0 72,487,561 0 2022 年 10 月 31 日
份锁定期届满
所持限售股每年年初按
详见本节 1、股
上年末持股数的 25%解
份变动情况-
魏玖长 0 9,150 0 9,150 除限售；第九届董事会届
股份变动的原
满后 6 个月后，所持限售
因 1。
股全部解除限售。
合计 72,487,561 9,150 72,487,561 9,150 -- --
二、证券发行与上市情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生 发行价格
发行日期 发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 披露索引 披露日期
证券名称 （或利率）
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
巨潮资讯网 2022 年
投资者公开发行
公司债券（第一
com.cn -29 日
期）（品种一）
巨潮资讯网 2022 年
投资者公开发行
公司债券（第一
com.cn -29 日
期）（品种二）
巨潮资讯网 2022 年 7
投资者公开发行
公司债券（第二
com.cn 日
期）
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
券简称“22 国元 01”，债券代码 149900，品种二 10 亿元，债券简称“22 国元 02”，债券代码 149901。
国元 03”，债券代码 149978。
其他债券信息详见本报告“第九节公司债券相关情况”。
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司股份总数及股东结构未发生变动。
报告期内，公司资产和负债结构变动情况见本报告“第三节管理层讨论与分析之七、资产及负债状
况分析”。
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
单位：股
年度报告
报告期末 披露日前
年度报告披露
表决权恢 上一月末
报告期末普通股 日前上一月末
股东总数 普通股股东总
股股东总 复的优先
数
数（如有） 股股东总
数（如有）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
报告期内 持有有限 持有无限售
持股比 报告期末持
股东名称 股东性质 增减变动 售条件的 条件的股份
例（%） 股数量 股份状态 数量
情况 股份数量 数量
安徽国元金融控股
国有法人 21.70 946,971,049 9,505,220 946,971,049
集团有限责任公司
安徽国元信托有限
国有法人 13.43 586,210,601 22,778,200 586,210,601
责任公司
建安投资控股集团
国有法人 5.99 261,205,525 35,970,800 261,205,525
有限公司
安徽省皖能股份有
国有法人 3.68 160,723,457 17,827,000 160,723,457
限公司
安徽皖维高新材料
国有法人 2.72 118,576,969 4,170,000 118,576,969
股份有限公司
广东省高速公路发
国有法人 2.37 103,482,582 0.00 103,482,582
展股份有限公司
安徽全柴集团有限
国有法人 2.19 95,721,781 26,652,500 95,721,781
公司
中国证券金融股份 境内一般法
有限公司 人
香港中央结算有限
境外法人 1.84 80,203,103 16,402,597 80,203,103
公司
中央汇金资产管理
国有法人 1.56 67,984,205 0.00 67,984,205
有限责任公司
战略投资者或一般法人因配售
新股成为前 10 名股东的情况
开发行股票成为前 10 名股东，其认购的股份限售期为三年，解除限售日期为 2020 年 11 月 2 日。
（如有）
上述股东关联关系或一致行动 安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一致行动人，未知其它股
的说明 东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
上述股东涉及委托/受托表决
不适用
权、放弃表决权情况的说明
前 10 名股东中存在回购专户
不适用
的特别说明（如有）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
安徽国元金融控股集团有限责任公司 946,971,049 人民币普通股 946,971,049
安徽国元信托有限责任公司 586,210,601 人民币普通股 586,210,601
建安投资控股集团有限公司 261,205,525 人民币普通股 261,205,525
安徽省皖能股份有限公司 160,723,457 人民币普通股 160,723,457
安徽皖维高新材料股份有限公司 118,576,969 人民币普通股 118,576,969
广东省高速公路发展股份有限公司 103,482,582 人民币普通股 103,482,582
安徽全柴集团有限公司 95,721,781 人民币普通股 95,721,781
中国证券金融股份有限公司 91,607,057 人民币普通股 91,607,057
香港中央结算有限公司 80,203,103 人民币普通股 80,203,103
中央汇金资产管理有限责任公司 67,984,205 人民币普通股 67,984,205
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一致行动人，
间关联关系或一致行动的说明 动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情 截至报告期末,安徽国元信托有限责任公司、建安投资控股集团有限公司、安徽省皖能
况说明（如有） 股份有限公司通过转融通分别借出公司股票 620.91 万股、264.92 万股、50 万股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
√ 适用 □ 不适用
法人
√ 适用 □ 不适用
注册资
股东名称 法定代表人 总经理 成立日期 组织机构代码 主营业务
本
经营国家授权的集团公司及所属
安徽国元金融 控股企业全部国有资产和国有股
控股集团有限 黄林沐 吴天 2000 年 12 月 30 日 91340000719961611L 60 亿元 权，资本运营，资产管理，收购兼
责任公司 并，资产重组，投资咨询。委员会
批准的其他业务。
资金信托，动产信托，不动产信托，
有价证券信托，其他财产或财产权
信托，作为投资基金或基金管理公
司的发起人从事投资基金业务，经
营企业资产的重组、购并及项目融
资、公司理财、财务顾问等业务，
受托经营国务院有关部门批准的
安徽国元信托
许植 于强 2004 年 1 月 14 日 9134000075851084J 42 亿元 证券承销业务，办理居间、咨询、
有限责任公司
资信调查等业务，代保管及保管箱
业务，以存放同业、拆放同业、贷
款、租赁、投资方式运用固有财产，
以固有财产为他人提供担保，从事
同业拆借，法律法规规定或中国银
行业监督管理委员会批准的其他
业务。
自然人
□ 适用 √ 不适用
控股股东性质：地方国有控股
控股股东类型：法人
法定代表人/单
控股股东名称 成立日期 统一社会信用代码 主要经营业务
位负责人
经营国家授权的集团公司及所属控股
企业全部国有资产和国有股权，资本
安徽国元金融控股集团
黄林沐 2000 年 12 月 30 日 91340000719961611L 运营，资产管理，收购兼并，资产重
有限责任公司
组，投资咨询。委员会批准的其他业
务。
控股股东报告期内控股
徽商银行于 2013 年 11 月 12 日在香港上市，截至报告期末，国元金控集团合并持有徽商银行内
和参股的其他境内外上
资股 8.74 亿股，占比 6.29%。
市公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人性质：地方国资管理机构
实际控制人类型：法人
法定代表人/
实际控制人名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务
单位负责人
安徽省人民政府国有
王宏 2004 年 5 月 - -
资产监督管理委员会
实际控制人报告期内
控制的其他境内外上 不适用
市公司的股权情况
注：公司控股股东国元金控集团由国家单独出资，安徽省人民政府国有资产监督管理委员会作为履
行出资人职责的机构依据有关法律、行政法规和安徽省人民政府授权，代表安徽省人民政府对国元金控
集团履行出资人职责，享有出资人权益。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
□ 适用 √ 不适用
□ 适用 √ 不适用
□ 适用 √ 不适用
四、股份回购在报告期的具体实施情况
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
第八节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第九节 债券相关情况
√ 适用 □ 不适用
一、企业债券
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在企业债券。
二、公司债券
√ 适用 □ 不适用
债券 债券余额
债券名称 债券简称 发行日 起息日 到期日 利率 还本付息方式 交易场所
代码 (万元)
国元证券股份有
限公司 2019 年非 2019 年 4 月 2022 年 4 月 深交所综合协议
公开发行公司债 17 日 17 日 交易平台
-17 日
（第一期）
国元证券股份有
限公司 2019 年证 2019 年 8 月 2022 年 8 月 深交所综合协议
券公司次级债券 13 日 13 日 交易平台
日
（第一期）
国元证券股份有
限公司 2020 年公 2020 年 4
开发行公司债券 20 国元 01 149100 月 20 日 300,000 2.64% 按年付息，到期还本 深圳证券交易所
（第一期）（面向 -21 日
合格投资者）
国元证券股份有
限公司 2021 年面 2021 年 3
向合格投资者公 21 国元 01 149422 月 22 日 320,000 3.69% 按年付息，到期还本 深圳证券交易所
开发行公司债券 -23 日
（第一期）
国元证券股份有
限公司 2021 年面 2021 年 8
向专业投资者公 21 国元 02 149599 月 13 日 330,000 3.18% 按年付息，到期还本 深圳证券交易所
开发行公司债（第 -16 日
二期）
国元证券股份有
限公司 2022 年面
向专业投资者公 2022 年 4 月 2025 年 4 月
开发行公司债券 27 日 27 日
-27 日
（第一期）（品种
一）
国元证券股份有
限公司 2022 年面
向专业投资者公 2022 年 4 月 2027 年 4 月
开发行公司债券 27 日 27 日
-27 日
（第一期）（品种
二）
国元证券股份有 22 国元 03 149978 2022 年 7 2022 年 7 月 2025 年 7 月 300,000 3.00% 按年付息，到期还本 深圳证券交易所
限公司 2022 年面 月 11 日 12 日 12 日
向专业投资者公 -12 日
开发行公司债券
（第二期）
“19 国元 C1”证券公司次级债券的投资者和“19 国元 01”非公开发行公司债券的投资者符合《公司债券发行与
交易管理办法》《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》和《深圳证券交易所债券市场投资者
适当性管理办法》要求的合格机构投资者，且不超过 200 名。
投资者适当性安排
“20 国元 01”“21 国元 01”“21 国元 02”“22 国元 01”“22 国元 02”“22 国元 03”公开发行公司债的投资
者符合《公司债券发行与交易管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》和《深圳证券交易所债券市场投资
者适当性管理办法》规定的合格投资者。
“19 国元 C1”“19 国元 01”在深交所综合协议交易平台挂牌转让；“20 国元 01”“21 国元 01”“21 国元 02”
适用的交易机制
“22 国元 01”“22 国元 02”“22 国元 03”在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易。
是否存在终止上市交易的风险
否
（如有）和应对措施
逾期未偿还债券
□ 适用 √ 不适用
□ 适用 √ 不适用
债券项目名称 中介机构名称 办公地址 签字会计师姓名 中介机构联系人 联系电话
华安证券股份 安徽省合肥市政务文化新区天 张婕、汪玉寿、倪 0551-65161650-
林玉珑
元 C1 北京市天元律 中国北京市西城区丰盛胡同 28 谢发友、任浩、杨
- 010-57763888
师事务所 号太平洋保险大厦 10 层 君
中信证券股份 广东省深圳市福田区中心三路 8 张婕、汪玉寿、倪
刘子沛、秦晓东 010-60836755
有限公司 号卓越时代广场（二期）北座 士明、陈雪
北京市朝阳区建国门外大街 2
号中国人保财险大厦 17 层 - 010-85679696
元 01、21 国元 02 股份有限公司 晨露
（100022）
北京市天元律 中国北京市西城区丰盛胡同 28 谢发友、杨君、岑
- 010-57763888
师事务所 号太平洋保险大厦 10 层 若冲
张婕、汪玉寿、郑
西部证券股份 陕西省西安市新城区东新街 319
磊、陈雪、倪士明、 赵心悦 029-87211558
有限公司 号 8 幢 10000 室
洪雁南
广东省深圳市深南大道 7008 号
元 02、22 国元 03 评估股份有限 - 刘志强、黄丽妃 0755-82872897
阳光高尔夫大厦三楼
公司
北京市天元律 中国北京市西城区丰盛胡同 28
- 谢发友、王志强 010-57763888
师事务所 号太平洋保险大厦 10 层
报告期内上述机构是否发生变化
□ 是 √ 否
单位：元
募集资金专项 募集资金违规 是否与募集说明书承诺
债券项目名称 募集资金总金额 已使用金额 未使用金额 账户运作情况 使用的整改情 的用途、使用计划及其
（如有） 况（如有） 他约定一致
募集资金用于建设项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内变更上述债券募集资金用途
□ 适用 √ 不适用
□ 适用 √ 不适用
本报告期内，次级债券“19 国元 C1”和非公开发行公司债券“19 国元 01”无债券信用评级；公开
发行公司债券“20 国元 01”“21 国元 01”和“21 国元 02”债券信用评级均维持 AAA 级，并未调整；公
开发行公司债券“22 国元 01”“22 国元 01”和“22 国元 03”债券信用评级均为 AAA。
的影响
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
上述债券发行时无担保、抵押及其他增信机制，报告期内亦未安排增信机制。
（2）偿债计划
上述债券均于存续期内每年支付利息，到期支付本金和最后一期的利息。已于 2022 年 3 月 23 日支
付公开发行公司债券“21 国元 01”第一次利息 11,808 万元（含税）；已于 2022 年 4 月 18 日支付非公
开发行公司债券“19 国元 01”本金和第三次利息，合计金额为 344,025 万元（含税）；已于 2022 年 4
月 21 日支付公开发行公司债券“20 国元 01”第二次利息，合计金额为 7,920 万元（含税）；已于 2022
年 8 月 15 日支付证券公司次级债券“19 国元 C1”本金和第三次利息，合计金额 218,925 万元（含税）；
已于 2022 年 8 月 16 日支付公开发行公司债券“21 国元 02”第一次利息 10,494 万元（含税）。上述付
息兑付公告均已在巨潮资讯网或深圳证券交易所网站披露。
本公司债券的利息支付主要以公司日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流为保障。近三年，公
司经营状况良好，资产规模保持稳定，公司持续盈利。2020 年、2021 年及 2022 年，公司合并营业收入
分别为 45.29 亿元、61.10 亿元和 53.41 亿元，归属于母公司所有者的净利润分别为 13.70 亿元、19.09
亿元和 17.33 亿元。公司经营活动盈利可以保障公司债券的本息支付。
公司同时也建立了切实可行的偿债应急保障措施，包括变现公司持有的流动性资产、股权融资、采
用多元化的融资渠道进行债务融资，以保证公司的偿债能力。公司总体综合实力较强，资信状况良好，
外部融资渠道通畅。截至报告期末，公司已获得人民银行批复的同业拆借业务拆出、拆入上限为 71 亿元
人民币；同时，公司还获得银行系统较大规模的授信额度。公司可以通过外部融资方式进一步增强公司
的资金实力，保证相关债务的本息支付。
截至 2022 年 12 月 31 日，母公司流动性覆盖率（LCR）为 457.44%，净稳定资金率（NSFR）为 169.27%。
优质流动性资产为 197.17 亿元，与母公司总资产 939.15 亿元（扣除代理买卖证券款和代理承销证券款）
的比率为 20.99%。上述资产可作为公司应急保障公司债务偿付的资金来源。
（3）其他偿债保障措施
公司已为相关债券制定了充分的偿债保障措施，主要包括：（一）制定债券《持有人会议规则》、
聘请债券受托管理人、设立专门的偿付工作小组。报告期内，《债券持有会议规则》、受托管理人、偿
付工作小组仍然有效，受托管理人能够尽职履行职责；（二）提高盈利能力，优化资产负债结构。2022
年公司继续盈利，合并营业收入为 53.41 亿元，归属于母公司所有者的净利润为 17.33 亿元，报告期末
资产负债率（扣除代理买卖证券款和代理承销证券款）为 67.74%；（三）严格履行信息披露义务。公司
一直恪守信息披露准则，公司信息披露连续十五年被深交所评Ａ等级；（四）强大的股东背景。公司第
一大股东国元金控集团是安徽省属国有独资大型投资控股类企业，2000 年 12 月 30 日成立，注册资本 60
亿元人民币；（五）当出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，公司将至少
采取如下措施，包括但不限于不向股东分配利润、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实
施、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金、主要责任人不得调离等措施。报告期内上述措施执
行情况，与募集说明书的相关承诺一致。
报告期内，上述偿债保障措施持续有效，未对债券投资者权益产生不利影响。公司偿债资金专项账
户的提取情况与募集说明书的相关承诺一致。
三、非金融企业债务融资工具
□ 适用 √ 不适用
四、可转换公司债券
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产 10%
□ 适用 √ 不适用
六、报告期末除债券外的有息债务逾期情况
□ 适用 √ 不适用
七、报告期内是否有违反规章制度的情况
□ 是 √ 否
八、截至报告期末公司近两年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
项目 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减
流动比率 0.90 1.16 -22.41%
资产负债率 67.74% 64.37% 增加 3.37 个百分点
速动比率 0.84 1.06 -20.75%
项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
息税折旧摊销前利润 386,617.87 391,479.23 -1.24%
扣除非经常性损益后净利润 163,994.37 190,596.08 -13.96%
EBITDA 全部债务比 5.59% 6.71% 减少 1.12 个百分点
利息保障倍数 2.27 2.88 -21.18%
现金利息保障倍数 1.61 -2.59 -
EBITDA 利息保障倍数 2.40 3.01 -20.27%
贷款偿还率 100% 100% -
利息偿付率 100% 100% -
上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因
□ 适用 √ 不适用
第十节 财务报告
审 计 报 告
容诚审字[2023]230Z0589 号
一、审计意见
我们审计了国元证券股份有限公司（以下简称国元证券）财务报表，包括 2022 年 12
月 31 日的合并及母公司资产负债表，2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金
流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映
了国元证券 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2022 年度的合并及母公司经
营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师
对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计
师职业道德守则，我们独立于国元证券，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，
我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些
事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发
表意见。
（一）融资类业务信用减值准备的计提
如财务报表附注五、3 和 7 所述，截至 2022 年 12 月 31 日，国元证券融出资金余额为
人民币 161.23 亿元，减值准备余额为人民币 0.74 亿元；买入返售金融资产账面余额为人
民币 48.99 亿元，其中股票质押式回购为人民币 38.02 亿元、约定购回业务为人民币 1.45
亿元、债券质押式回购为人民币 9.52 亿元，减值准备余额为人民币 9.23 亿元。国元证券
根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》，运用三阶段减值模型计量预期信用
损失，对于第三阶段的融资类业务，国元证券管理层（以下简称管理层）通过评估与融资
类业务相关的现金流计提减值准备，由于减值风险的衡量及确认抵押品资产价值涉及管理
层的主观判断和估计，且结果对财务报表影响重大，我们将该事项确定为合并及母公司财
务报表审计的关键审计事项。
我们对融资类业务信用减值实施的相关程序包括：
（1）测试与融资类业务减值相关的关键控制；
（2）对资产减值阶段的划分结果与预期信用损失模型的标准进行对比分析；
（3）检查评估所用的模型及方法的适当性及一贯性、预估损失率的合理性等；重新计
算减值准备以验证其准确性；
（4）检查管理层用于计算质押资产的市场价值；获取管理层的评估记录及交易对手方
资料，关注客户过往的还款历史等，综合判断管理层估计的合理性。
（二）结构化主体合并范围的确定
如财务报表附注一、2 及七、1 所述，截至 2022 年 12 月 31 日，国元证券作为管理人
或作为投资人以自有资金持有份额的结构化主体纳入合并范围的资产总额为人民币 33.89
亿元，占合并财务报表资产总额的 2.62%。
根据《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》之规定，合并财务报表的合并范围
应当以控制为基础予以确定。管理层根据控制的三要素对是否控制结构化主体进行判断：
（1）国元证券是否拥有对结构化主体的权力；（2）国元证券是否通过参与被投资方的相
关活动而享有可变回报；（3）国元证券是否有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
为此，管理层应对是否控制结构化主体予以判断。由于该事项涉及管理层的重大判断，我
们将该事项确认为合并财务报表审计的关键审计事项。
我们对结构化主体合并范围的确定实施相关程序包括：
（1）测试与管理层确定结构化主体是否纳入合并范围相关的关键控制；
（2）获取相关资产管理产品及投资产品的合同、产品说明书等，并运用控制三要素评
估管理层对控制的判断是否合理；
（3）检查国元证券纳入合并范围及未纳入合并范围的结构化主体相关披露的充分性，
以判断其是否符合《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》之相关规定。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括国元证券 2022 年度报告中涵盖的信息，但不包
括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式
的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信
息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错
报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。
在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执
行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估国元证券的持续经营能力，披露与持续经营相关
的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算国元证券、终止运营或别无其他现实
的选择。
治理层负责监督国元证券的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保
证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计
准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出做出的经济决策，
则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，
我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序
以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可
能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致
的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就
可能导致对国元证券持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出
结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报
表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我
们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致国元证券
不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易
和事项。
（6）就国元证券中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务
报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟
通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可
能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而
构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事
项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公
众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
容诚会计师事务所 中国注册会计师：汪玉寿（项目合伙人）
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：洪雁南
中国·北京
中国注册会计师：范少君
合并资产负债表
编 制单位：国元证券股份有限公司 2022 年 12 月 31 日 单 位 ：元 币 种 ：人 民 币
项目 附注 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 项目 附注 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
资产： 负债：
货 币资金 五、 1 28,170,452,690.34 24,336,694,480.78 短 期 借款 五、 22 1,706,145,700.00 1,351,836,192.00
其中：客户资金存款 五、 1 23,006,047,496.96 19,996,229,415.44 应付短期融资款 五、 23 11,510,084,875.06 10,767,564,274.46
结 算 备付 金 五、 2 7,121,326,399.34 5,698,675,865.67 拆入资金 五、 24 800,000,000.00 100,000,000.00
其中：客户备付金 五、 2 5,015,306,052.78 4,446,055,344.28 交 易 性 金融 负 债 五、 25 1,672,248,670.98 521,775,965.52
贵 金属 衍生金融负债 五、 4 8,508,601.47
拆出资金 卖出回购金融资产款 五、 26 31,978,514,322.88 26,700,735,354.30
融 出资金 五、 3 16,048,948,505.84 18,751,315,313. 18 代理买卖证券款 五、 27 27,330,593,213.74 23,938,578,125.46
衍生金融资产 五、 4 3,930,530.50 10,606,658.94 代理承销证券款
存 出 保 证金 五、 5 3,009,197,821.96 2,271,264,914.56 应付职工薪酬 五、 28 253,869,546.28 298,774,706.87
应收款项 五、 6 238,408,522.51 377,070,069.98 应交税费 五、 29 220,938,077.44 518,614,058.67
应收款项融资 应付款项 五、 30 2,968,359,232.76 2,081,876,687.49
合同资产 合同负债 五、 31 13,497,169.81 20,953,021.69
买 入 返 售金 融 资 产 五、 7 3,975,975,900.82 4,879,561,181.73 持 有 待 售负 债
持 有 待 售资 产 预 计 负债 五、 32 35,000,000.00
金融投资： 长期借款 五、 33 245,280,000.00
交 易 性 金融 资 产 五、 8 14,888,436,699.97 16,829,375,655.63 应付债券 五、 34 17,753,973,092. 11 15,249,467,900.61
债权投资 五、 9 3,218,545,531.53 1,404,303,702.92 其 中 ： 优先 股
其 他 债 权投 资 五、 10 46,508,740,839.70 34,234,080,531.24 永 续债
其他权益工具投资 租 赁 负债 五、 35 121,173,885.93 140,173,914.69
长 期 股 权投 资 五、 11 3,875,215,570.23 3,505,687,724. 15 递延收益
投 资 性 房地 产 递延所得税负债 五、 17 87,934,927.40 241,911,551.42
固定资产 五、 12 1,218,787,803.73 1,265,985,188.68 其他负债 五、 36 105,976,548.91 85,285,166.08
在建工程 五、 13 112,168,488.74 98,535,032.73 负债合计 96,523,309,263.30 82,306,335,520.73
使 用 权 资产 五、 14 125,164,790.00 147,132,192.06 所有者权益：
无 形 资产 五、 15 123,328,152.51 101,179,919.70 股本 五、 37 4,363,777,891.00 4,363,777,891.00
商誉 五、 16 120,876,333.75 120,876,333.75 其 他 权 益工 具
递延所得税资产 五、 17 509,440,057.09 497,170,447.74 其 中 ： 优先 股
其他资产 五、 18 211,701,019.58 88,609,214.99 永 续债
资本公积 五、 38 17,009,514,353.53 17,009,412,127. 17
减 ： 库 存股
其 他 综 合收 益 五、 39 98,326,486.29 401,737,348. 16
盈余公积 五、 40 1,730,093,697.32 1,602,999,237.60
一 般 风 险准 备 五、 41 3,555,724,604. 13 3,290,169,214.38
未 分 配 利润 五、 42 6,184,385,168. 14 5,629,693,046.86
归属于母公司所有者权益合计 32,941,822,200.41 32,297,788,865.17
少 数 股 东权 益 五、 43 15,514,194.43 14,000,042.53
所有者权益合计 32,957,336,394.84 32,311,788,907.70
资产总计 129 ,480,645,658.14 114,618,124,428.43 负债和所有者权益总计 129,480,645,658.14 114,618,124,428.43
法定代表人：沈和付 主 管会计工作负责人：司开铭 会 计机构负责人：司开铭
合并利润表
编制单位：国元证券股份有限公司 2022 年度 单位：元 币种：人民币
项目 附注 2022 年度 2021 年度
一 、营业总收入 5,341,049,974.59 6,109,751,584.75
利息净收入 五、 44 2,040,576,954.62 1,847,356,648.83
利息收入 五、 44 3,762,437,458.31 3,199,689,126.46
利息支出 五、 44 1,721,860,503.69 1,352,332,477.63
手续费及佣金净收入 五、 45 1,900,544,370.09 2,250,724,050.83
其中：经纪业务手续费净收入 五、 45 1,005,808,423.40 1,177,936,185. 16
投资银行业务手续费净收入 五、 45 776,532,949.70 950,182,587.66
资产管理业务手续费净收入 五、 45 94,022,958.33 105,863,194.56
投 资 收 益 (损 失 以 “－ ”列 示 ) 五、 46 560,788,169.92 1,043,788,828.27
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 五、 46 438,484,291.32 140,956,710.41
以 摊余成 本计量的金融 资产终止确 认产生的收 益(损
失 以“-”号填列)
净 敞 口套期收 益(损失以 “-”号填列)
其他收益 五、 47 18,320,161.61 6,408,701.66
公 允 价值变动 收益(损失以 “－”列示) 五、 48 -216,066,529.84 185,379,635.62
汇 兑 收 益 (损 失 以 “－ ”列 示 ) - 19,482,796.88 47,658,628.03
其他业务收入 五、 49 1,056,283,736.06 728,494,593.96
资 产 处置收益(损失以“-”号填列) 五、 50 85,909.01 -59,502.45
二 、营业总支出 3,290,648,888.57 3,668,754,731.38
税金及附加 五、 51 42,962,105.25 48,611,144.44
业务及管理费 五、 52 2,252,482,310.69 2,413,864,302.01
信 用减值损失 五、 53 -81,599,802.43 480,144,207.75
其 他资产减值损失 五、 54 9,117,731.74 5,878,037.75
其他业务成本 五、 55 1,067,686,543.32 720,257,039.43
三 、 营 业 利 润 (亏 损 以 “－ ”列 示 ) 2,050,401,086.02 2,440,996,853.37
加 ：营业外收入 五、 56 17,591,766.24 9,159,863.01
减 ：营业外支出 五、 57 16,374,634.71 9,126,835.36
四 、 利 润 总 额 (亏 损 总 额 以 “－ ”列 示 ) 2,051,618,217.55 2,441,029,881.02
减 ：所得税费用 五、 58 317,179,848. 16 530,315,938.41
五 、 净 利 润 (净 亏 损 以 “－ ”列 示 ) 1,734,438,369.39 1,910,713,942.61
( 一 )按 经 营 持 续 性 分 类
( 二 )按 所 有 权 属 分 类
六 、其他综 合收益的税后 净额 -303,410,861.87 410,531,198.58
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -303,410,861.87 410,531,198.58
( 一 )不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 -
(二 )将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 -303,410,861.87 410,531,198.58
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合 收益总额 1,431,027,507.52 2,321,245,141.19
其 中 ： 归 属 于 母 公 司 所 有 者 (或 股 东 )的 综 合 收 益 总 额 1,429,411,129.26 2,319,804,006.72
归属于少数股东的综合收益总额 1,616,378.26 1,441,134.47
八、每股收益
(一 )基 本 每 股 收 益 0.40 0.44
(二 )稀 释 每 股 收 益 0.40 0.44
法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭
合并现金流量表
编制单位： 国元证券股份有限公司 2022 年度 单位：元 币种：人民币
项目 附注 2022 年度 2021 年度
一 、 经营活动产生的现金流量：
销 售商品、提供劳务收到的现金 - -
向 其他金融机构拆入资金净增加额 - -
收取利息、手续费及佣金的现金 6,229,977,979.89 6,202,273,886.20
拆入资金净增加额 700,000,000.00 -
返售业务资金净减少额 1,040,509,346.51 2,112,667,488.01
回 购 业务 资金净 增加额 5,283,002,135.33 12,164,867,022.90
融 出资金净减少额 2,803,963,867.29
代 理买卖证券收到的现金净额 3,392,015,088.28 3,486,060,912.96
收到其他与经营活动有关的现金 五、 59 1,236,067,144.85 849,048,743.61
经营活动现金流入小计 20,685,535,562.15 24,814,918,053.68
为 交易目的而持有的金融资产净增加额 10,855,429,565.94 18,415,215,274.56
拆出资金净增加额 -
融 出资金净增加额 - 2,370,519,128.50
代 理买卖证券支付的现金净额 -
返售业务资金净增加额 -
回 购 业务 资金净 减少额 - -
支 付利息、手续费及佣金的现金 1,370,421,966.02 1,361,253,765.23
支 付给职工及为职工支付的现金 1,751,455,668.36 1,703,520,408.42
支付的各项税费 853,784,435.63 726,834,132.74
支 付其他与经营活动有关的现金 五、 59 2,021,936,839.66 1,705,129,419.90
经营活动现金流出小计 16,853,028,475.61 26,282,472,129.35
经 营活动产生的现金流量净额 3,832,507,086.54 -1,467,554,075.67
二 、 投资活动产生的现金流量：
收 回投资所收到的现金 6,666,591.97 -
取得投资收益收到的现金 161,625,223.99 139,135,364.83
处 置 固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 2,090,997.25 1,918,382.36
处 置子公司及其他营业单位收到的现金净额 3,102,654.37
收到其他与投资活动有关的现金
投 资活动现金流入小计 170,382,813.21 144,156,401.56
投 资支付的现金 176,310,000.00 47,857,561.64
购 建 固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 155,157,772.39 152,517,784.31
取 得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支 付其他与投资活动有关的现金
投 资活动现金流出小计 331,467,772.39 200,375,345.95
投 资活动产生的现金流量净额 -161,084,959.18 -56,218,944.39
三 、 筹资活动产生的现金流量：
吸 收投资收到的现金
其 中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,777,344,205.00 4,412,711,600.00
发行债券收到的现金 44,559,790,000.00 38,089,730,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 50,337,134,205.00 42,502,441,600.00
偿还债务支付的现金 47,146,139,420.00 34,707,971,800.00
分 配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,705,919,994.94 1,616,608,171.33
其 中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支 付其他与筹资活动有关的现金 五、 59 62,774,609.05 53,933,389. 15
筹资活动现金流出小计 48,914,834,023.99 36,378,513,360.48
筹 资活动产生的现金流量净额 1,422,300,181.01 6,123,928,239.52
四、汇率变动对现金的影响 275,148,855.71 -39,263,157.95
五 、现金及现金等价物净增加额 5,368,871,164.08 4,560,892,061.51
加 ：期初现金及现金等价物余额 29,921,387,904.60 25,360,495,843.09
六 、期末现金及现金等价物余额 35,290,259,068.68 29,921,387,904.60
法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭
合并股东权益变动表
编 制单位：国元证券股份有限公司 2022 年度 单 位：元 币种：人民
币
归属于母公司股东权益
项 目
其 他权益工具 少 数股东权益 股东权益合计
股本 资本公积 减 ：库存股 其 他综合收益 盈余公积 一 般风险准备 未分配利润
优先股 永续债 其他
一、上年年末余额 4,363,777,891.00 17,009,412,127.17 401,737,348.16 1,602,999,237.60 3,290,169,214.38 5,629,693,046.86 14,000,042.53 32,311,788,907.70
加：会计政策变更
前 期 差 错更 正
同 一 控制 下 企 业 合 并
其他
二、本年年初余额 4,363,777,891.00 17,009,412,127.17 401,737,348.16 1,602,999,237.60 3,290,169,214.38 5,629,693,046.86 14,000,042.53 32,311,788,907.70
三 、 本 年 增 减 变 动 金 额 (减 少 以 “—” 号 填 列 ) 102,226.36 -303,410,861.87 127,094,459.72 265,555,389.75 554,692,121.28 1,514,151.90 645,547,487.14
(一 )综 合 收 益 总 额 -303,410,861.87 1,732,821,991. 13 1,616,378.26 1,431,027,507.52
(二 )股 东 投 入 和 减 少 资 本 102,226.36 - 102,226.36
(三 )利 润 分 配 127,094,459.72 265,555,389.75 - 1,178,129,869.85 -785,480,020.38
(四 )股 东 权 益 内 部 结 转
(五 )其 他
四 、本年年末余额 4,363,777,891.00 17,009,514,353.53 98,326,486.29 1,730,093,697.32 3,555,724,604.13 6,184,385,168.14 15,514,194.43 32,957,336,394.84
法 定 代 表 人 ：沈 和 付 主 管会计工作负责人：司开铭 会 计机构负责人：司开铭
合并股东权益变动表
编 制单位：国元证券股份有限公司 2022 年度 单 位：元 币种：人民
币
归属于母公司股东权益
项 目
其 他权益工具 少 数股东权益 股东权益合计
股本 资本公积 减 ：库存股 其 他综合收益 盈余公积 一 般风险准备 未分配利润
优先股 永续债 其他
