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国元证券 ESG 报告
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关于本报告 01 展望 2023 81
董事长致辞 03 荣誉及证书 83
公司 2022 年度环境、社会和治理绩效 05 鉴证声明 85
了解国元证券 07 索引表 88
公司治理 09 读者反馈 95
营造正面 以人为本 绿色运营
金融环境影响 创造共享价值 建设生态文明
廉洁合规运营 25 深化平等多元 51 能源管理 69
信息安全与隐私保护 31 致力员工发展 54 水资源管理 70
优化客户服务 32 塑造幸福职场 56 绿色运营 72
金融科技赋能 35 生态文明建设 73
ESG 研究成果 38
传播影响 低碳发展 共享发展
践行责任投资 迈向净零排放 矢志回报社会
投资者教育 41 TCFD 专题 63 倾力社区公益 77
责任投资策略 43 发展绿色金融 66 参与社区建设 79
责任投资实践 45 助力乡村振兴 80
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本报告中的财务数据援引自《国元证券股份有限公司 2022 年年度报告》。本报告披露的财
关于本报告
数据来源
务数据如与年报有出入，以年报数据为准，其他数据与案例由公司各职能部门、分公司、
营业部及子公司提供。如无特别说明，本报告中金额均以人民币列示。
《国元证券股份有限公司 2022 年度环境、社会及治理（ESG）报告》（以下简称“ESG 报 本报告经公司 2023 年 3 月 25 日召开的第十届董事会第五次会议审议通过。公司董事会及
告”“本报告”）是国元证券股份有限公司（以下简称“我们”或“公司”）连续十五年 全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司对报告内容
披露的 ESG 报告（社会责任报告），其目的是向各利益相关方呈现公司、分公司、营业部、 的真实性、准确性和完整性负责。
及子公司 2022 年度的环境、社会和治理相关的管理方法和绩效。
报告编制依据 本报告符合以下标准 / 指引 / 准则的编制或披露要求：
报告时间范围：本报告的时间范围是 2022 年 01 月 01 日至 2022 年 12 月 31 日。报告中涉 - 全球报告倡议组织（以下简称 GRI）可持续发展报告标准 2021 版；
报告范围
及部分往年和 2023 年的数据信息披露。 - 可持续发展会计准则委员会（SASB）投资银行与经纪业务行业可持续发展会计准则（SASB
Standards）；
报告地理范围：本报告披露的环境、社会及治理数据覆盖公司、控股子公司，列表如下：
- 气候相关财务信息披露工作组建议报告（以下简称 TCFD）；
- 中国证券监督管理委员会《证券公司年度报告内容与格式准则》《公开发行证券的公司信
息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式（2021 年修订）；
公司名称 地 址
-《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交
国元证券股份有限公司
安徽省合肥市梅山路 18 号 易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等有关规定；
（即“国元证券”）
-《联合国全球契约十项原则》；
国元国际控股有限公司
香港中环康乐广场 8 号交易广场三期 17 楼 具体可参考附录索引表查询具体内容。
（即“国元国际”）
对《联合国可持续发展目标》（UN SDGs 2030）的响应见报告正文。
国元股权投资有限公司 上海市中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄 1 号
（即“国元股权”） 3层B区
外部鉴证 报告已经由独立第三方 T?V 南德认证检测（中国）有限公司鉴证并出具“有限保证”意见，
国元创新投资有限公司 中国安徽省合肥市包河区包河大道 118 号包河区机关后勤 鉴证报告附后。
（即“国元创新”） 服务中心三楼 310 室
国元期货有限公司（即 北京市东城区东直门外大街 46 号 1 号楼 19 层 1901， 报告发布 本报告以简体中文格式的印刷版和网络电子版两种形式发布。
“国元期货”） 9 层 906、908B 本报告印刷版备置地点：安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券董事会办公室。
欲获取本报告电子版请登录：
国元证券网站：http://www.gyzq.com.cn
如无特殊说明，本报告覆盖公司总部、分公司、营业部及上述列表中的子公司的整体数据， 巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn
部分数据无法覆盖全部范围时，在报告正文已予以标注和说明。长盛基金管理有限公司、
安徽安元投资基金有限公司、安徽省股权服务集团有限责任公司为国元证券的联营企业， 如欲获取报告的印刷版，或对报告有任何意见和建议，请联系：
联系方式
公司持股比例未超过 50%，上述参股公司未纳入本次报告的披露范围中。 国元证券股份有限公司
联系人：刘锦峰、杨璐
电话：0551-62207968、62207323
报告发布周期 本报告发布周期为一年一次，与公司财务年报发布周期一致。
传真：0551-62207322
电子邮箱：dshbgs@gyzq.com.cn
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董事长致辞 乘势而上开新局，凝心聚力再出发
党的二十大报告指出：高质量发展是全面建设社会主义现 四层架构和三道防线完整清晰，风险评估、计量、监测、
代化国家的首要任务。2022 年，面对世界变局加快演变、 报告等各项风险管理工作扎实有效推进。加强投行、债券
国内经济下行的复杂局面，国元证券完整、准确、全面贯 业务质控管理，强化投资项目过程管控，确保承销类项目
彻新发展理念，把自身高质量发展的着力点放在服务实体 和投资项目不出现重大风险隐患。在行业首次投行执业质
经济上，加快融入以国内大循环为主体、国内国际双循环 量评估中获 A 类评级，执业质量进入行业头部。
相互促进的新发展格局，在服务实体经济、深入科技创新、
夯实风控基础、履行社会责任、推进绿色金融等方面取得 这一年，我们积极履行社会责任，始终坚定不移回报社会。
了一系列实质成效。 发行“22 宿松债”“22 建湖债”“22 江苏银行三农债”“22
枞阳债”，合计募资 30.5 亿元，以金融力量助力国家乡村
这一年，我们稳住经营业绩，始终坚定不移抓发展。紧紧 振兴、服务“三农”。捐赠 1431.72 万元，用于支持美好
围绕“十四五”战略目标，聚焦“人才、资产、客户”三 乡村建设、医疗、教育等事业发展，不断巩固脱贫攻坚成果、
要素，以投行为引领，聚焦产业上下游，积极推进财富管 助力乡村振兴、增进民生福祉。
理转型，打造机构业务协同体系，经营管理稳中有进、稳
中增强。截至 2022 年末，公司总资产 1294.81 亿元，净资 这一年，我们深入推进绿色金融战略，始终坚定不移绿色
产 329.57 亿元，全年实现营业收入 53.41 亿元。证金、固收、 发展。积极拓展绿色股权融资，助力两家低碳环保企业实
债券、期货、另类投资等业务竞相发展、争先进位，公司 现 IPO，合计募集资金 17.64 亿元。遵循 UN PRI 六大负责
全方位综合性发展的良好势头进一步巩固拓展。 任投资原则，将 ESG 因素纳入固收投资、权益投资、股票
质押与约定购回等业务的投资决策过程，固收业务中绿债
这一年，我们继续服务实体经济，始终坚定不移担使命。 投资规模同比增长 171.61%，权益投资碳中和类股票持仓
我们完成 8 单 IPO、7 单再融资、2 单并购重组、41 单债券、 比例 34%。
产业赋能，近两年取得保荐皖企 A 股、科创板、北交所、 这一年，我们得到行业内外广泛认可，ESG 管理的持续耕
国资国企上市公司占比数量过半，为安徽上市公司提供资 耘成果逐步显现。4 月，公司 MSCI ESG 评级连升两级至“BB”
本市场服务过半的骄人成绩。我们连续 12 年荣获省政府“支 级；8 月，获深交所国证 ESG 评级“AA”级；9 月，被纳
持地方实体经济绩效考核优秀”。 入恒生 A 股可持续发展企业基准指数成分股。在已被纳入
富时罗素 ESG 评级的 800 余只 A 股上市公司评价中，公司
这一年，我们坚持深入科技创新，始终坚定不移开新路。 排名 13 位。
加强数字化转型顶层设计，以数字化重塑业务发展模式和
管理模式，提升业务创新、产品设计、服务供给、运营治 风起正是扬帆时，不待扬鞭自奋蹄。2023 年是全面贯彻落
理等方面的能力，让数字化逐步成为推动公司高质量发展 实党的二十大精神的开局之年，是公司“十四五”规划落
的核心驱动力。我们大幅增加信息技术投入，建立先进数 地见效的关键之年。我们将继续以新发展理念为指引，以
字化新型基础设施、敏态研发体系，开展 5 项金融科技创 高质量发展为首要任务，乘势而上开新局，凝心聚力再出发，
新研究课题，建设 31 个财富管理数字化项目。 持续打造具有核心竞争力的一流产业投资银行，全面推动
囯元证券股份有限公司党委书记、 绿色发展战略落地，积极践行责任投资原则，为实现更高
董事长、执行委员会主任、总裁 这一年，我们不断夯实风控基础，始终坚定不移筑防线。 层次的绿色可持续发展、为美丽中国建设贡献国元力量。
奉行“风险控制是公司的生命线”理念，全面风险管理的
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应对气候变化专题培训员工覆盖率 100%
纸张使用量较上年减少约 12.03%
环境
固收持仓 27 只绿色债券，规模 16.84 亿元
人均能耗强度下降 7.6%
女性员工比例 42%
员工纳入绩效考评机制 100%
社会 因安全事故死亡人数为 0
员工敬业度均值 44.01 分
女性员工担任领导者的比例为 20.2%
被纳入恒生 A
股可持续发展
企业基准指数
公司 2022 年度 MSCI ESG 评级结果为“BB”级
环境、社会和治理绩效
治理 加入联合国全球契约（UNGC）组织
公司客户满意度 96.44%
客户投诉处理率 100%
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走进
注册资本
万元
设有分公司
国元 GUOYUAN
SECURITIES
家
了解国元证券
国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字〔2007〕165 号文核准，由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大
资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司，于 2007 年 10 月 25 日登记注册，2007 年 10 月 30 日在深交所成
公司名称 国元证券股份有限公司
功上市。原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字〔2001〕194 号文批准，由原安徽省国际信托投资公司和原
安徽省信托投资公司作为主发起人，联合其他 12 家法人单位共同发起设立的综合类证券公司，于 2001 年 10 月 15 日登记
注册。目前公司注册资本 436377.7891 万元。
营业地址 安徽省合肥市梅山路 18 号
公司具有零售经纪、投资银行、财富管理、投融资等多种证券业务资格，旗下控股及参股公司分布于公募基金、私募基金、
期货、国际业务、直接投资、另类投资、区域股权市场等领域。
成立日期 1997 年 6 月
公司目前控股子公司和参股公司包括国元国际控股有限公司、国元股权投资有限公司、国元创新投资有限公司、国元期货
有限公司、长盛基金管理有限公司、安徽安元投资基金有限公司、安徽省股权服务集团有限责任公司等，形成了牌照齐全、
所有权性质 股份有限公司（上市、国有控股）
业务品种多元的综合金融服务平台。
国元证券重视营业网点的布局和优化，不断扩大地域辐射拓宽营销渠道。截至报告期末，国元证券在全国范围内共设有北京、
上海、深圳、重庆、山东、江苏、浙江、湖北、河南等 37 家分公司及 105 家证券营业部。
证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
公司始终坚持“团结、敬业、求实、创新”的企业精神和“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念，提 经营范围 证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；
出“建设与客户共同成长的一流综合型现代投资银行，实现高规模、高质量的可持续发展”的战略愿景，肩负“服务实体 为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；保险兼业代理业务；证券
经济、创造美好生活”的责任使命，确立“诚信立足市场，服务创造价值”经营口号，在企业发展稳中向好的同时，也收 投资基金托管业务等。
获了来自社会各界乃至国际方面的广泛认可。公司股票先后被纳入深证成指、MSCI 中国、富时罗素、标普道琼斯、恒生 A
股可持续发展企业基准指数等国内外重要成分指数；连续十二年荣获安徽省人民政府服务地方实体经济发展评价最高等次。
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对 UN SDGs 目标的贡献：
公司治理
目标 5：性别平等
建设多元化和包容性的职场，为员工提供更多均等的培训机会和晋升机会。
公司不断完善公司治理体系，积极推进 ESG 治理，打造具有国元特色的 ESG 生态管理体系，进一步完善公司风险控制体系，
促进董监高成员充分行使权利、履行职责，为公司的稳健发展营造了良好的内部环境。报告期内，在管理制度层面，公司
修订《公司章程》《公司总裁工作细则》，新制定《公司经理层成员薪酬管理办法》《公司经理层成员经营业绩考核管理办法》
目标 10：减少不平等
通过打造公平公正、多元化和包容性的工作环境，为员工赋能。
等制度，为公司治理提供了基本制度基础。公司设执行委员会，执行委员会是公司最高经营管理机构，进一步完善了公司
的治理体系。
治理构架 董事会成员背景
证券行业背景 35.71%
ESG 治理架构 风险管理经验 71.43%
战略与可持续发展委员会 董事会成员
监事会成员 财务管理专家 35.71%
