中信建投证券股份有限公司
关于北京城建投资发展股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为北京城建投资发展股份有限公司（以下简称“城建发展”、“公司”）2014
年非公开发行股票项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023
年修订）
》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
对城建发展 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]397 号文核准，并经上海证券交
易所同意，公司由主承销商中信建投证券于 2014 年向特定投资者非公开发行（A
股）股票 50,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 7.8 元。截至 2014 年
募集资金净额 3,820,800,000.00 元。
截至 2014 年 8 月 15 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经信永中
和会计师事务所（特殊普通合伙）以“XYZH/2014A8011 号”验资报告验证确认。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 3,892,485,126.00
元，其中：2014 年度使用募集资金 2,879,548,325.03 元，2015 年度使用募集资金
金 44,530,200.00 元，2018 年度使用募集资金 0.00 元，2019 年度使用募集资金
资金 12,365,100.00 元，2022 年度使用募集资金 11,969,100.00 元。截至 2022 年
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定
了《北京城建投资发展股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办
法》”），该《管理办法》经公司 2013 年五届十九次董事会审议通过。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司以及作为项目实施主
体的公司全资子公司北京城建兴华地产有限公司、北京城建兴云房地产有限公司
（以下简称“3 家项目实施主体”）与北京银行股份有限公司金运支行、上海浦
东发展银行股份有限公司北京三里屯支行、中国民生银行股份有限公司成都分行
营业部、中信银行股份有限公司北京世纪城支行（以下简称“专户银行”）开设
募集资金专项账户，并于 2014 年 8 月 28 日与中信建投证券、专户银行签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》，并对募集资金实行专户存储，并对募集资
金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开
设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集
资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据公司与中信建投证券签订的《保荐协议》，公司 1 次或 12 个月以内累计
从募集资金专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费
用后净额 20%的，3 家项目实施主体应当及时以传真方式通知保荐机构，同时经
公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行
查询募集资金专户资料。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，2014 年 8 月 14 日，经
公司第五届董事会第三十五次会议审议通过，公司设立了相关募集资金专项账户。
募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与
保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
期 减 少 12,052,835.72 元 ， 其 中 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 世 纪 城 支 行
（7113610182600052846）收到利息收入 2,512.05 元；中国民生银行股份有限公
司成都分行（691821247）收到利息收入 48,732.68 元，支付手续费 560.00 元，支
付 工 程 款 11,969,100.00 元 ； 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 三 里 屯 支 行
（91330155200000108）收到利息收入 241.14 元，支付手续费 180.44 元，销户转
出 82,995.28 元。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
北京银行股份有限公司
金运支行
上海浦东发展银行股份
有限公司三里屯支行
北京银行股份有限公司
金运支行
中信银行股份有限公司
北京世纪城支行
中国民生银行股份有限
公司成都分行
合计 3,900,000,000.00 10,925,903.78
注：截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金总额扣除截至 2022 年 12 月 31 日累计投入资
金，余额为人民币 7,514,874.00 元，募集资金专项账户余额为 10,925,903.78 元，差异为
元；2、使用上述银行存款利息支付工程款 720,556.87 元；3、销户转存 83,880.93 元；4、银
行存款利息转出 29,648.65 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 3,892,485,126.00
元。募投项目的资金具体使用情况，请见附件募集资金使用情况表（附件 1）。
（二）使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
截至 2014 年 8 月 15 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实
际投资额为 2,034,930,845.26 元。
司以募集资金 2,034,930,845.26 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
（三）闲置募集资金补充流动资金的情况
公司于 2014 年 10 月 29 日召开第五届董事会第四十次会议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用闲置募集资金
超过 6 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。公司已于 2015 年 4 月 28 日将
上述暂时补充流动资金的募集资金 40,000 万元一次性全部归还至募集资金专户。
公司于 2017 年 4 月 19 日召开第六届董事会第四十次会议审议通过《关于
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金
超过 6 个月，到期归还至相应募集资金专用账户。公司已于 2017 年 9 月 6 日将
上述暂时补充流动资金的募集资金 11,000 万元一次性全部归还至募集资金专户。
（四）超募资金的使用情况
公司 2014 年非公开发行股票项目不存在超募资金。
（五）募集资金投向变更的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投向变更的情况。
四、保荐机构核查意见
中信建投证券通过资料审阅、沟通访谈等多种方式对城建发展募集资金
城建发展 2022 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管
理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证
订）》
券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法规规定和要求。
公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件 1：
募集资金使用情况表
金额单位：人民币元
募集资金总额 3,900,000,000.00 本年度投入募集资金总额 11,969,100.00
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 3,892,485,126.00
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项 截至期末累计投 截至期末
项目达到预 是否达 项目可行性
目，含部 募集资金承诺投资 截至期末承诺投入 本年度投入金 截至期末累计投入 入金额与承诺投 投入进度 本年度实现的效
承诺投资项目 调整后投资总额 定可使用状 到预计 是否发生重
分变更 总额 金额(1) 额 金额(2) 入金额的差额 （%）(4) 益
态日期 效益 大变化
（如有） (3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1)
北京世华龙樾项目 否 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00 1,100,000,000.00 - 1,100,000,000.00 - 不适用 2014 26,599,340.34 不适用 否
北京海梓府项目 否 700,000,000.00 700,000,000.00 700,000,000.00 - 700,000,000.00 - 不适用 2015 8,327,828.03 不适用 否
北京上河湾项目 否 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00 - 500,000,000.00 - 不适用 2015 995,836.43 不适用 否
北京平各庄土地一
否 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00 11,969,100.00 1,192,485,126.00 -7,514,874.00 不适用 2017 - 不适用 否
级开发项目
补充流动资金 否 400,000,000.00 400,000,000.00 400,000,000.00 - 400,000,000.00 - 不适用 不适用 - 不适用 否
合计 - 3,900,000,000.00 3,900,000,000.00 3,900,000,000.00 11,969,100.00 3,892,485,126.00 -7,514,874.00 — — 35,923,004.80 - -
未达到计划进度原因（分具体
不适用
募投项目）
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
募集资金投资项目先期投入及 截至 2014 年 8 月 15 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 2,034,930,845.26 元。2014 年 8 月 28 日，经公司第五届董事会第三十六次会议
置换情况 审议通过，同意公司以募集资金 2,034,930,845.26 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动 将上述暂时补充流动资金的募集资金 400,000,000.00 元一次性全部归还至募集资金专户。
资金情况 2、公司于 2017 年 4 月 19 日召开第六届董事会第四十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司使用闲置募集资金
日将上述暂时补充流动资金的募集资金 110,000,000.00 元一次性全部归还至募集资金专户。
对闲置募集资金进行现金管
理， 不适用
投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原 截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金结余金额为 7,514,874.00 元，募集资金银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额 4,245,116.23 元，使用上述银行存款利息支付
因 工程款 720,556.87 元，销户转存 83,880.93 元，银行存款利息转出 29,648.65 元，募集资金投资项目截至期末累计投入 3,892,485,126.00 元。
募集资金其他使用情况 无
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