一、上年年末余额 4,363,777,891.00 17,009,412,127.17 -8,793,850.42 1,453,381,958.87 2,979,932,469.96 5,061,764,572.85 12,559,179.91 30,872,034,349.34
加：会计政策变更 -339,311.45 -678,622.90 -7,716,798.43 -271.85 -8,735,004.63
前 期 差 错更 正
同 一 控制 下 企 业 合并
其他
二、本年年初余额 4,363,777,891.00 17,009,412,127.17 -8,793,850.42 1,453,042,647.42 2,979,253,847.06 5,054,047,774.42 12,558,908.06 30,863,299,344.71
三 、 本 年 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 “—” 号 填 列 ) 410,531,198.58 149,956,590.18 310,915,367.32 575,645,272.44 1,441,134.47 1,448,489,562.99
(一 )综 合 收 益 总 额 410,531,198.58 1,909,272,808. 14 1,441,134.47 2,321,245,141. 19
( 二 )股 东 投 入 和 减 少 资 本
(三 )利 润 分 配 149,956,590. 18 - 149,956,590. 18
(四 )股 东 权 益 内 部 结 转
(五 )其 他
四 、本年年末余额 4,363,777,891.00 17,009,412,127.17 401,737,348.16 1,602,999,237.60 3,290,169,214.38 5,629,693,046.86 14,000,042.53 32,311,788,907.70
法 定 代 表 人 ：沈 和 付 主 管会计工作负责人：司开铭 会 计机构负责人：司开铭
母公司资产负债表
编 制 单位：国元证券股份有限公司
项目 附注 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 项目 附注 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
资产： 负债：
货 币 资金 17,102,910,129.67 16,427,711,355.85 短 期 借款
其 中：客户资金存款 13,760,875,032.42 13,958,696,440.39 应 付短期融资款 11,510,084,875.06 10,767,564,274.46
结 算 备付 金 4,105,088,949.73 3,454,531,247.47 拆入资金 800,000,000.00 100,000,000.00
其 中：客户备付金 2,397,471,296.01 2,306,246,310.38 交易性金融负债
贵 金属 衍生金融负债
拆出资金 卖 出回购金融资产款 29,984,764,899.57 25,999,824,366.87
融 出 资金 15,647,753,940.71 18,138,804,971.23 代 理买卖证券款 16,011,254,945.67 16,199,898,186.01
衍生金融资产 3,930,530.50 10,606,658.94 代 理承销证券款
存出保证金 2,471,917,538.62 2,127,970,291.76 应付职工薪酬 十四、 2 237,652,066. 16 290,790,031.62
应收款项 1,240,830,532. 13 666,510,967. 15 应交税费 162,767,053.04 459,227,666.99
应收款项融资 应付款项 2,921,240,821.79 2,027,727,190.37
合同资产 合同负债 13,497,169.81 20,953,021.69
买入返售金融资产 3,545,128,828.72 3,792,496,144.27 持有待售负债
持有待售资产 预 计 负债 35, 000,000.00
金融投资： 长期借款
交易性金融资产 9,746,688,764. 18 13,796,196,966.86 应付债券 17,753,973,092. 11 15,249,467,900.61
债权投资 其中：优先股
其他债权投资 46,508,740,839.70 34,234,080,531.24 永 续债
其 他权益工具投资 租 赁 负债 62, 104,442.80 67, 537,024.93
长期股权投资 十四、 1 7,457,600,064.34 7,064,718,370.61 递延收益
投资性房地产 递 延所得税负债 5, 576,822.34 154,457,848. 10
固 定资产 1,196,239,766.71 1,242,012,579.43 其他负债 41,548,571.64 32,960,654. 18
在建工程 111,838,300.06 98,535,032.73 负 债合计 79,504,464,759.99 71,405,408,165.83
使用权资产 72,740,231.80 80,130,793.09 所有者权益：
无 形 资产 120,658,688.07 98,375,820.41 股本 4,363,777,891.00 4,363,777,891.00
商誉 其他权益工具
递 延所得税资产 458,186,103.89 487,520,980.79 其中：优先股
其他资产 136,275,938.95 63,254,866.29 永 续债
资 本公积 17,009,606,857.96 17,009,606,857.96
减：库存股
其他综合收益 29,542,986.54 470,992,587.85
盈余公积 1,730,093,697.32 1,602,999,237.60
一般风险准备 3,442,280,461.55 3,185,778,742.87
未分配利润 3,846,762,493.42 3,744,894,095.01
所有者权益合计 30,422,064,387.79 30,378,049,412.29
资 产总计 109,926,529,147.78 101, 783,457,578.12 负 债和所有者权益总计 109, 926,529,147.78 101, 783,457,578.12
法 定代表人：沈和付 主 管会计工作负责人：司开铭 会 计机构负责人：司开铭
母公司利润表
编制单位： 国元证券股份有限公司 2022 年度 单 位：元 币种 ：人民 币
项目 附注 2022 年度 2021 年度
一、营业总收入 3,338,571,234.65 4,541,993,125.34
利息净收入 十四、 3 1,755,859,956.49 1,520,448,373.96
利息收入 十四、 3 3,320,488,653.51 2,832,299,168.33
利息支出 十四、 3 1,564,628,697.02 1,311,850,794.37
手 续费及佣金净收入 十四、 4 1,676,899,208.73 2,005,819,783.28
其中 ：经纪业务手续费净收入 十四、 4 820,879,962.96 986,144,041.68
投 资银行业务手续费净收入 十四、 4 766,098,513.37 944,852,214.20
资产管理业务手续费净收入 十四、 4 72,050,958.48 65,784,228.21
投 资 收 益 (损 失 以 “－ ”列 示 ) 十四、 5 -20,646,818.83 517,998,235.54
其中 ：对联营企业和合营企业的投资收益 十四、 5 150,840,412. 10 98,800,490.68
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益
(损 失以“-”号填列)
净 敞 口套 期收益(损失 以“-”号填 列)
其他收益 14,827,974.27 4,139,200.88
公 允 价值 变动收 益(损失 以“－”列示 ) 十四、 6 - 107,682,979.01 475,812,058.04
汇 兑 收 益 (损 失 以 “－ ”列 示 ) 1,947,063.57 -569,601.93
其他业务收入 17,291,626.66 18,404,578.02
资 产处 置收益 (损失 以“-”号填 列) 75,202.77 -59,502.45
二、营业总支出 1,827,253,320.00 2,625,131,229.65
税金及附加 38,663,657.31 44,904,993.63
业务及管理费 十四、 7 1,894,032,113.52 2,089,800,453.01
信用减值损失 - 124,272,476.69 479,170,419.57
其他资产减值损失
其他业务成本 18,830,025.86 11,255,363.44
三 、 营 业 利 润 (亏 损 以 “－ ”列 示 ) 1,511,317,914.65 1,916,861,895.69
加：营业外收入 11,919,302.89 8,624,422.57
减：营业外支出 14,060,158. 15 6,882,624.72
四 、 利 润 总 额 (亏 损 总 额 以 “－ ”列 示 ) 1,509,177,059.39 1,918,603,693.54
减：所得税费用 238,232,462.20 419,037,791.78
五 、 净 利 润 (净 亏 损 以 “－ ”列 示 ) 1,270,944,597.19 1,499,565,901.76
( 一 )持 续 经 营 净 利 润 (净 亏 损 以 “－ ”号 填 列 ) 1,270,944,597. 19 1,499,565,901.76
( 二 )终 止 经 营 净 利 润 (净 亏 损 以 “－ ”号 填 列 )
六 、 其他综合收益的税后净额 -441,449,601.31 453,212,587.30
( 一 )不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益
( 二 )将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 -441,449,601.31 453,212,587.30
七 、综合收益总额 829,494,995.88 1,952,778,489.06
法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭
母公司现金流量表
编制单位： 国元证券股份有限公司 2022 年度 单位：元 币种：人民币
项目 附注 2022 年度 2021 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 5,348,586,582.07 5,167,527,795.79
拆入资金净增加额 700,000,000.00
返售业务资金净减少额 376,158,318.98 1,448,619,306.82
回购业务资金净增加额 4,010,793,343.64 11,615,465,800.40
融出资金净减少额 2,589,545,459.47
代理买卖证券收到的现金净额 1,417,573,626.68
收到其他与经营活动有关的现金 37,013,570. 13 58,905,671.32
经营活动现金流入小计 13,062,097,274.29 19,708,092,201.01
为交易目的而持有的金融资产净增加额 8,227,691,658.24 17,205,142,187.59
拆出资金净增加额
融出资金净增加额 2,363,052,994.46
代理买卖证券支付的现金净额 188,643,240.34
返售业务资金净增加额
回购业务资金净减少额
支付利息、手续费及佣金的现金 1,023,614,343.98 930,452,277.03
支付给职工及为职工支付的现金 1,525,674,061.58 1,502,194,299.32
支付的各项税费 690,028,896.76 626,439,710. 18
支付其他与经营活动有关的现金 1,074,970,264.78 1,142,198,731.83
经营活动现金流出小计 12,730,622,465.68 23,769,480,200.41
经营活动产生的现金流量净额 331,474,808.61 -4,061,387,999.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益收到的现金 15,295,292.89 75,359,474.42
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 2,080,291.01 1,918,382.36
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 4,938,567.70
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 17,375,583.90 82,216,424.48
投资支付的现金 300,000,000.00 300,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 150,939,958.31 135,485,464.22
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 450,939,958.31 435,485,464.22
投资活动产生的现金流量净额 -433,564,374.41 -353,269,039.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 44,559,790,000.00 38,089,730,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 44,559,790,000.00 38,089,730,000.00
偿还债务支付的现金 41,331,530,000.00 30,594,110,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,653,816,350.75 1,587,879,630.54
支付其他与筹资活动有关的现金 34,562,229.09 32,940,829.33
筹资活动现金流出小计 43,019,908,579.84 32,214,930,459.87
筹资活动产生的现金流量净额 1,539,881,420.16 5,874,799,540.13
四、汇率变动对现金的影响 1,947,063.57 -569,601.93
五、现金及现金等价物净增加额 1,439,738,917.93 1,459,572,899.06
加：期初现金及现金等价物余额 19,768,260,161.47 18,308,687,262.41
六、期末现金及现金等价物余额 21,207,999,079.40 19,768,260,161.47
法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭
母公司股东权益变动表
编制单位：国元证券股份有限公司 2022 年度 单位：元 币种：人民币
项 目 其他权益工具
股本 资本公积 减：库存股 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 股东权益合计
优先股 永续债 其他
一、上年年末余额 4,363,777,891.00 17,009,606,857.96 470,992,587.85 1,602,999,237.60 3,185,778,742.87 3,744,894,095.01 30,378,049,412.29
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 4,363,777,891.00 17,009,606,857.96 470,992,587.85 1,602,999,237.60 3,185,778,742.87 3,744,894,095.01 30,378,049,412.29
三 、本年增减变动金额(减少以“—”号填列) -441,449,601.31 127,094,459.72 256,501,718.68 101,868,398.41 44,014,975.50
( 一 )综 合 收 益 总 额 -441,449,601.31 1,270,944,597. 19 829,494,995.88
(二 )股 东 投 入 和 减 少 资 本
(三 )利 润 分 配 127,094,459.72 256,501,718.68 - 1,169,076,198.78 -785,480,020.38
( 四 )股 东 权 益 内 部 结 转
(五 )其 他
四、本年年末余额 4,363,777,891.00 17,009,606,857.96 29,542,986.54 1,730,093,697.32 3,442,280,461.55 3,846,762,493.42 30,422,064,387.79
法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭
母公司股东权益变动表
编制单位：国元证券股份有限公司 2022 年度 单位：元 币种：人民币
项 目 其他权益工具
股本 资本公积 减：库存股 其他综合收益 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 股东权益合计
优先股 永续债 其他
一、上年年末余额 4,363,777,891.00 17,009,606,857.96 17,780,000.55 1,453,381,958.87 2,884,320,176.92 3,572,552,730.68 29,301,419,615.98
加：会计政策变更 -339,311.45 -678,622.90 -2,375,180.20 -3,393,114.55
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 4,363,777,891.00 17,009,606,857.96 17,780,000.55 1,453,042,647.42 2,883,641,554.02 3,570,177,550.48 29,298,026,501.43
三 、本年增减变动金额(减少以“—”号填列) 453,212,587.30 149,956,590.18 302,137,188.85 174,716,544.53 1,080,022,910.86
(一 )综 合 收 益 总 额 453,212,587.30 1,499,565,901.76 1,952,778,489.06
(二 )股 东 投 入 和 减 少 资 本
(三 )利 润 分 配 149,956,590. 18 302,137,188.85 - 1,324,849,357.23 -872,755,578.20
( 四 )股 东 权 益 内 部 结 转
(五 )其 他
四、本年年末余额 4,363,777,891.00 17,009,606,857.96 470,992,587.85 1,602,999,237.60 3,185,778,742.87 3,744,894,095.01 30,378,049,412.29
法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭
国元证券股份有限公司
财务报表附注
（除特别说明外，金额单位为人民币元）
一、公司基本情况
国元证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系于 2007 年 9 月 29 日经中国证
监会证监公司字[2007]165 号文核准，由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出
售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司重组而设立，吸收合并后存续公司注册资
本变更为 146,410 万元。2007 年 10 月 25 日，北京化二股份有限公司完成了迁址、变更经
营范围以及资产、业务、人员等置入、置出工作后，正式更名为国元证券股份有限公司，
统一社会信用代码：91340000731686376P。2007 年 10 月 30 日，公司股票在深圳证券交易
所复牌，股票代码 000728，股票简称“国元证券”。2009 年 10 月根据国元证券股份有限公司
[2009]1099 号文核准，公司公开增发 5 亿股人民币普通股，增发后公司的注册资本变更为人
民币 196,410 万元。
国元证券有限责任公司是国元证券股份有限公司的前身，由原安徽省国际信托投资公
司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，以各自拥有的证券营业部及证券经营性资产为
基础，联合其他 12 家法人单位共同发起设立的综合类证券公司。国元证券有限责任公司于
号文件批准开业，2001 年 10 月 15 日经安徽省工商行政管理局登记注册，注册资本 203,000
万元。国元证券有限责任公司被北京化二股份有限公司吸收合并后，已办理注销。
后总股本为 2,946,150,000 股。
中国证监会《关于核准国元证券股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2017]1705
号文）的核准，公司向特定投资者发行人民币普通股股票 419,297,047 股，每股面值 1 元，
本次发行后公司注册资本变更为 3,365,447,047 元。
证券监督管理委员会《关于核准国元证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2020]762
号文）核准，公司向原股东发行人民币普通股股票 998,330,844 股，每股面值 1 元，申请增
加注册资本人民币 998,330,844 元，变更后的注册资本为人民币 4,363,777,891 元。
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司累计发行股份总数 4,363,777,891 股，公司注册资本为
本公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务
顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期
货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；保险兼业代理业务；证券投资基金托管业务。
（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）
公司注册地：安徽省合肥市梅山路 18 号，总部办公地：安徽省合肥市梅山路 18 号。
法定代表人：沈和付。
财务报告批准报出日：本财务报告业经公司董事会于 2023 年 3 月 25 日决议批准报出。
（1）本报告期末纳入合并范围的子公司
持股比例（%）
序号 子公司全称 子公司简称
直接 间接
上述子公司具体情况详见本附注七、在其他主体中的权益。
（2）本报告期末纳入合并范围的结构化主体
自有资金期
序号 结构化主体全称 结构化主体简称
末份额比例
证券行业支持民企发展系列之国元证券 FOF 单一资
产管理计划
证券行业支持民企发展系列之国元证券 5 号单一资产
管理计划
证券行业支持民企发展系列之国元证券 8 号单一资产
管理计划
证券行业支持民企发展系列之国元证券 11 号单一资
产管理计划
证券行业支持民企发展系列之国元证券 12 号单一资
产管理计划
上述结构化主体具体情况详见本附注七、在其他主体中的权益。
（3）本报告期内合并财务报表范围变化
本报告期内新增结构化主体
纳入合并
序号 结构化主体全称 结构化主体简称
范围原因
②本报告期内减少子公司
本报告期无减少的子公司。
③本报告期内减少结构化主体
序号 结构化主体全称 结构化主体简称 减少原因
二、财务报表的编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计
准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其
他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的
公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定》（2014 年修订）、《证券公司年
度报告内容与格式准则》
（2013 年修订）、
《证券公司财务报表附注编制的特别规定（2018）》
的披露规定编制财务报表。
本公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响本公司持续经
营能力的事项，本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
三、重要会计政策及会计估计
本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定。未提及的业务按企业会
计准则中相关会计政策执行。
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务
状况、经营成果、所有者权益变动和现金流量等有关信息。
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
本公司正常营业周期为一年。
采用人民币为记账本位币，境外子公司按所在国家或地区的货币为记账本位币。
（1）同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方的账面价
值计量。被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计
政策进行调整，在此基础上按照调整后的账面价值确认。
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）
的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审
计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价
收入不足冲减的，冲减留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计
量。公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债
及或有负债的公允价值。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确
认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复
核后，计入当期损益。
企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确
认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确
认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允
价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经
济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被
购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
本公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得
税资产确认条件的，不予以确认。购买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购
买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够
实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为
当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。
非同一控制下企业合并，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介
费用以及其他相关管理费用，应当于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权
益性证券或债务性证券的交易费用，应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
（1）合并范围的确定
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，不仅包括根据表决权（或类似表
决权）本身或者结合其他安排确定的子公司，也包括基于一项或多项合同安排决定的结构
化主体。
（2）合并财务报表的编制方法
所有纳入合并财务报表合并范围的主体所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，
如采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会
计政策、会计期间进行必要的调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对
其财务报表进行调整。合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关
资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资
产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中所有者权益项目下和合并
利润表中净利润项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子
公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初
数；将子公司合并当期期初至报告期期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司
合并当期期初至报告期期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目
进行调整，视同合并后的报告主体在以前期间一直存在。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期
初数；将子公司自购买日至报告期期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自
购买日至报告期期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制
下企业合并时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公
允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有
的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投
资收益。
在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入
合并利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投
资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其
在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，
减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差
额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧
失控制权时转为当期投资收益。
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司
的可辨认净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股
权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调
整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整
留存收益。
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。
将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值
变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
（1）外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与
购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原
则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的
即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公
允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或其他综合收益。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项
目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项
目，采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财
务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外
币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处
置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的
合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
当本公司成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，终止确认该金融负债（或该部分金
融负债）。本公司（借入方）与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融
负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，并同
时确认新金融负债。本公司对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，
应当终止原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新的金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。常规方式买卖金融资
产，是指按照合同条款规定，在法规或市场惯例所确定的时间安排来交付金融资产。交易
日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
（2）金融资产的分类与计量
本公司在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，
将金融资产分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。除非本公司改变管
理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后
的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其
初始确认金额。因销售商品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收票
据及应收账款，本公司则按照收入准则定义的交易价格进行初始计量。
金融资产的后续计量取决于其分类：
①以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金
融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日
期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融
资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、按实际利率法摊销或
减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金
融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和
以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。
除减值损失或利得及汇兑损益确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他
综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。但是采用
实际利率法计算的该金融资产的相关利息收入计入当期损益。
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动
计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他
综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融
资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此
类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。
（3）金融负债的分类与计量
本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、低于市
场利率贷款的贷款承诺及财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融负债。
金融负债的后续计量取决于其分类：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进
行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。
但本公司对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，由其自身信用风险
变动引起的该金融负债公允价值的变动金额计入其他综合收益，当该金融负债终止确认时，
之前计入其他综合收益的累计利得和损失应当从其他综合收益中转出，计入留存收益。
②贷款承诺及财务担保合同负债
贷款承诺是本公司向客户提供的一项在承诺期间内以既定的合同条款向客户发放贷款
的承诺。贷款承诺按照预期信用损失模型计提减值损失。
财务担保合同指，当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务
时，要求本公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担保合同负债以按照
依据金融工具的减值原则所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除按收入确认原则确
定的累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。
③以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，对其他金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
除特殊情况外，金融负债与权益工具按照下列原则进行区分：
①如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则
该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确包含交付现金或其他金融资
产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。
②如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该
工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持
有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的
金融负债；如果是后者，该工具是发行方的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同
规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务的金额等
于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或
合同义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外
变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变动，该合同分类为
金融负债。
（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具
衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进
行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为
一项负债。
除现金流量套期中属于套期有效的部分计入其他综合收益并于被套期项目影响损益时
转出计入当期损益之外，衍生工具公允价值变动而产生的利得或损失，直接计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如主合同为金融资产的，混合工具作为一个整体适
用金融资产分类的相关规定。如主合同并非金融资产，且该混合工具不是以公允价值计量
且其变动计入当期损益进行会计处理，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不
存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同、单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入
衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果该嵌入衍生工具在取得
日或后续资产负债表日的公允价值无法单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（5）金融工具减值
①预期信用损失的确定
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信
用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取
的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发
生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
公司结合前瞻性信息进行预期信用损失评估，并在每个资产负债表日确认相关的损失
准备。对预期信用损失的计量反映以下各种要素：（1）通过评价一系列可能的结果而确定
的无偏概率加权平均金额；（2）货币时间价值；（3）在资产负债表日无需付出不必要的
额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依
据的信息。
公司在计量预期信用损失时，考虑了前瞻性信息，通过进行历史数据分析，识别出影
响金融资产组合的信用风险及预期信用损失的关键经济指标，主要包括相关领域的主要宏
观经济指数、市场平均数据等。
对债券业务预期信用损失计提主要为前瞻性影响的违约概率(PD)、违约风险敞口
(EAD)、违约损失率(LGD)三者乘积折现后的结果。违约概率是指借款人在未来 12 个月或在
整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可能性；违约风险敞口等于金融工具违约时点后
合同应收的全部现金流按实际利率折现到违约时点的现值；违约损失率是指对违约风险敞
口发生损失程度作出的预期，主要结合担保物变现的价值、债券发行人或交易对手的类型
等。
对融资类业务，预期信用损失为违约风险敞口(EAD)及考虑前瞻性影响的损失率比率
(LR)二者乘积折现后的结果。损失率比率是指公司对违约风险敞口发生损失概率和程度作出
的预期，公司使用基于公开市场数据测算的历史损失率并评估其适当性。
对于纳入预期信用损失计量的金融工具，公司评估相关金融工具的信用风险自初始确
认后是否已显著增加，运用“三阶段”减值模型分别计量其损失准备、确认预期信用损失。
②金融工具的减值的确认
公司以预期信用损失为基础，进行减值会计处理并确认损失准备的金融工具包括：以
摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具、租赁
应收款、合同资产以及符合条件的贷款承诺和财务担保合同等。
（a）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资，在其他综合收益中
确认其损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不应减少该金融资产在资产负债
表中列示的账面价值。
在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损
失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加
的情形的，公司在当期资产负债表日按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量该
金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认