法律专家 21.43%
ESG 委员会 总部各职能部门负责人 子公司责任人
董事会参与
董事会对 ESG 事宜的监督流程
ESG 工作小组 总部各职能部门 ESG 代表 分支机构营业部 ESG 代表 子公司 ESG 代表
第一步： 第二步： 第三步： 第四步： 第五步： 第六步： 第七步：
建立 ESG 管治 开展实质性 判断 ESG 风 在业务策略 建立内部监 定期开展 ESG 持续改进
架构 议题分析 险和机遇对 和风险管理 督机制，监 信息披露
公司策略的 程序中整合 督 ESG 事宜
重 要 性， 并 ESG 重 大 风
董事会和监事会分别负责对重大 ESG 事宜进行决策和监督；公司董事会下设战略与可持续发展委员会， 与管理层协 险因素
对公司长期发展战略规划、可持续发展和环境、社会及治理政策进行研究并提出建议；ESG 委员会负 同识别实质
性议题
责统筹管理所有 ESG 重大事宜；ESG 工作小组负责实施具体 ESG 管理措施。
截至报告期末，公司董事会成员共有 14 名，其中男性 12 名，女性 2 名，女性董事的比例达 14.29%，
公司董事会成员共有 报告期内，公司共组织召开股东大会、董事会、监事会及董事会专门委员会等会议 31 次，审议议案共计 181 项。报告期内，董事会及其
其中独立董事 5 名。公司董事、监事及高级管理人员共有 26 名，其中男性 23 名，女性 3 名，女性高
下设的战略与可持续发展委员会对以下 ESG 事项进行审议：公司年度 ESG 工作情况、公司年度文化实践情况等事项。报告期内，公司高
管占比 11.11%。公司重视董事会成员背景的平衡性及多样性，董事会成员中 5 名有证券行业相关背景，
程序的规范性、网络投票情况、是否存在选择性信息披露、利润分配情况以及投资者关系管理工作情况等。
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通过在公司内贯彻落实责任投资战略、 2022 年度取得的进展
建立全面风险管理体系，形成全员参与、
战略目标 • 董事、监事及高管考核评价已纳入 ESG 因素。
自下而上的 ESG 文化。
治理 • 董监高考核评价与 ESG 挂钩。
• 报告期内，公司审计项目共计 68 个。针对分支
机构的审计项目 36 个，其中常规审计项目 19 个、
核心目标
• 每 3 年商业道德审计覆盖所有营业网点。
战略 • 对所有投资对象开展 ESG 评估。
离任审计项目 17 个。
• 报告期内，公司权益投资部、固定收益部、证
券金融部、国元股权投资有限公司等已对所有
投资对象开展 ESG 评估。
通过打造公平公正、多元化和包容性的
工作环境，为员工（尤其是女性员工） 战略目标 2022 年度取得的进展
赋能，打造具有国际化视野的专业人才
• 女性员工比例维持在 40% 左右。 • 截至报告期末，公司女性员工比例为 42%。
队伍，为员工创造更多的机会，成就员
人才 工，促使其体面工作。
• 加强女性员工赋能，女性员工担任领导者的 • 截至报告期末，公司女性员工担任领导者的比
比例维持在 20% 左右。 例为 20.2%。
战略 核心目标 • 加强责任投资人才队伍建设，到 2025 年， • 公司积极推进 ESG 分析师团队建设，报告期内
打造一支人数 15 人的 ESG 分析师团队。 ESG 分析师人数达 7 人。
战略目标进展回顾
• 离职率低于行业平均水平。 • 报告期末，员工离职率较上年末下降。
国元证券 ESG 战略目标 2022 年度进展
积极开展气候风险分析，利用影响力推
动金融活动中的温室气体减排，积极应 战略目标 2022 年度取得的进展
对气候变化，努力保护自然资源和生态
• 温室气体人均排放量每年下降 5%。 • 温室气体人均排放量较上年度下降 18.1%。
环境。
气候 • 到 2040 年，实现碳中和。 • 开展碳中和理论研究；搭建 ESG 数据线上收集
• 每年对投资者免费开展应对气候变化的教育 管理平台；积极推广节能降耗活动。
战略 核心目标
培训。 • 报告期内，公司投资者教育基地对投资者免费
开展应对气候变化的线上教育培训，分享应对
气候变化的知识。
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风险和机遇管理 ESG 风险管理体系运行绩效回顾
金融系统的稳定性是经济问题的核心内容，金融稳则经济稳。重大环境、社会和公司治理（简称“ESG”）负面事件的发生，
可能对公司无形价值、声誉或运营能力造成重大损害，进而影响公司整体战略和商业目标的实现，也会影响投资者和客户
等利益相关方的经济回报。因此，预防该类事件的发生，对缓解系统性金融风险、维持经济健康高质量发展和营造安全稳 • 公司经营管理层负责公司 ESG 风险管理和考核。
• 任命首席风险官负责全面风险的管理。
定的金融环境至关重要。
• 确定风险管理职能部门并开展风险管理工作。
• 确定总部部门及分支机构的 ESG 责任人，对其开展 ESG 风险和机遇管理培训。商业道德风险、
ESG 风险文化
金融领域固有风险和潜在 ESG 风险较多，为减缓 ESG 风险和新兴风险对投资者、客户以及其他利益相关方带来的冲击， 气候变化风险、廉洁从业培训覆盖所有员工，提高风险控制专业能力。
公司贯彻“依法合规、稳健经营”的理念，遵守《中华人民共和国证券法》等法律法规和监管规定，参考 COSO《企业风 • 提供外部培训机会，通过自发学习、继续教育等多种形式提高风险管理人员专业能力。
险管理 - 整合战略和绩效》（简称“COSO ERM 框架”）和《企业风险管理 - 将环境、社会和治理相关风险纳入企业风险 • 借助企业微信等资讯平台，及时向所有员工传达监管部门和市场主体发布的各类信息，打造全
管理》，形成富有特色的 ESG 风险和金融管理体系，制定《国元证券股份有限公司全面风险管理制度》《国元证券 ESG 员参与的 ESG 风险文化。
风险和机遇辨识、分析和评价程序》等文件，据此将 ESG 风险管理整合至公司战略和业务运营的各个环节。
• 董事会批准公司 ESG 战略目标。
ESG 战略目标 • 战略目标的设定过程中综合考虑了环境、社会和治理的重大风险，以及对公司和利益相关方产
生的短期、中期和长期影响。
全面风险管理目标 全面风险管理原则
促进公司业务持续健康发展，确保公司 • 公司 ESG 风险和机遇辨识、分析和评价程序运行满 1 年。
各项业务在可承受的风险范围内有序运 • 公司所有职能部门和业务线开展 ESG 风险和机遇评估，确保风险评估覆盖所有业务活动和管理
ESG 风险绩效
流程。
作；保障公司资产和客户受托资产的安
全面性、制衡性、针对性、适应性原则 • 确定公司面临的重大 ESG 风险和机遇，确定管理目标，制定应对措施。
全完整；公司经营中整体风险可测、可控、
可承受，最终实现公司的经营战略和发
展目标。
• 参考世界经济论坛（简称“WEF”）每年发布的全球风险报告，以及 Kate Raworth 提出的社
会和地球界限甜甜圈模型，结合新兴技术和市场发展趋势，每年重新审视 ESG 风险和机遇评估
ESG 风险回顾 流程及目标，不断优化内部管理体系。
• 报告期内，对公司面临的 ESG 风险和机遇进行重新评估。
国元证券 ESG 风险和机遇管理体系
• 每年通过年度 ESG 报告向各利益相关方公开发布 ESG 风险和机遇管理的进展。
定期报告
ESG 战略目标 ESG 风险回顾
公司密切关注国内外短期、中期、长期风险因素变化带来的负面冲击和正面影响，定期识别和预测 ESG 风险和机遇，并制定风险和机遇
ESG 风险文化 ESG 风险绩效 定期报告
行动措施，把握行业发展机遇并将风险降低至可以接受的水平内。
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国元证券 ESG 风险和机遇管理流程
ESG 风险和机遇识别 风险和机遇评估和分析 优先级排序 制定应对措施
在 ESG 风险识别的过程中，公司采用头脑风暴和大趋势分析等方法，确定潜在的风险源。运用相关工具分析公司在环境、
社会和治理方面的优势、劣势，以及面临的机遇和威胁。每年邀请内部和外部利益相关方填写问卷，通过实质性议题分析
梳理出与利益相关方有关的风险和影响，并使用情景分析方式，推演 ESG 风险可能对公司及利益相关方产生的后果。同时，
公司邀请外部 ESG 技术专家对 ESG 风险和机遇的分析结果提供技术咨询，保障分析结果具有前瞻性、客观性和全面性。
国元证券风险评估和分析工具
头脑 专家
风暴 咨询
分析工具
利益
大趋势 相关方
分析 参与
SWOT 实质性
情景
分析 分析
分析
在报告期内的公司风险评估中，新增经济、治理风险，环境风险中新增生物多样性风险，社会风险中新增大规模失业风险，
科技风险中新增网络安全风险和新兴技术机遇。信用风险、市场环境风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等并入全面
风险管理范畴予以管理。
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国元证券 ESG 风险评估结果
影响类别
影响类别 风险类别 风险描述 影响时间 采取的缓释措施
业务
战略 声誉 运营
风险类别 风险描述 影响时间 采取的缓释措施 连续性
业务
战略 声誉 运营
连续性
标管理。
入破坏生物多样性的企业。
薄弱环节，更好满足实体经济和多样化金融需求。
中长期 长期 3. 在制度上，修订程序文件，为生物多样性保护提供更多
大型经济体的 2. 积极开发可持续金融产品。 环 境 生物多样性风险
资产泡沫破裂 3. 投资和扶持 ESG 相关新兴行业和公司。
域。
护列为考核因素；计划将生物多样性纳入金融系统的风险
评估。
注交易对手履约水平。 1. 在战略层面，制定人才发展战略和短期、中期、长期发
信用评估专业人员的定性分析，公司建立信用风险评估 人才留任风险 0-2 年 2. 在行动措施上，打造平等、公平、多元的职场环境，吸
大规模公司
中长期 引和留住人才。
破产或债务 体系，出具独立客观的信用风险评估结果。
危机 3. 在行动措施上，建立动态的风险控制指标监控和资本
补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点 社 会 4. 加强校企合作，为公司建立人才库，储备优质人才。
都符合规定标准。 5. 完善人才发展通道，为女性员工提供公平的晋升机会。
中长期
大规模失业风险 7. 在评估手段上，完善员工沟通反馈机制，每年开展员工
工作环境暨敬业度调研，并制定改善措施，降低人才的流
经济、治理 非法经济 中长期 失率。
活动风险
反洗钱工作管理。 1. 在制度上，建立了《国元证券信息系统安全管理办法》。
中期 2. 在人员意识提升上，定期对全员开展信息安全培训。
则》，将廉洁从业目标写入《公司章程》。 安全措施失效的场景。
短期 3. 在预防措施上，建立利益相关方申诉及举报人保护机 科 技
腐败风险 1. 推进公司数字化转型，逐步实现向智能化、生态化演进
中长期
业网点。 新兴技术机遇 2. 在行动措施上，公司金融科技创新实验室积极开展涵盖
进行资产追回。 覆盖投研、投顾、经纪、信用等领域。
国元证券风险管理绩效和实践
短期 订业务指引，加强气候领域投融资。
节能减排；
气候变化风险
险管理的相关要求，有效防范声誉风险，公司于
续发展。
中期 5. 加强员工气候相关知识培训。 2022 年 7 月召开公司声誉风险管理培训会议。
环 境 3-5 年 6. 利用投资者教育基地，对公司员工和周边社区开展应
公司总部各部门、各分支机构及子公司的声誉风
对气候变化的知识培训。
险管理联系人参加了“现场 + 视频”会议。通过
本次培训，各部门、分支机构及子公司对声誉风
长期
缓气候变化的产业领域。
气候变化机遇 2. 在行动措施上，积极开发可持续金融产品。 险管理水平，切实防范声誉风险的发生以及加强
短期 3. 在员工意识上，利用公司内部宣传媒介为员工传达绿 声誉风险应急管理。
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利益相关方沟通
利益相关方 需求与期望 沟通与回应 频率或周期
公司参考 GRI 可持续发展报告标准、AA1000 SES 利益相关方参与标准等国际标准和指引，识别出公司的主要利益相关方，
公司治理
包括：股东和投资者、员工、客户、债权人、商业合作伙伴、政府和监管机构（含交易所）、公众媒体、行业协会与同行 政府和监管机构
合规经营 定期信息披露 定期
业公司、周边社区（含居民）及环境。 （含交易所）
全面风险管理
新媒体平台
公司积极履行社会责任，通过建立透明高效、多渠道的沟通平台，加深与各利益相关方之间的沟通和交流，用心倾听利益 合规经营
公司官网及邮箱
相关方的回馈与意见。通过定期或不定期的沟通，公司及时快速有效地回应利益相关方的诉求和期望，并根据他们的反馈 公众媒体 企业文化和价值观 定期
信息披露
对公司可持续发展规划及实践进行更新和调整。 社区价值创造
调研问卷
行业研讨会
行业协会与同行业公司 金融科技赋能 不定期
公司主要利益相关方识别与沟通 学术交流活动
利益相关方 需求与期望 沟通与回应 频率或周期 微信公众号等媒体互动
公益活动
股东大会 周边社区（含居民） 应对气候变化 问卷调研
不定期
定期信息披露 及环境 社区价值创造 投资者教育
定期
投资者之家 绿色办公
投资者联络站 绿色金融
公司治理
经济绩效
股东和投资者 投资者教育
合规经营
公司官网等媒体互动
商业道德
电话回访
全面风险管理 不定期
业绩说明会
投资者集体接待日
与非银分析师沟通交流
绩效考核
员工多元化和包容性
员工培训
员工培训与发展
员工 办公自动化平台 定期
员工权益及福利
企业文化活动
人才激励与留任
满意度调研
客户服务与投诉
国元点金 APP
客户 优化客户服务 不定期
微信公众号
客户回访
公司治理 定期信息披露 定期
合规经营
债权人
全面风险管理 沟通会议 不定期
责任投资
沟通会议
商业合作伙伴 供应链管理 问卷调研 不定期
现场、非现场核查
ENVIRONMENTAL
SOCIAL AND
GOVERNANCE REPORT
国元证券 ESG 报告
实质性议题分析 4.30
为了更具实质性地回应利益相关方的诉求，公司通过线上问卷调研的形式与利益相关方进行了积极沟通，广泛收集来自利 4
益相关方的反馈，把各利益相关方及管治机构的意见和诉求融入到本次报告的编制中。
对企业产生的财务影响
业标准和联合国可持续发展目标 UN SDGs）、投资与评级机构、同行优秀企业实践及公司 2 15 1
价值链分析，识别出 17 项实质性议题，在本报告中对其影响和管理进行重点披露。
重要程度以及公司对环境、社会和经济影响的重要程度进行交叉分析，最终得出本报告的
实质性议题矩阵。 3.70
