国元证券股份有限公司
根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《国元证
券股份有限公司章程》等相关规定，现将国元证券股份有限公司
（以下简称“公司”）高级管理人员（以下简称“高管人员”）
一、2022 年度公司高管人员履职情况
面，在公司党委和董事会的正确领导下，公司经营管理层紧密围
绕“十四五”战略目标和年初制定的工作思路，围绕“人才、资
产、客户”三要素，积极推进财富管理转型，打造机构业务协同
体系，经营管理稳中有进、稳中增强。
二、2022 年度公司高管人员薪酬情况
公司高管人员薪酬由基本工资和年度奖励薪酬构成，基本工
资根据公司薪酬制度有关规定确定，按月发放；年度奖励薪酬按
照规定进行预分配，公司根据 2022 年度综合考核结果等清算年
度奖励薪酬后，由董事会薪酬与提名委员会审议，经董事会批准
后执行。
报告期内，公司高管人员薪酬情况详见公司 2022 年年度报
告“第四节公司治理之五、董事、监事、高级管理人员情况”。
三、2022 年度公司高管人员考核情况
（一）公司经理层成员的经营业绩考核
-1-
根据《国元证券经理层成员经营业绩考核管理办法》的规定，
层副职考核指标均为个性化考核指标，并根据重要程度、权重等，
每名经理层成员的考核指标中均明确了 1 个或 2 个主要指标。合
规专项指标权重占各经理层成员考核指标的 15%。
公司经理层成员经营业绩考核得分均达到合格线 80 分，且
个人主要指标均达到完成底线（70 分或完成率 70%），不存在因
年度经营业绩考核不达标而需要退出岗位的情形。
（二）公司经理层成员的综合考核
公司经理层成员的综合考核包括政治素质、道德品行、主动
站位、法治素养及依法行事、精神状态及工作投入、履行党建职
责、完成年度任务、履行党风廉政建设职责、执行廉洁纪律、落
实八项规定精神反对四风、文化建设、ESG 等要素。
（三）公司合规总监的考核
根据中国证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司
合规管理办法》第二十七条规定：“证券基金经营机构应当制定
合规负责人的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部
门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式”的要求，
公司制定了《合规总监与合规管理人员考核及薪酬管理暂行办
法》。依据合规总监考核方案，公司董事长、总裁根据合规总监
履职情况对各项考核指标进行评分，结果报董事会考核后，书面
征求中国证监会地方派出机构的意见，中国证监会地方派出机构
可以根据掌握的情况建议董事会调整考核结果。
-2-
国元证券股份有限公司董事会
-3-
首页
微信公众号
证券之星APP