后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，公司将
整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。
（b）对于以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益计量的金融资
产债务工具投资，其预期信用损失的计量中使用了模型和假设，这些模型和假设涉及未来
的宏观经济情况和客户的信用行为(客户违约的可能性及相应损失)。
为了保证预期信用损失计提重大判断（判断信用风险显著增加的标准；选择计量预期
信用损失的适当模型和假设；针对不同类型的产品，在计量预期信用损失时确定需要使用
的前瞻性信息和权重）的准确性，公司建立业务部门、分支机构、子公司与风险管理部门、
财务部门的协调机制，明确职责，确保合理评估金融工具的信用风险，准确计量金融工具
的预期信用损失。
（c）活期存款、合同期限三个月以内的货币市场业务，包括定期存款、银行间或交易
所拆出资金、逆回购等由于信用风险不重大，公司一般情况下不计提信用损失减值准备。
公司参照债券投资业务的预期信用损失计量方法，对货币市场业务计量预期信用损失。
公司可基于交易场所、交易对手的类型和信用状况、合同期限、担保品情况等合理估计损
失率，使用损失率方法计量预期信用损失。预期信用损失=基数*损失率，其中，基数为货
币市场业务的账面余额。
（d）公司对账面应收款项预期信用损失的计提，分以下情形处理：
因融资融券、买入返售金融资产中的约定购回交易业务、股票质押式回购交易业务，
根据合同约定经强制平仓处理操作完成后形成的应收款项由于信用风险较高，按照预期回
收情况计算预期信用损失；对合同还款日逾期 90 天，按应收账款与抵押品资产价值的差额
全额计提。
因证券清算形成的应收款项、证券公司作为管理人或者托管人应收的管理费和托管费、
业绩报酬和席位佣金等由于信用风险不重大，可不计提信用损失减值准备；
其他已发生信用风险或金额重大的应收款项应单独进行减值测试，通过预估其未来现
金流量现值或预估其坏账损失率计提坏账准备。其中，信用风险已经发生的情景包括但不
限于以下情况：
债务人违反了合同条款，且在 90 天内仍未履行合同义务；债务人发生严重财务困难，
影响融资人履约能力；债务人经营不善，很可能破产或进行其他不利的财务重组等；公司
出于经济或合同等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人做出了在任何其他情况下都
不会做出的让步。
其他未发生信用风险且金额不重大的应收款项，按信用风险特征的相似性和相关性对
金融资产进行分组。坏账准备金额根据应收款项组合结构及类似信用风险特征（债务人根
据合同条款偿还欠款的能力），按历史损失经验、目前经济状况、预计应收款项组合中已
经存在的损失评估确定。
公司一般性应收款项单项不重大的标准为 1,000 万元（不含 1,000 万元）,可按账龄和历
史损失经验数据等类似风险组合比例计提预期信用损失准备。
计提范围：公司于资产负债表日，对各项非重大应收款扣除证券清算形成的应收款项、
作为管理人或者托管人应收的管理费等无风险应收款项后计提。
计提方法：采用账龄分析法。部分往来款采用账龄分析法难于真实反映其预期信用损
失，可按扣除未来现金流量现值的差额提取。
提取比例：公司根据以前年度与之相同或类似、具有类似信用风险特征的应收款项组
合的实际损失率为基础，结合现时情况确定各项组合计提坏账准备的比例。
账龄确定：采用账龄分析法计提坏账准备时，收到债务单位当期偿还的部分债务后，
对剩余的应收款项不应改变其账龄，仍按原账龄加上本期应增加的账龄确定；在存在多笔
应收款项、且各笔应收款项账龄不同的情况下，收到债务单位当期偿还的部分债务，应当
逐笔认定收到的应收款项；如果确实无法认定的，按照先发生先收回的原则予以确认，剩
余应收款项的账龄按上述同一原则确定。
坏账准备的合理估计：除有确凿证据表明该项应收款项不能收回或收回的可能性很小
外（如债务单位已撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重的自然灾害等导
致停业而在短时间内无法偿付债务等，以及逾期 3 年以上的应收款项），当年发生、计划
进行重组、与关联方发生等已逾期但无确凿证据表明不能收回的应收款项，一般不能全额
计提。
③“三阶段”减值模型
第一阶段，如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，公司按照相当于
该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备； 第二阶段，如果该金融
工具的信用风险自初始确认后已显著增加，但并未将其视为已发生信用减值，公司按照相
当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；第三阶段，对于已发
生信用减值的金融工具，公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计
量其损失准备。
当触发以下一个或多个定量和定性指标时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著
增加，公司将其转移至“第二阶段”：
（a）融资类业务信用管理预警情况的发生，主要指预先设定的融资类业务维持担保比
是否采取追保或平仓措施；作为抵押的担保品价值或第三方担保质量的显著下降， 其预期
将影响发生拖欠的概率等；
（b）债券投资业务中内外部信用评级自初始确认后至报告日显著恶化；同时设定可推
翻假设，即如果债券在合同付款逾期超过 30 天，则认为其信用风险显著增加。
当金融工具发生信用减值，则将被转移至“第三阶段”。公司认为金融工具发生信用减值
的情形有：
（a）融资类业务的信用管理限制情况，主要指基于预先设定的融资类业务的担保物价
值已经不能覆盖融资金额，融资人资信状况严重恶化，账面资不抵债等；
（b）债券投资业务的内外部投资级别的显著下降，且预期本金和利息未来也很难收回，
通常可以推定发行人违约，或者发行人发生重大财务困难。同时设定可推翻假设，即如果
债券在合同付款逾期超过 90 天，则认为其造成信用损失。
（6）金融资产转移
金融资产转移是指下列两种情形：
A、将收取金融资产现金流量的合同权利转移给另一方；
B、将金融资产整体或部分转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的合同权利，
并承担将收取的现金流量支付给一个或多个收款方的合同义务。
①终止确认所转移的金融资产
已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，或既没有转移也没有
保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，但放弃了对该金融资产控制的，终止确
认该金融资产。
在判断是否已放弃对所转移金融资产的控制时，根据转入方出售该金融资产的实际能
力。转入方能够单方面将转移的金融资产整体出售给不相关的第三方，且没有额外条件对
此项出售加以限制的，则公司已放弃对该金融资产的控制。
本公司在判断金融资产转移是否满足金融资产终止确认条件时，注重金融资产转移的
实质。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
A、所转移金融资产的账面价值；
B、因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对于终
止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计
量》第十八条分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止
确认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同继续确认金融资产的
一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入
当期损益：
A、终止确认部分在终止确认日的账面价值；
B、终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确
认部分的金额（涉及转移的金融资产为根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》
第十八条分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的情形）之和。
②继续涉入所转移的金融资产
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，且未放弃对该金
融资产控制的，应当按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确
认有关负债。
继续涉入所转移金融资产的程度，是指企业承担的被转移金融资产价值变动风险或报
酬的程度。
③继续确认所转移的金融资产
仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，应当继续确认所转移金
融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。
该金融资产与确认的相关金融负债不得相互抵销。在随后的会计期间，企业应当继续
确认该金融资产产生的收入（或利得）和该金融负债产生的费用（或损失）。
（7）金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债应当在资产负债表内分别列示，不得相互抵销。但同时满足下列
条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进
行抵销。
（8）金融工具公允价值的确定方法
金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注三、10。
（1）公允价值的定义
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转
移一项负债所需支付的价格。如存在公开活跃市场的，市场中的报价应被采用；如不存在
活跃市场或有足够证据表明最近的交易的市场报价不公允，应采用估值技术确定其公允价
值。 采用估值技术得出的结果，应当反映估值日在公平交易中可能采用的交易价格。估值
技术包括熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同
的其他资产的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（2）公允价值确定的基本原则
A、对存在活跃市场，且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交
易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允
价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，
并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该
限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，持有人
不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用，市场参与者普遍认同，
并且有足够可利用数据，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性，以及其他信息支持
的估值技术确定的公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，
只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不
可观察输入值。
C、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，公司
应根据具体情况与监管部门或中介机构进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
D、对权益工具的投资和与此类投资相联系的合同应当以公允价值计量。在满足会计准
则的前提下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值的可能估计金额分布
范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范
围内对公允价值的恰当估计。公司应当利用初始确认日后可获得的关于被投资方业绩和经
营的所有信息，判断成本能否代表公允价值。权益工具投资或合同存在报价的，公司不应
当将成本作为对其公允价值的最佳估计。
E、公司使用第三方估值机构提供的价格数据计量相关资产或负债的公允价值时，应选
取可靠的、信誉良好的第三方估值机构。公司应充分了解第三方所使用的估值技术及估值
结果的产生过程是否符合会计准则要求，定期评估其估值质量，并对估值结果进行检验，
防范可能出现的估值偏差。
F、公司各类金融工具的估值程序和估值技术，应遵循可靠性、可比性和一致性原则。
公允价值计量使用的估值技术或其应用一经确定，不得随意变更，但变更估值技术能使计
量结果在当前情况下同样或更能代表公允价值的情况除外。变更估值技术及其应用方法的，
应当按照会计准则要求进行披露。
G、公司应当根据金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合
金融资产和金融负债的定义，采取恰当的估值方法确定公允价值。
对合同中规定附有特殊选择权的金融工具，包括但不限于投资人回售选择权、发行人
赎回选择权、投资人可调换选择权、定向转让选择权、合并选择权、延期兑付选择权等，
公司在评估其公允价值时，应考虑该类选择权对金融工具估值的影响。
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同
负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（且该权利取决于时间流逝
之外的其他因素）列示为合同资产。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提
供服务的义务列示为合同负债。
合同资产和合同负债在资产负债表中单独列示。同一合同下的合同资产和合同负债以
净额列示，净额为借方余额的，在“合同资产”项目中列示；净额为贷方余额的，在“合同负
债”项目中列示。不同合同下的合同资产和合同负债不能相互抵销。
合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。
本公司为履行合同而发生的成本，在同时满足下列条件时作为合同履约成本确认为一
项资产：
①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费
用 （或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本。
②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。
③该成本预期能够收回。
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资
产。
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊
销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司将其在发生时计入当期损益。
与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分
计提减值准备，并确认为资产减值损失，并进一步考虑是否应计提亏损合同有关的预计负
债：
①因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
②为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准
备情况下该资产在转回日的账面价值。
衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行确认，并以其公允价值进
行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为
一项负债。衍生金融工具公允价值变动直接计入当期损益。
（1）持有待售的非流动资产或处置组的分类
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
①根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
②出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，
预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出
售的，已经获得批准。
本公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完
成”的规定条件，且短期（通常为 3 个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，
本公司在取得日将其划分为持有待售类别。
本公司因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后本公
司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在
母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子
公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
（2）持有待售的非流动资产或处置组的计量
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净
额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规
范的金融资产及由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利的计量分别适用于
其他相关会计准则。
初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值
高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净
额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售
类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：
①划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确
认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；
②可收回金额。
（3）列报
本公司在资产负债表中区别于其他资产单独列示持有待售的非流动资产或持有待售的
处置组中的资产，区别于其他负债单独列示持有待售的处置组中的负债。持有待售的非流
动资产或持有待售的处置组中的资产与持有待售的处置组中的负债不予相互抵销，分别作
为流动资产和流动负债列示。
本公司长期股权投资包括对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对合
营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司的联营企业。
（1）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相
关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。投资企业与其他方对
被投资单位实施共同控制的，被投资单位为其合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或
者与其他方一起共同控制这些政策的制定。投资企业能够对被投资单位施加重大影响的，
被投资单位为本公司联营企业。
（2）投资成本的确定
① 企业合并形成的长期股权投资
A、同一控制下的企业合并，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以
发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合
并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投
资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价
不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审
计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
B、非同一控制下的企业合并，公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初
始投资成本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或
承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并而发生的审计、法律服
务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益；购买方作为合并
对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确
认金额。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，以购买日之前所持被购买方的
股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。本公司
将合并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部分，按照其在购买日的公允价值
计入企业合并成本。
② 其他方式取得的长期股权投资
A、以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始
投资成本。
C、在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量
的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初
始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货
币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始
投资成本。
D、通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资
产的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，
计入当期损益。
（3）后续计量及损益确认方法
①成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对
价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的
现金股利或利润确认当期投资收益。
②权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成
本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入
当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确
认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分
派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资
单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资
的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的
公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后
确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、
其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归
属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部
交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长
期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构
成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等
的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按
预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的，公
司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面
余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，
同时确认投资收益。
③长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相
关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被
投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者
权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动
而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的
剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价
值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合
收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进
行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动
而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，
处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对
该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单
位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处
理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置
后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算
而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确
认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
（1）固定资产确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，单价在 5,000 元（不含
固定资产在同时满足下列条件时，按取得时的实际成本予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
（2）各类固定资产的折旧方法
公司为经营管理或出租等而持有的，单价在 5,000 元（不含 5,000 元）以上、使用年限
在 1 年（不含 1 年）以上的有形资产，计入固定资产。包括房屋及建筑物、机器设备、交
通运输设备等。购买计算机硬件所附带的软件，未单独计价的，应并入计算机硬件作为固
定资产管理；单独计价的软件，计入无形资产。
当一项固定资产的某组成部分在使用效能上与该项资产相对独立，且具有不同使用年
限，适用不同折旧率，并以不同方式为公司带来经济利益，该组成部分符合固定资产条件
时，应将该组成部分单独确认为固定资产。
经营用固定资产与非经营用固定资产应当分类管理。
不符合固定资产条件，单位价值在 1,000 元（含 1,000 元）以上的物品，作为低值易耗
品。低值易耗品可一次性摊入费用。单位价值在 1,000 元（不含 1,000 元）以下的物品，作
为费用列支。固定资产应当按月计提折旧，固定资产的折旧率，按固定资产原值、预计残
值率和分类折旧年限计算确定；公司的固定资产采用平均年限法计提折旧，分类折旧年限
见附表。固定资产的残值率按原值的 3%确定。
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净
残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经
济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
各类固定资产折旧年限和年折旧率如下：
类别 折旧方法 折旧年限（年） 净残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 年限平均法 25-45 3 2.16-3.88
机械及动力设备 年限平均法 10 3 9.70
电子及办公设备 年限平均法 5 3 19.40
运输设备 年限平均法 8 3 12.13
（1）在建工程的类别
在建工程以立项项目分类核算。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资
产的入账价值。包括建筑费用、机器设备原价、其他为使在建工程达到预定可使用状态所
发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前为该项目专门借款所发生的借款费用
及占用的一般借款发生的借款费用。本公司在工程安装或建设完成达到预定可使用状态时
将在建工程转入固定资产。所建造的已达到预定可使用状态、但尚未办理竣工决算的固定
资产，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计
的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决
算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
（1）无形资产的计价方法
①公司取得无形资产时按成本进行初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定
用途所发生的其他支出。
②后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法
预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
（2）无形资产使用寿命及摊销
①使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
项目 预计使用寿命 依据
交易席位费 10 年 行业惯例
软件 3年 参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命
每年年度终了，公司对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经
复核，本期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
②使用寿命不确定的无形资产的判断依据
截至资产负债表日，本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费
用。
长期待摊费用在受益期内平均摊销。
公司对以经营租赁方式租入的固定资产进行的改良，其发生的符合资本化条件的各项
支出，记入“长期待摊费用”，并在 5 年内进行摊销。如果 5 年内同一经营租入固定资产又
发生类似改良支出，将上次未摊完的长期待摊费用余额一次性计入当期损益。
因非同一控制下企业合并形成的商誉，其初始成本是合并成本大于合并中取得的被购
买方可辨认净资产公允价值份额的差额。
商誉在其相关资产组或资产组组合处置时予以转出，计入当期损益。
（1）长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形
资产、使用权资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测
试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。
可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收
回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立
产生现金流入的最小资产组合。
（2）商誉减值测试
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照
合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组
组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资
产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价
值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组
合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组
或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，
计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产
组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括
所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回
金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
买入返售交易按照合同或协议的约定，以一定的价格向交易对手买入相关资产（包括
债券及票据），合同或协议到期日再以约定价格返售相同之金融产品。买入返售按买入返
售相关资产时实际支付的款项入账，在资产负债表“买入返售金融资产”列示。
卖出回购交易按照合同或协议，以一定的价格将相关的资产（包括债券和票据）出售
给交易对手，到合同或协议到期日，再以约定价格回购相同之金融产品。卖出回购按卖出
回购相关资产时实际收到的款项入账，在资产负债表“卖出回购金融资产款”列示。卖出的金
融产品仍按原分类列于公司的资产负债表内，并按照相关的会计政策核算。
买入返售及卖出回购的利息收支，在返售或回购期间内以实际利率确认。实际利率与
合同约定利率差别较小的，按合同约定利率计算利息收支。
买入返售金融资产减值情况详见三、9 金融工具。
职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报
酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司
提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪
酬。
（1）短期薪酬的会计处理方法
①职工基本薪酬（工资、奖金、津贴、补贴）
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入
当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
②职工福利费
本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成
本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。
③医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及工会经费
和职工教育经费
本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积
金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为其提供服务的会计期间，根据
规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损
益或相关资产成本。
④短期带薪缺勤
本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺
勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在职工实际
发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。
⑤短期利润分享计划
利润分享计划同时满足下列条件的，本公司确认相关的应付职工薪酬：
A、本公司因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
B、因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
（2）离职后福利的会计处理方法
①设定提存计划
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认
为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支
付全部应缴存金额的，本公司参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定提存计划义务
期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定），将全部应
缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
②设定受益计划
A、确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本
根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财
务变量等做出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。本公
司按照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或
活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定）将设定受益计划所产生的义务予以折现，
以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。
B、确认设定受益计划净负债或净资产
设定受益计划存在资产的，本公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公
允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。
设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计
量设定受益计划净资产。
C、确定应计入资产成本或当期损益的金额
服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，除了其他会
计准则要求或允许计入资产成本的当期服务成本之外，其他服务成本均计入当期损益。
设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划
义务的利息费用以及资产上限影响的利息，均计入当期损益。
D、确定应计入其他综合收益的金额
重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动，包括：
（a）精算利得或损失，即由于精算假设和经验调整导致之前所计量的设定受益计划义
务现值的增加或减少；
（b）计划资产回报，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额；
（c）资产上限影响的变动，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的
金额。
上述重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动直接计入其他综合收益， 并
且在后续会计期间不允许转回至损益，但本公司可以在权益范围内转移这些在其他综合收
益中确认的金额。
（3）辞退福利的会计处理方法
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，
并计入当期损益：
①企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
②企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，参照相应的折现率（根
据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司
债券的市场收益率确定）将辞退福利金额予以折现，以折现后的金额计量应付职工薪酬。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
①符合设定提存计划条件的
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，将全部应缴存金
额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
②符合设定受益计划条件的
在报告期末，本公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
A、服务成本；
B、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；
C、重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以
交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
（1）预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
①该义务是本公司承担的现时义务；
②该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司
在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。
对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
①所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，
则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
②所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各
种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发
生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算
确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定
能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
（1）一般原则
收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经
济利益的总流入。
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时确认收
入。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承
诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各
单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第
三方收取的款项。在确定合同交易价格时，如果存在可变对价，本公司按照期望值或最可
能发生金额确定可变对价的最佳估计数，并以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收
入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价格。合同中如果存在重大融资成分，本公司
将根据客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，该交易价
格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销，对于控制权转移与客户支
付价款间隔未超过一年的，本公司不考虑其中的融资成分。
满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行
履约义务：
①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；
②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；
③本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有
权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但