及优先级排序 中度、低度三个层级，在报告中对所有议题进行一一回应，对于高实质性议题将在报告中
进行重点披露。 3.50 3.60 3.70 3.80 3.90 4.00 4.10 4.20 4.30
国元证券对经济、环境及社会影响的重要程度
高实质性议题
中实质性议题
ENVIRONMENTAL
SOCIAL AND
GOVERNANCE REPORT
国元证券 ESG 报告
营造正面 金融环境影响
营造正面
金融环境影响
对 UN SDGs 目标的贡献：
信息安全与隐私保护
金融科技赋能
目标 12： 负责任消费和生产
我们致力进行负责任采购，减少自身
优化客户服务
与价值链对环境和社会的影响。
廉洁合规运营
ESG
研究成果
我们坚持完善合规管理体系，规范公
司运营与管理，推动法治社会建设。
ENVIRONMENTAL
SOCIAL AND
GOVERNANCE REPORT
国元证券 ESG 报告
营造正面 金融环境影响
廉洁合规运营 “0、1、2、3、4”分支机构合规管理体系
依法合规运营是国元证券实现稳健发展的基础。国元证券坚守合规底线，根据《中华人民
合规运营 共和国证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规的要求，结合公司文化理念体系建设，
制定《囯元证券员工合规手册》《国元证券股份有限公司合规管理有效性评估工作管理办
法》，逐步建立健全以合规文化为引领、系统建设为基础、闭环管理为要件的合规管理体系，
零容忍
·风险零容忍
合规工作抓手
确保自身经营发展满足合规要求。公司专门设置合规法务部独立开展工作，保证合规管理 一票否决 分支机构 ·合规培训
工作的独立性。公司积极推进建设合规文化，树立全员合规意识，通过举办活动、视频培训， ·因合规问题收
合规工作细分 合规管理 ·合规指引
发布合规工作指引等方式持续提升全员合规理念。公司加大合规管理人才培养力度，提高 到监管处罚，年 ·合规管理 ·合规自查 ·合规月报
度考核一票否决 ·反洗钱暨分支机 ·合规指引
合规管理团队的专业化程度，稳固提升公司合规水平。2022 年，公司在 ERP 综合管理平台 ·内部监查
构合规管理中心 ·廉洁从业自查
上线员工执业行为信息申报模块，增强从业人员合规管理。公司恪守反竞争、反垄断的相
关法律法规，强化内部人员公平竞争意识，禁止业务人员使用不正当竞争手段招揽业务。
报告期内，公司未接获不当竞争相关的法律诉讼。
合规管理能力是证券行业的核心竞争价值，众多分支机构在一定程度上增大了合规管理的
国元证券秉承“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念，以建立廉洁从
难度。针对证券行业各分支机构合规风险事件高发的现象，2022 年，公司设立反洗钱暨分 廉洁从业
业风险防控管理体系为目标，倡导廉洁从业理念，营造崇廉拒腐的文化氛围，为公司实现
支机构合规管理中心履行反洗钱职责和分支机构的合规管理职责。公司制定《国元证券业
持续、健康和高质量发展创造良好的内部环境。公司根据监管机构要求，结合公司文化理念，
务总部及分支机构合规风控人员管理办法》《国元证券子公司合规风控负责人管理办法》
制定了《国元证券员工合规手册》《国元证券股份有限公司廉洁从业管理制度》《国元证
等制度，规范管理和监督分支机构的合规风控人员以及合规程序与政策，同时建立“0、1、2、
券股份有限公司廉洁从业内部控制实施细则》等专项制度及文件，并在公司重要制度中增
加廉洁从业章节和条款，建立健全廉洁从业内控机制，规范了公司各层级人员及机构在廉
洁从业方面的职责。2022 年，公司修订了《国元证券股份有限公司廉洁从业内部控制实施
细则》，并将廉洁从业的目标写入《公司章程》。上述制度适用公司所有员工、与公司签
署委托协议的经纪人以及劳务派遣至公司的其他人员。
公司纪检监察部门定期或者不定期开展廉洁从业内部检查，每年将廉洁从业风险纳入年度
内控评估，督促相关部门及时整改发现的问题，对责任人启动问责程序。每年 4 月 30 日前，
公司结合日常稽核审计情况向安徽证监局报送上年度廉洁从业管理情况报告。
公司将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系，明确要求在人员聘用、从业人员登记和
后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，应当对其廉洁从业情况予
以考察评估，实现人员全覆盖。具体实施中，一是公司员工入职时均签署《廉洁从业承诺书》。
二是严把员工“入口关、出口关”，在人员聘用前进行背景调查，晋级、提拔、离职前征
求纪委部门和合规部门意见，考核时将廉洁从业作为考核指标。对廉洁从业存在问题的，
不予聘用、登记或变更执业证书、晋升、提拔，根据情况暂停办理离职手续、记入员工诚
信档案、考核扣分等。三是对于业务部门负责人和关键岗位负责人离职，开展任期内责任
审计。四是在干部考察选拔任用过程中，把好党员干部“政治关、廉洁关”，将其合规执
业和廉洁从业情况纳入考察评估，征求合规部门和纪检部门意见。五是开展党员干部任前
廉政谈话，旨在增强党员干部廉洁自律意识。
参与“守初心、重合规、担使命”证券期货综合业务竞赛活动
ENVIRONMENTAL
SOCIAL AND
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国元证券 ESG 报告
营造正面 金融环境影响
廉洁从业培训
廉洁从业治理架构
培训主题
培训主题
关于加强注册制下
培训主题 培训主题
廉洁从业规则共读 廉洁从业案例共读 执业人员后续培训
中介机构廉洁从业
董事会 廉洁从业专题
监管的意见
决定廉洁从业管理目标
培训范围 培训范围 培训范围 培训范围
全体员工 全体员工 全体从业人员 投行业务人员
培训时间 培训时间 培训时间 培训时间
监事会
对董事会、高级管理人员廉洁从业管
高级管理人员
落实廉洁从业管理目标
理职责进行监管
公司鼓励各利益相关方对腐败行为加以举报，规定二级举报机制，畅通举报渠道。保护每
反腐败 一位举报人的合法权益，严格保密举报人个人信息，保护其不受打击报复与歧视。公司严
肃对待每一起举报事件，对举报情况加以核实，严禁侮辱诽谤他人名誉行为，严禁不实举
报及恶意损害被举报人的合法权益。若情况恶劣后果严重，公司将移交司法机关处理。
国元证券二级举报机制
董办： 纪检监察部门：
股东辅导宣传 监督监察 客户申诉 / 举报 非客户申诉 / 举报
电话： 95578/4008888777 电话： 0551-62207323、62207968
电子邮箱： 95578@gyzq.com.cn 电子邮箱： esg@gyzq.com.cn
财务会计部 ： 风险监管部：
信函来访： 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融 信函来访： 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融
廉洁从业内控机制
支出合规 风险识别
中心 A 座 中心 A 座
邮编： 230022 邮编： 230022
人力资源部： 合规法务部：
现场： 国元证券各营业网点 现场： 国元证券总部
考评 人员培训教育
国元证券举报机制公开可得，所有利益相关方可通过以上途径进行申诉和举报。
公司证券从业人员签署 ?截至 2022 年，连续三年员工反腐败培训覆盖率 100%。
《廉洁从业承诺书》
?报告期内，腐败诉讼事件为 0，没有发生因腐败而导致的行政处罚或罚款。
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国元证券 ESG 报告
报告期内，公司开展了全面洗钱和恐怖融资风险自评估工作，并聘请了
营造正面 金融环境影响
反洗钱 反洗钱和反恐怖融资是国元证券的义务，也是降低公司金融风险和法律风险的手段之一。
专业第三方机构协助，形成《国元证券洗钱和恐怖融资风险自评估报告》。
公司依据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》《证
评估结果显示，目前公司整体固有风险水平为“中风险”，整体控制措
券期货业反洗钱工作实施办法》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》《证
施有效性水平达到“非常有效”，最终剩余风险为“中低风险”。此次
券公司反洗钱工作指引》等规定，制定了《囯元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风
自评估工作协助公司梳理面临的洗钱风险，查明反洗钱工作薄弱环节，
险管理办法》，搭建了全方位的反洗钱组织架构，自上而下全面管控洗钱和恐怖融资风险（以
为后续洗钱风险管理工作提供了有效参考，进一步完善风险为本的反洗
下简称“洗钱风险”），致力建设符合监管要求的反洗钱管理体系，规范履行反洗钱义务。
钱工作机制。
同时，为有效防控公司洗钱风险，公司建立了反洗钱监控系统，监控大额交易、可疑交易，
并且能对可疑交易进行处理和报送，显著提高信息分析、甄别的能力和效率。
公司争当本地资本市场开拓者、风险守门人的引领者，在不断的培训与
学习中提升自身反洗钱专业化水平，筑牢公司防范洗钱风险的“三道防
线”。2022 年 11 月，为促进合肥辖区证券期货业机构反洗钱工作交流，
共同提升反洗钱专业能力，在公认反洗钱师协会（ACAMS）组织的安排下，
国元证券协调 5 家合肥辖区证券期货业法人机构，举办反洗钱工作交流
会。本次交流会借助了 ACAMS 协会的反洗钱国际化视野，增强了公司对
反洗钱专业性的认知，加强了与 ACAMS 等业内专家组织的联络与交流，
反洗钱治理架构
提升行业反洗钱能力工作的专业水平。公司每月分享反洗钱案例，日常
安徽省反洗钱工作厅际联席会议办公室《表扬函》
向员工宣传反洗钱知识，构建全员反洗钱能力。报告期内，公司荣获安
徽省反洗钱工作厅际联席会议办公室颁发的反洗钱《表扬函》，反洗钱
风控与合规委员会 ( 领导机构 ) 工作得到了认可。
案 例 举办反洗钱直播宣传活动
反洗钱暨分支机构合规管理中心 ( 管理及牵头部门 )
为提高公众洗钱风险防范意识，增强防范能力，2022 年 7 月，国元证券积极
创新尝试，联合中国人民银行合肥中心支行，开展反洗钱知识普及抖音直播
宣传活动。本次宣传活动选取了公众日常金融真实生活场景，更贴近普通大
众日常生活，更有针对性地为观众解读和答疑。活动当天，最多 3700 人同时
相关业务部门和其他反洗钱相关职能部门 在线，累计观看超过 2 万人次，国元点金同步观看也超过 1000 人次，创下了
公司小元直播间账号的最高人气记录，以有趣、生动的形式帮助公众提升了
反洗钱意识，获得监管和同业机构的充分认可。
反洗钱宣传直播
各分支机构反洗钱领导小组及专兼职管理人员
公司共组织开展 28 场反洗钱相关培训；
未发生反洗钱信息泄密、内部人员涉嫌洗钱情况。
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SOCIAL AND
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国元证券 ESG 报告
安全的信息系统能有效降低系统和操作风险。公司制定《国元证券信息系统安全管理办法》，以“统一规划、分级部署、
营造正面 金融环境影响
供应链管理 公司坚持阳光采购，严格按照《中华人民共和国招投标法》《安徽省实施 < 中华人民共和
积极防御、综合防范”为指导，遵循“谁主管谁负责，谁运营谁负责，谁使用谁负责”的原则，管理网络安全、硬件安全
国招投标法 > 办法》等法律法规，规范化管理公司的工程建设项目、软硬件设备采购、大
与软件安全，建立信息系统安全防范和保障机制。同时，设立维稳应急工作领导小组，由公司主要负责人担任组长，全面
宗商品采购等招投标工作。公司以公开、公平、公正、透明的原则进行采购，同时将信誉表现、
开展公司信息系统安全保障工作。在突发事件发生时，领导小组内部联动领导、合规法务部、风险监管部及事件发生单位
环保资质等 ESG 因素融入到供应商准入与评估标准，致力打造可持续供应链。报告期内，
负责人等相关人员，直接负责处置、恢复突发事件及事后总结。报告期内，公司修订《国元证券信息系统安全管理办法》
公司向所有供应商传达《国元证券供应商反腐败行为准则》，实现反腐败政策与程序传达
等制度。
率 100%。同时，国元证券积极支持社区当地经济发展，报告期内，公司对运营所在地供应
商的采购预算比例为 37.8%。
信息安全技术日新月异，持续的培训与学习有助于个人技术的不断进步，掌握当前信息资讯最新动态。报告期内，公司共
公司实现供应商反腐败 组织 3 场信息安全培训，确保每位员工都能触达最新的网络安全资讯与提升相关技能。另外，针对专职信息技术的员工，
政策与程序传达率 每月开展 1 次常规培训。公司组织面向全公司 2 场灾备应急演练，部门级交易系统演练 6 次，定期组织针对各系统的专项
演练 20 次以上，及时应对和识别可能发生的网络和信息安全威胁，确保内部系统安全、有效运行，预防数据泄露和网络攻
公司尊重和保护客户的个人隐私，根据《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共
信息安全与隐私保护 和国网络安全法》等法律法规，制定《国元证券互联网平台隐私政策》，依照此政策处理客户浏览公司互联网平台时所产
生的个人信息。该政策除了刊登在国元证券官网向所有利益相关方告示，在用户首次使用国元点金 APP 时便收到弹窗告知，
并在同意隐私协议后才可使用，确保所有利益相关方都能获取公开、清晰、明确的隐私政策。
公司的业务过程中涉及客户个人信息的收集和使用，若发生信息安全或隐私泄露事件，公众对企业的威望和信任度将为下降，
严重时需承担法律责任，保障数据安全与客户隐私是公司的责任。为防范数据安全风险，公司制定《国元证券数据治理管
理办法》《国元证券数据安全管理细则》等制度，规范管理数据采集、传输、存储、使用、交换、销毁、权限与安全应急
响应与事件处理，确保覆盖数据全生命周期各个环节。公司专门搭建数据治理组织架构管理公司数据安全，并由风险监管
部安排质量管理员，对数据进行合规性审核，把关数据安全合规要求。 ?报告期内，客户信息及隐私泄露事件 0 起。
国元证券数据治理组织架构
决策层
IT 治理委员会
数据治理领导小组
优化客户服务
管理层
组长
秘书部门
副组长
客户需求是服务行业的重心，提升客户质量有助于企业提高核心竞争力。国元证券致力为客户提供行业一流的服务。报告
其他相关部门经理 期内，公司修订了《国元证券在线客服业务指引》《国元证券手机短信发布管理办法》《国元证券网上销户业务指引》《国
元证券网上销户业务流程》《国元证券网上开户业务实施细则》《国元证券客户投诉管理办法》等制度，优化客户服务流程，