是，履约进度不能合理确定的除外。当履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本
预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为
止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认
收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列迹象：
①本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；
②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有了该商品的法定所有权；
③本公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；
④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所
有权上的主要风险和报酬；
⑤客户已接受该商品或服务等。
（2）具体方法
与本公司取得收入的主要活动相关的具体会计政策描述如下：
①手续费及佣金收入
手续费及佣金收入的金额按照本公司在日常经营活动中提供劳务时，已收或应收合同
或协议价款的公允价值确定。
本公司履行了合同中的履约义务，客户取得相关商品或服务的控制权时，确认相关的
手续费及佣金收入：
(a) 经纪业务收入
代理买卖证券业务手续费收入及期货经纪业务手续费收入在交易日确认为收入。
(b) 投资银行业务收入
承销收入、保荐收入及财务顾问收入于本公司完成合同中的履约义务时确认收入。
(c) 咨询服务业务收入
根据咨询服务的性质及合约条款，咨询服务业务收入在本公司履行履约义务的过程中
确认收入，或于履约义务完成的时点确认。
(d) 资产管理及基金管理业务收入
根据合同条款，受托客户资产管理业务收入和基金管理费收入在本公司履行履约义务
的过程中，根据合同或协议约定的收入计算方法，且已确认的累计收入金额很可能不会发
生重大转回时，确认为当期收入。
②利息净收入
在与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，按资金使用
时间和约定的利率确认收入；融资融券业务根据与客户合约的约定，按出借资金或证券的
时间和约定利率确认收入；买入返售证券收入在当期到期返售的，按返售价格与买入成本
之间的实际差额确认为当期收入，在当期没有到期的，期末按权责发生制原则计提利息，
确认为当期收入。
③投资收益
公司持有金融资产期间取得的红利、股息或现金股利等，计入当期损益；处置金融资
产时，按取得的价款与账面价值之间的差额，计入当期损益，同时，调整公允价值变动损
益或将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资
损益。
采用成本法核算长期股权投资的，按被投资单位宣告发放的现金股利或利润中属于公
司的部分确认当期损益；采用权益法核算长期股权投资的，按被投资单位实现的净利润或
经调整的净利润计算应享有的份额确认当期损益。
④公允价值变动损益
公司对以公允价值计量且其变动进入当期损益的金融资产或金融负债等在资产负债表
日因公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。出售以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产或金融负债等时，将原计入该金融资产、金融负债的公允价值变动从公
允价值变动损益转入投资收益。
（5）其他业务收入
本公司根据销售合同或订单约定，客户取得相关商品或服务的控制权时确认收入。
（1）政府补助的确认
政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认：
①本公司能够满足政府补助所附条件；
②本公司能够收到政府补助。
（2）政府补助的计量
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，
按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
（3）政府补助的会计处理
①与资产相关的政府补助
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政
府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用期限内按照合理、系统
的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使
用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资
产处置当期的损益。
②与收益相关的政府补助
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关
的政府补助，分情况按照以下规定进行会计处理：
用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关
成本费用或损失的期间，计入当期损益；
用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行
会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与本公司日
常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
③政策性优惠贷款贴息
财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，
以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关
借款费用。
财政将贴息资金直接拨付给本公司，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
④政府补助退回
已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面
价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；
属于其他情况的，直接计入当期损益。
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵
扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业
合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易
或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，
当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产
及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同
的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及
的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延
所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
（1）盈余公积计提
公司按照净利润（减弥补亏损）的 10%计提法定盈余公积；按照公司章程或者股东大
会决议提取任意盈余公积。
（2）风险准备计提
母公司国元证券根据《金融企业财务规则》和证监机构字[2007]320 号《关于证券公司
券法》和证监机构字[2007]320 号的规定，按照当期净利润的 10%提取交易风险准备金。提
取的一般风险准备和交易风险准备金分别计入“一般风险准备”和“交易风险准备”项目核算。
子公司国元期货根据《金融企业财务规则》及《金融企业财务规则－实施指南》规定，
按照当期净利润（减弥补亏损）的 10%提取一般风险准备。提取的一般风险准备计入“一般
风险准备”项目核算。
（1）租赁的识别
在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在
一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含
租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本公司评估合同
中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有
权在该使用期间主导已识别资产的使用。
（2）单独租赁的识别
合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行
会计处理。同时符合下列条件的，使用已识别资产的权利构成合同中的一项单独租赁：① 承
租人可从单独使用该资产或将其与易于获得的其他资源一起使用中获利；② 该资产与合同
中的其他资产不存在高度依赖或高度关联关系。
（3）本公司作为承租人的会计处理方法
在租赁期开始日，本公司将租赁期不超过 12 个月，且不包含购买选择权的租赁认定为
短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。本公司
转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。
对于所有短期租赁和低价值资产租赁，本公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁
付款额计入相关资产成本或当期损益。
除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁
确认使用权资产和租赁负债。
①使用权资产
使用权资产，是指承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。
在租赁期开始日，使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：租赁负债的初始
计量金额；在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租
赁激励相关金额；承租人发生的初始直接费用；承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁
资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。本公司按照预计
负债的确认标准和计量方法对该成本进行确认和计量，详见附注三、24。
使用权资产折旧采用年限平均法分类计提。对于能合理确定租赁期届满时将会取得租
赁资产所有权的，在租赁资产预计剩余使用寿命内，根据使用权资产类别和预计净残值率
确定折旧率；对于无法合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁期与租
赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内，根据使用权资产类别确定折旧率。
②租赁负债
租赁负债应当按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付
款额包括以下五项内容：固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励
相关金额；取决于指数或比率的可变租赁付款额；购买选择权的行权价格，前提是承租人
合理确定将行使该选择权；行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出承租
人将行使终止租赁选择权；根据承租人提供的担保余值预计应支付的款项。
计算租赁付款额现值时采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采
用公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用，
在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用，并计入当期损益。
未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。
租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、
用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评
估结果或实际行权情况发生变化时，本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁
负债，并相应调整使用权资产的账面价值。
（4）本公司作为出租人的会计处理方法
本公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁收款额确认为租金收入，发生的初始直
接费用予以资本化并按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。本公
司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损
益。
（5）租赁变更的会计处理
①租赁变更作为一项单独租赁
租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会
计处理：A.该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；B.增加的
对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
②租赁变更未作为一项单独租赁
A.本公司作为承租人
在租赁变更生效日，本公司重新确定租赁期，并采用修订后的折现率对变更后的租赁
付款额进行折现，以重新计量租赁负债。在计算变更后租赁付款额的现值时，采用剩余租
赁期间的租赁内含利率作为折现率；无法确定剩余租赁期间的租赁内含利率的，采用租赁
变更生效日的增量借款利率作为折现率。
就上述租赁负债调整的影响，区分以下情形进行会计处理：租赁变更导致租赁范围缩
小或租赁期缩短的，调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利
得或损失计入当期损益；其他租赁变更，相应调整使用权资产的账面价值。
B.本公司作为出租人
经营租赁发生变更的，本公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与
变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
公司融资融券业务中，将资金借给客户，形成一项应收客户的债权确认为融出资金。
融出资金按借给客户资金的本金计量。
公司融资融券业务中，将自有的证券借给客户，约定到期后客户需归还相同数量的同
种证券，此项业务融出的证券不满足终止确认条件，继续确认该金融资产；同时确认一项
债权（融出证券）。
融资融券利息收入，根据融资融券业务中与客户协议确定的融资融券金额（额度）、
期限、利率等按期确认利息收入。
公司代理客户买卖证券收到的代理买卖证券款，全额存入本公司指定的银行账户；公
司在收到代理客户买卖证券款的同时确认为一项负债，与客户进行相关的结算。
公司接受客户委托通过证券交易所代理买卖证券，与客户清算时如买入证券成交总额
大于卖出证券成交总额，按清算日买卖证券成交价的差额，加代扣代缴的印花税和应向客
户收取的佣金等手续费减少客户交易结算资金；如买入证券成交总额小于卖出证券成交总
额，按清算日买卖证券成交价的差额，减代扣代缴的印花税和应向客户收取的佣金等手续
费增加客户交易结算资金。
资产管理业务是指公司接受委托负责经营管理受托资产的业务，包括定向资产管理业
务、集合资产管理业务、专项资产管理业务。
公司受托经营定向资产管理业务独立核算。核算时按实际受托资产的款项，同时确认
一项资产和一项负债；对受托管理的资产进行证券买卖，按代理买卖证券业务的会计核算
进行处理。公司受托集合资产管理业务，比照《证券投资基金会计核算办法》核算，独立
建账，独立核算。不同集合资产计划之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等
方面相互独立，并于每个估值日对集合资产计划按公允价值进行会计估值。
（1）全额包销方式
在按承购价格购入待发售证券时，确认一项资产，公司将证券转售给投资者时，按承
销价格确认为证券承销收入，按已承销证券的承购价格结转承销证券的成本。承销期结束
后，如有未售出的证券，按承销价格转为公司的自营证券或长期投资。
（2）余额包销方式
公司在收到代发行人发售的证券时，只在专设的备查账簿中登记承销证券的情况。承
销期结束后，如有未售出的证券，按约定的承销价格转为公司的自营证券或长期投资。代
发行证券的手续费收入，在承销业务提供的相关服务完成时确认为收入。
（3）代销方式
公司在收到代发行人发售的证券时，只在专设的备查账簿中登记承销证券的情况。代
发行证券的手续费收入，在承销业务提供的相关服务完成时确认为收入。
代理兑付债券业务是公司接受证券发行人的委托对其发行的债券到期进行债券兑付的
业务。代理兑付债券的手续费收入于代理兑付债券业务提供的相关服务完成时确认。
（1）质押品的管理与核算方法
公司接受的质押品包括：交易所注册的标准仓单、在中国境内流通的已上市国债、外
币现钞。上述凭证必须在凭证的有效期限内。
质押品是交易所注册的标准仓单，按各交易所质押金额计算方法规定办理。
质押品是上市国债、外币现钞的，按人民银行公布的市价、牌价确定其基价市值，但
质押额不高于其市值的 70％。
（2）实物交割的核算方法
按交割月最后交易日的结算价核算，每月清算，月底无余额。
（1）套期的分类
本公司将套期分为公允价值套期、现金流量套期和境外经营净投资套期。
①公允价值套期，是指对已确认资产或负债，尚未确认的确定承诺，或上述项目组成
部分的公允价值变动风险敞口进行的套期。该公允价值变动源于特定风险，且将影响企业
的损益或其他综合收益。
②现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期。该现金流量变动源于与已确
认资产或负债、极可能发生的预期交易，或与上述项目组成部分有关的特定风险，且将影
响企业的损益。
③境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险敞口进行的套期。境外经营
净投资套期中的被套期风险是指境外经营的记账本位币与母公司的记账本位币之间的折算
差额。
（2）套期工具和被套期项目
套期工具，是指本公司为进行套期而指定的，其公允价值或现金流量变动预期可抵消
被套期项目的公允价值或现金流量变动的金融工具，包括：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的衍生工具，但签出期权除外。只有在对购
入期权（包括嵌入在混合合同中的购入期权）进行套期时，签出期权才可以作为套期工具。
嵌入在混合合同中但未分拆的衍生工具不能作为单独的套期工具。
②以公允价值计量且其变动计入当期损益的非衍生金融资产或非衍生金融负债，但指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益、且其自身信用风险变动引起的公允价值变动
计入其他综合收益的金融负债除外。
自身权益工具不属于金融资产或金融负债，不能作为套期工具。
被套期项目，是指使本公司面临公允价值或现金流量变动风险，且被指定为被套期对
象的、能够可靠计量的项目。本公司将下列单个项目、项目组合或其组成部分指定为被套
期项目：
①已确认资产或负债。
②尚未确认的确定承诺。确定承诺，是指在未来某特定日期或期间，以约定价格交换
特定数量资源、具有法律约束力的协议。
③极可能发生的预期交易。预期交易，是指尚未承诺但预期会发生的交易。
④境外经营净投资。
上述项目组成部分是指小于项目整体公允价值或现金流量变动的部分，本公司将下列
项目组成部分或其组合被指定为被套期项目：
①项目整体公允价值或现金流量变动中仅由某一个或多个特定风险引起的公允价值或
现金流量变动部分（风险成分）。根据在特定市场环境下的评估，该风险成分应当能够单
独识别并可靠计量。风险成分也包括被套期项目公允价值或现金流量的变动仅高于或仅低
于特定价格或其他变量的部分。
②一项或多项选定的合同现金流量。
③项目名义金额的组成部分，即项目整体金额或数量的特定部分，其可以是项目整体
的一定比例部分，也可以是项目整体的某一层级部分。若某一层级部分包含提前还款权，
且该提前还款权的公允价值受被套期风险变化影响的，不得将该层级指定为公允价值套期
的被套期项目，但在计量被套期项目的公允价值时已包含该提前还款权影响的情况除外。
（3）套期关系评估
在套期关系开始时，本公司对套期关系有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管
理目标和风险管理策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具、被套期项目，被套期风
险的性质，以及本公司对套期有效性评估方法。套期有效性，是指套期工具的公允价值或
现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量的程度。此类套
期在初始指定日及以后期间被持续评价符合套期有效性要求。
如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使（但作为套期策略组成部分的展期
或替换不作为已到期或合同终止处理），或因风险管理目标发生变化，导致套期关系不再
满足风险管理目标，或者被套期项目与套期工具之间不再存在经济关系，或者被套期项目
和套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响开始占主导地位，或者该套期不
再满足套期会计方法的其他条件时，本公司终止运用套期会计。
套期关系由于套期比率的原因不再符合套期有效性要求的，但指定该套期关系的风险
管理目标没有改变的，本公司对套期关系进行再平衡。
（4）确认和计量
满足套期会计方法的严格条件的，按如下方法进行处理：
①公允价值套期
套期工具产生的利得或损失计入当期损益。如果是对指定以公允价值计量且其变动计
入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）进行套期的，套期工具产生的
利得或损失计入其他综合收益。被套期项目因套期风险敞口形成利得或损失，计入当期损
益，同时调整未以公允价值计量的已确认被套期项目的账面价值。如果被套期项目是指定
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分），
因套期风险敞口形成利得或损失，计入其他综合收益，其账面价值已按公允价值计量，不
需要调整。
就与按摊余成本计量的金融工具（或其组成部分）有关的公允价值套期而言，对被套
期项目账面价值所作的调整，按照开始摊销日重新计算的实际利率进行摊销，计入当期损
益。该摊销日可以自调整日开始，并不得晚于被套期项目终止进行套期利得和损失调整的
时点。被套期项目为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（或其组成部
分）的，按照同样的方式对累积已确认的套期利得或损失进行摊销，并计入当期损益，但
不调整金融资产（或其组成部分）的账面价值。
被套期项目为尚未确认的确定承诺（或其组成部分）的，其在套期关系指定后因被套
期风险引起的累计公允价值变动确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入当期损益。
当履行确定承诺而取得资产或承担负债时，应当调整该资产或负债的初始确认金额，以包
括已确认的被套期项目的公允价值累计变动额。
②现金流量套期
套期工具利得或损失中属于套期有效的部分，作为现金流量套期储备，确认为其他综
合收益，属于套期无效的部分（即扣除计入其他综合收益后的其他利得或损失），计入当
期损益。现金流量套期储备的金额，按照下列两项的绝对额中较低者确定：①套期工具自
套期开始的累计利得或损失。②被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变
动额。
如果被套期的预期交易随后确认为非金融资产或非金融负债，或非金融资产或非金融
负债的预期交易形成适用公允价值套期会计的确定承诺时则原在其他综合收益中确认的现
金流量套期储备金额转出，计入该资产或负债的初始确认金额。其余现金流量套期在被套
期的预期现金流量影响损益的相同期间，如预期销售发生时，将其他综合收益中确认的现
金流量套期储备转出，计入当期损益。
③境外经营净投资套期
对境外经营净投资的套期，套期工具形成的利得或损失中属于有效套期的部分，直接
确认为其他综合收益。套期工具形成的利得或损失中属于无效套期的部分，计入当期损益。
处置境外经营时，上述在其他综合收益中反映的套期工具利得或损失转出，计入当期损益。
一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方
控制、共同控制的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其
他关联方关系的企业，不构成本公司的关联方。
本公司的关联方包括但不限于：
（1）本公司的母公司；
（2）本公司的子公司；
（3）与本公司受同一母公司控制的其他企业；
（4）对本公司实施共同控制的投资方；
（5）对本公司施加重大影响的投资方；
（6）本公司的合营企业，包括合营企业的子公司；
（7）本公司的联营企业，包括联营企业的子公司；
（8）本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员 ；
（9）本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员；
（10）本公司的主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共
同控制的其他企业。
本报告期内，本公司无重要会计政策和重大会计估计变更。
四、税项
税种 计税依据 税率
增值税 应税增值额 13%、6%、3%
城市维护建设税 应缴流转税 7%
企业所得税 应纳税所得额 25%、16.5%
本公司子公司存在不同企业所得税税率的情况
纳税主体名称 所得税税率
国元国际控股有限公司 16.5%
注：国元国际按应课税盈利的 16.5%计提缴纳香港利得税。
按国家和地方有关规定计算缴纳。
五、合并财务报表项目注释
美元 2022 年 12 月 31 日的折算率为 6.9646，美元 2021 年 12 月 31 日的折算率为 6.3757；
港币 2022 年 12 月 31 日的折算率为 0.89327，港币 2021 年 12 月 31 日的折算率为 0.81760。
项目
原币金额 折算率 折人民币金额 原币金额 折算率 折人民币金额
现金 — — 286,403.03 — — 205,605.67
其中：人民币 — 194,203.27 — — 128,729.95
港 币 103,216.00 0.89327 92,199.76 94,026.08 0.81760 76,875.72
银行存款 — — 28,160,520,687.28 — — 24,335,794,799.70
其中：自有资金 — — 5,154,473,190.32 — — 4,339,565,384.26
其中：人民币 — — 4,852,411,793.60 — — 3,736,927,604.54
美 元 5,598,624.80 6.9646 38,992,182.28 12,234,342.14 6.3757 78,002,495.18
港 币 294,501,342.75 0.89327 263,069,214.44 641,677,207.12 0.81760 524,635,284.54
客户资金 — — 23,006,047,496.96 — — 19,996,229,415.44
其中：人民币 20,983,726,147.15 — 20,983,726,147.15 — — 17,744,191,707.95
美 元 48,672,715.75 6.9646 338,985,996.08 145,526,318.94 6.3757 927,832,151.59
港 币 1,884,464,219.92 0.89327 1,683,335,353.73 1,619,625,190.61 0.81760 1,324,205,555.90
其他货币资金 — — 9,645,600.03 — — 694,075.41
其中：人民币 — — 9,645,600.03 — — 694,075.41
合计 — — 28,170,452,690.34 — — 24,336,694,480.78
其中，融资融券业务
项目
原币金额 折算率 折人民币金额 原币金额 折算率 折人民币金额
自有信用资金 — — 24,240,527.28 — — 17,087,642.50
其中：人民币 — — 24,240,527.28 — — 17,087,642.50
客户信用资金 — — 2,310,717,707.61 — — 2,579,217,606.77
其中：人民币 — — 1,541,453,836.18 — — 1,777,156,631.27
美元 24,356,064.11 6.9646 169,630,244.10 11,711,444.19 6.3757 74,668,654.72
港币 671,279,263.08 0.89327 599,633,627.33 889,667,711.33 0.81760 727,392,320.78
合计 — — 2,334,958,234.89 — — 2,596,305,249.27
期末货币资金中，除因配合公安经侦部门调查被冻结 1,520,021.00 元人民币外，无其
他因抵押、质押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项。
项目
原币金额 折算率 折人民币金额 原币金额 折算率 折人民币金额
公司自有备付金： — — 2,090,759,250.06 — — 1,237,895,881.60
其中：人民币 — — 2,090,759,250.06 — — 1,237,895,881.60
公司信用备付金： — — 15,261,096.50 — — 14,724,639.79
其中：人民币 — — 15,261,096.50 — — 14,724,639.79
客户普通备付金： — — 4,566,558,699.20 — — 3,999,447,223.00
其中：人民币 — — 4,410,375,417.50 — — 3,909,948,348.21
美 元 16,918,344.10 6.9646 117,829,499.32 9,411,626.19 6.3757 60,005,705.10
港 币 42,936,382.48 0.89327 38,353,782.38 36,072,859.21 0.81760 29,493,169.69
客户信用备付金： — — 448,747,353.58 — — 446,608,121.28
其中：人民币 — — 448,747,353.58 — — 446,608,121.28
合计 — — 7,121,326,399.34 — — 5,698,675,865.67
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
境内 15,655,581,731.58 18,141,344,759.50
其中：个人 14,597,627,363.52 17,534,398,170.86
机构 1,057,954,368.06 606,946,588.64
减：减值准备 7,827,790.87 2,539,788.27
账面价值小计 15,647,753,940.71 18,138,804,971.23
境外 466,953,052.77 681,371,460.59
其中：个人 223,300,030.64 394,388,866.95
机构 243,653,022.13 286,982,593.64
减：减值准备 65,758,487.64 68,861,118.64
账面价值小计 401,194,565.13 612,510,341.95
账面价值合计 16,048,948,505.84 18,751,315,313.18
客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值情况
担保物类别 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
资金 831,646,114.10 983,461,778.13
股票 39,604,206,554.46 46,873,260,634.73
基金 667,754,988.70 2,714,850,418.64
债券 12,233,523.02 280,191,015.46
合计 41,115,841,180.28 50,851,763,846.96
套期工具 非套期工具
类别
公允价值 公允价值
名义金额 名义金额
资产 负债 资产 负债
权益衍生工具
股指期货合约 — — — 105,854,920.00 — 4,726,680.00
其他衍生工具
国债期货合约 — — — — — —
商品期货合约 3,700,000.00 64,100.00 —
收益互换及其他 — — — 1,143,201,222.57 3,930,530.50 —
减：可抵消的暂收暂付款 — — — — 64,100.00 4,726,680.00
合计 — — — 1,252,756,142.57 3,930,530.50 —
（续上表）
套期工具 非套期工具
类别
公允价值 公允价值
名义金额 名义金额
资产 负债 资产 负债
权益衍生工具
股指期货合约 — — — 663,582,540.00 11,968,780.00 565,000.00
其他衍生工具
国债期货合约 — — — 3,395,086,000.00 3,433,500.00 11,262,550.00
商品期货合约 15,294,080.00 178,080.00 105,200.00
收益互换及其他 — — — 352,865,790.18 10,606,658.94 8,508,601.47
减：可抵消的暂收暂付款 — — — — 15,580,360.00 11,932,750.00
合计 — — — 4,426,828,410.18 10,606,658.94 8,508,601.47
衍生金融工具本期末金额较上期末下降 62.94%，主要系收益互换及其他场外期权公允
价值下降所致。
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
原币金额 折算率 折人民币金额 原币金额 折算率 折人民币金额
交易保证金 — — 2,963,866,820.97 — — 2,232,037,442.13
其中：人民币 — — 2,963,866,820.97 — — 2,232,037,442.13
信用保证金 — — — — — —
其中：人民币 — — — — — —
履约保证金 — — 45,331,000.99 — — 39,227,472.43
其中：人民币 — — 45,331,000.99 — — 39,227,472.43
合计 — — 3,009,197,821.96 — — 2,271,264,914.56
存出保证金本期末金额较上期末增长 32.49%，主要系本期末国债冲抵期货保证金金
额增长所致。
（1）按明细列示
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
违约股票质押项目处置未收回款 313,964,966.81 313,964,966.81
未兑付债券及利息 185,909,303.89 186,721,294.98
应收清算款项 121,179,220.02 180,379,328.08
已违约融出资金本金 39,945,426.80 40,488,500.88
保证金、押金 27,426,734.28 7,743,798.50
应收资产管理费 18,195,464.98 27,562,458.88
备用金及借款 13,472,012.93 9,294,344.55
竞标保证金 10,000,000.00 —
香港交易所及办公室保证金 9,481,009.21 14,252,114.64
存放同行款 5,342,862.89 51,998,575.10
买断式卖出回购债券兑付利息 4,843,200.00 58,481,000.00
应收购房款 4,600,000.00 4,600,000.00
其他 43,698,986.43 42,254,209.70
小计 798,059,188.24 937,740,592.12
减：坏账准备（按简化模型计提） 559,650,665.73 560,670,522.14
应收款项账面价值 238,408,522.51 377,070,069.98
应收款项本期末金额较上期末下降 36.77%，主要系应收清算款项及买断式卖出回购债
券兑付利息减少所致。
（2）账龄情况
账龄 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
金额 比例 金额 比例
合计 798,059,188.24 100.00% 937,740,592.12 100.00%
（3）2022 年 12 月 31 日坏账准备计提情况
账龄 账面余额 坏账准备
占账面余额合 坏账准备计提
金额 金额
计比例 比例
单项计提减值准备
违约股票质押项目处置未收回款 313,964,966.81 39.34% 313,964,966.81 100.00%
未兑付债券 185,909,303.89 23.30% 185,909,303.89 100.00%
应收清算款项 121,179,220.02 15.18% — —
已违约融出资金本金 39,945,426.80 5.01% 39,945,426.80 100.00%
应收资产管理费 18,195,464.98 2.28% — —
竞标保证金 10,000,000.00 1.25% — —
香港交易所及办公室保证金 9,481,009.21 1.19% — —
存放同行款 5,342,862.89 0.67% — —
应收购房款 4,600,000.00 0.58% 4,600,000.00 100.00%
其他 19,236,172.46 2.41% 1,161,251.00 6.04%
单项小计 727,854,427.06 91.21% 545,580,948.50 74.96%
组合计提减值准备
组合小计 70,204,761.18 8.79% 14,069,717.23 20.04%
合计 798,059,188.24 100.00% 559,650,665.73 70.13%
（4）2021 年 12 月 31 日坏账准备计提情况
账龄 账面余额 坏账准备
占账面余额合 坏账准备计提
金额 金额
计比例 比例
单项计提减值准备
违约股票质押项目处置未收回款 313,964,966.81 33.48% 313,964,966.81 100.00%
未兑付债券 186,721,294.98 19.91% 186,721,294.98 100.00%
应收清算款项 180,379,328.08 19.24% — —
存放同行款 51,998,575.10 5.55% — —
已违约融出资金本金 40,488,500.88 4.32% 40,488,500.88 100.00%
香港交易所及办公室保证金 14,252,114.64 1.52% — —
应收管理费 27,562,458.88 2.94% — —
应收购房款 4,600,000.00 0.49% 4,600,000.00 100.00%
其他 6,000,029.03 0.63% 327,040.00 5.45%
单项小计 825,967,268.40 88.08% 546,101,802.67 66.12%
组合计提减值准备
组合小计 111,773,323.72 11.92% 14,568,719.47 13.03%
合计 937,740,592.12 100.00% 560,670,522.14 59.79%
（1）按业务类别
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
约定购回式证券 144,882,839.77 342,505,791.33
股票质押式回购 3,801,580,168.73 5,052,357,945.38
债券质押式回购 952,480,740.75 544,419,333.18
减：减值准备 922,967,848.43 1,059,721,888.16
合计 3,975,975,900.82 4,879,561,181.73
（2）按金融资产类别
标的物类别 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
股票 3,946,463,008.50 5,354,863,736.71
债券 952,480,740.75 544,419,333.18
债权收益权 — 40,000,000.00
减：减值准备 922,967,848.43 1,059,721,888.16
合计 3,975,975,900.82 4,879,561,181.73
（3）担保物公允价值
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
担保物 7,768,190,930.26 13,579,914,342.14
其中：可出售或可再次向外抵押的担保物 7,768,190,930.26 13,579,914,342.14
其中：已出售或已再次向外抵押的担保物 — —
（4）约定购回、质押回购融出资金按剩余期限分类
①约定购回式证券融出资金按剩余期限分类
期限 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
一个月内 — 40,000,000.00
一个月至三个月内 — 42,669,618.13
三个月至一年内 144,882,839.77 259,836,173.20
一年以上 — —
合计 144,882,839.77 342,505,791.33
②股票质押式回购融出资金按剩余期限分类
期限 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
一个月内 1,761,034,017.34 2,496,947,181.93
一个月至三个月内 1,568,044,911.72 580,430,288.27
三个月至一年内 275,869,135.44 1,506,268,097.00
一年以上 196,632,104.23 468,712,378.18
合计 3,801,580,168.73 5,052,357,945.38
公允价值 初始成本
类别 分类为以公允价值 指定为以公允价 分类为以公允价值 指定为以公允价
计量且其变动计入 值计量且其变动 计量且其变动计入 值计量且其变动
公允价值合计 初始成本合计
当期损益的金融资 计入当期损益的 当期损益的金融资 计入当期损益的
产 金融资产 产 金融资产
债券 4,190,361,566.69 — 4,190,361,566.69 4,721,222,252.42 — 4,721,222,252.42
公募基金 3,463,965,212.30 — 3,463,965,212.30 3,610,542,643.78 — 3,610,542,643.78
股票 1,666,647,097.70 — 1,666,647,097.70 1,560,288,363.51 — 1,560,288,363.51
银行理财产品 189,608,544.64 — 189,608,544.64 188,904,446.25 — 188,904,446.25
券商资管产品 290,642,103.11 — 290,642,103.11 289,751,725.70 — 289,751,725.70
信托计划 1,259,205,197.75 — 1,259,205,197.75 1,204,251,737.94 — 1,204,251,737.94
其他 3,828,006,977.78 — 3,828,006,977.78 3,704,839,437.38 — 3,704,839,437.38
合计 14,888,436,699.97 — 14,888,436,699.97 15,279,800,606.98 — 15,279,800,606.98
（续上表）
公允价值 初始成本
类别 分类为以公允价值 指定为以公允价 分类为以公允价值 指定为以公允价
计量且其变动计入 值计量且其变动 计量且其变动计入 值计量且其变动
公允价值合计 初始成本合计
当期损益的金融资 计入当期损益的 当期损益的金融资 计入当期损益的
产 金融资产 产 金融资产
债券 6,507,122,005.91 — 6,507,122,005.91 7,026,327,781.41 — 7,026,327,781.41
公募基金 2,314,309,013.53 — 2,314,309,013.53 2,302,212,194.65 — 2,302,212,194.65
股票 3,437,401,335.00 — 3,437,401,335.00 2,880,431,049.53 — 2,880,431,049.53
银行理财产品 316,859,523.89 — 316,859,523.89 312,327,247.66 — 312,327,247.66
券商资管产品 233,619,706.44 — 233,619,706.44 240,382,154.31 — 240,382,154.31
信托计划 1,591,219,641.54 — 1,591,219,641.54 1,570,623,998.58 — 1,570,623,998.58
其他 2,428,844,429.32 — 2,428,844,429.32 2,408,808,256.73 — 2,408,808,256.73
合计 16,829,375,655.63 — 16,829,375,655.63 16,741,112,682.87 — 16,741,112,682.87
存在限售期限及其他变现有限制的交易性金融资产
项目 限售条件或变现方面的其他重大限制 2022 年 12 月 31 日账面价值
债券 作为卖出回购的质押物 1,523,305,406.39
股票 融出证券 9,310,988.53
基金 融出证券 5,018,577.41
股票 转融通出借 58,794,783.04
合计 1,596,429,755.37
项目
初始成本 利息 减值准备 账面价值
国债 — — — —
地方债 — — — —
金融债 — — — —
企业债 3,276,536,278.33 40,268,953.20 98,259,700.00 3,218,545,531.53
其他 — — — —
合计 3,276,536,278.33 40,268,953.20 98,259,700.00 3,218,545,531.53
（续上表）
项目
初始成本 利息 减值准备 账面价值
国债 — — — —
地方债 — — — —
金融债 — — — —
企业债 1,426,583,479.35 17,292,063.57 39,571,840.00 1,404,303,702.92
其他 — — — —
合计 1,426,583,479.35 17,292,063.57 39,571,840.00 1,404,303,702.92
债权投资本期末金额较上期末增长 129.19%，主要系本期购买的企业债金额增长较
多。
存在限售期限及其他变现有限制的债权投资
项目 限售条件或变现方面的其他重大限制 期末账面价值
债券 作为卖出回购的质押物 2,674,373,506.71
项目
初始成本 利息 公允价值变动 账面价值 累计减值准备
国债 4,916,235,909.25 35,352,388.41 -11,005,539.25 4,940,582,758.41 —
地方债 3,658,041,864.49 37,627,374.58 -13,160,552.51 3,682,508,686.56 2,132,164.96
金融债 13,147,043,311.23 221,084,189.03 -66,299,856.23 13,301,827,644.03 2,835,797.03
企业债 16,271,412,439.75 379,888,023.44 120,857,002.62 16,772,157,465.81 12,851,441.65
中期票据 7,318,050,454.05 166,548,763.03 -17,284,699.05 7,467,314,518.03 6,806,719.65
其他 337,908,636.75 5,833,306.86 607,823.25 344,349,766.86 75,891.63
合计 45,648,692,615.52 846,334,045.35 13,714,178.83 46,508,740,839.70 24,702,014.92
（续上表）
项目
初始成本 利息 公允价值变动 账面价值 累计减值准备
国债 1,236,292,388.78 8,109,690.29 -10,300,787.61 1,234,101,291.46 —
地方债 3,230,686,399.12 38,825,436.01 106,156,054.98 3,375,667,890.11 2,237,632.31
金融债 9,012,254,310.75 177,290,101.36 111,624,433.46 9,301,168,845.57 734,825.61
企业债 15,434,967,628.79 373,950,126.83 323,184,852.96 16,132,102,608.58 14,474,166.42
中期票据 3,797,484,010.15 87,294,808.26 73,884,620.66 3,958,663,439.07 4,398,023.39
其他 225,571,351.01 5,295,416.45 1,509,688.99 232,376,456.45 917.02
合计 32,937,256,088.60 690,765,579.20 606,058,863.44 34,234,080,531.24 21,845,564.75
其他债权投资本期末金额较上期末增长 35.86%，主要系本期债券投资规模扩大。
存在限售期限及其他变现有限制的其他债权投资
项目 限售条件或变现方面的其他重大限制 2022 年 12 月 31 日账面价值
债券 作为卖出回购的质押物 27,075,699,264.86
债券 作为拆入资金的质押物 118,933,693.65
债券 作为借券借贷的质押物 3,563,605,937.14
债券 作为国债冲抵期货保证金质押物 2,605,921,248.88
合计 33,364,160,144.53
（1）按类别列示
类别 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
合营企业 — —
联营企业 3,875,215,570.23 3,505,687,724.15
小计 3,875,215,570.23 3,505,687,724.15
减：减值准备 — —
合计 3,875,215,570.23 3,505,687,724.15
（2）长期股权投资明细情况
本期增减变动
被投资单位 2021 年 12 月 31 日 权益法下确认
追加投资 减少投资
的投资损益
一、合营企业 — — — —
二、联营企业
长盛基金管理有限公司 534,694,135.53 — — 29,039,723.11
安徽安元投资基金有限公司 1,372,556,076.28 — — 95,661,504.04
安徽省股权服务有限责任公司 383,955,663.47 — — 26,139,184.95
合肥中电科国元产业投资基金合伙企业（有限合伙） 336,499,375.34 — 6,666,591.97 207,729,095.28
池州徽元中小企业发展基金合伙企业（有限合伙） 113,555,723.65 — — 5,302,752.65
安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙） 34,311,203.80 15,000,000.00 — —
合肥兴泰徽元租赁产业投资基金合伙企业(有限合伙) 18,967,309.44 — — -1,120,063.02
乌鲁木齐徽元中医药产业投资合伙企业（有限合伙） 7,300,778.99 — — -1,468.12
安徽安元投资基金管理有限公司 21,102,381.27 — — 3,672,918.81
安徽安元创新风险投资基金有限公司 296,477,672.14 — — 25,854,597.63
安徽安华创新风险投资基金有限公司 375,974,430.98 — — 46,409,997.24
安徽新元皖信壹号股权投资合伙企业（有限合伙） 10,292,973.26 — — -202,767.32
合肥徽元电子信息产业投资合伙企业（有限合伙） — 5,000,000.00 — -3,539.13
潜山市徽元新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙） — 310,000.00 — -322.47
怀宁徽元产业振兴投资基金合伙企业（有限合伙） — 16,000,000.00 — 2,266.67
安徽徽元中小企业发展基金合伙企业（有限合伙） — 155,000,000.00 — 411.00
小 计 3,505,687,724.15 191,310,000.00 6,666,591.97 438,484,291.32
合 计 3,505,687,724.15 191,310,000.00 6,666,591.97 438,484,291.32
（续上表）
本期增减变动
减值准
其他综合 其他 计提 2022 年 12 月 31
被投资单位 宣告发放现金 备期末
收益调整 权益 减值 其他 日
股利或利润 余额
变动 准备
一、合营企业 — — — — — — —
二、联营企业
长盛基金管理有限公司 666,574.52 — 10,250,000.00 — — 554,150,433.16 —
安徽安元投资基金有限公司 — — 43,330,000.00 — — 1,424,887,580.32 —
安徽省股权服务有限责任公司 — — 5,045,292.89 — — 405,049,555.53 —
合肥中电科国元产业投资基金合
— — 141,929,931.10 — — 395,631,947.55 —
伙企业（有限合伙）
池州徽元中小企业发展基金合伙
— — — — — 118,858,476.30 —
企业（有限合伙）
安徽徽元新兴产业投资基金合伙
— — — — -49,311,203.80 — —
企业（有限合伙）
合肥兴泰徽元租赁产业投资基金
— — — — — 17,847,246.42 —
合伙企业(有限合伙)
乌鲁木齐徽元中医药产业投资合
— — — — — 7,299,310.87 —
伙企业（有限合伙）
安徽安元投资基金管理有限公司 — — 4,400,000.00 — — 20,375,300.08 —
安徽安元创新风险投资基金有限
— — — — — 322,332,269.77 —
公司
安徽安华创新风险投资基金有限
— — — — — 422,384,428.22 —
公司
安徽新元皖信壹号股权投资合伙
— — — — — 10,090,205.94 —
企业（有限合伙）
合肥徽元电子信息产业投资合伙
— — — — — 4,996,460.87 —
企业（有限合伙）
潜山市徽元新兴产业投资基金合
— — — — — 309,677.53 —
伙企业（有限合伙）
怀宁徽元产业振兴投资基金合伙
— — — — — 16,002,266.67 —
企业（有限合伙）
安徽徽元中小企业发展基金合伙
— — — — — 155,000,411.00 —
企业（有限合伙）
小 计 666,574.52 — 204,955,223.99 — -49,311,203.80 3,875,215,570.23 —
合 计 666,574.52 — 204,955,223.99 — -49,311,203.80 3,875,215,570.23 —
对安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）的长期股权投资本期其他变动系
由于本期公司对其控制纳入合并范围所致。
（3）联营企业基本情况
本企业在
本企业
法定代表 注册/认缴资 被投资单
被投资单位名称 企业类型 注册地 业务性质 持股比
人 本 位表决权
例(%)
比例(%)
长盛基金管理有限 基金管理业务、发
有限公司 深圳 胡甲 2.06 亿元 41.00 41.00
公司 起设立基金
安徽安元投资基金 股权投资、基金投
有限公司 合肥 沈和付 30 亿元 43.33 43.33
有限公司 资、投资顾问等
资产管理、股权投
安徽省股权服务有限
有限公司 合肥 孙方刚 资、债权投资、投 12 亿元 27.98 27.98
责任公司
资咨询
合肥中电科国元产业
投资基金合伙企业 有限合伙 合肥 不适用 股权投资 12.47 亿元 23.44 28.57
（有限合伙）
池州徽元中小企业发
展基金合伙企业（有 有限合伙 池州 不适用 股权投资 5 亿元 20.00 50.00
限合伙）
合肥兴泰徽元租赁产
业投资基金合伙企业 有限合伙 合肥 不适用 股权投资 2 亿元 19.00 50.00
(有限合伙)
乌鲁木齐徽元中医药
产业投资合伙企业 有限合伙 乌鲁木齐 不适用 股权投资 3,730 万元 19.57 100.00
（有限合伙）
受托管理股权投
安徽安元投资基金管
有限公司 合肥 刘振 资基金、投资顾问 5,000 万元 22.00 22.00
理有限公司
等
安徽安元创新风险投 股权投资、投资管
有限公司 合肥 俞仕新 15 亿元 23.08 20.00
资基金有限公司 理等
安徽安华创新风险投 股权投资、债权投
有限公司 合肥 方立彬 35 亿元 17.46 20.00
资基金有限公司 资、投资顾问等
安徽新元皖信壹号股
权投资合伙企业（有 有限合伙 合肥 不适用 股权投资 5,510 万元 27.22 20.00
限合伙）
合肥徽元电子信息产
业投资合伙企业（有 有限合伙 合肥 不适用 股权投资 4,200 万元 11.90 100.00
限合伙）
潜山市徽元新兴产业
投资基金合伙企业 有限合伙 安庆 不适用 投资管理 3 亿元 1.00 100.00
（有限合伙）
怀宁徽元产业振兴投
资基金合伙企业（有 有限合伙 安庆 不适用 投资管理 4 亿元 20.00 66.67
限合伙）
安徽徽元中小企业发
展基金合伙企业（有 有限合伙 池州 不适用 投资管理 7.35 亿元 21.09 42.86
限合伙）
（续上表）
被投资单位名称 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总额 本期营业收入总额 本期净利润
长盛基金管理有限公司 1,508,499,426.77 250,470,056.24 1,258,029,370.53 456,248,161.96 70,828,592.96
安徽安元投资基金有限公
司
安徽省股权服务有限责任
公司
合肥中电科国元产业投资
基金合伙企业（有限合伙）
池州徽元中小企业发展基
金合伙企业（有限合伙）
合肥兴泰徽元租赁产业投
资基金合伙企业(有限合伙)
乌鲁木齐徽元中医药产业
投资合伙企业（有限合伙）
安徽安元投资基金管理有
限公司
安徽安元创新风险投资基
金有限公司
安徽安华创新风险投资基
金有限公司
安徽新元皖信壹号股权投
资合伙企业（有限合伙）
合肥徽元电子信息产业投
资合伙企业（有限合伙）
潜山市徽元新兴产业投资
基金合伙企业（有限合伙）
怀宁徽元产业振兴投资基
金合伙企业（有限合伙）
安徽徽元中小企业发展基
金合伙企业（有限合伙）
长盛基金管理有限公司系经中国证监会证监基金字[1999]6 号《关于同意长盛基金管理
有限公司开业的批复》批准设立的基金管理公司，注册资本为 10,000 万元，本公司出资比
例为 25%。2003 年 11 月，本公司受让长江证券有限责任公司持有长盛基金管理有限公司的
股权转让于 2004 年 11 月业经中国证券监督管理委员会批准。转让后本公司持有长盛基金
管理有限公司的股权比例变更为 49%。2007 年 7 月，本公司将持有的长盛基金管理有限公
司 8%的股权转让给新加坡 DBS Asset Management Limited，转让后仍持有其 41%的股权。
册资本、注册地址、股东名称及修改公司章程的批复》，批准长盛基金管理有限公司盈余
公积转增资本，注册资本变更为 15,000 万元。2014 年 2 月 12 日，长盛基金管理有限公司
通过第五届董事会第五十七次会议决议，批准公司未分配利润转增资本，注册资本变更为
将未分配利润转增资本，注册资本变更为 20,600 万元。截至 2022 年末，公司持股比例为
安徽安元投资基金有限公司系由公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简
称“国元金控集团”）、安徽省交通控股集团有限公司、安徽省铁路建设投资基金有限公司、
安徽国贸联创投资有限公司共同出资组建，于 2015 年 7 月经合肥市工商行政管理局核准注
册成立，统一社会信用代码为 913401003487227680。截至 2022 年末，安徽安元投资基金有
限公司注册资本为 300,000.00 万元，公司持股比例为 43.33%。
安徽省股权服务有限责任公司（原名“安徽省股权服务集团有限责任公司”，以下简称“股
权服务公司”）系由国元证券与国元金控集团、阜阳市颍科创新投资有限公司、安徽安诚金
融控股集团有限公司、淮北市金融控股集团有限公司、芜湖市建设投资有限公司、华安证
券股份有限公司、蚌埠市产权交易中心、合肥兴泰金融控股（集团）有限公司、安徽省产
权交易中心有限责任公司共同出资组建，于 2017 年 12 月经安徽省工商行政管理局核准注
册成立，统一社会信用代码为 91340000MA2RAUG11P，注册资本为人民币 87,000.00 万元，
其中本公司出资 30,450.00 万元，持股比例 35.00%。2019 年 10 月，公司将持有的 7.02%股
权转让给国元金控集团。2020 年 6 月，根据 2020 年第一次临时股东会决议，股权服务公司
增加注册资本 3.30 亿元，增资后注册资本变为 12.00 亿元，其中本公司增资 9,510.402 万元。
截至 2022 年末，公司持股比例为 27.98%。
合肥中电科国元产业投资基金合伙企业（有限合伙）系由国元股权与中电科国元（北
京）产业投资基金管理有限公司、中电科投资控股有限公司、华本投资有限公司、安徽和
合投资有限公司、国元农业保险股份有限公司、中兵投资管理有限责任公司、安徽国元信
托有限责任公司、安徽国元投资有限责任公司、华元金控资本管理（上海）有限公司、上
海长江财富资产管理有限公司共同出资组建，于 2016 年 7 月经合肥市包河区市场监督管理
局核准注册成立，统一社会信用代码为 91340111MA2MXMGR37。截至 2022 年末，合肥中
电科国元产业投资基金合伙企业（有限合伙）注册资本为 124,670.64 万元，国元创新持股
比例为 23.44%，根据投委会席位享有表决权。
池州徽元中小企业发展基金合伙企业（有限合伙）系国元股权与安徽省中小企业发展
基金有限公司、安徽安诚中医药健康产业发展基金有限公司、淮北市产业扶持基金有限公
司、池州金桥投资集团有限公司、青阳建设投资集团有限公司、池州市九华恒昌产业投资
有限公司共同出资组建，于 2019 年 5 月经池州市市场监督管理局核准注册成立，统一社会
信用代码为 91341700MA2TQNTX68。截至 2022 年末，池州徽元中小企业发展基金合伙企
业（有限合伙）注册资本为 50,000 万元，国元股权持股比例为 20.00%，根据投委会席位享
有表决权。
合肥兴泰徽元租赁产业投资基金合伙企业（有限合伙）系国元股权与合肥兴泰金融控
股（集团）有限公司、安徽安华创新风险投资基金有限公司、巢湖旗山中智创业投资管理
有限公司、安徽兴泰融资租赁有限责任公司、安徽皖信投资管理有限责任公司、合肥经济
技术开发区产业投资引导基金有限公司、合肥兴泰资本管理有限公司共同出资组建，于 2021
年 6 月经合肥市经济开发区市场监督管理局核准注册成立，统一社会信用代码为
合伙）注册资本为 20,000 万元，国元股权持股比例为 19.00%，根据投委会席位享有表决权。
乌鲁木齐徽元中医药产业投资合伙企业（有限合伙）系国元股权与吕礼发、徐克伟、
倪受勇共同出资组建，于 2021 年 1 月经乌鲁木齐市经济技术开发区（头屯河区）市场监督
管理局核准注册成立，统一社会信用代码为 91650106MA792JHH8E，截至 2022 年末，乌鲁
木齐徽元中医药产业投资合伙企业（有限合伙）注册资本为 3,730 万元，国元股权持股比例
为 19.57%，根据投委会席位享有表决权。
安徽安元投资基金管理有限公司系由国元创新与国元金控集团、安徽省交通控股集团
有限公司、安徽省铁路建设投资基金有限公司、安徽国贸联创投资有限公司、安徽省股权
托管交易中心有限责任公司、黄山有限公司共同出资组建，于 2015 年 7 月经合肥市工商行
政管理局核准注册成立，统一社会信用代码为 9134010033642064XL，注册资本人民币
安徽安元创新风险投资基金有限公司系由国元创新、华富瑞兴投资管理有限公司、安
徽皖维高新材料股份有限公司、安徽建安投资基金有限公司、阜阳市颍科创新投资有限公
司、安徽省能源集团有限公司、合肥高新建设投资集团公司、安徽省粮油食品进出口（集
团）有限公司、安徽安元投资基金有限公司、六安市产业投资基金有限公司共同出资组建，
于 2018 年 4 月经合肥市高新开发区市场监督管理局核准注册成立，统一社会信用代码为
为 15.00 亿元，国元创新持股比例为 23.08%。
安徽安华创新风险投资基金有限公司系国元创新与华富嘉业投资管理有限公司、安徽
交控资本投资管理有限公司、安徽省盐业总公司、合肥市产业投资引导基金有限公司、时
代出版传媒股份有限公司、安徽华文创业投资管理有限公司、阜阳市颍科创新投资有限公
司、合肥高新建设投资集团公司、安徽省国有资产运营有限公司共同出资组建，于 2017 年
新风险投资基金有限公司注册资本为 35.00 亿元，国元创新持股比例为 17.46%。
安徽新元皖信壹号股权投资合伙企业（有限合伙）系国元创新与安徽皖信投资管理有
限责任公司、合肥高新建设投资集团公司、安徽皖信股权投资管理有限责任公司共同出资
组建，于 2021 年 4 月经合肥市高新开发区市场监督管理局核准注册成立，统一社会信用代
码为 91340100MA8LA0B99N。截至 2022 年末，安徽新元皖信壹号股权投资合伙企业（有
限合伙）注册资本为 5,510 万元，国元创新持股比例为 27.22%，根据投委会席位享有表决
权。
合肥徽元电子信息产业投资合伙企业（有限合伙）系国元股权与管茂硕、王毅、杨明
占共同出资组建，于 2022 年 8 月经合肥市庐阳区市场监督管理局核准注册成立，统一社会
信用代码为 91340103MA8NLFUK2G。截至 2022 年末，合肥徽元电子信息产业投资合伙企
业（有限合伙）注册资本为 4,200 万元，国元股权持股比例为 11.90%。
潜山市徽元新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）系国元股权与安徽省潜山经济开
发区投资发展有限公司共同出资组建，于 2022 年 9 月经潜山市市场监督管理局核准注册成
立，统一社会信用代码为 91340824MA8PFBWH9A。截至 2022 年末，潜山市徽元新兴产业
投资基金合伙企业（有限合伙）注册资本为 30,000 万元，国元股权持股比例为 1.00%。
怀宁徽元产业振兴投资基金合伙企业（有限合伙）系国元股权与怀宁县国有资产经营
有限公司共同出资组建，于 2022 年 10 月经怀宁县市场监督管理局核准注册成立，统一社
会信用代码为 91340822MA8PLA671W。截至 2022 年末，怀宁徽元产业振兴投资基金合伙
企业（有限合伙）注册资本为 40,000 万元，国元股权持股比例为 20.00%，根据投委会席位
享有表决权。
安徽徽元中小企业发展基金合伙企业（有限合伙）系国元股权、国元创新与安徽省混
合所有制改革基金有限公司、安徽省中小企业发展基金有限公司、池州市九华恒昌产业投
资有限公司、亳州产业升级基金有限公司、安徽国元信托有限责任公司、池州金桥投资集
团有限公司共同出资组建，于 2022 年 12 月经池州市市场监督管理局核准注册成立，统一
社会信用代码为 91341700MA8PTCPL6J。截至 2022 年末，安徽徽元中小企业发展基金合伙
企业（有限合伙）注册资本为 73,500 万元，国元股权、国元创新合计持股比例为 21.09%，
根据投委会席位享有表决权。
（1）账面价值
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
固定资产原价 2,176,290,124.06 2,173,563,640.99
减：累计折旧 957,402,320.33 907,478,452.31
固定资产减值准备 100,000.00 100,000.00
固定资产账面价值合计 1,218,787,803.73 1,265,985,188.68
（2）固定资产增减变动情况
项目 房屋及建筑物 机械及动力设备 电子及办公设备 运输设备 合计
一、账面原值：
（1）购置 — 81,500.00 31,618,958.88 3,302,390.02 35,002,848.90
（2）在建工程转入 — — 5,679,785.33 — 5,679,785.33
（1）处置或报废 — — — — —
（2）转让和出售 — 341,315.38 36,455,524.73 4,601,891.56 41,398,731.67
外币报表折算差异 1,311,683.86 — 1,959,420.22 171,476.43 3,442,580.51
二、累计折旧
（1）计提 40,293,046.12 969,112.63 40,419,459.01 4,829,589.42 86,511,207.18
（1）处置或报废 — — — — —
（2）转让和出售 — 289,369.94 34,542,178.50 4,333,962.57 39,165,511.01
外币报表折算差异 624,814.55 — 1,810,205.97 143,151.33 2,578,171.85
三、减值准备
（1）计提 — — — — —
（1）处置或报废 — — — — —
四、账面价值
（3）通过经营租赁租出的固定资产
项目 2022 年 12 月 31 日账面价值
房屋及建筑物 67,043,924.80
（4）期末账面房产产权证书均已办妥。
（5）期末本公司无闲置的固定资产。
（1）在建工程情况
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
滨湖商用营业职场 58,141,133.26 — 58,141,133.26 51,161,133.26 — 51,161,133.26
零星工程 54,027,355.48 — 54,027,355.48 47,373,899.47 — 47,373,899.47
合计 112,168,488.74 — 112,168,488.74 98,535,032.73 — 98,535,032.73
（2）在建工程项目本期变动情况
本期转入固定 本期转入无形
项目名称 预算数 2021 年 12 月 31 日 本期增加金额 2022 年 12 月 31 日
资产金额 资产金额
滨湖商用营业职场 120,000,000.00 51,161,133.26 6,980,000.00 — — 58,141,133.26
零星工程 — 47,373,899.47 67,280,985.43 5,679,785.33 54,947,744.09 54,027,355.48
合计 120,000,000.00 98,535,032.73 74,260,985.43 5,679,785.33 54,947,744.09 112,168,488.74
（续上表）
项目 工程累计投入占 利息资本化累计 其中：本期利息 本期利息资本化
资金来源
预算比例(%) 金额 资本化金额 率(%)
滨湖商用营业职场 48.45 — — — 自有资金
零星工程 — — — — 自有资金
合计 — — — — —
（3）期末在建工程未发生减值情形，故未计提在建工程减值准备。
项 目 房屋及建筑物 其他 合计
一、账面原值
汇率变动影响 9,200,476.04 — 9,200,476.04
二、累计折旧
汇率变动影响 3,752,940.65 — 3,752,940.65
三、减值准备 — — —
四、账面价值
（1）无形资产情况
项目 计算机软件 交易席位费 其他 合计
一、账面原值
（1）购置 22,642,453.92 — 2,869,784.63 25,512,238.55
（2）在建工程转入 54,947,744.09 — — 54,947,744.09
（1）处置 — — — —
外币报表折算差额 — — 71,871.37 71,871.37
二、累计摊销
（1）计提 42,064,525.35 49,999.98 16,269,095.87 58,383,621.20
（1）处置 — — — —
外币报表折算差额 — — — —
三、减值准备
（1）计提 — — — —
（1）处置 — — — —
外币报表折算差额 — — — —
四、账面价值
（2）期末无形资产中无抵押、担保或其他所有权受到限制的情况。
（1）商誉账面原值
被投资单位名称或形成商
誉的事项
国元期货 120,876,333.75 — — 120,876,333.75
（2）商誉减值准备
被投资单位名称或形成商
誉的事项
国元期货 — — — —
本公司期末对商誉进行减值测试，商誉无发生减值的情形，故未计提减值准备。
（1）未经抵销的递延所得税资产
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
买入返售金融资产减值准备 908,299,372.96 227,074,843.25 1,037,090,376.39 259,272,594.10
应收款项坏账准备 559,650,665.73 139,813,960.11 560,670,522.14 140,139,832.15
未支付职工薪酬 192,097,346.51 48,024,336.63 246,486,080.88 61,621,520.22
子公司可抵扣亏损及其他 175,928,562.55 29,063,045.31 1,956,988.32 397,966.87
交易性金融资产公允价值变动 141,511,151.37 35,377,787.84 29,959,223.75 7,489,805.94
债权投资减值准备 98,259,700.00 16,212,850.50 39,571,840.00 6,529,353.60
其他资产-应收利息减值准备 28,965,860.32 7,241,465.08 29,794,683.38 7,448,670.85
融出资金减值准备 15,599,239.87 3,239,236.81 13,413,868.27 2,429,170.27
已摊销长期股权投资差额 12,326,902.48 3,081,725.62 10,935,067.16 2,733,766.79
期货风险准备金 1,143,223.74 285,805.94 1,143,223.74 285,805.94
固定资产减值准备 100,000.00 25,000.00 100,000.00 25,000.00
预计负债 — — 35,000,000.00 8,750,000.00
存货跌价 — — 187,844.03 46,961.01
合计 2,133,882,025.53 509,440,057.09 2,006,309,718.06 497,170,447.74
（2）未经抵销的递延所得税负债
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
交易性金融资产及衍生工具公
允价值变动
长期股权投资-合伙企业公允价
值变动
其他债权投资公允价值变动 15,581,143.46 3,895,285.87 606,058,863.44 151,514,715.86
交易性金融负债公允价值变动 — — 27,360.53 6,840.13
合计 351,739,709.56 87,934,927.40 967,646,205.69 241,911,551.42
（3）递延所得税负债本期末余额较上期末下降 63.65%，主要系本期其他债权投资公允
价值变动减少较多，应纳税暂时性差异下降所致。
（1）按类别列示
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
应收股利 43,348,028.50 2,658,409.84
预交税金及待抵扣进项税 34,665,135.22 1,417,624.99
应收利息 24,386,507.05 23,557,683.99
长期待摊费用 22,068,557.75 20,149,095.68
存货 18,898,772.19 6,250,843.43
代转承销费用 13,393,520.77 17,285,997.50
待摊费用 4,488,848.90 5,027,848.21
其他 50,451,649.20 12,261,711.35
合计 211,701,019.58 88,609,214.99
其他资产本期末余额较上期末增长 138.92%，主要系应收股利及预交税金增长较多所
致。
（2）应收利息
①应收利息分类
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
买入返售金融资产应收利息 53,352,367.37 53,352,367.37
减：减值准备 28,965,860.32 29,794,683.38
合计 24,386,507.05 23,557,683.99
②重要逾期利息
借款单位 2022 年 12 月 31 日 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断依据
华业发展（深圳）有限公司 15,995,969.89 2018/9/20-2019/2/28 上市公司退市 是，本金及利息逾期
河南豫联能源集团有限责任公司 9,072,036.67 2018/6/20-2018/11/30 资金周转不畅 是，本金及利息逾期
姜剑 6,465,277.78 2019/12/20-2020/5/31 资金周转不畅 是，本金及利息逾期
天津物产进出口贸易有限公司 8,673,777.78 2019/3/20-2019/8/31 资金周转不畅 是，本金及利息逾期
振发能源集团有限公司 7,484,404.70 2017/12/20-2018/3/20 资金周转不畅 是，本金及利息逾期
王宇 5,660,900.55 2018/9/20-2019/2/28 资金周转不畅 是，本金及利息逾期
合计 53,352,367.37
（3）长期待摊费用
项目 2021 年 12 月 31 日 本期增加金额 本期摊销金额 2022 年 12 月 31 日
营业部装修 20,149,095.68 10,096,893.35 8,177,431.28 22,068,557.75
项目 2022 年 12 月 31 日公允价值 2021 年 12 月 31 日公允价值
融出证券 112,856,763.45 39,778,295.86
—交易性金融资产 14,329,565.94 15,098,994.11
—转融通融入证券 98,527,197.51 24,679,301.75
转融通融入证券总额 120,803,426.00 62,146,665.00
本期减少 重分类列报
项目 本期增加 及合并范围 汇率变动影响
变化
融出资金减值准备 71,400,906.91 1,339,183.20 — — 869.40 845,319.00 73,586,278.51
应收款项坏账准备 560,670,522.14 -1,909,596.07 — — 827,953.66 61,786.00 559,650,665.73
买入返售金融资产
减值准备
债权投资减值准备 39,571,840.00 52,868,200.00 — — — 5,819,660.00 98,259,700.00
其他债权投资减值
准备
其他资产-应收利息
减值准备
金融工具及其他项目
信用减值准备小计
固定资产减值准备 100,000.00 — — — — 100,000.00
存货跌价准备 187,844.03 9,117,731.74 — 9,305,575.77 — — —
其他资产减值准备小
计
合计 1,783,293,249.37 -72,482,070.69 — 9,305,575.77 — 6,726,765.00 1,708,232,367.91
金融工具类别 整个存续期预期信 整个存续期预期信
未来 12 个月预
用损失（未发生信 用损失（已发生信 合计
期信用损失
用减值） 用减值）
融出资金减值准备 11,743,460.09 2,416,205.50 59,426,612.92 73,586,278.51
应收款项坏账准备（简化模型） — 15,230,968.23 544,419,697.50 559,650,665.73
买入返售金融资产减值准备 28,918,892.66 19,271,133.23 874,777,822.54 922,967,848.43
债权投资减值准备 98,259,700.00 — — 98,259,700.00
其他债权投资减值准备 22,753,350.97 1,948,663.95 — 24,702,014.92
其他资产-应收利息减值准备 — — 28,965,860.32 28,965,860.32
合计 161,675,403.72 38,866,970.91 1,507,589,993.28 1,708,132,367.91
（续上表）
金融工具类别 整个存续期预期信 整个存续期预期信
未来 12 个月预
用损失（未发生信 用损失（已发生信 合计
期信用损失
用减值） 用减值）
融出资金减值准备 8,385,927.14 5,027,941.13 57,987,038.64 71,400,906.91
应收款项坏账准备（简化模型） — 14,895,759.47 545,774,762.67 560,670,522.14
买入返售金融资产减值准备 36,582,536.31 26,142,549.79 996,996,802.06 1,059,721,888.16
债权投资减值准备 39,571,840.00 — — 39,571,840.00
其他债权投资减值准备 18,999,703.65 2,845,861.10 — 21,845,564.75
其他资产-应收利息减值准备 — — 29,794,683.38 29,794,683.38
合计 103,540,007.10 48,912,111.49 1,630,553,286.75 1,783,005,405.34
（1）短期借款分类
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
信用借款 1,706,145,700.00 1,351,836,192.00
（2）期末本公司无已逾期未偿还的短期借款情况。
债券名称 期末面值 起息日期 期限 本期发行金额 票面利率
短期融资券 5,500,000,000.00 2022 年 8 月 87-184 天 19,000,000,000.00 1.70%-2.79%
收益凭证 5,961,590,000.00 2022 年 4 月-12 月 14-365 天 17,655,980,000.00 0.3%-8.71%
合计 11,461,590,000.00 — — 36,655,980,000.00 —
（续上表）
债券名称 2021 年 12 月 31 日 本期增加额 本期减少额 2022 年 12 月 31 日
短期融资券 6,010,670,684.94 19,187,591,875.42 19,676,838,176.80 5,521,424,383.56
收益凭证 4,756,893,589.52 17,796,515,996.67 16,564,749,094.69 5,988,660,491.50
合计 10,767,564,274.46 36,984,107,872.09 36,241,587,271.49 11,510,084,875.06
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
转融通融入资金 100,000,000.00 100,000,000.00
银行间拆入资金 700,000,000.00 —
合计 800,000,000.00 100,000,000.00
拆入资金本期末余额较上期末增长较多，主要系本期末银行间拆入资金增加。
本公司期末转融通融入资金利率为 2.10%，到期日为 2023 年 6 月 30 日，银行间拆入
资金利率为 2.17%-2.50%，到期日为 2023 年 1 月 3 日。
类别 分类为以公允价值计量且其变 指定为以公允价值计量且其变
合计
动计入当期损益的金融负债 动计入当期损益的金融负债
第三方在结构化主体
— 1,667,258,181.24 1,667,258,181.24
中享有的权益
期权合约 4,990,489.74 — 4,990,489.74
合计 4,990,489.74 1,667,258,181.24 1,672,248,670.98
（续上表）
类别 分类为以公允价值计量且其变 指定为以公允价值计量且其变
合计
动计入当期损益的金融负债 动计入当期损益的金融负债
第三方在结构化主体
— 521,766,998.45 521,766,998.45
中享有的权益
期权合约 8,967.07 — 8,967.07
合计 8,967.07 521,766,998.45 521,775,965.52
本公司将具有控制权的结构化主体（主要为资产管理计划）纳入合并财务报表的合并
范围，将本公司以外第三方持有的结构化主体份额确认为交易性金融负债。
交易性金融负债本期末余额较上期末增长 220.49%，主要系本期合并范围内结构化主
体的第三方享有的权益较多。
（1）按业务分类
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
买断式卖出回购 817,721,729.88 681,234,995.17
质押式卖出回购 30,946,899,330.04 25,846,788,536.74
质押式报价回购 213,893,262.96 172,711,822.39
合计 31,978,514,322.88 26,700,735,354.30
（2）按金融资产种类分类
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
债券 31,978,514,322.88 26,699,461,854.30
其他 — 1,273,500.00
合计 31,978,514,322.88 26,700,735,354.30
（3）担保物金额
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
债券 38,696,848,508.56 31,878,523,145.75
其他 — 1,569,724.78
合计 38,696,848,508.56 31,880,092,870.53
（4）报价回购融入资金按剩余期限分类
期限 2022 年 12 月 31 日 利率区间 2021 年 12 月 31 日 利率区间
一个月内 190,164,262.96 171,853,858.39
一个月至三个月内 16,641,000.00 1.90%-6.00% 857,964.00
三个月至一年内 7,088,000.00 — —
一年以上 — — — —
合计 213,893,262.96 — 172,711,822.39 —
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
普通经纪业务
其中：个人 15,481,253,501.53 16,149,159,909.78
机构 9,227,395,417.12 4,818,805,818.59
小计 24,708,648,918.65 20,967,965,728.37
信用业务
其中：个人 2,406,985,414.07 2,667,014,417.47
机构 214,958,881.02 303,597,979.62
小计 2,621,944,295.09 2,970,612,397.09
合计 27,330,593,213.74 23,938,578,125.46
（1）应付职工薪酬列示
项目 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
一、短期薪酬 298,047,764.90 1,502,472,698.04 1,548,078,713.87 252,441,749.07
二、离职后福利-设定提存计划 726,941.97 135,702,040.90 135,001,185.66 1,427,797.21
三、辞退福利 — — — —
四、一年内到期的其他福利 — — — —
合计 298,774,706.87 1,638,174,738.94 1,683,079,899.53 253,869,546.28
（2）短期薪酬列示
项目 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
其中：医疗保险费 402,627.14 36,502,721.54 36,150,660.60 754,688.08
工伤保险费 1,532.49 918,714.46 915,534.07 4,712.88
生育保险费 53,589.85 377,209.30 420,462.31 10,336.84
合计 298,047,764.90 1,502,472,698.04 1,548,078,713.87 252,441,749.07
（3）设定提存计划列示
项目 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
合计 726,941.97 135,702,040.90 135,001,185.66 1,427,797.21
（4）期末应付工资、奖金、津贴和补贴中无属于拖欠性质的部分。
（5）本期高级管理人员薪酬为：2,547.07 万元。高级管理人员参照《证券公司董事、
监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第 39 号）界定范围执行，不含境内分
支机构负责人。
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
个人所得税 112,529,519.23 180,817,398.00
企业所得税 48,592,820.26 247,076,149.76
增值税 47,076,491.84 59,297,611.31
投资者保护基金 9,768,830.58 26,746,448.28
城市维护建设税 974,113.04 1,807,448.16
教育费附加及地方教育附加 629,510.13 1,162,501.03
其他 1,366,792.36 1,706,502.13
合计 220,938,077.44 518,614,058.67
应交税费本期末金额较上期末下降 57.40%，主要系本期应纳税所得额减少导致应交企
业所得税金额减少。
（1）按类别列示
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
应付国债冲抵期货保证金款 2,286,747,296.00 1,915,947,824.52
应付证券清算款 570,311,445.74 29,860,204.40
预留风险金 17,760,969.66 17,490,836.34
应付软件款 10,056,946.90 —
保证金、押金 — 10,000,000.00
其他 83,482,574.46 108,577,822.23
合计 2,968,359,232.76 2,081,876,687.49
（2）本期末无账龄超过 1 年的重要应付款项。
（3）应付款项余额本期末较上期末增长 42.58%，主要系应付证券清算款及国债冲抵期
货保证金增加较多所致。
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
经纪及投行业务预收款 13,497,169.81 20,953,021.69
合同负债本期末余额较上期末下降 35.58%，主要系预收的业务款项随着业务的进行逐
渐确认收入所致。
项目 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
未决仲裁 35,000,000.00 — 35,000,000.00 —
裁裁决书结果支付款项。
（1）长期借款分类
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
信用借款 — 245,280,000.00
（2）期末本公司无已逾期未偿还的长期借款情况。
债券名称 期末面值 起息日期 债券期限 本期发行金额 票面利率
证券公司债 17,000,000,000.00 3 年、5 年 7,500,000,000.00 2.64%-4.25%
-2022 年 7 月
次级债 — 2019 年 8 月 3年 — 4.25%
收益凭证 438,810,000.00 366-1093 天 403,810,000.00 2.50%-4.00%
-2022 年 8 月
合计 17,438,810,000.00 — — 7,903,810,000.00 —
（续上表）
债券名称 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
证券公司债 13,069,896,623.21 7,977,701,743.98 3,736,952,452.82 17,310,645,914.37