业务组 技术组 提升客户体验及满意度。
数据质量管理员
数据标准管理员
公司持续追求服务运营能力的提升，以集成“服务内容 + 数据 + 智能工具”作为支撑，加大科技应用和专业能力输出，有
执行层
数据质量专员
元数据管理员
技术
系统管理员
部门 机结合智能工具，赋能全渠道客户服务。
数据
治理
专员
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SOCIAL AND
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国元证券 ESG 报告
营造正面 金融环境影响
客户投诉处理流程
智能客服
应用智能机器人，不断维护完善智能客服知识库系统，实现全时刻的全渠
道服务。目前智能服务量占比 65%，问答命中率 97%-98%。 受 理 处 理 回 访
流 转
及时、充分与客户 分级投诉事项，将 各部门总经理为投诉处理工 投诉处理完成 5 个
沟通，告知投诉处 投诉信息流转至相 作的第一责任人，具体可由 工作日内，回访客
理流程，及时发起 关业务部门及主管 总经理授权副总经理或专人 户调查满意度及征
智能质检
投诉流程。 部门处理。 负责协调处理相关事宜，在 询处理意见。
智能技术辅助全程管理服务过程，100% 覆盖服务人员与客户间对话，帮
规定期限内协调处理投诉，
助及时发现服务盲点和风险隐患，提升客服人员能力。
自收到投诉之日起 20 个交
易日内作出处理决定。情况
建设智能客服平台
复杂的，可以延长处理期限，
但延长期限不得超过 20 个
智能外呼 交易日，并告知客户延长期
智能识别语音指令，已应用至通知、客户回访等多种服务场景。 限及理由。
投诉总结 信息留痕 未结事项处理
智能管控
各部门定期整理汇总 投诉受理及处理相关部门将客户信 定期汇总未处理、未
参考互联网管理模式和技术，全渠道、全业务智能化管控布局，根据客流
本部门投诉信息，整 息、事项处理过程及结果真实、完整、 完成或客户不满意处
情况适时调配人手，合理配置资源，节约用户时间。
理归档；客户服务中 准确登记留痕。电子档案以及书面档 理结果的投诉事项，
心每年末将上一年度 案的保存时间应不少于 10 年；涉及 并反馈至相关部门督
客户投诉处理情况向 投资者适当性内容的，应当保留不少 促解决。
合规法务部等相关部 于 20 年。
智能审核
门报备。
帮助审（复）核人员提高非现场审核的准确性与时效性，便利客户网上操
作手续，满足客户多元化需求。
?客户投诉处理率 100%；? 公司客户满意度 96.44%。
公司用心聆听每位客户的意见。2022 年，为规范客户投诉业务流程，妥善处理客 2020 95.71%
户投诉，公司修订《国元证券客户投诉管理办法》，修改相关档案资料保存期限，
明确了投诉处理履行三线风险管理职责部门；新增投诉处理期限，投诉处理培训 客户满意度
机制等内容，改善客户投诉流程机制。此外，公司对客户会有不定期回访。公司
制定《国元证券客户回访管理办法》《关于重申加强回访数据运用、强化客户适 设定目标 95% 以上
当性管理的通知》，规范回访流程，合理利用回访数据作出客户服务改善。
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国元证券 ESG 报告
近几年来，公司不断提升科技和复合型人才比例，对科技人才实行差异化薪酬，以支持人
营造正面 金融环境影响
金融科技创新
金融科技赋能 实验室 才引进。公司配备金融科技创新实验室，以课题研究共创的形式，发挥纽带连接作用，打
造产学研一体化的数字化生态联合体。目前实验室的外部联盟单位已经有金证股份、恒生
电子、华为云等业内知名公司，内部联盟包括国元期货、长盛基金等子公司。
公司以打造数字国元、智慧国元为转型目标，制定相对应的《财富管理数字化转型蓝图规划》，选择财富管理业务为切入点，
报告期内，实验室正式开展第一批 5 个立项课题，技术方向涵盖人工智能、大数据等核心
围绕公司十四五规划提出的“建设与客户共同成长的、专业化、综合型一流现代投资银行，实现高规模、高质量的可持续发展”
金融科技，业务范围覆盖投研、投顾、经纪、信用等领域，投入资金逾 1000 万元。其中课
愿景使命，持续推进数字化转型工作，为客户提供优质产品及服务。
题“基于 Elastic Search 的企业级搜索技术研究”中有 2 项发明专利已提交受理；课题“科
技赋能券商综合金融服务—以信用业务数字化转型实践研究为例”和“基于人工智能的前
数字化转型项目 数字化带给公司的效益
瞻性资产配置组合研究”已入选证券期货业金融科技研究发展中心（深圳）2022 年度课题
目前全公司使用率达 98%，添加客户数超 16 万人。目前项目已进入二期建设规划环 计划。
企业微信 节并全面升级为企业微信员工端项目，意在原有基础上提升平台的数据分析、SOP 社
群运营能力。
三种创新模式
通过丰富的客户标签体系，围绕服务目标实现准确、实时、全面的客户需求洞察、运
自动化运营平台 1、高校 / 高科技公司合作创新：算法、模型、工具平台
营决策生成、运营决策执行和运营效果评估，实现对客户更加精准和细致的服务。
云柜台 面向业务集中运营，针对不同渠道业务受理每年迭代项目。
金融商城通过对系统架构、业务架构、中台共享、功能服务、运维支撑等方面进一步
升级，实现公司“全线上销售 + 场景理财 + 增强复购 + 运营转化”的财富管理转型能 转型需求，创新想法
金融商城
力提升，从线上化向数字化转型。目前阶段公募类开发进度完成 90%，拟近期测试通 1、公司业务部门、分支机构及科技部门的创新性思路
过后完成上线试运行。 2、经过共创会形成的具有实质性实现目标和途径的创新想法
报告期内完成 12 次版本升级，新增和优化一百余项功能，持续从业务广度和深度上
扩大服务场景覆盖。主要完成新交易的切换、全景资产二期、双融账单分析、双融专
APP
享页、个人信息合规性改造等功能。同时客户端配合数字化转型项目，进行资讯中心、
新版商城、用户中心的改造。
设立创新实验室为常设机构 金融科技服务商能力 国元证券能力
由金融科技服务商和国元证券人 ·咨询规划 ·外部资源 ·高层领导 ·业务部门
建立具有资讯复用、统一管理、资讯处理能力的面向零售客户的资讯中心，以满足不
员共同组成，并由公司高管挂帅， ·研发测试 ·人力资源 ·一线员工 ·支持部门
同用户对个性化资讯的诉求。目前资讯中心已整合公司面向零售客户的资讯源，包括 形成创新性需求并进行分析，开 ·解决方案 ·实施交付 ·金融科技部 ·信息技术部
零售客户资讯中心
财联社、博览财经、选股宝等，并向国元点金 App、国元官网提供资讯服务。同时对 展研讨及共创会进行论证，推动 ·产品 ·金融科技研究
资讯内容进行了标签化处理，与客户标签进行算法匹配，实现了资讯的智能推荐。 解决方案形成并落地。 成立金融科技创新基金
通过新建用户中心，对外接入点金 APP、远航 / 领航、企业微信、微信服务号 / 公众
号等渠道，实现公司所有首次触达用户即生成唯一识别标识。通过对用户在公司体系
用户中心 联合共创
内全渠道、全业务模块的运营、分析和改进，实现用户的全生命周期跟踪服务和营销，
提高运营效能，实现运营闭环。
通过新权益中心，一方面统筹管理公司各类权益，另一方面增强基于积分体系的线上
权益中心
运营能力。
咨询规划 业务 & 技术创新 研究成果转化生产 人才培养 专项研究报告
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国元证券 ESG 报告
营造正面 金融环境影响
做实六大中心，积累数字化成果
签订《数字化转
机构等在内的 11 个数字化转型部门签署《数字化转型目标责任书》，将财富管理数字化转
型目标责任书》 国元点金 APP: 打通中台，A l 赋能，
型的完成情况纳入部门年度考核。目标责任书内容全面涵盖财务、组织、文化、经营、运营、 国元点金
新员工端 自动化运营数字化员工终端：国元通
创新发展、科技赋能 7 大主题。用数字化的财务支持考察各部门在数字化转型方面的资金
办与国元通财
投入；用数字化组织、科技人力资本和 SI 落地考察数字化组织的建设情况；用数字化业务
用户生态中心
增效观察数字化对业务影响；用数字化运营和数字化协同来全面提升运营效率；用聚焦新 通过自动化运营平台，践行 3A3R 数驱
产品运营
体验、新产品、新业务和新模式，观察各部门数字化创新发展的情况；最后用数字化项目 运营方法论，实现基于场景的客户运
客户运营 : 自动化运营 +C5+ 智能客服
推动科技赋能的具体落地。 营产品运营，并通过投顾运营，实现
投顾运营 : 传统投顾 + 基金投顾 + 资配系统
协同运营中心 线上线下的协同运营
云柜台 PAD 展业 借助智能化提升柜员办公效率、通过
创新发展 - 数字化新体验
千人千面的精准客户服务，创新客户体验
智能 BOP 移动 PAD 改善高净值和机构客户的业
创新发展 - 数字化新商业模式 智慧两融业务管理系统 务办理体验、通过千人千面个性化，
数字化推动发现客户新价值、创新客户新价值
业务支撑中心 数字员工 推动两融客户的服务体验。
创新 创新发展 - 数字化新产品新业务
数据作为生产要素，金融科技作为生产能力，
用户中心 客户中心 产品中心 账户中心 共享复用、高效协作、持续积累、
发展
组织 - 数字化组织建设 与业务融合，推动新产品和新业务的创新
部门内部建立一把手牵头的 员工中心 资讯中心 权益中心 策略中心 敏捷创新
数字化转型的专项管理和推 共享业务中心
进组织 科技 科技赋能 - 基础架构升级
赋能 基础设施和技术架构升级
整合数据资源，推进公司数据治理进
数据中台 实时数仓 营销集市
组织 - 人力资本
增加部门科技和创新属性， 组织
程，挖掘数据资产价值，结合场景落
科技赋能 - 数字化解决方案升级
建立相关人员储备 场最、业务逻辑、产品的重构 人工智能 创新实验室
地智能工具和服务。
组织 -SI 落地 科技赋能 - 数字化生产力升级 数据智能中心
有效推动 ITBP 战略，建立 大数据和 A 的应用实现生产力提升
业务与技术的合作伙伴关系 全面升级技术底座，建立组织级敏捷
新基建 ( 基础设施 )
全面数字化 机制，形成数字化转型稳步推进的新
新基建 ( 技术平台 )
转型执行 基石。
基础支撑中心
架构 运营 - 数字化驱动运营
消灭简单重复工作；
运营 清灭低效数据处理：智慧办公
ESG 研究成果
运营 - 数字化驱动协同
协同属意度；消灭低效协同流程
财务 - 财务支持数字化
财务 设定财务专项预算，
支持数字化业务的发展
文化 - 数字化创新活动 2022 年，公司承接全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会立项课题《基于实证分析的上市公司 ESG 信息披露标准
经营 - 数字化业务增效
文化 有效推动部门内创新 研究》，积极开展行业 ESG 信息披露研究。
数字化推动客户满意度；
数字化推动财富管理转型； 经营 文化 - 数字化文化宣贯
数字化推动专业 / 机构客户服务 以部门为核心，健全企业文化建设，践行
企业价值观，提升组织凝聚力和组织效率
公司策略团队研究报告《碳中和背景下投资机会研究》、电新团队对内研究成果《碳中和产业研究》（含风电、光伏、新
能源等）、食品饮料团队对内研究成果《绿色食品产业整体性研究》，以及参与的安徽上市公司蓝皮书系列课题等，均对
碳中和、绿色产业等 ESG 相关领域进行了深入研究。
建设数字化转型 公司共启动和持续建设三十多个数字化信息技术项目，总体概括为六大中心，其中包括用
户生态中心、协同运营中心、业务支撑中心、共享服务中心、数据智能中心和技术支撑中心。 针对公司核心客户服务，公司自主开发、实时维护升级的“国元研究”小程序涉及“每日晨报、每周精选、重点行业外发
项目
以“六大中心”作为具体抓手，以数字化作为切入点，逐步实现向智能化、生态化演进的 报告”等内容，涵盖了宏观策略、金工、生物医药、计算机、电新汽车、食品饮料、轻工零售、通信电子等行业外发报告。
方向目标。 根据机构客户的投资者划分等级，在合规框架范围内，为客户提供专业研究服务与数据参考。
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国元证券 ESG 报告
传播影响 践行责任投资
传播影响
践行责任投资
对 UN SDGs 目标的贡献：
责任投资策略
责任投资实践
目标 9：产业、创新和基础建设
投资者教育
完善公司 ESG 风险管理体系，将责
任投资理念融入公司业务运营的各
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国元证券 ESG 报告
传播影响 践行责任投资
投资者教育
公司坚持按照“统筹规划、循序渐进、总分联动、持之以恒”的投资者教育运行理念。加强投教服务与业务发展融合力度，
多渠道、多层次开展各项投教宣传活动，力求突出重点，展现品牌特色，提升公司整体客户服务水平，促进各项业务拓展。
投教基地采取“总分联动”的方式，组织开展内容丰富、形式多样的公益性投教活动和品牌宣传，帮助投资者树立理性投
资理念。报告期内，公司结合地区分布、差异化功能定位，在六安金寨、叶集和宿州萧县推进新建三家投教基地。公司以
投教活动为纽带，连接客户服务、业务推广、品牌宣传等业务环节，以点带面，形成投教、服务、宣推相互衔接、支持、
促进的合理闭环。
公司于 2022 年制定《国元证券股份有限公司分支机构投资者教育基地建设指引》，进一步提升公司投教服务的覆盖面和质效， 投资者教育进百校 —— 国元证券与安徽建筑大学校企合作签约仪式
从而帮助投资者正确了解自身的风险承受能力、投资目标，倡导理性投资理念，切实保护投资者合法权益。
公司投资者教育工作开展情况
公司零售条线召开投教工作相关会议 8 次；投入投教经费近 1800 万元。
开展 3·15 投资者保护主题教育活动、5·15 全国投资者保护宣传日、金融知识普及月、世界投资者周、两亿投资者
打开年报、“踔厉奋发新征程 投教服务再出发”、“投资者教育进百校”、沪深交易所“投资者周”“股东来了”“我
是股东”投资者走进上市公司、可转债投资者教育及各类专项评估调查等 30 余次投教专项活动。
多渠道开展投教活动：
线上投教活动参与人数达到 1000 余万人次；
（2）投放图文、视频、海报、抖音、实物资料等投教产品 1500 余种；
（3）公司国家级实体投资者教育基地获评 “良好”；
案 例 投资者教育进社区专题活动
（4）省级互联网投资者投教基地获评“优秀”。
为了保护投资者的切身利益，2022 年 8 月，国元证券联合
桃源派出所和珍珠园社区共同举办了以“普及金融知识，
加强校企合作 推进产教融合 共创美好生活”为主题的活动，为社区群众介绍了非法金
融活动的定义、特征、手段和真实案例，让社区群众认识
切实满足投资者需求，将投资者保护工作落到实处，为资