次级债 2,134,414,976.03 54,835,023.97 2,189,250,000.00 —
收益凭证 45,156,301.37 409,347,482.43 11,176,606.06 443,327,177.74
合计 15,249,467,900.61 8,441,884,250.38 5,937,379,058.88 17,753,973,092.11
项 目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
租赁付款额 127,807,936.66 150,221,195.91
减：未确认融资费用 6,634,050.73 10,047,281.22
合 计 121,173,885.93 140,173,914.69
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
期货风险准备金 57,100,334.14 46,405,615.44
预提费用 42,928,359.97 35,356,979.70
其他 5,947,854.80 3,522,570.94
合计 105,976,548.91 85,285,166.08
本期变动增（+）减（－）
项目 31 日 发行新股 送股
公积金
其他 小计 31 日
转股
(1). 国家持股 — — — — — — —
(2). 国有法人持股 72,487,561 — — — -72,487,561 -72,487,561 —
(3). 其他内资持股 1,125 — — — 9,150 9,150 10,275
其中：境内法人持股 — — — — — — —
境内自然人持股 1,125 — — — 9,150 9,150 10,275
(4). 外资持股 — — — — — — —
其中：境外法人持股 — — — — — — —
境外自然人持股 — — — — — — —
(1). 人民币普通股 4,291,289,205 — — — 72,478,411 72,478,411 4,363,767,616
(2). 境内上市的外资股 — — — — — — —
(3). 境外上市的外资股 — — — — — — —
(4). 其他 — — — — — — —
合 计 4,363,777,891 — — — — — 4,363,777,891
项目 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
资本溢价（股本溢价） 17,009,412,127.17 102,226.36 — 17,009,514,353.53
减：前期计
项目
日 本期所得税前发
其他综合收益 合收益当 减：所得税费用
税后归属于母
属于少 31 日
生额 公司
当期转入损益 期转入留 数股东
存收益
一、不能重分类进损益
— — — — — — — —
的其他综合收益
其中：重新计量设定受
— — — — — — — —
益计划变动
权益法下不能转损益
— — — — — — — —
的其他综合收益
其他权益工具投资公
— — — — — — — —
允价值变动
企业自身信用风险公
— — — — — — — —
允价值变动
二、将重分类进损益的
其他综合收益
其中：权益法下可转损
-107,733.30 666,574.52 — — — 666,574.52 — 558,841.22
益的其他综合收益
其他债权投资公允价
值变动
金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
其他债权投资信用损
失准备
现金流量套期储备 — — — — — — — —
外币财务报表折算差
-69,255,239.69 138,038,739.44 — — — 138,038,739.44 — 68,783,499.75
额
其他 172,000.00 — — — — — — 172,000.00
其他综合收益合计 401,737,348.16 21,954,456.27 472,737,376.75 — -147,372,058.61 -303,410,861.87 — 98,326,486.29
（续上表）
减：前期
项目 本期所得税前发 税后归属于母
日 其他综合收益 综合收益 减：所得税费用 属于少 日
生额 公司
当期转入损益 当期转入 数股东
留存收益
一、不能重分类进损益
— — — — — — — —
的其他综合收益
其中：重新计量设定受
— — — — — — — —
益计划变动
权益法下不能转损益
— — — — — — — —
的其他综合收益
其他权益工具投资公
— — — — — — — —
允价值变动
企业自身信用风险公
— — — — — — — —
允价值变动
二、将重分类进损益的
-8,793,850.42 697,550,382.17 135,871,915.07 — 151,147,268.52 410,531,198.58 — 401,737,348.16
其他综合收益
其中：权益法下可转损
益的其他综合收益
其他债权投资公允价
-28,132,927.13 777,505,222.73 135,871,915.07 — 160,408,326.92 481,224,980.74 453,092,053.61
值变动
金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
其他债权投资信用损
失准备
现金流量套期储备 — — — — — — — —
外币财务报表折算差
-26,573,850.97 -42,681,388.72 — — — -42,681,388.72 — -69,255,239.69
额
其他 172,000.00 — — — — — — 172,000.00
其他综合收益合计 -8,793,850.42 697,550,382.17 135,871,915.07 — 151,147,268.52 410,531,198.58 — 401,737,348.16
其他综合收益本期末金额较上期末下降 75.52%，主要系其他债权投资公允价值变动减
少所致。
项目 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
法定盈余公积 1,602,999,237.60 127,094,459.72 — 1,730,093,697.32
项目 2021 年 12 月 1 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
一般风险准备 1,702,368,503.98 136,148,130.79 — 1,838,516,634.77
交易风险准备 1,556,967,788.09 127,094,459.72 — 1,684,062,247.81
资产管理业务风险
准备
合计 3,290,169,214.38 265,555,389.75 — 3,555,724,604.13
项目 2022 年度 2021 年度
调整前上期末未分配利润 5,629,693,046.86 5,061,764,572.85
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减—） — -7,716,798.43
调整后期初未分配利润 5,629,693,046.86 5,054,047,774.42
加：本期归属于母公司所有者的净利润 1,732,821,991.13 1,909,272,808.14
减：提取法定盈余公积 127,094,459.72 149,956,590.18
提取交易风险准备 127,094,459.72 149,956,590.18
提取一般风险准备 136,148,130.79 158,734,768.65
提取资产管理业务风险准备 2,312,799.24 2,224,008.49
应付普通股股利 785,480,020.38 872,755,578.20
转作股本的普通股股利 — —
期末未分配利润 6,184,385,168.14 5,629,693,046.86
少数股东单位 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
康和期货股份有限公司 15,514,194.43 14,000,042.53
项目 2022 年度 2021 年度
利息收入 3,762,437,458.31 3,199,689,126.46
其中：货币资金及结算备付金利息收入 641,725,808.30 482,424,121.94
拆出资金利息收入 — —
融出资金利息收入 1,075,553,988.13 1,171,932,130.32
买入返售金融资产利息收入 202,686,413.07 302,881,742.30
其中：约定购回利息收入 17,208,077.41 17,516,235.00
股权质押回购利息收入 180,164,281.39 273,311,428.58
债权投资利息收入 172,105,251.12 105,371,543.74
其他债权投资利息收入 1,615,818,460.45 1,132,399,814.16
其他按实际利率法计算的金融资产产
生的利息收入
利息支出 1,721,860,503.69 1,352,332,477.63
其中：短期借款利息支出 47,374,478.34 24,195,486.64
应付短期融资款利息支出 328,127,872.09 255,027,893.88
拆入资金利息支出 12,350,387.31 9,045,537.90
其中：转融通利息支出 5,267,073.42 8,819,787.90
卖出回购金融资产款利息支出 618,140,405.87 485,360,944.12
其中：报价回购利息支出 4,520,169.15 3,596,180.78
代理买卖证券款利息支出 111,541,773.31 51,971,441.85
长期借款利息支出 4,729,165.85 4,533,054.15
应付债券利息支出 538,074,250.38 500,461,551.95
其中：次级债券利息支出 54,789,583.33 89,328,901.52
租赁负债利息支出 5,016,341.66 5,428,393.09
其他按实际利率法计算的金融负债产
生的利息支出
利息净收入 2,040,576,954.62 1,847,356,648.83
（1）手续费及佣金净收入情况
项目 2022 年度 2021 年度
证券经纪业务净收入 840,997,878.12 1,019,998,565.86
其中：证券经纪业务收入 1,156,839,402.95 1,438,844,651.25
其中：代理买卖证券业务 1,036,050,755.82 1,298,536,445.40
交易单元席位租赁 54,692,347.43 51,992,061.97
代销金融产品业务 66,096,299.70 88,316,143.88
证券经纪业务支出 315,841,524.83 418,846,085.39
其中：代理买卖证券业务 315,544,553.12 414,496,063.25
交易单元席位租赁 — —
代销金融产品业务 296,971.71 4,350,022.14
期货经纪业务净收入 164,810,545.28 157,937,619.30
其中：期货经纪业务收入 410,370,062.69 543,202,331.67
期货经纪业务支出 245,559,517.41 385,264,712.37
投资银行业务净收入 776,532,949.70 950,182,587.66
其中：投资银行业务收入 798,091,958.77 967,350,204.76
其中：证券承销业务 660,358,038.22 831,766,812.67
证券保荐业务 39,213,207.54 79,905,660.38
财务顾问业务 98,520,713.01 55,677,731.71
投资银行业务支出 21,559,009.07 17,167,617.10
其中：证券承销业务 21,559,009.07 17,167,617.10
证券保荐业务 — —
财务顾问业务 — —
资产管理业务净收入 94,022,958.33 105,863,194.56
其中：资产管理业务收入 94,081,458.33 106,712,390.44
资产管理业务支出 58,500.00 849,195.88
基金管理业务 2,665,039.13 7,702,784.26
其中：基金管理业务收入 2,665,039.13 7,702,784.26
基金管理业务支出 — —
投资咨询业务 20,497,707.93 7,913,882.90
其中：投资咨询业务收入 20,497,707.93 7,913,882.90
投资咨询业务支出 — —
其他手续费及佣金净收入 1,017,291.60 1,125,416.29
其中：其他手续费及佣金收入 1,055,677.77 1,185,900.59
其他手续费及佣金支出 38,386.17 60,484.30
合计 1,900,544,370.09 2,250,724,050.83
其中：手续费及佣金收入合计 2,483,601,307.57 3,072,912,145.87
手续费及佣金支出合计 583,056,937.48 822,188,095.04
（2）财务顾问业务净收入
财务顾问业务净收入 2022 年度 2021 年度
并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司 31,584,905.66 2,415,094.34
并购重组财务顾问业务净收入--其他 — —
其他财务顾问业务净收入 66,935,807.35 53,262,637.37
合计 98,520,713.01 55,677,731.71
（3）代理销售金融产品业务收入情况
代销金融产品业务
销售总金额 销售总收入 销售总金额 销售总收入
基金 8,652,378,924.10 43,792,603.96 6,912,360,912.38 60,699,739.56
信托产品 4,677,680,000.00 22,303,695.74 2,217,010,000.00 27,616,404.32
合计 13,330,058,924.10 66,096,299.70 9,129,370,912.38 88,316,143.88
（4）资产管理业务开展及收入情况
①2022 年度
项目 集合资产管理业务 定向资产管理业务 专项资产管理业务
期末产品数量 67 144 7
期末客户数量 22,847.00 24 /
其中：个人客户 22,729 — /
机构客户 118 24 /
年初受托资金 6,101,729,387.22 22,135,184,584.66 8,582,418,800.00
其中：自有资金投入 292,003,919.41 1,682,440,140.00 —
个人客户 4,493,519,259.83 66,152,000.00 —
机构客户 1,316,206,207.98 20,386,592,444.66 8,582,418,800.00
期末受托资金 9,388,560,599.84 13,823,017,410.62 1,291,937,050.00
其中：自有资金投入 385,935,263.23 276,663,000.00 —
个人客户 6,360,511,302.83 — —
机构客户 2,642,114,033.78 13,546,354,410.62 1,291,937,050.00
期末主要受托资产初始成本 10,411,995,067.84 7,117,670,734.61 1,291,937,050.00
其中：股票 299,155,717.81 599,633,814.71 —
其他债券 7,422,964,910.28 4,172,400,170.00 —
基金及其他投资 2,689,874,439.75 2,345,636,749.90 1,291,937,050.00
当期资产管理业务净收入 85,888,468.91 7,693,301.06 441,188.36
②2021 年度
项目 集合资产管理业务 定向资产管理业务 专项资产管理业务
期末产品数量 58 152 8
期末客户数量 17,210 31 /
其中：个人客户 17,135 2 /
机构客户 75 29 /
年初受托资金 8,694,072,331.35 36,975,502,926.09 7,284,795,300.00
其中：自有资金投入 1,294,834,902.56 2,316,520,140.00 —
个人客户 5,916,541,921.22 226,152,000.00 —
机构客户 1,482,695,507.57 34,432,830,786.09 7,284,795,300.00
期末受托资金 6,101,729,387.22 22,135,184,584.66 8,582,418,800.00
其中：自有资金投入 292,003,919.41 1,682,440,140.00 —
个人客户 4,493,519,259.83 66,152,000.00 —
机构客户 1,316,206,207.98 20,386,592,444.66 8,582,418,800.00
期末主要受托资产初始成本 5,854,056,728.14 21,330,212,162.97 8,582,418,800.00
其中：股票 244,752,539.44 807,304,731.97 —
其他债券 4,914,587,127.58 5,789,077,963.38 —
基金及其他投资 694,717,061.12 14,733,829,467.62 8,582,418,800.00
当期资产管理业务净收入 91,429,979.14 13,411,430.51 1,021,784.91
（5）按地理区域列示分支机构家数及经纪业务净收入情况
区域
分支机构家数 手续费净收入 分支机构家数 手续费净收入
安徽地区 57 473,208,631.37 57 555,982,866.31
上海、江苏、浙江地区 33 122,700,593.17 32 142,422,139.52
广东地区 14 71,650,891.73 17 89,741,899.64
北京、天津地区*注 6 193,486,051.06 6 196,892,289.17
山东地区 9 52,150,780.64 9 67,435,511.02
辽宁地区 4 15,081,602.20 4 18,557,997.47
重庆地区 2 8,256,078.10 2 10,273,700.95
福建地区 4 7,029,353.57 4 8,033,019.18
湖南地区 1 3,226,175.60 1 3,574,537.42
河南地区 5 8,987,332.70 5 11,374,764.18
湖北地区 3 8,477,338.70 3 11,212,319.36
山西地区 1 4,400,275.32 1 7,057,725.98
贵州地区 1 1,697,776.32 1 1,842,808.22
江西地区 1 2,261,420.07 1 2,564,230.63
陕西地区 2 8,402,360.63 2 12,297,705.53
四川地区 1 1,300,326.29 2 1,762,287.70
新疆 1 340,489.22 2 215,053.70
内蒙古 1 679,862.41 1 934,976.52
河北 1 2,242,183.77 1 1,663,846.32
香港地区 1 20,228,900.53 1 34,096,506.34
合计 148 1,005,808,423.40 152 1,177,936,185.16
*注：包括国元期货有限公司。
（1）投资收益情况
项目 2022 年度 2021 年度
权益法核算的长期股权投资收益 438,484,291.32 140,956,710.41
金融工具投资收益 123,556,782.73 902,642,759.62
其中：持有期间取得的收益 303,750,178.11 138,427,899.36
其中：交易性金融工具 303,750,178.11 138,427,899.36
其他权益工具投资 — —
衍生金融工具 2,813,931.35 —
处置金融工具取得的收益 -180,193,395.38 764,214,860.26
其中：交易性金融工具 -511,890,382.80 610,619,335.63
其他债权投资 472,737,376.75 124,977,906.04
债权投资 — —
衍生金融工具 -141,040,389.33 28,617,618.59
其他 -1,252,904.13 189,358.24
合计 560,788,169.92 1,043,788,828.27
投资收益本期金额较上期下降 46.27%，主要系本期处置交易性金融工具产生的损失较
多。
（2）交易性金融工具投资收益明细表
交易性金融工具 2022 年度 2021 年度
分类为以公允价值计量且其变动计 持有期间收益 303,750,178.11 138,427,899.36
入当期损益的金融资产 处置取得收益 -511,890,382.80 610,619,335.63
指定为以公允价值计量且其变动计 持有期间收益 — —
入当期损益的金融资产 处置取得收益 — —
分类为以公允价值计量且其变动计 持有期间收益 — —
入当期损益的金融负债 处置取得收益 — —
指定为以公允价值计量且其变动计 持有期间收益 — —
入当期损益的金融负债 处置取得收益 — —
（3）投资收益汇回无重大限制。
产生其他收益的来源 2022 年度 2021 年度
政府补助 9,612,899.43 3,331,355.95
代扣税款手续费返还 8,707,262.18 3,077,284.94
进项税加计扣除 — 60.77
合计 18,320,161.61 6,408,701.66
其他收益本期金额较上期增长 185.86%，主要系本期收到政府补助及代扣税款手续费返
还较多。
产生公允价值变动收益的来源 2022 年度 2021 年度
交易性金融资产 -214,726,439.17 220,711,657.67
其中：指定为以公允价值计量且其变动
— —
计入当期损益的金融资产
交易性金融负债 1,839,327.77 -46,809,794.09
其中：指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融工具 -3,179,418.44 11,477,772.04
合计 -216,066,529.84 185,379,635.62
公允价值变动收益本期较上期大幅下降，主要系交易性金融资产的公允价值变动收益
下降较多所致。
项目 2022 年度 2021 年度
其他商品销售收入 1,041,256,059.23 709,486,661.35
出租收入 11,355,907.11 13,301,241.65
其他收入 3,671,769.72 5,706,690.96
合计 1,056,283,736.06 728,494,593.96
其他业务收入本期较上期增长，主要系其他商品销售规模增长所致。
资产处置收益的来源 2022 年度 2021 年度
出售划分为持有待售的非流动资产（金融工具、长期股权投资
— —
和投资性房地产除外）或处置组时确认的处置利得或损失
处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资
产及无形资产的处置利得或损失：
其中：固定资产处置利得 — -59,502.45
无形资产处置利得 -585,915.33 —
在建工程 — —
生产性生物资产 — —
使用权资产处置利得 671,824.34 —
债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损失 — —
非货币性资产交换利得 — —
合计 85,909.01 -59,502.45
项目 2022 年度 2021 年度
城市维护建设税 15,667,500.17 18,529,933.99
房产税 11,393,472.80 12,616,123.29
教育费附加 11,084,654.32 12,931,282.25
水利基金 2,175,977.23 2,133,123.92
其他 2,640,500.73 2,400,680.99
合计 42,962,105.25 48,611,144.44
项目 2022 年度 2021 年度
职工薪酬 1,638,174,738.94 1,814,845,508.02
折旧费与摊销 204,241,759.33 170,804,572.40
邮电通讯费 62,104,014.25 56,342,006.35
电子设备运转费 41,538,009.51 32,936,230.30
媒体广告费 34,509,052.95 28,160,626.78
业务招待费 28,572,163.95 32,544,506.36
物业管理费 24,697,667.86 18,307,770.01
咨询费 18,624,871.75 20,319,238.21
投资者保护基金 15,262,498.15 44,473,008.70
场地设备租赁费 11,182,688.27 18,938,878.29
其他 173,574,845.73 176,191,956.59
合计 2,252,482,310.69 2,413,864,302.01
项目 2022 年度 2021 年度
买入返售金融资产减值损失 -135,925,216.67 435,659,801.14
应收款项坏账损失 -1,909,596.07 33,002,065.72
其他债权投资 2,856,450.17 11,259,384.49
债权投资减值准备 52,868,200.00 10,043,000.00
融出资金减值损失 1,339,183.20 -9,820,043.60
应收利息减值准备 -828,823.06 —
合计 -81,599,802.43 480,144,207.75
信用减值损失本期金额较上期下降 116.99%，主要系本期买入返售金融资产减值损失
冲回较多。
项目 2022 年度 2021 年度
存货跌价准备 9,117,731.74 5,878,037.75
其他资产减值损失本期金额较上期增长 55.12%，主要系本期计提的存货跌价准备较
多。
项目 2022 年度 2021 年度
其他商品销售成本 1,039,760,997.23 703,286,258.34
开户费 14,380,161.98 7,512,446.43
衍生品保险费 8,197,051.50 5,677,334.16
固定资产出租 2,794,330.71 2,975,671.81
其他 2,554,001.90 805,328.69
合计 1,067,686,543.32 720,257,039.43
其他业务成本本期金额较上期大幅增长，变动原因同其他业务收入项目。
（1）营业外收入明细情况
项目 2022 年度 2021 年度 计入当期非经常性损益的金额
政府补助 4,167,350.62 8,284,115.78 4,167,350.62
固定资产处置收益 — 412,776.47 —
未决仲裁冲回 11,340,309.78 — 11,340,309.78
其他 2,084,105.84 462,970.76 2,084,105.84
合计 17,591,766.24 9,159,863.01 17,591,766.24
（2）计入当期损益的政府补助
补助项目 2022 年度 2021 年度 与资产相关-与收益相关
扶持产业发展资金 2,277,000.00 7,069,111.00 与收益相关
金融发展专项资金 — 1,123,000.00 与收益相关
香港政府就业计划补贴 1,564,487.26 22,004.78 与收益相关
基金管理人补贴 300,000.00 — 与收益相关
其他 25,863.36 70,000.00 与收益相关
合计 4,167,350.62 8,284,115.78 与收益相关
（3）营业外收入本期较上期增长 92.05%，主要系本期根据仲裁结果冲回无需支付的款
项所致。
项目 2022 年度 2021 年度 计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠 14,317,240.00 8,532,000.00 14,317,240.00
非流动资产毁损报废损失 228,132.42 210,836.46 228,132.42
违约金和赔偿损失 884,465.29 195,625.71 884,465.29
滞纳金、罚款 1,841.67 5,426.04 1,841.67
其他 942,955.33 182,947.15 942,955.33
合计 16,374,634.71 9,126,835.36 16,374,634.71
营业外支出本期较上期增长 79.41%，主要系本期对外捐赠较多所致。
（1）所得税费用表
项目 2022 年度 2021 年度
当期所得税费用 333,799,917.79 529,474,338.35
递延所得税费用 -16,620,069.63 841,600.06
合计 317,179,848.16 530,315,938.41
（2）会计利润与所得税费用调整过程
项目 2022 年度 2021 年度
利润总额 2,051,618,217.55 2,441,029,881.02
按法定/适用税率计算的所得税费用 512,904,554.39 610,257,470.27
子公司适用不同税率的影响 1,474,940.96 -9,197,377.38
调整以前期间所得税的影响 6,987,570.12 1,910,281.58
非应税收入的影响 -191,395,747.52 -75,943,183.16
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 10,995,762.32 3,288,747.10
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -24,185,523.62 —
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可
抵扣亏损的影响
所得税费用 317,179,848.16 530,315,938.41
（3）所得税费用本期较上期下降 40.19%，主要系本期非应税收入增长较多所致。
（1）收到其他与经营活动有关的现金
项目 2022 年度 2021 年度
其他商品销售款 1,180,955,171.59 798,835,415.01
提供租赁等服务收到的现金 11,355,907.11 13,301,241.65
政府补助 13,780,250.05 11,615,471.73
保证金、押金 — 8,279,618.67
代扣代缴个税手续费 8,707,262.18 3,077,284.94
其他 21,268,553.92 13,939,711.61
合计 1,236,067,144.85 849,048,743.61
（2）支付其他与经营活动有关的现金
项目 2022 年度 2021 年度
其他商品采购 1,203,328,200.25 762,817,375.38
现金支付的业务及管理费 394,803,314.27 371,685,272.70
支付存出保证金 367,133,435.92 267,646,826.42
应付券商款 — 217,830,371.97
捐赠支出 14,317,240.00 8,532,000.00
其他 42,354,649.22 76,617,573.43
合计 2,021,936,839.66 1,705,129,419.90
（3）支付其他与筹资活动有关的现金
项目 2022 年度 2021 年度
支付租赁负债 62,774,609.05 53,933,389.15
（1）现金流量表补充资料
项目 2022 年度 2021 年度
净利润 1,734,438,369.39 1,910,713,942.61
加：资产减值损失（信用减值损失） -72,482,070.69 486,022,245.50
固定资产折旧 86,511,207.18 80,221,856.24
使用权资产折旧 53,963,830.38 47,283,863.71
无形资产摊销 58,383,621.20 35,815,214.68
长期待摊费用摊销 8,177,431.28 10,459,309.58
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
-85,909.01 59,502.45
以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 228,132.42 -201,940.01
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 212,887,111.40 -173,901,863.58
利息支出 923,322,108.32 789,646,379.71
汇兑损失（收益以“－”号填列） 19,482,796.88 -47,658,628.03
投资损失（收益以“－”号填列） -438,484,291.32 -140,956,710.41
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -10,015,504.22 -23,340,920.41
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -5,890,452.87 14,921,462.07
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产等
-11,925,445,786.83 -4,629,527,256.46
的减少（增加以“－”号填列）
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 2,121,311,376.39 -14,329,345,881.41
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 11,066,919,229.18 14,492,974,289.69
其他（注） -714,112.54 9,261,058.40
经营活动产生的现金流量净额 3,832,507,086.54 -1,467,554,075.67
债务转为资本 — —
一年内到期的可转换公司债券 — —
融资租入固定资产 — —
现金的期末余额 35,290,259,068.68 29,921,387,904.60
减：现金的年初余额 29,921,387,904.60 25,360,495,843.09
加：现金等价物的期末余额 — —
减：现金等价物的年初余额 — —
现金及现金等价物净增加额 5,368,871,164.08 4,560,892,061.51
其他为其他债权投资计提减值准备对应所得税的影响-714,112.54 元。
（2）现金和现金等价物的构成
项目 2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
一、现金 35,290,259,068.68 29,921,387,904.60
其中：库存现金 286,403.03 205,605.67
可随时用于支付的银行存款 28,159,000,666.28 24,221,812,357.85
可随时用于支付的其他货币资金 9,645,600.03 694,075.41
存放同业款项 — —
拆放同业款项 — —
结算备付金 7,121,326,399.34 5,698,675,865.67
二、现金等价物 — —
其中：三个月内到期的债券投资 — —
三、期末现金及现金等价物余额 35,290,259,068.68 29,921,387,904.60
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金
— —
和现金等价物
现金和现金等价物 2022 年末已扣除银行冻结存款 1,520,021.00 元；2021 年末已扣除申
购理财及法院冻结存款 113,982,441.85 元。
项 目 2022 年 12 月 31 日账面价值 受限原因
货币资金 1,520,021.00 被冻结
交易性金融资产 58,794,783.04 转融通出借
其他债权投资
债权投资 2,674,373,506.71 作为卖出回购的质押物
合 计 37,636,483,427.61
项目 2022 年 12 月 31 日外币余额 折算汇率 2022 年 12 月 31 日折算人民币余额
货币资金
其中：美元 54,271,340.55 6.9646 377,978,178.35
港币 2,179,068,778.67 0.89327 1,946,496,767.93
结算备付金
其中：美元 16,918,344.10 6.9646 117,829,499.32
港币 42,936,382.48 0.89327 38,353,782.38
融出资金
其中：美元 — — —
港币 449,130,235.13 0.89327 401,194,565.13
应收账款
其中：美元 — — —
港币 91,015,743.79 0.89327 81,301,633.46
短期借款
其中：美元 — — —
港币 1,910,000,000.00 0.89327 1,706,145,700.00
代理买卖证券款
其中：美元 63,400,725.98 6.9646 441,560,696.14
港币 1,904,168,067.45 0.89327 1,700,936,209.60
应付账款
其中：美元 — — —
港币 3,360,122.07 0.89327 3,001,496.24
（1）政府补助基本情况
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额
扶持资金 2,670,739.89 其他收益 2,670,739.89
扶持产业发展资金 2,277,000.00 营业外收入 2,277,000.00
限售股引育奖励 2,132,371.56 其他收益 2,132,371.56
财政补助 1,712,000.00 其他收益 1,712,000.00
香港政府就业计划补贴 1,564,487.26 营业外收入 1,564,487.26
运费补贴 1,414,500.00 其他收益 1,414,500.00
稳岗补贴 1,404,188.44 其他收益 1,404,188.44
基金管理人补贴 300,000.00 营业外收入 300,000.00
留工补助 167,230.00 其他收益 167,230.00
其他 111,869.54 其他收益 111,869.54
其他 25,863.36 营业外收入 25,863.36
合计 13,780,250.05 13,780,250.05
（2）本期无政府补助退回情况。
（1）金融资产计量基础分类表
以公允价值计量且其变动计入当期损益
指定为以公允
分类为以公允价 价值计量且其 按照《金融工具
按照《套期会计》
以摊余成本计量的 值计量且其变动 变动计入其他 分类为以公允价值 确认和计量》准
金融资产项目 准则指定为以公
金融资产 计入其他综合收 综合收益的非 计量且其变动计入 则指定为以公允
允价值计量且其
益的金融资产 交易性权益工 当期损益的金融资 价值计量且其变
变动计入当期损
具投资 产 动计入当期损益
益的金融资产
的金融资产
货币资金 28,170,452,690.34 — — — — —
结算备付金 7,121,326,399.34 — — — — —
融出资金 16,048,948,505.84 — — — — —
衍生金融资产 — — — 3,930,530.50 — —
存出保证金 3,009,197,821.96 — — — — —
应收款项 238,408,522.51 — — — — —
买入返售金融资产 3,975,975,900.82 — — — — —
交易性金融资产 — — — 14,888,436,699.97 — —
债权投资 3,218,545,531.53 — — — — —
其他债权投资 — 46,508,740,839.70 — — — —
合计 61,782,855,372.34 46,508,740,839.70 — 14,892,367,230.47 — —
（续上表）
以公允价值计量且其变动计入当期损益
指定为以公允价 按照《金融工具
分类为以公允价 按照《套期会计》
值计量且其变动 分类为以公允价 确认和计量》准
以摊余成本计量的 值计量且其变动 准则指定为以公
金融资产项目 计入其他综合收 值计量且其变动 则指定为以公允
金融资产 计入其他综合收 允价值计量且其
益的非交易性权 计入当期损益的 价值计量且其变
益的金融资产 变动计入当期损
益工具投资 金融资产 动计入当期损益
益的金融资产
的金融资产
货币资金 24,336,694,480.78 — — — — —
结算备付金 5,698,675,865.67 — — — — —
融出资金 18,751,315,313.18 — — — — —
衍生金融资产 — — — 10,606,658.94 — —
存出保证金 2,271,264,914.56 — — — — —
应收款项 377,070,069.98 — — — — —
买入返售金融资产 4,879,561,181.73 — — — — —
交易性金融资产 — — — 16,829,375,655.63 — —
债权投资 1,404,303,702.92 — — — — —
其他债权投资 — 34,234,080,531.24 — — — —
合计 57,718,885,528.82 34,234,080,531.24 — 16,839,982,314.57 — —
（2）金融负债计量基础分类表
以公允价值计量且其变动计入当期损益
以摊余成本计量的金融 分类为以公允价值计量 按照《金融工具确认和 按照《套期会计》准则
金融负债项目 计量》准则指定为以公 指定为以公允价值计量
负债 且其变动计入当期损益
允价值计量且其变动计 且其变动计入当期损益
的金融负债
入当期损益的金融负债 的金融负债
短期借款 1,706,145,700.00 — — —
应付短期融资款 11,510,084,875.06 — — —
拆入资金 800,000,000.00 — — —
交易性金融负债 — 4,990,489.74 1,667,258,181.24 —
卖出回购金融资产款 31,978,514,322.88 — — —
代理买卖证券款 27,330,593,213.74 — — —
应付款项 2,968,359,232.76 — — —
应付债券 17,753,973,092.11 — — —
租赁负债 121,173,885.93 — — —
合计 94,168,844,322.48 4,990,489.74 1,667,258,181.24 —
（续上表）
以公允价值计量且其变动计入当期损益
以摊余成本计量的金融 分类为以公允价值计量 按照《金融工具确认和 按照《套期会计》准则
金融负债项目 计量》准则指定为以公 指定为以公允价值计量
负债 且其变动计入当期损益
允价值计量且其变动计 且其变动计入当期损益
的金融负债
入当期损益的金融负债 的金融负债
短期借款 1,351,836,192.00 — — —
应付短期融资款 10,767,564,274.46 — — —
拆入资金 100,000,000.00 — — —
交易性金融负债 — 8,967.07 521,766,998.45 —
衍生金融负债 — 8,508,601.47 — —
卖出回购金融资产款 26,700,735,354.30 — — —
代理买卖证券款 23,938,578,125.46 — — —
应付款项 2,081,876,687.49 — — —
应付债券 15,249,467,900.61 — — —
租赁负债 140,173,914.69
合计 80,330,232,449.01 8,517,568.54 521,766,998.45 —
六、合并范围的变更
无。
无。
无。
无。
本报告期内增加、减少结构化主体情况详见本附注一、2（3）。
七、在其他主体中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例（%）
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
国元国际 香港 香港 证券经纪、自营业务 100.00 — 投资设立
国元股权 上海 上海 投资业务 100.00 — 投资设立
国元期货 北京 北京 期货经纪业务 98.79 — 非同一控制下企业合并
国元创新 合肥 合肥 投资业务 100.00 — 投资设立
（2）纳入合并范围的结构化主体
自有资金期 取得
序号 结构化主体全称 期末资产总额
末份额比例 方式
证券行业支持民企发展系列之国元证券 FOF 单一资
产管理计划
证券行业支持民企发展系列之国元证券 5 号单一资产
管理计划
证券行业支持民企发展系列之国元证券 8 号单一资产
管理计划
证券行业支持民企发展系列之国元证券 11 号单一资
产管理计划
证券行业支持民企发展系列之国元证券 12 号单一资
产管理计划
合 计 3,388,536,723.42
注：证券行业支持民企发展系列之国元证券 11 号单一资产管理计划已终止未清算，期
末份额为 0。
（2）重要的非全资子公司
本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权益
子公司名称 少数股东持股比例
东的损益 告分派的股利 余额
国元期货 1.21% 1,616,378.26 — 15,514,194.43
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
子公司名 2022 年 12 月 31 日
称 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
国元期货 12,291,467,161.96 124,560,844.22 12,416,028,006.18 11,013,964,305.43 119,898,872.02 11,133,863,177.45
（续上表）
子公司名 2021 年 12 月 31 日
称 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
国元期货 7,238,525,067.22 218,823,117.90 7,457,348,185.12 6,472,360,017.38 104,482,349.30 6,576,842,366.68
（续上表）
子公司名称
营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量
国元期货 1,395,550,497.60 101,659,010.29 101,659,010.29 2,670,033,212.43
（续上表）
子公司名称
营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量
国元期货 1,014,206,137.24 90,637,387.93 90,637,387.93 1,781,012,874.01
（1）重要的联营企业
主要经 持股比例（%） 对联营企业投资
联营企业名称 注册地 业务性质
营地 直接 间接 的会计处理方法
基金管理业务、发起设立基
长盛基金管理有限公司 深圳 深圳 41.00 — 权益法核算
金
股权投资、基金投资、投资
安徽安元投资基金有限公司 合肥 合肥 43.33 — 权益法核算
顾问等
合肥中电科国元产业投资基金合伙企 股权投资、投资管理及投资
合肥 合肥 — 23.44 权益法核算
业（有限合伙） 咨询
资产管理、股权投资、债权
安徽省股权服务有限责任公司 合肥 合肥 27.98 — 权益法核算
投资、投资咨询
安徽安元创新风险投资基金有限公司 合肥 合肥 股权投资、投资管理等 — 23.08 权益法核算
股权投资、债权投资、投资
安徽安华创新风险投资基金有限公司 合肥 合肥 — 17.46 权益法核算
顾问等
池州徽元中小企业发展基金合伙企业 股权投资、投资管理及投资
池州 池州 — 20.00 权益法核算
（有限合伙） 咨询
安徽徽元中小企业发展基金合伙企业 股权投资、投资管理及投资
池州 池州 — 21.09 权益法核算
（有限合伙） 咨询
（2）重要联营企业的主要财务信息
①长盛基金管理有限公司
项目
/2022 年度发生额 /2021 年度发生额
流动资产 1,363,362,588.38 1,291,976,765.09
非流动资产 145,136,838.39 161,438,586.66
资产合计 1,508,499,426.77 1,453,415,351.75
流动负债 173,046,204.55 148,705,333.11
非流动负债 77,423,851.69 94,135,032.57
负债合计 250,470,056.24 242,840,365.68
少数股东权益 — —
归属于母公司股东权益 1,258,029,370.53 1,210,574,986.07
按持股比例计算的净资产份额 515,792,041.92 496,335,744.29
调整事项 38,358,391.24 38,358,391.24
--商誉 — —
--内部交易未实现利润 — —
--其他 38,358,391.24 38,358,391.24
对联营企业权益投资的账面价值 554,150,433.16 534,694,135.53
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 — —
营业收入 456,248,161.96 478,010,504.13
净利润 70,828,592.96 78,420,142.54
终止经营的净利润 — —
其他综合收益 1,625,791.50 -559,068.88
综合收益总额 72,454,384.46 77,861,073.66
本年度收到的来自联营企业的股利 10,250,000.00 15,239,290.00
②安徽安元投资基金有限公司
项目
/2022 年度发生额 /2021 年度发生额
流动资产 4,387,741,801.59 4,168,793,371.63
非流动资产 12,301,786.85 32,299,220.45
资产合计 4,400,043,588.44 4,201,092,592.08
流动负债 210,982,223.89 6,718,937.63
非流动负债 79,129,774.12 114,979,485.20
负债合计 290,111,998.01 121,698,422.83
少数股东权益 821,744,866.60 911,964,762.44
归属于母公司股东权益 3,288,186,723.83 3,167,429,406.81
按持股比例计算的净资产份额 1,424,887,580.32 1,372,556,076.28
调整事项 — —
--商誉 — —
--内部交易未实现利润 — —
--其他 — —
对联营企业权益投资的账面价值 1,424,887,580.32 1,372,556,076.28
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 — —
营业收入 282,412,832.62 301,518,463.94
净利润 190,537,421.18 204,700,076.01
终止经营的净利润 — —
其他综合收益 — —
综合收益总额 190,537,421.18 204,700,076.01
少数股东损益 -30,219,895.84 115,567,494.02
本年度收到的来自联营企业的股利 — 43,330,000.00
③安徽省股权服务有限责任公司
项目
/2022 年度发生额 /2021 年度发生额
流动资产 2,378,866,940.86 1,895,693,101.88
非流动资产 117,417,334.53 24,805,420.54
资产合计 2,496,284,275.39 1,920,498,522.42
流动负债 717,279,750.98 546,392,107.55
非流动负债 329,960,000.00 —
负债合计 1,047,239,750.98 546,392,107.55
少数股东权益 8,052,862.55 8,506,026.74
归属于母公司股东权益 1,440,991,661.86 1,365,600,388.13
按持股比例计算的净资产份额 403,189,466.99 382,095,574.93
调整事项 1,860,088.54 1,860,088.54
--商誉 — —
--内部交易未实现利润 — —
--其他 1,860,088.54 1,860,088.54
对联营企业权益投资的账面价值 405,049,555.53 383,955,663.47
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 — —
营业收入 238,551,384.60 239,750,701.97
净利润 93,416,109.54 100,652,007.79
终止经营的净利润 — —
其他综合收益 — —
综合收益总额 93,416,109.54 100,652,007.79
少数股东损益 -5,164.19 504,250.01
本年度收到的来自联营企业的股利 5,045,292.89 16,790,184.42
④合肥中电科国元产业投资基金合伙企业（有限合伙）
项目
/2022 年度发生额 /2021 年度发生额
流动资产 1,698,839,902.27 1,413,001,598.80
非流动资产 11,174,170.01 23,311,977.25
资产合计 1,710,014,072.28 1,436,313,576.05
流动负债 22,174,148.27 736,036.19
非流动负债 — —
负债合计 22,174,148.27 736,036.19
少数股东权益 — —
归属于母公司股东权益 1,687,839,924.01 1,435,577,539.86
按持股比例计算的净资产份额 395,631,947.55 336,499,375.34
调整事项 — —
--商誉 — —
--内部交易未实现利润 — —
--其他 — —
对联营企业权益投资的账面价值 395,631,947.55 336,499,375.34
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 — —
营业收入 948,773,554.93 162,243,335.76
净利润 886,182,251.02 133,481,286.89
终止经营的净利润 — —
其他综合收益 — —
综合收益总额 886,182,251.02 133,481,286.89
本年度收到的来自联营企业的股利 141,929,931.10 59,375,890.41
安徽安元创新风险投资基金有限公司
项目
/2022 年度发生额 /2021 年度发生额
流动资产 1,510,077,075.38 1,375,860,261.67
非流动资产 1,150,062.50 17,818,006.28
资产合计 1,511,227,137.88 1,393,678,267.95
流动负债 8,696,614.30 6,316,043.48
非流动负债 21,322,937.14 10,124,238.25
负债合计 30,019,551.44 16,440,281.73
少数股东权益 84,620,629.06 92,672,682.33
归属于母公司股东权益 1,396,586,957.38 1,284,565,303.89
按持股比例计算的净资产份额 322,332,269.77 296,477,672.14
调整事项 — —
--商誉 — —
--内部交易未实现利润 — —
--其他 — —
对联营企业权益投资的账面价值 322,332,269.77 296,477,672.14
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 — —
营业收入 151,622,977.33 46,374,797.70
净利润 103,969,600.22 16,097,114.92
终止经营的净利润 — —
其他综合收益 — —
综合收益总额 103,969,600.22 16,097,114.92
少数股东权益 -8,052,053.27 11,750,312.68
本年度收到的来自联营企业的股利 — —
安徽安华创新风险投资基金有限公司
项目
/2022 年度发生额 /2021 年度发生额
流动资产 2,560,727,376.98 1,896,116,350.66
非流动资产 42,350,092.61 41,081,228.53
资产合计 2,603,077,469.59 1,937,197,579.19
流动负债 14,392,006.55 10,051,955.41
非流动负债 169,530,662.24 74,142,021.14
负债合计 183,922,668.79 84,193,976.55
少数股东权益 — —
归属于母公司股东权益 2,419,154,800.80 1,853,003,602.64
按持股比例计算的净资产份额 422,384,428.22 375,974,430.98
调整事项 — —
--商誉 — —
--内部交易未实现利润 — —
--其他 — —
对联营企业权益投资的账面价值 422,384,428.22 375,974,430.98
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入 420,672,287.21 -21,120,285.17
净利润 286,151,198.16 -43,306,273.22
终止经营的净利润 — —
其他综合收益 — —
综合收益总额 286,151,198.16 -43,306,273.22
本年度收到的来自联营企业的股利 — —
池州徽元中小企业发展基金合伙企业（有限合伙）
项目
/2022 年度发生额 /2021 年度发生额
流动资产 596,029,862.69 448,319,210.34
非流动资产 — —
资产合计 596,029,862.69 448,319,210.34
流动负债 1,737,481.20 3,040,592.10
非流动负债 — —
负债合计 1,737,481.20 3,040,592.10
少数股东权益 — —
归属于母公司股东权益 594,292,381.49 445,278,618.24
按持股比例计算的净资产份额 118,858,476.30 89,055,723.65
调整事项 — 24,500,000.00
--商誉 — —
--内部交易未实现利润 — —
--其他 — 24,500,000.00
对联营企业权益投资的账面价值 118,858,476.30 113,555,723.65
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 — —
营业收入 28,281,044.45 53,522,009.95
净利润 26,513,763.25 47,735,276.75
终止经营的净利润 — —
其他综合收益 — —
综合收益总额 26,513,763.25 47,735,276.75
本年度收到的来自联营企业的股利 — —
安徽徽元中小企业发展基金合伙企业（有限合伙）
项目
/2022 年度发生额 /2021 年度发生额
流动资产 438,002,083.33 —
非流动资产 — —
资产合计 438,002,083.33 —
流动负债 — —
非流动负债 — —
负债合计 — —
少数股东权益 — —
归属于母公司股东权益 438,002,083.33 —
按持股比例计算的净资产份额 92,363,111.00 —
调整事项 62,637,300.00 —
--商誉 — —
--内部交易未实现利润 — —
--其他 62,637,300.00 —
对联营企业权益投资的账面价值 155,000,411.00 —
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 — —
营业收入 2,083.33 —
净利润 2,083.33 —
终止经营的净利润 — —
其他综合收益 — —
综合收益总额 2,083.33 —
本年度收到的来自联营企业的股利 — —
（3）不重要的联营企业的汇总财务信息
项 目
/2022 年度发生额 /2021 年度发生额
联营企业：
安徽安元投资基金管理有限公司（持股比例
投资账面价值合计 20,375,300.08 21,102,381.27
下列各项按持股比例计算的合计数
—净利润 3,672,918.81 6,899,392.70
—其他综合收益 — —
—综合收益总额 3,672,918.81 6,899,392.70
—其 他 — —
合肥兴泰徽元租赁产业投资基金合伙企业(有
限合伙) （持股比例 19.00%）
投资账面价值合计 17,847,246.42 18,967,309.44
下列各项按持股比例计算的合计数
—净利润 -1,120,063.02 -32,690.56
—其他综合收益 — —
—综合收益总额 -1,120,063.02 -32,690.56
—其 他 — —
乌鲁木齐徽元中医药产业投资合伙企业（有限
合伙）（持股比例 19.57%）
投资账面价值合计 7,299,310.87 7,300,778.99
下列各项按持股比例计算的合计数
—净利润 -1,468.12 778.99
—其他综合收益 — —
—综合收益总额 -1,468.12 778.99
安徽新元皖信壹号股权投资合伙企业（有限合
伙） （持股比例 27.22%）
投资账面价值合计 10,090,205.94 10,292,973.26
下列各项按持股比例计算的合计数
—净利润 -202,767.32 -207,026.74
—其他综合收益 — —
—综合收益总额 -202,767.32 -207,026.74
合肥徽元电子信息产业投资合伙企业（有限合
伙）（持股比例 11.90%）
投资账面价值合计 4,996,460.87 —
下列各项按持股比例计算的合计数
—净利润 -3,539.13 —
—其他综合收益 — —
—综合收益总额 -3,539.13 —
潜山市徽元新兴产业投资基金合伙企业（有限
合伙） （持股比例 1.00%）
投资账面价值合计 309,677.53 —
下列各项按持股比例计算的合计数
—净利润 -322.47 —
—其他综合收益 — —
—综合收益总额 -322.47 —
怀宁徽元产业振兴投资基金合伙企业（有限合
伙）（持股比例 20.00%）
投资账面价值合计 16,002,266.67 —
下列各项按持股比例计算的合计数
—净利润 2,266.67 —
—其他综合收益 — —
—综合收益总额 2,266.67 —
本公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体，主要包括本公司发起设立
的资产管理计划，这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费，
其融资方式是向投资者发行投资产品。本公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主
体中享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体赚取管理费收入。
期末本公司通过直接持有本公司发起设立的结构化主体中享有的权益在本公司资产负
债表中的相关资产负债项目账面价值及最大损失风险敞口列示如下：
财务报表中确认的 自有资 财务报表中确认的与 在结构化主体
序
集合名称 业务性质 与结构化主体中权 金投资 结构化主体中权益相 中权益的最大
号
益相关的资产 比例 关的资产的年末余额 损失敞口
国元元赢 29 号集合资产
管理计划
国元元赢 34 号集合资产
管理计划
国元元赢 35 号集合资产
管理计划
国元元赢 33 号集合资产
管理计划
国元元赢 55 号集合资产
管理计划
国元元赢 101 号集合资
产管理计划
国元元赢 102 号集合资
产管理计划
国元元赢 68 号集合资产
管理计划
国元证券元浙 12M003
号集合资产管理计划
国元证券元浙 12M005
号集合资产管理计划
国元证券元浙 12M002
号集合资产管理计划
国元证券元徽 3 号集合
资产管理计划
国元证券元赢 122 号集
合资产管理计划
国元期货安睿三号集合
资产管理计划
国元元赢 30 天持有期债
券型集合资产管理计划
合计 215,385,137.13 215,385,137.13
八、与金融工具相关的风险
公司经营过程中始终坚持“合规、诚信、专业、稳健”的企业文化，在业务发展过程中一
直奉行“风险控制是公司的生命线”风险理念，不断提升风险管理能力，建设与业务发展相适
应的全面风险管理体系。公司面临的风险包括：因法律法规和监管政策调整，如业务管理
和操作规范未能及时跟进，可能造成法律和合规风险；业务模式转型、创新业务、新技术
出现等方面的变化，而可能产生的运营及管理风险；因借款人或交易对手未能履约而造成
经济损失的信用风险；持仓证券组合由于不利市场变化而导致损失的市场风险；无法以合
理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其
他资金需求的流动性风险；因内部流程管理疏漏、人员行为不当、信息系统故障或外部事
件而导致的操作风险；因公司业务运作、经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方
对公司负面评价而引起的声誉风险等。其中，信用风险、市场风险、操作风险和流动性风
险是公司当前面临的主要风险。针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、人员队伍、
指标体系、信息技术系统、应急处置、风险管理文化等方面进行防范，重点加强市场风险、
信用风险、操作风险和流动性风险的管控。报告期内公司风险管理架构、经营中面临的市
场风险、信用风险、操作风险、流动性风险及其应对措施如下：
公司风险管理组织架构由四个层次构成，分别为：董事会及下设的风险管理委员会，
经营管理层及下设的风控与合规委员会等专业委员会，包括风险监管部、合规法务部、稽
核审计部、内核办公室、信息技术部、资金计划部、董事会办公室、运营总部等在内的履
行风险管理相关职能的部门，各业务部门及内设的风险管理岗位。其中，风险管理职能部
门、内审、合规、业务部门的风险管理职责如下：风险监管部、内核办公室及资金、财务、
清算、信息技术等相关风险管理职能部门在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监
测、评估、报告公司整体风险水平，组织对业务流程有效性进行评估，并为业务决策提供
风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构、子公司的风险管理工作；稽核审计
部负责对公司所属部门、分支机构、子公司的业务、财务、会计及其他经营管理活动的合
法性、合规性、真实性、效益性等履行检查、评价、报告和建议职能；合规法务部负责业
务合规管理及法务诉讼等工作；各业务部门设立风险管理岗位（子公司设立合规风控负责
人），负责公司及分支机构各项业务管理和风险管理制度的落实，监督执行各项业务操作
流程，与风险管理职能部门建立直接、有效的沟通，对业务操作过程中发现的内部控制缺
陷及风险点及时反馈，提出整改或完善的意见或建议，有效识别和管理本单位业务经营中
面临的各种风险，履行一线风险管理职能。
公司风险管理工作贯穿于业务全流程，包括事前、事中、事后各环节。事前风险管理
包括：尽职调查、授信审批、项目风险评估、交易审核等。事中风险管理包括：日常监控、
逐日盯市、应急处理等。事后风险管理包括：贷后管理、持续风险评估、资产清偿清收等。
（1）概况及风险表现
公司面临的市场风险是指公司持有的金融头寸由于价格不利变化而导致损失的风险，
持仓头寸主要有自营投资持仓、做市持仓、资管产品持仓和其他投资持仓。面临的市场风
险类别主要有：
①权益类风险，主要是股票、股票组合、权益类基金、权益类衍生品等权益类持仓价
格不利变化导致的风险；
②利率类风险，主要是固定收益投资的收益率期限结构、利率波动性等变动引起的风
险；
③汇率类风险，主要是非本币持仓因汇率波动导致本币价值下跌的风险。
④商品类风险，主要是商品相关持仓因商品价格不利变化导致损失的风险。
（2）市场风险应对措施
①市场风险偏好及限额
公司制定《风险偏好框架与政策》，在设定公司总体风险偏好的同时，对市场风险偏
好的类别、指标、流程、方法等进行了规定，对市场风险设置相关限额指标，包括最大亏
损、杠杆倍数等。
②市场风险计量
公司通过获取内外部数据（内部数据包括投资品种的成本、数量等，外部数据包括利
率、汇率、证券和商品价格等），以及估值模型进行金融产品估值，根据估值数据计算市
场风险敞口及损益，进一步计算市场风险指标。
市场风险计量指标主要有绝对价值、敏感性指标、波动率、VaR、久期、凸性等。公司
使用的 VaR 指标，置信度取 95%，前瞻天数取 1 天，计算方法以历史模拟法为主。
③市场风险管理
公司进行市场风险管理措施，主要包括：限额管理、集中度管理、止盈止损、风险对
冲、压力测试等。
限额管理包括最大损失额、VaR 上限、期限限额、集中度限额等，风险管理部门及业
务部门根据业务情况适时调整限额。集中度管理包括设置单券持仓上限、单发行人持仓上
限、证券类别持仓上限、单交易对手持仓上限等。止盈止损是指公司对自营证券投资按类
别划分，分别设置不同的止盈止损比例，对资管产品根据客户需求设置止损线，对场外基
金等也设置止损比例。风险对冲是指公司为对冲已持仓头寸风险暴露，通过股指期货、国
债期货、期权等金融衍生品进行相反方向投资，以降低组合价值大幅波动。
压力测试是指公司定期对主要投资业务进行市场风险压力测试，压力情景主要是我国
股市主要指数和利率期限结构发生不同程度不利变化。通过市场风险管理系统计算投资组
合在压力情景下的组合价值损失值，再结合公司相关限额指标和组合当年历史业绩，分析
组合是否达到预警情形，一旦达到则采取风险报告、风险提示、督促整改等风险管理措施。
（3）利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风
险。本公司的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、委托贷款及债权投资
等。本公司固定收益投资主要是中期票据、优质短期融资券、企业信用债等，主要采用压
力测试和敏感度指标，计量监测固定收益投资组合久期、凸性等指标来衡量固定收益投资
组合的利率风险。
利率敏感性分析：以下敏感性分析基于计息资产及负债的利率风险。该分析假设各有
关期间报告期末结余的计息资产及负债一直持有至到期，在其他变量不变的情况下，利率
增减 100 个基点对所得税前利润及所得税前其他综合收益的影响。下述正数表示所得税前
利润及所得税前其他综合收益增加，反之则为亏损和收益减少。
项目 对利润总额的影 对其他综合收益的影 对利润总额的影 对其他综合收益的影
响 响 响 响
上升 100 个基点 -346,009,198.37 465,087,408.40 -237,328,446.32 342,340,805.31
下降 100 个基点 346,009,198.37 -465,087,408.40 237,328,446.32 -342,340,805.31
（4）汇率风险
汇率风险主要为本公司的财务状况和现金流量受外汇汇率波动的影响。除了在香港设
立的子公司持有以港币为结算货币的资产和负债外，只有代理 B 股业务产生的小额港币和
美元资产，具体如下：
项目
外币余额 率 折算人民币余额 外币余额 率 折算人民币余额
货币资金（美元） 54,271,340.55 6.96460 377,978,178.36 157,760,661.08 6.3757 1,005,834,646.77
货币资金（港币） 2,179,068,778.67 0.89327 1,946,496,767.93 2,261,396,423.82 0.8176 1,848,917,716.16
结算备付金（美元） 16,918,344.10 6.96460 117,829,499.32 9,411,626.19 6.3757 60,005,705.10
结算备付金（港币） 42,936,382.48 0.89327 38,353,782.38 36,072,859.21 0.8176 29,493,169.69
融出资金（港币） 449,130,235.13 0.89327 401,194,565.13 749,156,484.77 0.8176 612,510,341.95
交易性金融资产（港
币）
债权投资（港币） 3,603,104,919.60 0.89327 3,218,545,531.53 1,717,592,591.64 0.8176 1,404,303,702.92
应收款项（港币） 91,015,743.79 0.89327 81,301,633.46 151,642,026.19 0.8176 123,982,520.61
短期借款（港币） 1,910,000,000.00 0.89327 1,706,145,700.00 1,653,420,000.00 0.8176 1,351,836,192.00
代理买卖证券款（美
元）
代理买卖证券款（港
币）
应付款项（港币） 3,360,122.07 0.89327 3,001,496.24 23,855,781.37 0.8176 19,504,486.85
长期借款（港币） — — — 300,000,000.00 0.8176 245,280,000.00
于 2022 年 12 月 31 日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元和港币
升值或贬值 10%，则公司将增加或减少税前利润 2,159,486.37 人民币元（2021 年 12 月 31
日：11,042,274.50 人民币元），增加或减少税前其他综合收益 162,473,843.69 人民币元（2021
年 12 月 31 日：138,672,162.03 人民币元）。管理层认为合理反映了下一年度人民币对美元
和港币可能发生变动的合理范围。
（5）其他价格风险
其他价格风险主要为股票价格、衍生金融工具价格等的不利变动使本公司表内和表外
业务发生损失的风险。本公司该项风险在数量上表现为交易性金融工具的市价波动同比例
影响本公司的利润变动；其他债权投资的市价波动同比例影响本公司的股东权益变动。除
了监测持仓、交易和盈亏指标外，本公司主要通过独立的风险监管部在日常监控中计量和
监测证券投资组合的风险敏感度指标、压力测试指标。
其他价格敏感性分析：以下分析假设其他变量维持不变的情况下，股权证券、基金、
可转换债券、衍生工具及集合资产管理计划的价格增加或减少 10%对所得税前利润及所得
税前其他综合收益的影响。下述正数表示所得税前利润及所得税前其他综合收益增加，反
之则为亏损和收益减少。
项目
对利润总额的影响 对其他综合收益的影响 对利润总额的影响 对其他综合收益的影响
市价上升 10% 1,069,807,513.33 — 1,032,225,364.97 —
市价下降 10% -1,069,807,513.33 — -1,032,225,364.97 —
（1）概况及风险表现
公司面临的信用风险是指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。公司
的信用风险主要来自于以下四个方面：
①融资融券、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易等融资类业务的客户出现违
约，不能偿还对本公司所欠债务的风险；
②债券、信托产品以及其他信用类产品等投资类业务由于发行人或融资人出现违约，
所带来的交易品种不能兑付本息的风险；
③经纪业务代理客户买卖证券、期货及其他金融产品，在结算当日客户资金不足时，
代客户进行结算后客户违约的风险。
（2）应对措施
①信用风险偏好及限额
公司制定《风险偏好框架与政策》，在董事会审批的风险偏好及容忍度范围内，根据
信用风险所涉及的业务特点，制定包括业务规模上限、单一客户融资规模上限、单一交易
对手方集中度控制、单一担保品市值占总市值比例、业务预期损失率等指标等在内的限额
指标，并根据市场情况、业务发展需要和公司风险状态进行相应的调整，公司风险管理部
门对各限额的执行情况进行监控、报告与预警。
②内部信用评级体系
公司建立了债券业务内部信用评级体系，与知名评级机构联合开发上线了内部信用评
级模型，根据业务实际情况和自身风险偏好，将评级结果与违约概率等风险系数进行对应，
规定不同层级的投资规模上限。通过建立信评机制和内部信用评级将风险防控手段嵌入到
投资决策过程，实现债券交易风险事前防控。
③尽职调查机制
公司建立项目尽职调查机制，对交易对手进行充分的实地尽职调查，关注要点主要包
括：交易对手主体资质（含担保方）、标的主业安全性、行业前景、所属地区、交易对手
偿债和融资能力、负面新闻检索、还款来源等，在事前将风险隐患充分暴露和揭示。
④准入标准和黑白名单控制机制
公司遵循全面性和谨慎性原则，建立投资信用主体及质押标的的准入标准、黑白名单
制度，定期对标的证券池和交易对手库进行维护和更新，对未来可能发生的经营风险、现
金流风险、行业衰退等负面情形进行综合评估和预判。入库白名单的标的和交易对手可进
行投融资和交易，不符合准入标准以及黑名单中的标的原则上不进行投融资。
⑤负面舆情监测机制
公司建立舆情监测机制，通过搜集上市公司公告、公开信息、市场传闻等一系列信息
（尤其是负面新闻），对存量项目进行风险评估和判断。对于通过舆情监测到的重大负面
信息，进行风险评估，启动现场调研，制定应对预案，持续跟踪企业财务关键指标出现的
不利变化趋势，审慎研究处置措施。
⑥风险等级评估与压力测试
公司根据投融资类项目的整体风险结构以及具体项目的个性化特点，通过风险指标对
存量项目进行风险评估并划分风险等级（如：风险已暴露、潜在风险、预警关注、正常），
并对不同风险等级的项目进行差异化管理。
公司建立定期信用风险压力测试机制，通过设定相关情景测试在轻、中、重等情形下
公司风险债券或风险账户，以及可能发生的信用头寸损失状况。量化指标主要包括：预期
损失（EL）、违约概率（PD）、违约损失率（LGD）等。
⑦后续管理与跟踪
公司建立存续期业务后续管理和跟踪机制，包括首次检查、常规检查、到期检查等，
通过实地调查、客户访谈、查阅核对等多种方式，及时掌握交易对手（含担保方、担保证
券）的业务经营、资金用途等是否发生变化，并根据风险程度采取必要的应对措施。
融资类业务方面，融资融券业务信用风险敞口包括客户融资买入和融券卖出所产生的
负债，约定购回式证券交易业务和股票质押式回购业务的信用风险敞口主要是指融资方提
供担保品并从本公司融出资金而产生的负债。这些金融资产主要的信用风险来自于交易对
手未能及时偿还债务本息而违约的风险。2022 年 12 月 31 日，本公司所有融资融券客户的
平均维持担保比例为 254.79%（2021 年 12 月 31 日：269.95%），约定购回式证券交易客户
的平均履约保障比例为 251.81%（2021 年 12 月 31 日：210.21%），股票质押式回购业务（资
金融出方为证券公司）客户的平均履约保障比例为 194.74%（2021 年 12 月 31 日：254.53%），
提交担保品充足，融资类业务信用风险可控。
若不考虑担保品或其他信用增级，最大信用风险敞口为金融资产的账面金额（即扣除
减值准备后的净额）。本公司最大信用风险敞口金额列示如下：
项目 2022 年 12 月 31 日余额 2021 年 12 月 31 日余额
货币资金 28,170,452,690.34 24,336,694,480.78
结算备付金 7,121,326,399.34 5,698,675,865.67
融出资金 16,048,948,505.84 18,751,315,313.18
衍生金融资产 3,930,530.50 10,606,658.94
交易性金融资产 4,263,485,915.67 6,722,798,652.56
其中：融出证券 14,329,565.94 15,098,994.11
买入返售金融资产 3,975,975,900.82 4,879,561,181.73
应收款项 238,408,522.51 377,070,069.98
应收利息 24,386,507.05 23,557,683.99
存出保证金 3,009,197,821.96 2,271,264,914.56
债权投资 3,218,545,531.53 1,404,303,702.92
其他债权投资 46,508,740,839.70 34,234,080,531.24
合计 112,583,399,165.26 98,709,929,055.55
注：上述交易性金融资产仅为债券投资、转融通借出证券及融资融券业务下融出给客户的证券。
（1）概况及风险表现
操作风险指由于不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件而导致的风险。
操作风险主要来源于人员因素、内部流程、信息技术系统缺陷、外部事件以及实物资产的
损坏等方面。
（2）应对措施
公司持续将操作风险管理作为风险管理的重点，建立一体化、科学化、层次化的操作
风险偏好、容忍度和管理政策制度体系，持续完善操作风险治理架构；通过操作风险事前
梳理、业务流程监控和操作风险损失信息事后收集等机制的建立，形成完善的操作风险管
理循环。
为进一步提升操作风险管理水平，公司根据监管规定以及公司内部管理需要，持续健
全内部控制管理机制，建设操作风险管理系统，完善制度建设，规范操作流程。制定并发
布操作风险管理制度，强调创新产品、创新业务开展前的风险识别与控制，强调业务流程
操作风险隐患的持续识别与排查。公司积极推动操作风险识别与控制自我评估，以流程梳
理为核心、以各部门和分支机构为单位，开展内部操作风险状况与控制自我评价及合规管
理有效性效果的识别、评估和检查工作，主动梳理操作风险点，评估控制措施有效性，查
找控制缺陷，引导操作风险的事前识别与评估。
根据不同业务类型，针对操作风险易发环节，持续建设操作风险关键指标体系，依据
业务特点、业务规模及复杂程度有针对性设置操作风险管理指标并进行分类管理，进一步
提高操作风险管理的事中监测及指标预警。
加强对员工的职业操守和职业道德教育，努力控制和减少操作风险事件的发生；加强
检查稽核，强化问责制度，完善风险应急预案，积极应对并妥善处理其不利影响；加强内
外部操作风险损失数据的识别、收集、汇总、分析和报告工作，通过分析操作风险事件和
相关数据，制订应对措施，强化操作风险事件的事后跟踪及改进。
（1）概况及风险表现
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他
支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司流动性风险压力主要来源于业务规
模大幅上升、履行大额表外担保和承诺、不能按计划完成外部融资、系统故障、人为操作
失误等情形，造成公司流动性风险监管指标低于监管标准，或无法偿付到期债务、履行其
他支付义务和满足正常业务开展的资金需求。若外部市场发生重大变化，如融资市场紧缩、
证券市场剧烈波动等可能导致公司出现金融资产无法及时通过合理价格变现来满足流动性
要求。
（2）应对措施
公司高度重视流动性风险管理工作，严格按照监管要求建立健全流动性风险管理制度
体系，全面推进落实流动性风险管控的各项具体措施，包括但不限于：
①严格执行资金计划和资金预约制度，精细安排资金，减少和控制计划外资金变化；
②运用常态化的流动性压力测试和资金缺口分析，及早发现和识别现金流缺口、流动
性指标大幅不利波动等潜在风险流动性，提前拟定和实施应对措施。通过流动性应急演练
进一步提升相关部门流动性风险防范意识和流动性风险应对处置能力；
③强化日间盯市、重点业务监控、流动性指标动态监控，落实流动性风险相关岗位责
任，及时监控和防范流动性风险；
④建立流动性风险报告体系，及时分析并向公司内部各管理层级和外部监管机构报告
公司流动性风险状况；
⑤积极维护并拓宽融资渠道，稳固和提升公司融资能力，持续优化公司融资结构，控
制和降低公司流动性风险；
⑥持续优化和完善流动性风险管理系统，提升公司流动性风险管理效率。
母公司各项金融资产以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
项目
即期 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 合计
货币资金 17,102,910,129.67 — — — — — 17,102,910,129.67
结算备付金 — 4,105,088,949.73 — — — — 4,105,088,949.73
融出资金 — 1,624,171,792.41 5,807,043,851.46 7,274,734,333.45 949,631,754.26 — 15,655,581,731.58
衍生金融资产 — — — 3,930,530.50 — — 3,930,530.50
交易性金融资产 9,746,688,764.18 — — — — — 9,746,688,764.18
买入返售金融资产 — 2,267,999,210.52 1,568,044,911.72 420,751,975.21 196,632,104.23 — 4,453,428,201.68
存出保证金 — 2,471,917,538.62 — — — — 2,471,917,538.62
其他债权投资 — 95,621,135.35 204,599,629.45 1,321,890,834.40 19,778,798,741.29 25,107,830,499.21 46,508,740,839.70
合计 26,849,598,893.85 10,564,798,626.63 7,579,688,392.63 9,021,307,673.56 20,925,062,599.78 25,107,830,499.21 100,048,286,685.66
（续上表）
项目
即期 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 合计
货币资金 16,427,711,355.85 — — — — — 16,427,711,355.85
结算备付金 — 3,454,531,247.47 — — — — 3,454,531,247.47
融出资金 — 1,718,362,341.20 6,582,838,788.22 8,974,642,386.39 865,501,243.69 — 18,141,344,759.50
衍生金融资产 — — — 10,606,658.94 — — 10,606,658.94
交易性金融资产 13,360,596,966.86 — — — 435,600,000.00 — 13,796,196,966.86
买入返售金融资产 — 2,644,252,966.52 60,735,378.08 1,655,885,797.88 468,712,378.18 — 4,829,586,520.66
存出保证金 — 2,127,970,291.76 — — — — 2,127,970,291.76
其他债权投资 — 104,348,267.40 227,996,111.75 426,976,511.57 13,831,917,345.69 19,642,842,294.83 34,234,080,531.24
合计 29,788,308,322.71 10,049,465,114.35 6,871,570,278.05 11,068,111,354.78 15,601,730,967.56 19,642,842,294.83 93,022,028,332.28
母公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
项目
即期 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 合计
应付短期融资款 — 1,747,631,884.36 6,906,634,856.96 2,855,818,133.74 — — 11,510,084,875.06
拆入资金 — — 800,000,000.00 — — — 800,000,000.00
卖出回购金融资产款 — 29,961,035,899.57 16,641,000.00 7,088,000.00 — — 29,984,764,899.57
代理买卖证券款 16,011,254,945.67 — — — — — 16,011,254,945.67
应付债券 — — — 3,438,988,914.76 14,314,984,177.35 — 17,753,973,092.11
租赁负债 — 424,958.46 849,916.92 17,764,600.50 42,473,850.52 591,116.40 62,104,442.80
合计 16,011,254,945.67 31,709,092,742.39 7,724,125,773.88 6,319,659,649.00 14,357,458,027.87 591,116.40 76,122,182,255.21
（续上表）
项目
即期 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 合计
应付短期融资款 — — 5,938,691,312.80 4,828,872,961.66 — — 10,767,564,274.46
拆入资金 — — 100,000,000.00 — — — 100,000,000.00
卖出回购金融资产款 — 25,998,966,402.87 857,964.00 — — — 25,999,824,366.87
代理买卖证券款 16,199,898,186.01 — — — — — 16,199,898,186.01
应付债券 — — 86,066,023.13 5,628,390,370.63 9,535,011,506.85 15,249,467,900.61
租赁负债 — 2,090,817.13 2,314,908.15 13,965,531.61 46,046,921.40 3,118,846.64 67,537,024.93
合计 16,199,898,186.01 26,001,057,220.00 6,127,930,208.08 10,471,228,863.90 9,581,058,428.25 3,118,846.64 68,384,291,752.88
在日常业务中，本公司部分交易将已确认的金融资产转让给第三方或客户，但本公司尚
保留该部分已转让金融资产的风险与回报，因此并未于资产负债表终止确认此类金融资产。
本公司通过质押或转让以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值
计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、融出资金收益权交予交易对手取得款项，并与
其签订回购上述资产的协议。根据协议，交易对手拥有收取上述证券协议期间合同现金流和
再次将上述证券或收益权用于担保的权利，同时承担在协议规定的到期日将上述证券和收益
权归还本公司的义务。本公司认为上述融资资产的风险与回报均未转移，因此并未于资产负
债表终止确认上述金融资产。另外，本公司与客户订立协议，融出金融资产予客户，以客户
的证券或押金为抵押，由于本公司仍保留有关证券的全部风险，因此并未于资产负债表终止
确认该等证券。
已转让但未终止确认的金融资产及相关负债如下：
项目
债券 融资融券收益权 仓单 合计
转让资产的账面价值 38,696,848,508.56 — — 38,696,848,508.56
相关负债的账面值 31,978,514,322.88 — — 31,978,514,322.88
净头寸 6,718,334,185.68 — — 6,718,334,185.68
（续上表）
项目
债券 融资融券收益权 仓单 合计
转让资产的账面价值 31,878,523,145.75 — 1,569,724.78 31,880,092,870.53
相关负债的账面值 26,699,461,854.30 — 1,273,500.00 26,700,735,354.30
净头寸 5,179,061,291.45 — 296,224.78 5,179,357,516.23
期末在融资融券、约定购回、股票质押等信用业务中借出资券及抵押物如下：
项目
融出资金 融出证券 约定购回 股票质押
借出证券的账面余额 16,122,534,784.35 14,329,565.94 144,882,839.77 3,801,580,168.73
收取担保物的市值 41,079,330,235.86 36,510,944.42 364,825,600.00 6,795,504,580.08
（续上表）
项目 2021 年 12 月 31 日余额
融出资金 融出证券 约定购回 股票质押
借出证券的账面余额 18,822,716,220.09 15,098,994.11 342,505,791.33 5,052,357,945.38
收取担保物的市值 50,811,004,848.42 40,758,998.54 719,978,000.00 12,859,936,342.14
九、公允价值的披露
项目 第一层次公允价值 第二层次公允价 第三层次公
合计
计量 值计量 允价值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产 10,547,546,806.54 4,344,820,423.93 — 14,892,367,230.47
期损益的金融资产
（1）债务工具投资 5,227,325,951.90 — — 5,227,325,951.90
（2）权益工具投资 5,320,220,854.64 4,340,889,893.43 — 9,661,110,748.07
（3）衍生金融资产 — 3,930,530.50 — 3,930,530.50
— — — —
入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资 — — — —
（2）权益工具投资 — — — —
（二）其他债权投资 46,508,740,839.70 — — 46,508,740,839.70
（三）其他权益工具投资 — — — —
持续以公允价值计量的资产总额 57,056,287,646.24 4,344,820,423.93 — 61,401,108,070.17