举办“汇学会理财”“回馈家乡”“实训营”、校外课堂、校园专题讲座等线上线下校园活动。 “普及金融知识、共创美好生活”活动
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传播影响 践行责任投资
责任投资策略
投资策略 2022 年度具体措施和实践
将客户 ESG 尽调评价体系嵌入融资类、投行业务及股权投资等业务的尽职调查中，积
极实现业务发展与 ESG 风险管控、信用风险管控相互结合。报告期内，通过股票质押
公司自 2020 年起将 ESG 纳入公司战略以来，一直在切实履行 ESG 责任投资承诺，在全年的投资工作中严格依据《国元证 业务服务于实体经济为清洁能源行业的新增融资占比 25%；通过约定购回业务服务于
ESG 因子整合
券责任投资指引》相关要求，从责任投资原则、体系、沟通、实践等方面，构建符合自身实际的投资理论、投资策略与实 实体经济中投向乡村振兴基础设施建设的新增融资占比 17.5%。
践体系。参考全球可持续投资联盟 (GSIA) 制定的七种 ESG 投资方法制定公司的投资策略，在投资组合中加入包括气候在内
的 ESG 因素考量，如应用负面剔除、正面筛选、ESG 因子整合、可持续发展主题投资等责任投资策略，推动责任投资理念
与公司投资业务的有机融合。
优先考虑风电光伏技术、减排量项目、减排项目有关的股权投资、债权投资以及其他
涉碳资产的投资等。
可持续主题投资
报告期内，公司修订了投融资业务相关的程序文件，公司在投融资业务过程中，对积极应对气候变化、生物多样性保护、
能源转型等绿色转型企业给予支持。
优先考虑风电光伏技术、减排量项目、减排项目有关的股权投资、债权投资以及其他
涉碳资产的投资等。
企业参与 / 股东行动
责任投资实践
公司充分发挥自身业务优势，通过多渠道、多品种的绿色投融资工具，支持绿色和可持续产业发展。报告期内，公司修订《国 ESG 评估纳入债券筛选、风险评估、定价、投后管理的全过程，在满足产品合同需求
元证券股份有限公司股票质押回购项目准入实施细则》
《国元证券股份有限公司股票质押式回购交易业务尽职调查管理办法》
影响力 / 社区投资
基础上，注重推进绿色债、乡村振兴债等项目。
等投资相关制度文件，将 ESG 因素纳入《国元证券权益类自营业务证券池管理办法》，确保责任投资融入公司业务的各个环节。
公司采用 SA8000、ISO 45001、BSCI、SLCP 等社会责任标准评估被投资对象的社会绩效，
基于标准的筛选 采用 ISO14001 评估被投资对象的环境绩效。优先投向环境、职业健康、社会责任管
理体系健全的企业，选定中证 800 ESG 作为业绩比较基准。
在投资标的行业选择中，侧重于与 ESG 理念契合的公司，例如标的公司的风电光伏技
术、减排量项目；减排项目有关的股权投资、债权投资；其他涉碳资产投资等。
正面筛选法
公司使用第三方 ESG 数据库中的 ESG 综合得分，打分从 CCC 到 AAA 分为七档。非 B
负面剔除法 级及以上品种加入证券池须履行严格的研究论证和审批手续，避免投资于对社会造成
伤害的公司。
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传播影响 践行责任投资
责任投资绩效 国元证券 ESG 尽职调查流程 国元证券 ESG 尽职调查评价体系
向投资对象发放
尽职调查表
?BOP 投资
ESG 责任投资指引、政策
投资对象自评
营养和健康改善 清洁能源 各部门投融资管理制度文件
ESG 尽职调查表单、报告
分析师对投资对象
?气候变化和绿色投资 的 ESG 风险判断
低碳发电和车辆 能源效率 出具尽职调查报告
公司从环境、社会和公司治理三个维度对投融资对象开展尽职调查，总计覆盖 26 个实质性议题，100 项评价指标。
污染控制 其他特定环境问题的技术和流程
ESG 尽职调查评价框架
ESG 尽职调查评价框架
影响力投资
环境 社会 治理
医疗、教育、住房相关 促进低碳能源供应
应对气候变化 薪酬与福利 企业治理
职业健康与安全
能源资源消耗与污染物排放
…… 产品质量与安全
……
商业道德与商业行为
……
ESG 尽职调查适用范围：
将 ESG 尽职调查评价要求嵌入公司资产管理、权益投资、固收投资、股票质押与约定购回、另类投资、私募基金等业务，
为进一步完善公司 ESG 风险管理体系，将责任投资理念融入公司业务运营的各环节，报告 实现业务流程全覆盖。
尽职调查 期内，公司修订尽职调查评价体系，并新增加 ESG 尽职调查评估表，将 ESG 尽职调查管理
体系框架 机制融入公司总部相关部门及子公司业务中，以确保对各业务活动中面临的 ESG 风险进行 ESG 风险判断：
准确识别、评估、监控及管理。 发生过重大 ESG 负面事件且未解决处理的企业，最终的尽职调查分数将被下调。
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传播影响 践行责任投资
寻求主题和影响力投资机会
ESG 主题基金 ESG 公募产品
案 例 “国元证券杯”安徽省大学生金融创新投资大赛
报告期内，国元证券共引入公募基金泛 ESG 相关标的 全市场共有泛 ESG 投资公募产品 411 只（包括非初
学生金融投资创新大赛成功举办。此次大赛共设置股票虚拟仿真交易、金融投资策略设计、公司上市可行性分析
部利得绿色能源、广发新能源精选景顺长城 ESG 量化 公募产品。结合产品业绩和回撤表现，公司将最佳的
和金融科技产品设计等四个赛项，赛事具有安徽省教育厅 B 类学科与技能竞赛认证，共吸引来自省内外 76 所高校，
等 12 只 ESG 主题基金。 前三分之一划分为“深绿”，将表现位于三分之二划
共计 13630 个团队参加了此次比赛，总参赛人次 51956 人次，比赛期间赛事股票虚拟仿真交易平台页面访问量合
分为“浅绿”，将表现位于后三分之一划分为“其他”。
计 483593 人次，此项赛事也是目前全国规模最大的证券类高校知识竞赛。
与公司代销 ESG 基金比较，公司代销产品的 ESG 评
分等级基本与市场划分等级相似，2022 年度共有“深
绿”基金 11 只，“浅绿”基金 12 只，“其他”基金
当关注“浅绿”，跟踪“其他”类 ESG 基金的综合表现。
案 例 国元证券责任投资培训
深化践行 ESG 理念，主动适应目前 ESG 发展趋势，是公司内在发展需要，也是需要履行的责任。为提升责任投
资水平，公司已成立 7 人 ESG 分析师团队，在前期背调阶段纳入 ESG 考量因素，以 ESG 因素与业务相结合的方式，
实现投资标的 ESG 表现的跟踪、分析与监控。报告期内，公司以责任投资为培训主题，从 ESG 投资侧、ESG 评
估指标体系及 ESG 体系应用等方面，不断提升业务人员的 ESG 风险管理意识及责任投资理念。
案 例 TCFD 应对气候变化专题培训
国元证券充分意识到气候变化对全球经济的影响，
为提升社区当地和公司员工的气候变化意识以及专
业知识水平，并寻求气候变化相关的产品开发机遇，
积极践行责任投资理念。2022 年 12 月，公司投资
者教育基地开展气候变化风险线上知识培训。2022
年 12 月，气候变化风险培训覆盖公司全部员工。
应对气候变化线上培训活动 安徽省大学生金融创新投资大赛
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以人为本 创造共享价值
对 UN SDGs 目标的贡献：
以人为本
创造共享价值 目标 3：良好健康与福祉
公司关注每位员工的健康和幸福，积极完善
和丰富员工薪酬福利体系。
人才是企业的核心价值，员工是企业发展的核心驱动力。公司遵循联合国全球契约十项原则，并积极响应联
合国可持续发展目标，始终尊重并保障所有员工在雇佣、薪酬福利、培训发展等方面得到平等的合法权益，
尊重、认可并善待每一位员工，携手员工共赢发展。
致力员工发展
目标 5：性别平等
男女同工同酬，打造公平的职场环境。保护
深化平等多元
塑造幸福职场
廉洁从业、合规运营 严禁强迫劳动、奴役劳工
女性员工，给予女性员工平等的晋升机会。
国元证券员工
对腐败和不道德商业行为零容忍 严禁职场性骚扰
道德行为准则
不歧视、不虐待 尊重员工的结社自由和言论自由 54
目标 8：体面工作和经济增长
公司打造包容且多元的职场环境。
坚决反对一切形式的职场歧视、骚扰、强迫、
威胁和暴力行为。
公司反对一切形式的违法用工，尊重并保护
员工的基本权益。
为员工提供有竞争力的薪酬。
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以人为本 创造共享价值
深化平等多元
员工流失率绩效
年份 2020 2021 2022
员工总数 3529 3688 3964
人才流失会导致公司招募成本增加，可能对企业正常运转和业务连续性产生短期影响；完善的权益保障机制可激发员工的 男 111 99 93
性别
积极性和创造性，创造更多的经济效益。公司坚持以人为本，着力保障员工基础权益，推行民主化双向沟通管理机制，助 女 78 72 63
力员工与公司共同成长。报告期内，共召开 7 次职工代表大会。
＜ 30 岁 44 51 40
年龄 30-50 岁 115 92 75
公司制定《国元证券股份有限公司员工聘用管理办法》，按照公平、公开的原则，以“选贤举能、 ＞ 50 岁 30 28 41
吸引和留住人才
德才兼备”为衡量标准，提供给符合职位要求的应聘者平等的面试机会，反对在用工中出 离职员工总数 189 171 156
现的任何歧视行为。
员工流失率 5.36% 4.64% 3.94%
报告期内，公司共组织招聘 56 场，其中外部招聘 29 场，内部招聘 27 场。公司以签订目标
公司共组织招聘 报告期内，公司积极与外部互动，主动拓宽人才选聘方式，开展校企合作，全方位、多维度，为公司发展储备优质人才库，
任务的方式市场化引进“分支机构核心骨干、首席研究员、研究销售、债券承揽、金融科技”
夯实人才可持续发展基石。
等高端人才 19 名。公司新进员工共计 269 名；离职员工共计 156 名。员工雇佣率为 6.79%，
流失率为 3.94%。
引进高端人才 案 例 国元证券—安徽建筑大学校企合作签约协议
此次活动拉开“校企合作 协同育人”新篇章，未来，校企双方将在产学研、人才培养、基地建设、实习就业等领
域开展深入合作。
员工雇佣率绩效
年份 2020 2021 2022
员工总数 3529 3688 3964
男 176 202 164
性别
女 149 112 105
＜ 30 岁 189 177 149
年龄 30-50 岁 132 136 120
＞ 50 岁 4 1 0
新员工总数 325 314 269
员工雇佣率 9.21% 8.51% 6.79%
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公司严格遵循《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规要求，
以人为本 创造共享价值
多元化用工
按照公平、公正、公开的原则，坚决杜绝因性别、年龄、婚姻状况、种族、肤色、宗教等
因素产生的歧视行为，倡导平等及非歧视的用工政策，反对以任何形式雇佣童工和强迫劳动，
致力员工发展
营造公平、合法的雇佣环境。报告期内，公司未发生雇佣童工、强迫劳动等事件。
截至报告期末
公司不断畅通晋升渠道，持续开展多样化培训，打造多元化成长平台，满足员工职业发展和个人成长需求，在与公司共成
公司共有员工 截 至 报 告 期 末， 公 司 共 有 员 工 3964 人， 派 遣 工 125 人。 正 式 员 工 中， 男 性 员 工 占 比
长的同时实现个人价值。
人 58%，女性员工占比 42%；少数民族员工占比 2%；30 岁以下员工占比 21%；30 至 50 岁
其中男性 23 人，女性 3 人；30 至 50 岁占比 38%；50 岁以上占比 62%。
学习型文化是以全体员工人人认同的发展战略目标为共同愿景，通过学习与实践，促进员
派遣工 建立学习文化
工自我超越，形成系统思考能力，促进公司可持续发展。公司线上学习平台“国元 E 学”
未来，我们也会持续提高管治机构的女性成员占比，更加注重管治机构人员性别构成比例
提供了优质的教育资源，也为各部门提供了先进工作经验共享的机会，通过系列趣味培训
课程实现所有员工共同成长。
全体员工多元化比例
按性别划分员工占比 按民族划分员工占比 按年龄划分员工占比
“国元 E 学”平台培训学习情况
完成学时 188840.8 63857.09 105441.8
报告期内，公司持续举办机构业务全员系列培训，高管、部门和分支机构负责人进行案例、经验分享，形成全员学习、持
续学习和经验分享的氛围，激发个人、团队的学习动力，建立起学习型组织的文化。
男性员工 汉族员工 30-50 岁
女性员工 少数民族员工 <30 岁 案 例 联手喜马拉雅推出“有声图书馆”栏目，发挥线上培训优势
>50 岁
管治机构多元化比例 公司与喜马拉雅合作，在“国元 E 学”平台推出“有声图书馆”栏目，提供 300
本以上有声书、800 本以上讲书、400 门以上畅听课程，为公司提供一个收听、
按性别划分管治机构人员占比 按年龄划分管治机构人员占比
学习有声经典好书的途径，提升广大员工职场技能与综合素养，持续推进公司学
习型组织建设。
提供有声书 提供讲书 提供畅听课程
男 女 30-50 岁 >50 岁 “囯元 E 学”有声图书馆栏目
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以人为本 创造共享价值
人才培养是兴司之本。我们提供量体裁衣的分类分层培训体系，开展线上线下多样化的培
专业技能和可
持续发展培训 训形式，确保员工能得到与其发展方向相匹配的培训，实现员工与公司共同成长。
塑造幸福职场
公司致力于为员工打造公平、公正、包容的工作环境，通过不断完善人才管理及培育体系，助力员工的职业发展。
国元证券人才培养体系
公司加强人才梯队建设，注重提拔年轻骨干，培养后备干部，为员工提供均等的职业晋升
员工绩效和考核
新员工 年轻骨干人才 担任领导职位的员工 专业人才（如投资研究人才） 机会，公平科学进行员工绩效考核。截至报告期末，所有部门设定了科学合理的考核目标，
新员工培训 分支机构挂职锻炼 领导力培训 国元菁英人才计划 实现 100% 员工纳入绩效考评机制。公司建立激励、约束并重的工资管理体系，按照“以
专项培训 国元菁英人才计划 能定薪、效益优先、兼顾公平、激励与约束并重”的原则进行工资动态管理，确保公司整
营业部实训 投顾路演技巧 体薪酬在人才市场中具有竞争力。
案 例 以 MD 职级改革为抓手，促进企业提质增效
采用线上线下结合的方式，帮助新员工快速了解公司的企业文化，熟悉公司相关规章制度，
国元证券持续深化岗位职级制度改革，2021 年，公司进一步修订《MD 职级管理暂行办法》。从 2020 年至 2022