（四）交易性金融负债 — 1,672,248,670.98 — 1,672,248,670.98
— 4,990,489.74 — 4,990,489.74
损益的金融负债
其中：发行的交易性债券 — — — —
衍生金融负债 — 4,990,489.74 — 4,990,489.74
其他 — — — —
— 1,667,258,181.24 — 1,667,258,181.24
入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额 — 1,672,248,670.98 — 1,672,248,670.98
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产 — — — —
非持续以公允价值计量的资产总额 — — — —
非持续以公允价值计量的负债总额 — — — —
在资产负债表日取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
信息
项目 2022 年 12 月 31 日公允价值 估值技术 输入值
投资标的市价组合法/市 投资标的市价/市
权益工具投资 4,340,889,893.43 净率法/市盈率法/最近融 净率/市盈率/最近
资价格法 /净资产法 融资价格/净资产
指定为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融负债
波动率、交易对手
衍生金融资产 3,930,530.50 合同定价模型 信用风险、自身信
用风险
波动率、交易对手
衍生金融负债 4,990,489.74 合同定价模型 信用风险、自身信
用风险
十、关联方及关联交易
法定 母公司对本公司 对本公司的表 本公司最终
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
代表人 的持股比例(%) 决权比例(%) 控制方
安徽国元金融控股 国有资产 安徽省国资
合肥 黄林沐 60 亿元 35.13 35.13
集团有限责任公司 管理 委
注：安徽国元金融控股集团有限责任公司对本公司直接持股 21.70%，通过子公司安徽国元信托有限责
任公司间接持股 13.43%，合计持股 35.13%。截至报告期末，安徽国元信托有限责任公司通过转融通借出
公司股票 620.91 万股。
本公司子公司的情况详见本附注七、在其他主体中的权益。
本公司联营企业的情况详见本附注七、在其他主体中的权益。
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
安徽国元信托有限责任公司 持股 5%以上股东
建安投资控股集团有限公司 持股 5%以上股东
安徽皖维高新材料股份有限公司 公司股东
亳州建工有限公司 建安投资控股集团有限公司的控股子公司
亳州城建发展控股集团有限公司 建安投资控股集团有限公司的控股子公司
安徽安行天下驾驶培训股份有限公司 建安投资控股集团有限公司的控股子公司
亳州交通投资控股集团有限公司 建安投资控股集团有限公司的控股子公司
亳州药都农村商业银行股份有限公司 公司监事担任高级管理人员的公司
徽商银行股份有限公司 国元金控集团总经理担任董事的公司
安徽省安粮集团有限公司 公司前董事担任高级管理人员的公司
合肥紫金钢管股份有限公司 公司前董事近亲属担任高级管理人员的公司
国元农业保险股份有限公司 国元金控集团的子公司
安徽国元物业管理有限责任公司 国元金控集团的控股子公司
安徽元顺物业服务有限责任公司 安徽国元物业管理有限责任公司的控股子公司
安粮期货股份有限公司 安徽省安粮集团有限公司的控股子公司
铜陵国元小额贷款有限责任公司 国元金控集团的控股子公司
安徽省股权托管交易中心有限责任公司 安徽省股权服务有限责任公司的子公司
安徽省股权登记结算有限责任公司 安徽省股权服务有限责任公司的子公司
安徽省股权服务小额贷款有限责任公司 安徽省股权服务有限责任公司的子公司
（1）证券经纪手续费收入情况
本公司存在关联方法人机构在本公司营业部开立证券账户的情形，本公司按照市场佣金
费率收取手续费。2022 年度，公司向关联方收取的经纪业务手续费收入为 2,963,703.51 元，
占同 类交易 的比例为 0.26%；2021 年度 ，公司向关联方收取 的经纪业务手续费收 入为
（2）代理销售金融产品手续费及佣金收入情况
关联交易 关联交易定价方式
关联方 占同类交易 占同类交
内容 及决策程序 金额 金额
比例(%) 易比例(%)
安徽国元信托有
代销金融产品 按照市场价格进行 10,418,091.94 15.76 10,659,094.20 12.79
限责任公司
（3）交易单元席位出租手续费及佣金收入情况
关联交易定价方式
关联方 关联交易内容
及决策程序 占同类交易比 占同类交易比
金额 金额
例(%) 例(%)
长盛基金管 出租交易席位
按照市场价格进行 4,782,097.43 8.74 4,770,468.04 8.37
理有限公司 取得租赁收入
（4）现券交易收入情况
关联交易内 关联交易定价方
关联方
容 式及决策程序
交易金额 投资收益 交易金额 投资收益
徽商银行股份有 现券交易收 按照市场价格
限公司 益 进行
（5）财务顾问收入情况
关联交易 关联交易定价方式及
关联方 占同类交
内容 决策程序 占同类交
金额 金额 易比例
易比例(%)
(%)
合肥紫金钢管股份
财务顾问收入 按照市场价格进行 — — 141,509.43 0.25
有限公司
安徽安行天下驾驶
财务顾问收入 按照市场价格进行 — — 94,339.62 0.17
培训股份有限公司
合计 — — 235,849.05 0.42
（6）资产管理业务收入情况
关联交易 关联交易定价方式
关联方 占同类交易 占同类交易
内容 及决策程序 金额 金额
比例(%) 比例(%)
安徽省股权服务有限 资产管理业
按照市场价格进行 147,547.17 0.15 648,411.95 0.61
责任公司 务收入
徽商银行股份有限公 资产管理业
按照市场价格进行 1,920,000.00 1.98 2,168,188.90 2.03
司 务收入
安徽国元信托有限责 资产管理业
按照市场价格进行 40.77 0.00 — —
任公司 务收入
合计 2,067,587.94 2.13 2,816,600.85 2.64
（7）基金管理业务收入
关联交易 关联交易定价方式
关联方 占同类交易 占同类交易
内容 及决策程序 金额 金额
比例(%) 比例(%)
安徽徽元新兴产业投
基金管理业
资基金合伙企业（有 按照市场价格进行 — — 2,042,775.92 26.52
务收入
限合伙）
池州徽元中小企业发
基金管理业
展基金合伙企业（有 按照市场价格进行 1,639,133.21 61.51 5,439,796.41 70.62
务收入
限合伙）
合肥兴泰徽元租赁产
基金管理业
业投资基金合伙企业 按照市场价格进行 943,396.23 35.40 220,211.93 2.86
务收入
（有限合伙）
潜山市徽元新兴产业 基金管理业
投资基金合伙企业 务收入 按照市场价格进行 32,690.61 1.23 — —
（有限合伙）
合肥徽元电子信息产 基金管理业
业投资合伙企业（有 务收入 按照市场价格进行 49,819.08 1.87 — —
限合伙）
合计 2,665,039.13 100.00 7,702,784.26 100.00
（8）房屋租赁收入情况
关联交易 关联交易定价方式
关联方 占同类交易 占同类交易
内容 及决策程序 金额 金额
比例(%) 比例(%)
安粮期货股份有限公司 房屋租赁 按照市场价格进行 487,926.86 4.30 894,532.57 6.73
国元农业保险股份有限
房屋租赁 按照市场价格进行 2,051,326.31 18.06 2,069,612.02 15.56
公司
安徽国元物业管理有限
房屋租赁 按照市场价格进行 70,668.00 0.62 65,200.00 0.49
责任公司
合计 2,609,921.17 22.98 3,029,344.59 22.78
（9）物业服务收入情况
关联交易 关联交易定价方式
关联方 占同类交易 占同类交易
内容 及决策程序 金额 金额
比例(%) 比例(%)
安徽国元金融控股集
物业服务收入 按照市场价格进行 — — 401,471.69 100.00
团有限责任公司
合计 — — 401,471.69 100.00
（10）其他收入情况
关联交易 关联交易定价方式
关联方 占同类交 占同类交
内容 及决策程序 金额 金额
易比例(%) 易比例(%)
安徽国元物业管理有 水电气等杂
按照市场价格进行 9,421.12 0.55 9,667.68 0.35
限责任公司 费收入
国元农业保险股份有 水电气等杂
按照市场价格进行 617,178.34 36.19 497,337.95 18.15
限公司 费收入
国元农业保险股份有 期权交易投
按照市场价格进行 -2,040,435.74 1.45 2,402,134.70 5.99
限公司 资收益
安徽国元金融控股集 水电气等杂
按照市场价格进行 628,358.35 36.84 — —
团有限责任公司 费收入
安粮期货股份有限公 水电气等杂
按照市场价格进行 28,818.18 1.69 — —
司 费收入
安徽安元投资基金管 水电气等杂
按照市场价格进行 73,574.01 4.31 — —
理有限公司 费收入
（11）业务费用情况
关联交易 关联交易定价方式
关联方
内容 及决策程序 占同类交易 占同类交易
金额 金额
比例(%) 比例(%)
建安投资控股集团有
房屋租赁 按照市场价格进行 — — 618,390.36 1.31
限公司
安徽国元物业管理有
餐费 按照市场价格进行 8,733,363.08 35.12 5,863,640.00 12.48
限责任公司
安徽国元物业管理有
物业费 按照市场价格进行 8,433,848.10 34.15 2,236,380.00 12.22
限责任公司
国元农业保险股份有
购买保险 按照市场价格进行 3,067,739.34 84.44 448,813.65 45.86
限公司
安徽元顺物业服务有
物业费 按照市场价格进行 250,156.23 1.01 — —
限责任公司
（12）向关联方支付的利息情况
关联交易 关联交易定价方式
关联方
内容 及决策程序 占同类交易 占同类交易
金额 金额
比例(%) 比例(%)
铜陵国元小额贷款有 收益凭证利
按照市场价格进行 — — 176,400.78 0.09
限责任公司 息支出
合肥中电科国元产业
收益凭证利
投资基金合伙企业 按照市场价格进行 — — 111,449.97 0.06
息支出
（有限合伙）
安徽省股权服务小额 收益凭证利
按照市场价格进行 — — 498.63 0.00
贷款有限责任公司 息支出
安徽省股权服务有限 收益凭证利
按照市场价格进行 — — 498.63 0.00
责任公司 息支出
徽商银行股份有限公 银行间融资
按照市场价格进行 4,100,147.20 0.66 — —
司 交易
亳州药都农村商业银 银行间融资
按照市场价格进行 1,999,519.00 0.32 — —
行股份有限公司 交易
（13）公司认（申）购、赎回安徽国元信托有限责任公司产品情况
计入损益的金额
产品品种 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
（亏损以“-”表示）
国元信托宿州埇桥区畅达交旅
债权投资集合资金信托
国元信托桐城经开区国有资产
投资运营有限公司债权投资集 — 20,000,000.00 — 20,000,000.00 1,013,698.63
合资金信托计划
国元-徽元发展基金集合资金信
— 10,310,000.00 — 10,310,000.00 —
托计划
合计 20,000,000.00 30,310,000.00 20,000,000.00 30,310,000.00 2,275,337.97
（14）公司认（申）购、赎回长盛基金管理有限公司产品情况
计入损益的金额
产品品种 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
（亏损以“-”表示）
长盛添利宝货币 B 84,420,391.11 1,587,173.27 60,000,000.00 26,007,564.38 1,587,173.27
长盛先进制造六个
月持有期混合基金 — 4,000,000.00 — 4,000,000.00 -513,200.00
（c 类）
合计 84,420,391.11 5,587,173.27 60,000,000.00 30,007,564.38 1,073,973.27
（15）公司认（申）购、赎回徽商银行理财产品及债券情况
计入损益的金额
产品品种 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
（亏损以“-”表示）
徽商银行徽安活期化
净值型理财产品
合计 267,721,010.00 739,759,940.00 309,480,950.00 698,000,000.00 31,705,981.35
（16）公司认（申）购建安投资控股集团有限公司债券情况
计入损益的金额
产品品种 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
（亏损以“-”表示）
合计 310,000,000.00 140,000,000.00 50,000,000.00 400,000,000.00 14,385,654.08
（17）公司认（申）购亳州城建发展控股集团有限公司债券情况
计入损益的金额
产品品种 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
（亏损以“-”表示）
合计 50,000,000.00 90,000,000.00 — 140,000,000.00 2,136,343.84
（18）股权交易情况
关联交易定
关联交易 计入损益金额
关联方 价方式及决 计入损益金额（亏
内容 金额 金额 （亏损以“-”表
策程序 损以“-”表示）
示）
安徽国元物业管理 出售国元物业 按照 市场 价
— — 4,938,567.70 —
有限责任公司 100.00%股权 格进行
（19）证券承销业务收入情况
关联交易定价方式
关联方 关联交易内容
及决策程序 占同类交易比 占同类交易比
金额 金额
例(%) 例(%)
安徽国元金
融控股集团 代理承销证券
按照市场价格进行 1,886,792.45 0.29 4,770,468.04 8.37
有限责任公 收入
司
安徽省股权
服务小额贷 代理承销证券
按照市场价格进行 924,528.30 0.14 — —
款有限责任 收入
公司
建安投资控
代理承销证券
股集团有限 按照市场价格进行 839,622.64 0.13 — —
收入
公司
亳州交通投
代理承销证券
资控股集团 按照市场价格进行 750,000.00 0.11 — —
收入
有限公司
安徽皖维高
代理承销证券
新材料股份 按照市场价格进行 1,886,792.45 0.29 — —
收入
有限公司
建安投资控
代理承销证券
股集团有限 按照市场价格进行 5,660.38 0.00 — —
收入
公司
合计 6,293,396.22 0.96 4,770,468.04 8.37
（20）投资咨询业务收入情况
关联交易定价方式
关联方 关联交易内容
及决策程序 占同类交易比 占同类交易比
金额 金额
例(%) 例(%)
安徽省股权 投资咨询业务
按照市场价格进行 3,878,301.89 18.92 — —
服务有限责 收入
任公司
（21）关键管理人员报酬
本公司 2022 年度关键管理人员的报酬总额为 2,547.07 万元，2021 年度关键管理人员的
报酬总额为 2,232.05 万元。
（22）共同投资情况
基金合伙企业（有限合伙），国元股权出资 14,500 万元、国元信托出资 3,000 万元、国元创
新出资 1,000 万元，合伙企业注册资本为 73,500 万元，其中国元股权、国元创新合计持股份
额为 21.09%，根据投委会席位享有表决权。
十一、承诺及或有事项
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大承诺事项。
公司及国元农业保险股份有限公司、安徽富吉典当有限责任公司、合肥城改紫元置业有
限公司与中国建筑第八工程局有限公司建设工程施工合同纠纷
限责任公司（以下简称“富吉典当”）与合肥城改紫元置业有限公司（以下简称“合肥城改”）
签订委托代建协议，委托其进行合肥滨湖紫园大厦建设工程施工。2017 年 2 月 28 日，合肥
城改、本公司、国元农保及富吉典及合肥城改与中国建筑第八工程局有限公司（以下简称“中
建八局”）签订《合肥滨湖紫园大厦建设工程施工合同》，将该工程项目发包给中建八局。2021
年 9 月 1 日，中建八局对合肥城改向合肥仲裁委员会申请仲裁，仲裁请求为：裁决被申请人
支付因延期开工导致材料价格上涨及人工费上涨造成的损失 43,079,784.63 元（其中材料费
财产保全费用、财产保全担保费用等申请人因办理本案实际发生的费用。2021 年 9 月 10 日，
中建八局向合肥仲裁委员会申请变更仲裁请求。将原仲裁请求变更为：裁决被申请人向申请
人支付以下款项：因延期开工导致材料价格上涨及人工费上涨造成的损失 43,079,784.63 元（其
中 材 料 费 39,209,459.33 元 、 人 工 费 3,870,325.30 元 ） ； 因 开 工 后 工 期 延 长 造 成 的 损 失
费用、财产保全费用、财产保全担保费用等申请人因办理本案实际发生的费用。2021 年 9 月
公司承担本案标的责任的 12.5%。2021 年 10 月 22 日，合肥仲裁委员会通知公司应裁。2021
年 12 月 12 日，本案在合肥仲裁委员会第一次开庭审理。2022 年 2 月 27 日，本案在合肥仲
裁委员会第二次开庭审理，建设单位、代建方与施工单位中建八局就滨湖紫园大厦项目合同
中的解约终止协议达成一致意见，同时办理建设工程施工合同的备案撤销、施工许可证的注
销等事项，在办理前述事项后，双方就中建八局未施工的工程量共同委托第三方进行了工程
量核对和现场交割，同时滨湖紫园大厦项目重新启动招标。截至审计报告出具日，该案件未
再次开庭。
截至 2022 年 12 月 31 日，除上述事项外本公司无其他需要披露的重要或有事项。
十二、资产负债表日后事项
案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.50
元（含税），合计派发现金人民币 654,566,683.65 元（含税），不送红股，不以公积金转增
股本。本预案尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
本公司涉案金额在 1,000 万元以上的期后未决诉讼事项详见本附注十三、3、重要的诉讼
及仲裁事项。
截至 2023 年 3 月 25 日，除上述事项外，本公司无需要披露的其他资产负债表日后事项。
十三、其他重要事项
（1）报告分部的确定依据与会计政策
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为
基础确定报告分部，并披露分部信息。
经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：
①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
②本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其分配资源、评价其业
绩；
③本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件，本公司将其合并为
一个经营分部。
本公司报告分部包括：经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、资产管理业务、信用
交易业务、境外子公司及其他。
本公司经营分部的会计政策与本公司主要会计政策相同。
（2）报告分部的财务信息
项目 分部间相
经纪业务 投行业务 自营投资业务 资产管理业务 证券信用业务 境外子公司 其他 合计
互抵减
一、营业收入 1,376,239,701.83 766,098,513.37 455,045,356.35 76,301,684.95 825,904,086.84 146,531,844.16 1,694,928,787.09 — 5,341,049,974.59
手续费及佣金净收入 985,579,522.87 766,098,513.37 — 76,301,684.95 — 54,998,523.97 17,566,124.93 — 1,900,544,370.09
其他收入 390,660,178.96 — 455,045,356.35 — 825,904,086.84 91,533,320.19 1,677,362,662.16 — 3,440,505,604.50
二、营业支出 873,283,777.14 396,792,036.49 168,709,172.24 35,807,724.76 -94,812,108.92 166,966,886.86 1,743,901,400.00 — 3,290,648,888.57
三、营业利润 502,955,924.69 369,306,476.88 286,336,184.11 40,493,960.19 920,716,195.76 -20,435,042.70 -48,972,612.91 — 2,050,401,086.02
四、资产总额 16,387,604,171.86 — 60,641,110,544.28 3,388,536,723.42 18,832,034,467.99 7,376,044,240.94 22,855,315,509.65 — 129,480,645,658.14
五、负债总额 16,212,928,784.36 — 32,842,593,709.30 3,388,536,723.42 322,556,562.88 5,733,348,950.46 38,023,344,532.88 — 96,523,309,263.30
六、补充信息
（续上表）
项目 分部间相
经纪业务 投行业务 自营投资业务 资产管理业务 证券信用业务 境外子公司 其他 合计
互抵减
一、营业收入 1,507,783,608.75 944,852,214.20 1,508,287,712.35 66,095,650.18 882,888,087.88 220,289,397.64 979,554,913.75 — 6,109,751,584.75
手续费及佣金净收入 1,143,785,510.15 944,852,214.20 — 66,095,650.18 — 82,926,435.55 13,064,240.75 — 2,250,724,050.83
其他收入 363,998,098.60 — 1,508,287,712.35 — 882,888,087.88 137,362,962.09 966,490,673.00 — 3,859,027,533.92
二、营业支出 845,307,604.01 387,354,606.87 103,383,957.70 33,395,170.57 464,926,317.29 112,291,375.30 1,722,095,699.63 — 3,668,754,731.38
三、营业利润 662,476,004.74 557,497,607.33 1,404,903,754.65 32,700,479.61 417,961,770.59 107,998,022.34 -742,540,785.88 — 2,440,996,853.37
四、资产总额 22,815,485,415.75 — 50,216,753,162.62 2,334,815,822.40 21,778,763,407.70 6,263,465,649.26 11,208,840,970.70 — 114,618,124,428.43
五、负债总额 21,896,280,912.30 — 27,946,118,500.34 2,334,815,822.40 100,491,007.30 4,776,765,951.77 25,251,863,326.62 — 82,306,335,520.73
六、补充信息 —
项目 2022 年 12 月 31 日余额
融出资金 16,122,534,784.35
融券业务 14,329,565.94
合计 16,136,864,350.29
本公司涉案金额在 1,000 万元以上的未决诉讼事项如下：
（1）国元证券与王宇股票质押业务纠纷案、与江苏苏化集团有限公司合同纠纷
王宇系公司股票质押式回购客户，因其履约保障比例低于处置线，公司于 2018 年 11 月
将王宇、秦英（王宇配偶）作为被申请人，向合肥仲裁委员会提请仲裁，申请裁决王宇偿还
融资本金 15,654.60 万元并支付相应的利息及违约金，公司对其出质的股票及其收益享有优先
受偿权，秦英对上述仲裁请求项下王宇的债务承担连带清偿责任。公司于 2020 年 1 月 6 日向
西安市中级人民法院申请强制执行。2021 年 12 月 15 日，西安市中级人民法院作出终本裁定。
保证王宇对公司的债务，并承诺在公司仲裁裁决生效后直接或指定第三人收购公司的债权。
因王宇在仲裁裁决生效后未偿还债权，苏化集团未按照《函》履约收购债权，2022 年 5 月 24
日，国元证券起诉苏化集团至合肥市中级人民法院，请求判决苏化集团立即向公司支付债权
收购价款，至起诉日暂计 20,483.78 万元。2022 年 7 月 10 日，苏化集团向合肥中院提起管辖
权异议。2022 年 8 月 4 日，合肥中院作出管辖权异议一审裁定，本案移送苏州中院审理。2022
年 8 月 12 日，公司向安徽省高院提起上诉。2022 年 10 月 18 日，公司收到安徽省高院送达
国元证券诉苏化集团合同纠纷一案管辖权异议二审民事裁定书，裁定撤销一审裁定，由合肥
市中院管辖。2022 年 11 月 7 日，本案开庭审理。截至审计报告出具日，该案件尚处于审理
阶段。
（2）国元股权与安徽太平洋电缆集团有限公司、安徽太平洋电缆股份有限公司、黄诚股
份转让纠纷
集团”）、安徽太平洋电缆股份有限公司（以下简称“太平洋股份”）签署《股份转让协议》，
约定国元股权受让太平洋集团持有的太平洋股份公司 620 万股股份，每股 4.8 元，合计受让
款 2,976 万元。同时，国元股权与太平洋集团及太平洋股份实控人黄诚告签署《股份转让协
议之补充协议》（以下简称“补充协议”），约定太平洋集团、黄诚业绩补偿和回购股份的承
诺以及违约责任、连带责任等，黄诚对上述全部款项的支付承担连带责任。由于未完成补充
协议中约定的相关承诺，该股权转让触发补充协议约定的回购条件。2021 年 12 月 7 日，国
元股权向无为市人民法院提起诉讼，请求支付现金补偿人民币 199.08 万元、逾期付款违约金
计至起诉日合计 2,324.8512 万元，并至现金补偿款及违约金全部付清时止；支付股份回购款
人民币 5,168.72 万元、逾期付款违约金计至起诉日人民币 40.94976 万元，并至回购款及违约
金全部付清时止；赔偿因被告故意违约给原告造成的直接经济损失 30 万元；承担本案的诉讼
费、诉讼保全费。2022 年 1 月 18 日，本案在无为市人民法院开庭审理，并于 2022 年 2 月 23
日作出一审判决。2022 年 3 月 16 日，太平洋集团、黄诚因不服一审判决结果向芜湖市中级
人民法院提起上诉。截至审计报告出具日，该案件尚处于审理阶段。
（3）国元证券诉山东胜通集团股份有限公司、国海证券股份有限公司、中天运会计师事
务所、大公国际资信评估有限公司、山东鲁成律师事务所证券虚假陈述责任纠纷
胜通集团股份有限公司（以下简称“山东胜通”）、国海证券股份有限公司、中天运会计师事
务所、大公国际资信评估有限公司、山东鲁成律师事务所证券虚假陈述责任纠纷，请求确认
国元证券对山东胜通享有 83,279,563.23 元债权，其他被告对山东胜通上述债务承担连带赔偿
责任。2022 年 1 月 24 日，法院受理本案。2022 年 3 月 2 日，青岛市中级人民法院送达本案
民事裁定书，法院认为，本案被告胜通集团已被东营市公安局立案侦查，根据司法解释，应
将本案移送公安机关处理，裁定驳回国元证券的起诉。2022 年 3 月 9 日，公司向青岛市中级
人民法院提交上诉状。2022 年 7 月 25 日，公司收到山东省高级人民法院送达民事裁定书，
裁定撤销青岛市中级人民法院一审裁定，指令青岛市中院审理，2023 年 3 月 14 日，本案开
庭审理。截至审计报告出具日，该案件尚处于审理阶段。
（4）国元证券与姜剑、郝斌、青岛亚星实业有限公司、朱兰英股票质押业务纠纷
因姜剑作为公司股票质押业务客户，未按照协议约定履行还款义务，郝斌、亚星公司、
朱兰英未履行担保义务，2022 年 5 月 12 日，国元证券向北京仲裁委员会提交仲裁申请，请
求裁令姜剑偿还融资本金 2.5 亿元及利息、罚息、违约金共计 384,269,347.64 元（暂计至 2022
年 4 月 30 日），公司对姜剑持有的 2,985.6 万股“深大通”股票享有优先受偿权；裁令郝斌、
青岛亚星对上述债务承担连带保证责任；朱兰英在其持有的 160 万股“深大通”股票权益价值
范围内承担连带赔偿责任。2022 年 5 月 18 日，北京仲裁委员会受理本案。同时，公司已向
青岛市崂山区人民法院、北京一中院申请财产保全。2022 年 10 月 10 日，北京仲裁委通知被
申请人姜剑已向北京四中院申请确认仲裁协议无效，向北京仲裁委申请中止仲裁程序，仲裁
庭于 2022 年 10 月 11 日向公司发送关于延期开庭的通知。2022 年 11 月 1 日，北京仲裁委送
达北京金融法院申请仲裁协议无效案件受理通知书，北京金融法院已于 2022 年 10 月 31 日受
理本案。2022 年 11 月 7 日，北京金融法院开庭审理。2022 年 12 月 17 日，公司收到北京金
融法院邮件送达裁定书，姜剑提请仲裁协议无效申请被法院驳回。本案于 2023 年 1 月 11 日
开庭审理，截至审计报告出具日，该案件尚处于审理阶段。
序号 内容 项目 金额（元）/人员数（人）
资本性支出
IT 费用
IT 人员薪酬
合计 244,617,905.06
被捐赠单位 捐赠金额
安徽省慈善总会 4,500,000.00
安徽省红十字基金会 2,900,000.00
太湖县 1,500,000.00
合肥师范学院 1,139,100.00
寿县 1,000,000.00
六安市裕安区 750,000.00
宿松县 750,000.00
无为严桥镇 500,000.00
中国光华科技基金会 400,000.00
岳西县石关乡 300,000.00
中国青少年发展基金会 200,000.00
北科大教育发展基金会 150,000.00
合肥青少年发展基金会 100,000.00
兰考县 100,000.00
其他单位 28,140.00
合计 14,317,240.00
十四、母公司财务报表主要项目注释
（1）按类别列示
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 5,073,512,495.33 — 5,073,512,495.33 4,773,512,495.33 — 4,773,512,495.33
对联营企业投资 2,384,087,569.01 — 2,384,087,569.01 2,291,205,875.28 — 2,291,205,875.28
合计 7,457,600,064.34 — 7,457,600,064.34 7,064,718,370.61 — 7,064,718,370.61
（2）对子公司投资
本期计提 减值准备期
被投资单位 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
减值准备 末余额
国元国际控股有限公司 855,688,500.00 — — 855,688,500.00 — —
国元期货有限公司 717,823,995.33 300,000,000.00 — 1,017,823,995.33 — —
国元股权投资有限公司 1,000,000,000.00 — — 1,000,000,000.00 — —
国元创新投资有限公司 2,200,000,000.00 — — 2,200,000,000.00 — —
合计 4,773,512,495.33 300,000,000.00 — 5,073,512,495.33 — —
（3）对联营企业投资
本期增减变动
被投资单位 2021 年 12 月 31 日 权益法下确认的投
追加投资 减少投资
资损益
一、合营企业 — — — —
二、联营企业
长盛基金管理有限公司 534,694,135.53 — — 29,039,723.11
安徽安元投资基金有限公司 1,372,556,076.28 — — 95,661,504.04
安徽省股权服务有限责任公司 383,955,663.47 — — 26,139,184.95
小 计 2,291,205,875.28 — — 150,840,412.10
合 计 2,291,205,875.28 — — 150,840,412.10
（续上表）
本期增减变动
减值准备
被投资单位 其他综合 其他权 宣告发放现金 计提减 2022 年 12 月 31 日
其他 期末余额
收益调整 益变动 股利或利润 值准备
一、合营企业 — — — — — — —
二、联营企业
长盛基金管理有限公司 666,574.52 — 10,250,000.00 — — 554,150,433.16 —
安徽安元投资基金有限公司 — — 43,330,000.00 — — 1,424,887,580.32 —
安徽省股权服务有限责任公司 — — 5,045,292.89 — — 405,049,555.53 —
小 计 666,574.52 — 58,625,292.89 — — 2,384,087,569.01 —
合 计 666,574.52 — 58,625,292.89 — — 2,384,087,569.01 —
（1）应付职工薪酬列示
项目 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
一、短期薪酬 290,455,750.14 1,285,525,190.79 1,338,774,608.16 237,206,332.77
二、离职后福利-设定提存计划 334,281.48 118,229,979.34 118,118,527.43 445,733.39
三、辞退福利 — — — —
四、一年内到期的其他福利 — — — —
合计 290,790,031.62 1,403,755,170.13 1,456,893,135.59 237,652,066.16
（2）短期薪酬列示
项目 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
其中：医疗保险费 153,477.40 30,028,934.77 30,003,141.87 179,270.30
工伤保险费 — 749,650.01 749,650.01 —
生育保险费 47,342.49 290,072.10 335,137.00 2,277.59
合计 290,455,750.14 1,285,525,190.79 1,338,774,608.16 237,206,332.77
（3）设定提存计划列示
项目 2021 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2022 年 12 月 31 日
合计 334,281.48 118,229,979.34 118,118,527.43 445,733.39
项目 2022 年度 2021 年度
利息收入 3,320,488,653.51 2,832,299,168.33
其中：货币资金及结算备付金利息收入 438,547,604.45 370,425,600.44
拆出资金利息收入 — —
融出资金利息收入 1,032,072,484.72 1,111,922,926.03
买入返售金融资产利息收入 179,502,654.09 212,871,053.70
其中：约定购回利息收入 17,208,077.41 11,026,940.84
股权质押回购利息收入 157,007,951.86 191,477,885.94
债权投资利息收入 — —
其他债权投资利息收入 1,615,818,460.45 1,132,399,814.16
其他按实际利率法计算的金融资产产
生的利息收入
利息支出 1,564,628,697.02 1,311,850,794.37
其中：短期借款利息支出 — —
应付短期融资款利息支出 328,127,872.09 255,027,893.88
拆入资金利息支出 12,350,387.31 9,045,537.90
其中：转融通利息支出 5,267,073.42 8,819,787.90
卖出回购金融资产款利息支出 576,102,560.37 478,654,061.55
其中：报价回购利息支出 4,520,169.15 3,596,180.78
代理买卖证券款利息支出 51,017,252.91 50,059,000.60
长期借款利息支出 — —
应付债券利息支出 538,074,250.38 500,461,551.95
其中：次级债券利息支出 54,789,583.33 89,328,901.52
收益凭证利息支出 6,111,835.27 156,301.37
租赁负债利息支出 2,450,949.23 2,295,094.44
其他按实际利率法计算的金融负债产
生的利息支出
利息净收入 1,755,859,956.49 1,520,448,373.96
（1）手续费及佣金净收入情况
项目 2022 年度 2021 年度
证券经纪业务净收入 820,879,962.96 986,144,041.68
其中：证券经纪业务收入 1,115,032,027.17 1,369,000,954.80
其中：代理买卖证券业务 994,243,380.04 1,228,692,748.95
交易单元席位租赁 54,692,347.43 51,992,061.97
代销金融产品业务 66,096,299.70 88,316,143.88
证券经纪业务支出 294,152,064.21 382,856,913.12
其中：代理买卖证券业务 293,855,092.50 378,506,890.98
交易单元席位租赁 — —
代销金融产品业务 296,971.71 4,350,022.14
投资银行业务净收入 766,098,513.37 944,852,214.20
其中：投资银行业务收入 786,115,864.70 962,019,831.30
其中：证券承销业务 648,590,842.20 827,006,931.74
证券保荐业务 39,213,207.54 79,905,660.38
财务顾问业务 98,311,814.96 55,107,239.18
投资银行业务支出 20,017,351.33 17,167,617.10
其中：证券承销业务 20,017,351.33 17,167,617.10
证券保荐业务 — —
财务顾问业务 — —
资产管理业务净收入 72,050,958.48 65,784,228.21
其中：资产管理业务收入 72,109,458.48 66,633,424.09
资产管理业务支出 58,500.00 849,195.88
投资咨询业务 16,852,482.32 7,913,882.90
其中：投资咨询业务收入 16,852,482.32 7,913,882.90
投资咨询业务支出 — —
其他手续费及佣金净收入 1,017,291.60 1,125,416.29
其中：其他手续费及佣金收入 1,055,677.77 1,185,900.59
其他手续费及佣金支出 38,386.17 60,484.30
合计 1,676,899,208.73 2,005,819,783.28
其中：手续费及佣金收入合计 1,991,165,510.44 2,406,753,993.68
手续费及佣金支出合计 314,266,301.71 400,934,210.40
（2）代理销售金融产品业务收入情况
代销金融产品业务
销售总金额 销售总收入 销售总金额 销售总收入
基金 8,652,378,924.10 43,792,603.96 6,912,360,912.38 60,699,739.56
信托产品 4,677,680,000.00 22,303,695.74 2,217,010,000.00 27,616,404.32
合计 13,330,058,924.10 66,096,299.70 9,129,370,912.38 88,316,143.88
（1）投资收益情况
项目 2022 年度 2021 年度
成本法核算的长期股权投资收益 — —
权益法核算的长期股权投资收益 150,840,412.10 98,800,490.68
处置长期股权投资产生的投资收益 — 633,699.44
金融工具投资收益 -170,234,326.80 418,374,687.18
其中：持有期间取得的收益 306,464,922.10 100,815,954.86
其中：交易性金融工具 306,464,922.10 100,815,954.86
其他权益工具投资 — —
衍生金融工具 — —
处置金融工具取得的收益 -476,699,248.90 317,558,732.32
其中：交易性金融工具 -729,614,223.10 199,170,023.94
其他债权投资 472,737,376.75 121,132,374.21
债权投资 — —
衍生金融工具 -219,822,402.55 -2,743,665.83
其他 -1,252,904.13 189,358.24
合计 -20,646,818.83 517,998,235.54
（2）交易性金融工具投资收益明细表
交易性金融工具 2022 年度 2021 年度
分类为以公允价值计量且其变动计 持有期间收益 306,464,922.10 100,815,954.86
入当期损益的金融资产 处置取得收益 -729,614,223.10 199,170,023.94
指定为以公允价值计量且其变动计 持有期间收益 — —
入当期损益的金融资产 处置取得收益 — —
分类为以公允价值计量且其变动计 持有期间收益 — —
入当期损益的金融负债 处置取得收益 — —
指定为以公允价值计量且其变动计 持有期间收益 — —
入当期损益的金融负债 处置取得收益 — —
（3）投资收益本期较上期下降 103.99%，主要系本期处置金融工具产生的损失较多所致。
项目 2022 年度 2021 年度
交易性金融资产 -104,503,560.57 463,897,116.10
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 — —
交易性金融负债 — —
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 — —
衍生金融工具 -3,179,418.44 11,914,941.94
其他 — —
合计 -107,682,979.01 475,812,058.04
公允价值变动收益本期较上期大幅下降，主要系本公司持有的交易性金融资产公允价值
下降所致。
项目 2022 年度 2021 年度
职工薪酬 1,403,755,170.13 1,607,151,314.24
折旧费与摊销 175,607,319.09 145,605,507.69
邮电通讯费 47,552,446.97 44,389,639.55
电子设备运转费 34,863,814.96 32,331,123.35
业务招待费 24,906,808.33 28,411,784.07
投资者保护基金 14,873,918.39 44,095,759.63
场地设备租赁费 10,049,154.07 16,245,172.64
其他 182,423,481.58 171,570,151.84
合计 1,894,032,113.52 2,089,800,453.01
十五、补充资料
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -142,223.41
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 —
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 —
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应
—
享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 —
委托他人投资或管理资产的损益 —
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 —
债务重组损益 —
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 —
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 —
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 —
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 —
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
—
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 106,049,098.00
对外委托贷款取得的损益 —
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
—
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当
—
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 —
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,722,086.67
代扣税款手续
其他符合非经常性损益定义的损益项目 8,707,262.18
费返还
非经常性损益总额 125,672,300.15
减：非经常性损益的所得税影响数 31,163,849.54
非经常性损益净额 94,508,450.61
减：归属于少数股东的非经常性损益净额 13,783.95
归属于公司普通股股东的非经常性损益净额 94,494,666.66
加权平均净资 每股收益
报告期利润
产收益率 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 5.32 0.40 0.40
扣除非经常性损益后归属于公司
普通股股东的净利润
公司名称：国元证券股份有限公司
法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：司开铭
日期：2023 年 3 月 25 日
（此页无正文，为国元证券股份有限公司 2022 年年度报告之签字盖章页）
国元证券股份有限公司
法定代表人：沈和付
二〇二三年三月二十五日
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