新员工培训
适应工作环境，增强员工归属感与责任感。
年，历经制度修订、职级与薪酬套改、落地运用并持续完善，惠及全体员工的 MD 职级改革现阶段工作圆满完成，
并持续发挥作用。
机构业务全员培训 发挥培训在促进公司机构业务顺利转型中的重要
作用，制定公司机构业务全员培训方案。自 6 月 职级结构呈矩阵式排列
全员培训，每次培训时长 2 个半小时，公司领导 工作经历、资质资格、能力素质、业绩贡献等，在每个横向序列中纵向划分七个职级。
和各相关业务部门负责人带头授课。截至报告期
末，已进行 23 场培训，参训员工已逾 7.6 万人次， 科学设定任职条件
人均参训时长为 57.5 小时。 对于管理序列，设计了“部门管理序列职等区间对应表”和“证券营业部管理序列职等区间对应表”
；对于业务序列、
公司全员机构业务培训
专业序列、技能序列，从学历、工作经验、资质资格、知识技能、考核结果五个维度分别设计每个职级的任职条件。
青年人才培养 青年人才是国元证券的中坚力量，公司一直致力于对青年人才的培养，2022 年，我们已为
合理预期调整规则
岗位任职条件透明化，员工可以对照标准规划职业生涯，通过努力实现晋升。报告期内，公司按照《MD 职级管
员工到经营一线锻炼成长。
理暂行办法》《工资管理办法》，结合年度考核结果，对 321 名员工晋升职级，210 名员工晋升职等，1006 名
员工晋升薪档。未来，公司将继续完善 MD 职级体系，全面优化岗位管理，健全市场化经营机制，行稳致远，促
专业能力提升培训 公司于 2021 年启动“国元菁英人才计划”，为分支机构营销服务人员的团队建设提供帮助。 进公司提质增效，推动高质量发展。
课程体系分为初级、中级、通用课程，要求各分支机构组织相关人员在线学习，并定期检查。
报告期内，总计 3062 名人员参与课程，累计完成学习时长 147793.12 小时，人均完成 48.2
小时，完成学习课程总计 293652 次。
员工晋升职级 员工晋升职等 员工晋升薪档
投顾人员线上培训 2022 年 9 月 1 日至 11 月 30 日，公司围绕投顾知识核心需求，为初级和中级投顾提供线上 321 名 210 名 1006 名
培训课程，提升投顾人员客户服务综合能力，分层级、分阶段培养一批新型、专业、成熟
的投资顾问。
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公司根据国家和地方政府的有关法律法规为员工办理社会养老保险、失业保险、工伤保险、 此外，公司高度重视员工工作与生活的平衡，通过开展各类文化活动，丰富员工生活，缓解工作压力，营造轻松且温馨的
以人为本 创造共享价值
员工福利与 医疗保险、女职工生育保险以及住房公积金，为员工办理不同形式的补充养老保险和企业 职场氛围。
健康管理 年金。在参加医疗保险统筹的基础上，根据实际情况，为员工提供补充医疗保障。员工享
有国家规定的各类假期待遇（年休假、探亲假、病假、伤假、婚假、产假与陪护假、丧假、
事假等）。报告期内，公司共发生 3 起工伤事故，均为轻伤工伤，无员工确诊职业病。根
据公司《员工持股计划》规定，公司全体员工均可自愿参加，公司建立和完善劳动者与所
有者的利益共享机制，提高员工凝聚力和公司竞争力，促进公司与个人的共同发展。
员工育儿假绩效
年份 2020 2021 2022
男 2297 2183 2315
有权享受育儿假的员工数 债券业务总部组织全员拓展培训活动
女 1232 1505 1649
男 27 34 49
实际使用育儿假的员工数
女 82 67 85
男 27 34 49
育儿假结束后应返岗的员工数
女 82 67 85
男 27 34 49
育儿假结束后实际返岗的员工数
女 82 67 85
男 27 34 48
育儿假结束 12 个月后仍在岗的员工数
女 79 67 82
投资银行总部主题团建活动
男 100% 100% 100%
育儿假员工返岗率
女 100% 100% 100%
报告期内，公司开展了工作环境和员工敬业度调研，调研结果显示公司员工敬业度均值约
男 100% 100% 98%
员工敬业度
为 44.01 分。
育儿假员工留任率
女 96% 100% 96%
案 例 “珍惜生命，远离火灾”消防演练
以公司员工为研究对象， 采用实证研究的方法，设计 采用实证研究的方法，依托盖
设计调查问卷，全方位 符合公司实际情况的员工敬 洛浦 Q12 模型，以公司员工
调研员工忠诚度。 业度调查问卷，全方位调研 为研究对象，设计符合公司实
全知识培训及消防演习活动。通过培训演练活动，
员工对公司满意度程度和在 际情况的员工敬业度调查问
增强员工消防安全意识，提高抗击突发事件应对
行为、感情等方面对公司的 卷，全方位调研员工对公司满
能力，掌握正确使用灭火器以及逃生的方法，夯
忠诚度。 意度程度和在行为、感情等方
实消防安全基础，保障员工生命健康安全。
面对公司的忠诚度。
公司年度消防演习
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国元证券 ESG 报告
低碳发展 迈向净零排放
低碳发展
迈向净零排放
对 UN SDGs 目标的贡献：
发展绿色金融
目标 13：气候行动
公司深知气候变化已经成为全球企业必须面对的挑战和课题，为此制定《国元证券“碳达峰、碳中和”
行动方案》（以下简称“行动方案”）。根据行动方案，我们提出了短期、中期及长期的实施计划，
公司持续发展绿色金融，通过可持续
以公司影响力为支点，降低自身运营温室气体排放，保护自然生态资源的同时，推动金融活动过程 金融活动引导相关企业关注绿色、低
TCFD
中投融资主体的低碳转型。
碳、节能领域，帮助环境友好型企业
专题
加快上市，鼓励节能创新型企业加速
融资，助力节能减排相关企业发展，
减缓全球气候变暖进程。
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国元证券 ESG 报告
低碳发展 迈向净零排放
我们的目标 我们的进展
报告期内，我们对分公司和分支机构开展温室气体排放统计。日常主要排放源为：柴油、汽油、天然气、液化石油气、
外购电力和热力。主要识别的温室气体为：CO2、CH4 和 N2O。
每年人均温室气体排放量下降 5%； 范围一、范围二人均温室气体排放量为 3.30tCO2e/ 人，相较 2021 年，强度下降 18.1%。
至 2040 年，公司运营层面实现碳中和（范围一 + 范围二）。
范 围 排放源 2018 2019 2020 2021 2022 单 位
柴油 22.37 6.37 2.80 4.93 1.03
我们的战略 汽油 1019.85 569.92 579.29 542.46 440.27
范围一
短期行动 天然气 458.39 428.75 328.73 264.81 271.44
制定办公场所年度节能改造计划，实现节能降耗
液化石油气 2.85 2.95 3.07 3.01 2.92 tCO2e
提倡办公场所租赁绿色建筑
推行智能化业务，促进数字化转型 外购电力 14703.33 13870.64 12833.99 13162.30 11259.15
范围二
倡导绿色办公，减少资源浪费
外购热力 290.00 299.96 243.38 867.60 1097.00
持续发展 ESG、碳中和主题相关金融产品
总 计 16496.79 15178.59 13991.26 14845.11 13071.81
中期行动
注：报告期内，由于能耗统计口径发生变化，对往年披露的温室气体数据重新进行了修正，确保数据的可对比性。
新建办公楼 100% 获得绿色建筑认证
购买绿色电力，增加业务运营过程中的新能源使用
优先采购绿色低碳产品
逐步要求投资对象设定减碳目标并披露相关进程
开展碳金融交易业务、完善绿色金融解决方案
长期行动
制定供应链碳绩效评估标准
跟踪评估投资对象，通过投资组合实现价值链脱碳
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国元证券 ESG 报告
公司结合整体发展情况和外部顾问的建议，针对气候变化可能会对公司产生的影响进行了
低碳发展 迈向净零排放
TCFD 专题
策略
识别。我们将这些影响划分为风险和机遇：
类 别 名 称 时间范围 影 响
公司在 2021 年正式成为气候相关财务信息披露工作组（TCFD）的支持机构之后，我们增强了董事会及其专门委员会对于
极端灾害对公司或客户运营点造成的毁坏，如台风、海啸等，将对公
ESG 事项的决策参与程度，并建立了气候变化风险的识别和评估制度，将气候变化纳入公司整体运营风险的考量范围之内。 物理风险 长期
司业务造成明显的损失。
政策风险 中期 更严格的绿色低碳金融政策，间接影响公司业务。
TCFD 进展
风险
法律风险 中期 客户无法满足国家环保监管要求，面临违约、诉讼的风险。
风险
治理
管理
指标和 国家大力发展绿色金融，公司若完全不接触该领域将受到外界针对可
策略 声誉风险 中期
针对气候风险 / 机遇 评估和识别气候风险 / 目标 持续发展责任的质疑。
的治理措施 机遇的流程和管理措 投资者逐渐开始重视金融行业的可持续性，绿色低碳的金融产品可能
气候风险 / 机遇对国 体现气候风险 / 机遇
施 机遇 市场机遇 中期
元证券未来发展产生 管理表现的具体指标 更容易受到其青睐。
ESG 委 员 会 负 责 统 筹 的影响
ESG 及 气 候 变 化 相 关 我们初步建立了与气
我们明确提出关于碳
工 作， 直 接 向 董 事 会 候变化风险相关的评
我们进一步加强对自 中和的战略目标。
汇报； 估体系和应对方案； 按照对公司的影响程度和发生的可能性，我们制作了气候变化相关风险和机遇的矩阵图，
身和投资对象的风险 风险管理
ESG 工作小组负责将 针对不利于气候变化 更好地帮助我们评估不同风险和机遇对公司的重要程度。
管 控， 识 别 气 候 变 化
公司 ESG 战略融入组 的 高 排 放 投 资 对 象，
可能会对公司业务发
织 运 营 管 理、 采 取 措 我们已经制订了严格 气候变化风险和机遇矩阵
展造成的实际 / 潜在
施减缓公司面临的气 的准入限制。
影响。
候变化相关风险。 对公司的影响
高
治理 公司在董事会层面设立战略与可持续发展委员会，对公司长期发展战略规划、可持续发展
和环境、社会及治理政策进行研究并提出建议。 政策风险
物理风险 法律风险
公司设立 ESG 委员会，负责将 ESG 战略融入公司经营管理与业务发展，识别公司面临的气 市场机遇
候风险和机遇，制定 ESG 长期、中期及短期目标，定期检视 ESG 绩效，审定 ESG 相关的政策、 可能性
制度的实施等。 可能 基本确定
ESG 委员会下设工作小组，负责将公司 ESG 战略融入组织运营管理、采取措施减缓公司面
声誉风险
临的风险、把握公司面临的机遇、负责与利益相关方积极沟通、负责 ESG 相关政策制度等
的实施等，具体推进可持续发展工作。
针对气候变化相关的目标和行动定期上报董事会进行审议和决策，落实监督和管理。 中
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针对上述风险和机遇，我们也制订了初步的应对措施：
低碳发展 迈向净零排放
发展绿色金融
公司积极发挥在金融行业中的影响力，通过金融活动鼓励和引导投资者关注气候变化，推动投资对象企业向绿色、清洁、
低碳方向共同努力。
名 称 物理风险 政策风险 法律风险 声誉风险 市场机遇
公司制定了《国元证券责任投资指引》，要求各业务部门结合指引把气候变化、可持续发展等因素融入金融投资业务中。
应对措施 报告期内，各业务部门相继出台并更新了业务指引细则。
我们计划针对极端 我们正在积极优化 我们修订了业务开 我们重视金融行业 我们积极开发绿色
针对股票质押回购业务，我们更新了《国元证券股票质押回购项目准入实施细则》，鼓励融资主体将资金流向应对气候变化、
天气的影响制订应 投资结构，鼓励融 展过程中的尽职调 的绿色低碳发展， 金融产品，抓住绿
生物多样性保护、能源绿色转型等方向。并在尽职调查报告中新增了融资主体 ESG 评级表现的调查内容。
急方案，减轻公司 资主体向减缓气候 查指引，明确纳入 持续增加绿色金融 色、低碳、可持续
遭受自然因素影响 变化、绿色低碳方 ESG 评级内容， 在业务中的比例， 的行业趋势。
针对固定收益业务，我们更新了《国元证券固定收益业务管理办法》，强调在业务开展过程中不仅应关注财务、业绩方面
后的损失。 向开展业务，针对 以确保客户满足国 彰显公司推动行业
的表现，还应将投资标的的环境表现、社会责任和公司治理纳入投资的评估决策中。
高污染、高能耗、 家各项绿色环保要 低碳转型的责任。
高排放的投资对 求。
报告期内，公司成立创新金融部，对接各类场内外交易场所开展创新业务探索，围绕“双碳”业务进行研究与投资，并根
象，已经制订了严
据公司授权开展 ESG 相关投资。公司将加大关注“双碳”和减缓气候变化领域的企业活动，持续发展相关投资业务。
格的准入限制。
报告期内，公司大幅增加了绿色债券的持仓规模，共持仓 27 只绿色债券，融资规模达到 16.84 亿元，较
指标和目标
权益投资业务中针对绿色低碳新能源企业的投资占持仓比例 34%。
至 2040 年，公司运营层面实现碳中和（范围一 + 范围二）
截至报告期末，公司累计引入 40 只公募基金泛 ESG 相关标的，投资新能源、低碳、环保等相关企业的股票市值
达 842.38 亿元。
温室气体排放 - 范围一
案 例 助力清洁能源企业上市
温室气体排放 - 范围二
囯元证券助力清洁能源产业发展，积极推动社会能源结构转型。2022 年 9 月，由国元证券保荐和主承销的胜通
能源股份有限公司（以下简称“胜通能源”）成功登陆深圳证券交易所主板，募集资金总额为 8.03 亿元。胜通
致力于为工业燃料、城镇燃气、交通燃料提供清洁能源替代方案，促进社会能源结构低碳转型，为中国实现“碳
达峰”、“碳中和”目标助力添能。
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绿色运营 建设生态文明
对 UN SDGs 目标的贡献：
绿色运营
建设生态文明
生态文明建设
水资源管理
目标 13：气候行动
公司倡导绿色运营理念，节约运营过
程中的资源消耗，针对办公场所开展
能源管理
绿色运营
节能改造，减轻公司运营过程中对环
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绿色运营 建设生态文明
能源管理 水资源管理
公司持续关注在日常运营过程中的节能降耗，持续推进办公场所的年度节能改造。国元证券总部大厦使用智能化楼宇控制 水资源短缺已经成为全球性重大问题，为掌握公司水资源使用现状，我们使用世界资源研究所（WRI）开发的水资源压力
系统，实现设备定时启停，分区精准控制。照明设备全部采用 LED 节能灯具，公共区域使用声控感应照明，并由行政部定 识别工具 AqueductTM Tools 来评估公司所有运营点所在地的水资源短缺情况。截至报告期末，公司 147 个运营点全部位于
期对总部大厦用电情况开展巡检，减少无人情况下的能耗浪费。 中国。主要用水需求为生活用水，取水来源为市政供水，不从自然界直接取水。
报告期内，公司能耗强度为 19.90 GJ/ 人，较上一年度能耗强度下降 7.6%。 同时，公司鼓励员工养成节约用水意识，在所有办公区域内开展节约用水宣传，并已完成公司总部大楼的节水改造项目。
能源类型 2018 2019 2020 2021 2022 单 位 水资源压力等级 2018 2019 2020 2021 2022 单 位
柴油 极高 5463.12 5648.13 3331.60 2467.09 3385.28
汽油
中高 10882.93 10676.96 10572.68 11511.71 22410.51 t
天然气
液化石油气
总计 59352.46 53983.20 46138.84 54417.87 58054.15
外购电力 营业面积 174572.20 173263.37 169695.13 170061.51 169486.32 ㎡
外购热力 2636.33 2726.92 2212.54 7887.27 9972.69 GJ 用水强度 0.34 0.31 0.27 0.32 0.34 t/㎡
总计 91556.41 80734.04 73931.40 79483.13 78919.06 GJ
注：报告期内，由于统计范围内的运营点增加，导致单位面积用水强度略微上升。
注：公司重新修订了外购热力的统计方法，对近 5 年内的热力数据做出调整。
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绿色运营 建设生态文明
绿色运营
公司高度注重在运营过程中的绿色低碳，发起“邻近楼层走楼梯”的倡议活动，鼓励员工身体力行，倡导员工树立绿色办
公理念，用实际行动为低碳生活做出贡献。在日常办公过程中，提倡员工树立资源节约理念：
绿色办公
·上线智能化印控系统、实 ·采用环保材料开展装修
中高 ·鼓励员工使用完会议室
现无纸化办公 垃圾分类
高 ·提倡垃圾分类，资 后随手关闭电源，减少
·双面复印，减少纸张浪费
源再利用 忘关电源的能耗浪费。
极高
用水强度变化趋势
潜在毒害风险的办公废弃物由具备专门资质的第三方公司处理。生活垃圾由各办公楼物业统一处理。
废弃物类别 2018 2019 2020 2021 2022 单位
生活垃圾 209.84 199.67 192.05 445.47 506.83 t
上一年度，用水强度上升 6.6%。 注：报告期内，公司对披露范围内分支机构数据进行了回溯修正。
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绿色运营 建设生态文明
生态文明建设
保护绿水青山是我国可持续发展的重要理念。公司不断思考如何将生态文明与市场建设有机结合，在业务开展的过程中努
力践行生态保护，帮助绿色环保型企业快速发展，为我国生态环境建设贡献出一份力量。
案 例 助力生态环境建设 案 例 公司荣获“习近平生态文明思想的安徽实践”论文二等奖
国元证券积极践行金融服务实体经济的初心使命，致力于环保产业发展。2022 年 7 月，由国元证券保荐和主承销 2022 年 12 月，由安徽省委宣传部、安徽省生态环境
的劲旅环境科技股份有限公司（以下简称“劲旅环境”）成功登陆深圳证券交易所主板。融资 9.61 亿元用于环保 厅和安徽省社会科学院联合组织的“习近平生态文明
产业建设。劲旅环境以建设“生态中国、美丽城乡”为使命，始终坚持专业化经营发展战略，致力于提升城乡人 思想的安徽实践”论文评选结果公布。公司报送的论
居环境，提供清扫保洁、生活垃圾收集分类转运、厕所改造管护、农村污水处理等环境综合治理解决方案。 文《践行习近平生态文明思想，推动安徽资本市场建
设》荣获二等奖。这既是对公司生态文明理念的肯定，
也坚定了公司未来发展绿色金融的决心。我们将继续
深耕资本市场，以支持驱动产业发展、助力绿色金融
作为着力点，坚定履行金融创新服务实体经济的社会
责任。
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共享发展 矢志回报社会
对 UN SDGs 目标的贡献：
目标 1：无贫穷
我们持续支持国家乡村振兴项目，
共享发展 服务实体经济，扶持中小微企业。
矢志回报社会 目标 4：优质教育
参与社区建设
我们通过设立助学金、图书馆建设
倾力社区公益
等项目，帮助贫困学子触达更多教
助力乡村振兴
育资源。
目标 10：减少不平等
我们关注弱势群体，为孤独症儿童
群体开展支持活动，增强社会对他
们的了解，减少社会偏见，帮助其
与家人融入社会。
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共享发展 矢志回报社会
倾力社区公益 案 例 点亮砀山贫困学子教育明灯
教育是民生之基，考虑到部分地区教育资源有限，
贫困学子难以触达高质量的教育资源。自 2012 年
慈善事业是促进共同富裕的重要途径，同时也是企业与社会的良性互动。积极参与慈善公益活动，是企业履行社会责任的 我们关注到砀山树人学校情况困难，十年来坚持践
体现，有助于企业提升社会形象。“持续发展、以责任为本；基业长青，以民生为念”，国元证券将慈善公益理念融入公 行教育扶贫工作，累计捐赠 240 多万元。除公司捐
司血液中，热心参与社区公益活动，坚持做务实的社会责任践行者。报告期内，公司按照有关管理和审批流程，积极开展 助外，国元证券职工自发筹款向树人学校进行捐赠，
多元公益慈善项目，在结对帮扶、医疗事业、教育事业等多个领域贡献力量。 资助贫困学生完成学业。在国元证券及全体职工的
帮助下，树人学校慢慢走出濒临倒闭的困境，并逐
渐发展成为“皖北乡村教育的一颗明珠”，为贫困
学子送去教育希望。
向岳西县石关乡敬老院捐赠帮扶资金 30 万元
这一年，我们
向安徽省红十字基金会捐赠 290 万元 国元证券十年累计向学校捐赠
与两所全国性公募 5A 级基金会深度合作，捐赠
与安徽省慈善总会合作，向中国科学技术大学等 17 所高校合计捐赠 450 万元
案 例 组织戏剧表演鼓励孤独症儿童“走出孤独”
孤独症儿童是特殊群体，需要更多的包容与关爱。2022 年，国元证券联合合肥市庐阳区春雨心智障碍者家长支
类型 2020 2021 2022
援中心、合肥工业大学，为孤独症儿童打造一场特殊的戏剧：《少年派的金融戏剧之旅》。在这次活动中，公司
对外捐赠金额（万元） 1741.00 853.20 1431.72
鼓励孤独症儿童参加戏剧表演，增加人际交往，协助孤独症家庭接触和适应社会，帮助他们获得社会更多的关注
和包容。
公益服务时长（小时） 940.50 1052.89 1370.55
志愿服务人数（人次） 1867 3850 4263
社会责任荣誉
?中国上市公司社会责任奖
?? “安徽慈善奖”
?第十二届“中华慈善奖”候选企业
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共享发展 矢志回报社会
参与社区建设 助力乡村振兴
公司积极响应国家政策，支持地方经济建设，发挥业务优势，回馈地方社区。公司创造性提出 “投行 + 债券”“投行 + 投 2022 年是实施乡村振兴战略的重要一年。这一年，我们进一步巩固脱贫攻坚成果，持续推动脱贫地区发展和乡村全面振兴，
资”“投行 + 期货”新模式，为各类市场主体提供全业务链的综合金融服务。公司为超过半数的安徽上市公司提供资本市 支援当地开展教育、医疗、美好乡村建设等项目，改善当地基础设施。我们向以下地区捐赠，用于当地乡村振兴事业发展：
场服务，连续十二年荣获省政府服务地方实体经济发展评价最高等次。除此以外，公司多管齐下，通过投资、纾困等方式，
帮助当地优质企业融资，为地方经济注入活力。
公司承担社区共建职责，推动企业与社区发展和谐共荣。2022 年，湖南分公司发挥先锋模范作用，积极参与社区慰问工作，
被评为“党建联席会成员先进单位”，社区建设工作获得当地社区充分肯定。 安庆市太湖县 淮南市寿县
六安市裕安区 无为市严桥镇衖口村
此外，公司与多家组织共同举办国元证券杯“乡村振兴、百业兴旺、共同富裕”全国摄影比赛，通过一幅幅美好乡村生活
的生动写照，鼓励公众社会持续投身于乡村振兴服务，持续巩固脱贫攻坚成果，同时展示国家在乡村振兴战略中取得的积
湖南分公司表现获社区肯定 极成效。
案 例 金融惠农，助力乡村振兴
乡村振兴，关键在产业振兴；产业振兴，金融力量不可或缺。2022 年，我们成功发行“22 宿松债”，为安徽省
首只“农村产业融合发展债券”，有利于推动产业融合发展，提升农业附加值。发行“22 建湖新农投小微债”
三农类小微企业增信集合债券，以债助农，迅速扩大涉农贷款业务规模和市场份额；发行“22 江苏银行三农债”，
募集资金全部用于涉农贷款发放，加大对“三农”领域的信贷支持。发行“22 枞阳债”，为安徽省首只“新型
城镇化建设专项企业债券”，有效推进县城城镇化补短板强弱项工作。以上债券合计募集资金 30.5 亿元，以实
际行动积极推动乡村振兴工作。
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展望 2023
公司积极践行国有企业社会责任使命，在履行社会责任方面获得了较多成
效，但仍存在一些不足。一是在助力乡村振兴方面需要进一步发挥行业优
势，为社会贡献更多举措和经验。二是 ESG 领域发展迅速，公司 ESG 治
理能力存在一定提升空间。三是需要紧跟行业前沿，在环境信息统计管理
方面尚存在一定提升空间。针对上述问题，公司将采取以下措施：一是在
产业扶贫、多层次市场建设方面与贫困地区政府及企业开展更多合作，发
挥金融助力乡村振兴的优势作用。二是加强与科研单位合作，积极开展
ESG 理论研究，助力提升公司 ESG 治理能力。三是邀请专业培训机构，
开展 ESG 管理培训，助力提升公司 ESG 信息管理能力。
绕公司提出的治理、人才以及气候等 ESG 总体战略目标，重点做好以下
工作：一是聚焦金融服务实体的责任使命，完善 ESG 尽职调查体系建设，
进一步落实负责任投资原则。二是响应联合国可持续发展目标，持续加强
责任投资人才队伍建设，积极为员工提供培训发展机会，践行共享发展理
念。三是持续发展绿色金融，推动绿色运营，为投资者和员工开展应对气
候变化的专业培训，为经济社会可持续发展作出更多贡献。
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荣誉及证书
获奖单位 时 间 荣誉名称 颁奖单位 获奖单位 时 间 荣誉名称 颁奖单位
囯元证券 2022 年 1 月 2021 年度卓越券商品牌 囯元证券 2022 年 12 月 证券机构优质服务奖 合肥市人民政府
和讯网
囯元证券 2022 年 1 月 2021 年度社会责任金融机构 囯元证券 2022 年 12 月 2022 年证券公司投行业务质量评价 A 类 中国证券业协会
囯元证券 2022 年 4 月 第四届新财富最佳投资顾问卓越组织奖 囯元证券 2022 年 12 月 2022 上市公司董事会秘书履职评价 5A 榜单
新财富 中国上市公司协会
囯元证券 2022 年 4 月 第四届新财富最具潜力投资顾问团队 囯元证券 2022 年 12 月 2022 年度上市公司董办最佳实践案例
囯元证券 2022 年 5 月 全省金融机构服务地方实体经济发展评价优秀等次 安徽省人民政府 囯元证券 2022 年 12 月 杰出金融科技奖
金融界
囯元证券 2022 年 6 月 2021-2022 年安徽省证券期货投资者教育考核互联网投教基地考核优秀 安徽证监局 囯元证券 2022 年 12 月 杰出人气 App 奖
囯元证券 2022 年 6 月 2021 年证券公司文化建设实践评估 A 类评级 中国证券业协会 囯元证券 2022 年 12 月 2022 年度投行 TOP10 第一财经
囯元证券 2022 年 7 月 信息披露考核 A 类 深圳证券交易所 囯元证券 2022 年 12 月 2022 年中国证券公司金牛奖 - 金牛成长证券公司
中国证券报
囯元证券 2022 年 8 月 2022 年证券公司投资者教育工作评估 A 等次 中国证券业协会 囯元证券 2022 年 12 月 2022 年中国证券公司金牛奖 - 证券公司服务科创企业上市前 10 强
中央国债登记结算
囯元证券 2022 年 8 月 ESG 评级 AA 级 国证 ESG 指数 囯元证券 2023 年 1 月 债券交易自营结算 100 强
有限责任公司
囯元证券 2022 年 9 月 恒生 A 股可持续发展企业基准指数成分股 恒生指数有限公司 国元证券（研究课题
《金融服务助推乡村振 中国金融思想政治
兴中思想政治工作作 工作研究会
囯元证券 2022 年 9 月 安徽慈善奖 安徽省民政厅 用机理与提升研究》）
囯元证券 2022 年 9 月 最具潜力投行 囯元证券（研究课题
新财富 《证券公司资产负债管 2023 年 1 月 中国证券业协会 2022 年重点课题研究优秀课题 中国证券业协会
囯元证券 2022 年 9 月 最佳 IPO 项目 理方法研究》）
囯元证券 2022 年 11 月 中国上市公司 ESG 百强 证券时报 囯元证券 2023 年 2 月 2022 年度“十佳 ETF 销售商” 上海证券交易所
囯元证券 2022 年 11 月 2022 中国证券业上市公司品牌价值榜 TOP30
每日经济新闻
囯元证券 2022 年 11 月 新锐投行团队
独立鉴证声明
鉴证工作依据
本次鉴证过程由 T?V S?D 在经济、环境和社会相关议题等方面具有资深经验的专家团队实施并得出“有限保证”的结论，
鉴证依据如下标准 :
·《AA1000 鉴证标准 v3》（“AA1000AS v3”），鉴证类型和深度为“类型二，中度审验”
·《T?V S?D 可持续发展报告鉴证程序》
致国元证券的管理层及利益相关方：
T?V 南德认证检测（中国）有限公司上海分公司 ( 以下简称 T?V S?D) 受国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“公
为确保依照合同进行充分的鉴证活动并为结论提供有限保证，鉴证团队主要进行了以下鉴证活动：
司”）的委托，对其《国元证券股份有限公司 2022 年度环境、社会及治理（ESG）报告》（以下简称“报告”）进行了独
·鉴证前对相关信息开展前期尽职调查活动；
立的第三方鉴证工作。T?V S?D 鉴证团队严格遵守与国元证券的合同内容，按照双方认可的协议条款且仅在合同中认可的
·确认高实质性议题及绩效已呈现在该报告中；
职权范围内执行了此次报告的鉴证工作。
·现场鉴证中国元证券所提供的所有支持性文件、数据和其他信息，对关键绩效信息数据执行抽样鉴证；
·对国元证券代表进行专访，与披露信息的收集、整理和汇报有关的员工进行访谈；
本独立鉴证声明所基于的是国元证券汇总并提供给 T?V S?D 的资料信息，鉴证范围仅限于这些信息内容，国元证券对提供
·其他经鉴证团队认定为必要的程序。
信息数据的真实性和完整性负责。
鉴证结论
经鉴证，我们认为国元证券所编制的报告符合 AA1000AS v3 鉴证标准的要求，具体结论如下 :
鉴证范围
本次鉴证时间范围：
·报告中由国元证券披露的在报告期 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日内的经济、环境、社会相关信息和数据，实质
性议题的管理方法及行动措施，以及报告期内组织的可持续发展绩效表现。 国元证券充分识别了组织的内部和外部利益相关方，如股东和投资者、员工、客户、债权人、商
包容性 业合作伙伴、政府和监管机构（含交易所）、公众媒体、行业协会与同行业公司、周边社区（含
本次鉴证物理范围： 居民）及环境等，并建立了利益相关方沟通机制，以定期收集利益相关方的真实诉求。
·现场鉴证所抽样的物理场所为位于中国安徽省合肥市梅山路 18 号的国元证券总部。
国元证券确立了实质性议题的优先级确定流程，识别了与本行业高度相关的可持续发展议题并对
本次鉴证数据和信息范围： 实质性 议题优先级进行了区分，披露了公司可持续发展管理和运营过程中的战略、管理行动和绩效数据，
·鉴证的范围限于“报告”涵盖的国元证券及其运营控制权下的子公司 / 营业部的数据和信息。 报告内容整体具有实质性。
以下信息和数据不在本次的鉴证范围内： 围绕利益相关方关注的议题，国元证券清晰披露了在公司治理、经济绩效、合规经营、商业道德、
·本报告报告期之外的任何相关信息和内容； 回应性 全面风险管理、责任投资、数据安全及隐私保护等重大议题管理方法和绩效，并建立多种利益相
·国元证券的供应商、合作伙伴以及其他第三方的数据和信息； 关方沟通机制，以充分回应利益相关方的诉求和期望。
·本报告中披露的通过独立第三方机构审计的财务数据和信息，未进行重复鉴证。
国元证券积极营造正面的金融环境影响，通过廉洁合规运营、信息安全与隐私保护、客户服务等
局限性 影响性 方面，保障利益相关方各项权益；通过金融科技赋能、投资价值链 / 生态圈等工作，协助被投资
企业承担环境责任，为社会带来积极且长远的影响。
·此次鉴证过程是通过现场鉴证方式开展，鉴证过程中 T?V S?D 对报告中的数据和信息采用了抽样鉴证的方式，仅对组织
内部的利益相关方进行了抽样面谈；
·组织的立场、观点、前瞻性声明、预测性信息及 2022 年 1 月 1 日以前的历史数据资料均不在本次鉴证工作的范围内。
TUV SUD Certification and Testing (China) TUV SUD Certification and Testing (China)
Co., Ltd. Shanghai Branch Tel: +86 21-61410737 Co., Ltd. Shanghai Branch Tel: +86 21-61410737
No.151 Heng Tong Road, Fax: +86 21-61408600 No.151 Heng Tong Road, Fax: +86 21-61408600
Shanghai 200070 Web: http://www.tuvsud.cn Shanghai 200070 Web: http://www.tuvsud.cn
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国元证券 ESG 报告
经过抽样核证，我们认为国元证券报告中披露的下列 2022 年度的数据真实、可靠，可供利益相关方使用：
?·能源消耗数据
环境类
·员工
社会类
·社会贡献
经济 / 治理类
·经济绩效
索引表
?·水资源消耗数据 -? 雇佣情况 -? 对外捐赠金额 ·廉洁合规运营
?·废弃物排放数据 -? 员工流失率 -? 公益服务时长 ·信息安全与隐私保护
GRI 可持续发展报告标准（GRI Standards）内容索引
?·生态文明建设 -? 各层级员工比例 -? 参与服务人数 ·客户满意度
?·碳中和战略规划 -? 员工性别比例 -? 社会责任荣誉 ·责任投资 使用说明 国元证券在 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日符合 GRI 标准编制报告
?·温室气体排放数据 -? 各年龄段员工比例 ·研发投入 使用的 GRI 1 GRI 1: 基础 2021
?·TCFD 进展 -? 员工培训总时间 ·绿色金融业务
-? 育儿假返岗 / 留任率 GRI 标准 披露项 对应页码 从略原因
GRI 2-1 组织详细情况 1
持续改进建议 GRI 2-2 纳入组织可持续发展报告的实体 1
GRI 2-3 报告期、报告频率和联系人 2
组织及其
报告做法
·?? 建议公司对投资活动中的温室气体排放进行盘查，并进行追踪管理。 GRI 2-4 信息重述 2
GRI 2-5 外部鉴证 83-85
独立性和鉴证能力声明 GRI 2-6 活动、价值链和其他业务关系 1
活动和工作者 GRI 2-7 员工 52
作为一家安全、可靠和可持续发展解决方案等方面值得信赖的合作伙伴，T?V 南德意志集团提供测试、认证、审核及知识服务。 GRI 2-8 员工之外的工作者 19；32
自 1866 年以来，集团始终致力于通过保护人类、环境和资产免受相关技术风险的影响，从而实现进步。总部位于德国慕 GRI 2-9 管治架构和组成 9
尼黑的 T?V 南德意志集团在全球设立了 1,000 多个办事处。T?V 南德意志集团始终致力于可持续发展，积极倡导环境保护 GRI 2-10 最高管治机构的提名和遴选 9
相关的项目。多年来，集团积极开拓能效管理、可再生资源，电动汽车等方面的服务以帮助其客户满足可持续发展需求。 GRI 2-11 最高管治机构的主席 9
GRI 2-12 在管理影响方面，最高管治机构的监督作用 9
T?V 南德认证检测（中国）有限公司上海分公司作为 T?V 南德意志集团的全球分支机构之一，拥有具有专业背景和丰富行 GRI 2-13 为管理影响的责任授权 9
业经验的专家团队。 GRI 2-14 最高管治机构在可持续发展报告中的作用 9
管 治 GRI 2-15 利益冲突 9
T?V S?D 和国元证券互为完全独立的组织机构，且 T?V S?D 与国元证券或利益相关方不存在任何利益冲突，所有鉴证团 GRI 2-16 重要关切问题的沟通 19-22
队成员与该公司没有业务往来，鉴证完全中立。 GRI 2-17 最高管治机构的共同知识 10
GRI 2-18 对最高管治机构的绩效评估 13-14
GRI 2-19 薪酬政策 9
GRI 2-20 确定薪酬的程序 9
签字 : GRI 2-21 年度总薪酬比率 9
代表 T?V 南德认证检测（中国）有限公司上海分公司 GRI 2-22 关于可持续发展战略的声明 11-12
GRI 2-23 政策承诺 11-12
GRI 2-24 融合政策承诺 19-20
战略、政 GRI 2-25 补救负面影响的程序 13-14
T?V S?D 可持续发展授权签字官 GRI 2-26 寻求建议和提出关切的机制 14
策和实践
GRI 2-28 协会的成员资格 82
注 : 本鉴证声明以简体中文版为准，英文翻译版仅供参考
GRI 2-29 利益相关方参与的方法 19-20
TUV SUD Certification and Testing (China)
GRI 2-30 集体谈判协议 51
利益相关方参与
Co., Ltd. Shanghai Branch Tel: +86 21-61410737
No.151 Heng Tong Road, Fax: +86 21-61408600
Shanghai 200070 Web: http://www.tuvsud.cn
ENVIRONMENTAL
SOCIAL AND
GOVERNANCE REPORT
国元证券 ESG 报告
GRI 标准 披露项 对应页码 从略原因 GRI 标准 披露项 对应页码 从略原因
实质性议题 GRI 3-1 确定实质性议题的过程 21-22 GRI 3-3 实质性议题的管理 70
GRI 3-3 实质性议题的管理 7 303-2 管理与排水相关的影响 70
部
经济绩效
GRI 3-3 实质性议题的管理 56 【信息欠缺 / 不完整】
部
市场表现 202-1 按性别的标准起薪水平工资与当地最低工资之比 56 303-5 耗水 - 分运营点由第三方物业
管理，无法统计耗水量
GRI 3-3 实质性议题的管理 80 GRI 3-3 实质性议题的管理 -
间接经济影响
采购实践 GRI 3-3 实质性议题的管理 31 2016 304-2 活动、产品和服务对生物多样性的重大影响 - 对当地生态环境影响很
GRI 3-3 实质性议题的管理 28 304-4 受运营影响的栖息地中已被列入 IUCN 红色名录及国家 实质性议题
反腐败 2016
不当竞争行为 GRI 3-3 实质性议题的管理 25 305-2 能源间接（范畴 2）温室气体排放 62
GRI 3-3 实质性议题的管理 - 305-5 温室气体减排量 62
【不适用】已在公司
年报披露
排放 2016 【不适用】组织运营过程
税收 2019
中不涉及臭氧消耗物质
GRI 3-3 实质性议题的管理 -
【不适用】组织非生产性
质，大气污染物排放非
物料 2016
重大实质性议题
GRI 3-3 实质性议题的管理 69 GRI 3-3 实质性议题的管理 72
【不适用】组织非生产、 306-2 重大废弃物相关影响的管理 72
废弃物 2020
运输性质，上下游能耗 306-3 产生的废物 72
非重大实质性议题 306-4 从处置中转移的废物 72
能源 2016
ENVIRONMENTAL
SOCIAL AND
GOVERNANCE REPORT
国元证券 ESG 报告
GRI 标准 披露项 对应页码 从略原因 GRI 标准 披露项 对应页码 从略原因
GRI 3-3 实质性议题的管理 22；51 GRI 3-3 实质性议题的管理 77-79
【不适用】无负面影响
当地社区 2016
雇佣 2016
GRI 3-3 实质性议题的管理 22；53 供应商社会评估 414-1 使用社会标准筛选的新供应商 31
劳资关系 2016
GRI 3-3 实质性议题的管理 22；57 GRI 3-3 实质性议题的管理 -
【不适用】
公共政策 2016
客户健康与安全
职业健康与安全
客户隐私 2016
GRI 3-3 实质性议题的管理 22；55
培训与教育 404-1 每名员工每年接受培训的平均小时数 54-55
多元化与平等机会 GRI 3-3 实质性议题的管理 22；53
GRI 3-3 实质性议题的管理 22；51
反歧视 2016
议 题 条 款 页 码
GRI 3-3 实质性议题的管理 22 FN-IB-330a.1 执行董事、非执行董事、专业人士及所有其他员工的性别和种
雇员的多元化与包容性 53
结社自由与集体
谈判 2016 407-1 结社自由与集体谈判权利可能面临风险的运营点和供应商 51 族百分比
GRI 3-3 实质性议题的管理 22；53 将环境、社会和治理因素 FN-IB-410a.1 按行业划分，融合了环境、社会和治理 (ESG) 因素整合的承销、
纳入投资银行和经纪活动 咨询和证券化交易的收入
童工 2016
GRI 3-3 实质性议题的管理 22；53 FN-IB-510a.1 因与欺诈、内幕交易、反垄断、反竞争行为、市场操纵、渎责
强迫或强制劳动
商业道德 或其他相关金融行业法律法规相关的法律诉讼而造成的金钱损失总额
安保实践 2016 GRI 3-3 实质性议题的管理 22 FN-IB-510a.2 举报政策和程序的描述 28
GRI 3-3 实质性议题的管理 - 【不适用】运营活动不 FN-IB-510b.1 有过投资相关调查、消费者投诉、私人民事诉讼或其他监管程
原住民权利
FN-IB-510b.2 涉及当事人职业操守 ( 包括注意义务 ) 的调解和仲裁案件数量 25
职业操守
FN-IB-510b.3 因与职业操守 ( 包括注意义务 ) 有关的法律诉讼而造成的金钱
损失总额
FN-IB-510b.4 描述确保职业操守的方法，包括注意义务 27-28
FN-IB-550a.2 描述将强制性和自愿性压力测试结果纳入资本充足率计划、公
系统性风险管理 17
司长期战略和其他商业活动的方法
ENVIRONMENTAL
SOCIAL AND
GOVERNANCE REPORT
国元证券 ESG 报告
联合国可持续发展目标（UN SDGs）索引表
联合国可持续发展目标 对应页码
TCFD 气候相关财务信息披露工作组建议报告索引表
TCFD 参考披露内容 页 码
治 理 披露组织机构与气候相关风险和机遇有关的治理情况 63
披露气候相关风险气候相关风险和机遇对组织机构的业务、战略
和财务规划的实际和潜在影响
风险管理 披露组织机构如何识别、评估和管理气候相关风险 64-65
目标和指标 披露评估和管理相关气候相关风险和机遇时使用的指标和目标 65
UNGC 联合国全球契约组织十项原则索引表
原 则 内 容 页 码
人 权
原则一 企业应该尊重和维护国际公认的各项人权 51-53
原则二 企业决不参与（“同谋”）任何漠视与践踏人权的行为 51-53
劳工标准
原则三 企业应该维护结社自由，承认劳资集体谈判的权利 51-53
原则四 企业应该消除各种形式的强迫性劳动 51-53
原则五 企业应该消灭童工制 51-53
原则六 企业应该杜绝任何在用工与职业方面的歧视行为 51-53
环境
原则七 企业应对环境挑战未雨绸缪 61-66
原则八 企业应该主动增加对环保所承担的责任 66、72-74
原则九 企业应该鼓励开发和推广环境友好型技术 66
反腐败
原则十 企业应反对各种形式的贪污，包括敲诈勒索和行贿受贿 25-30
读者反馈
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是 不是 不太清楚
（2）您认为本报告披露的信息是否真实、准确、有效？
是 不是 不太清楚
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是 不是 不太清楚
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联系人：刘锦峰、杨璐
邮编：230022 邮箱：dshbgs@gyzq.com.cn
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