证券代码:000728 证券简称:国元证券 公告编号:2023-021
国元证券股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司(以下或简称“公司”)于 2023 年 3 月 25 日召开了
第十届董事会第五次会议,会议审议通过了《关于聘请 2023 年度审计机构的议
案》,同意聘请容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“容诚所”)作
为公司 2023 年度审计机构,聘期 1 年。本事项尚需提交公司 2022 年度股东大会
审议通过。现将相关情况公告如下:
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
由原华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)更名而来,初始成立于 1988 年 8
月,2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业,是国内最早获准从事证券服
务业务的会计师事务所之一,长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区
阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26,首席合伙人肖厚发。
截至 2022 年 12 月 31 日,容诚会计师事务所共有合伙人 172 人,共有注册
会计师 1,267 人,其中 651 人签署过证券服务业务审计报告。
容诚会计师事务所经审计的 2021 年度收入总额为 233,952.72 万元,其中审
计业务收入 220,837.62 万元,证券期货业务收入 94,730.69 万元;2021 年共承
担 321 家上市公司的年报审计业务,审计收费总额 36,988.75 万元,客户主要集
中在制造业及信息传输、软件和信息技术服务业,建筑业,批发和零售业,水利、
环境和公共设施管理业,交通运输、仓储和邮政业,科学研究和技术服务业,电
力、热力、燃气及水生产和供应业,文化、体育和娱乐业,采矿业,金融业,房
地产业等多个行业。容诚所共为 3 家证券期货业务上市公司提供审计服务。
符合相关规定;截至 2022 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 9 亿元;近三年无因
执业行为发生相关民事诉讼。
施 1 次,无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分。5 名从业人员近三
年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各 1 次。20 名从
业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次,2 名从业
人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 2 次。6 名从业人
员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次。
(二)项目信息
册会计师,2008 年开始从事上市公司审计业务,2008 年开始在容诚会计师事务
所执业,2021 年开始为公司提供审计服务;近三年签署过华兴源创(688001.SH)、
斯迪克(300806.SZ)、中泰证券(600918.SH)、江河集团(601886.SH)、瑞玛精
密(002976.SZ)、聚灿光电(300708.SZ)等多家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师:洪雁南,2018 年成为中国注册会计师,2016 年开始
从事上市公司审计业务,2016 年开始在容诚会计师事务所执业,2020 年开始为
公司提供审计服务;近三年签署过 2 家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师:范少君,2022 年成为中国注册会计师,2019 年开始
从事上市公司审计业务,2019 年开始在容诚所执业,2019 年开始为公司提供审
计服务;近三年签署过 1 家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人:宣陈峰,2010 年成为中国注册会计师,2009 年开始
从事上市公司审计业务,2008 年开始在容诚所执业;近三年签署或复核过埃夫
特(688165.SH)、伊戈尔(002922.SZ)、博迈科(603727.SH)等多家上市公
司和挂牌公司审计报告。
范少君、项目质量控制复核人宣陈峰近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行
政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
对独立性要求的情形。
处理复杂程度等多方面因素,并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投
入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。2023 年报审计费用为
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)审计委员会履职情况
公司第十届董事会审计委员会 2023 年第一次会议于 2023 年 3 月 23 日召开,
审议通过《关于聘请 2023 年度审计机构的议案》。公司审计委员会通过对审计机
构提供的资料进行审核并进行专业判断,认为容诚所在专业胜任能力、投资者保
护能力、诚信状况、独立性等方面能够满足公司对于审计机构的要求,同意聘请
容诚所为公司 2023 年度审计机构。
(二)独立董事的事前认可情况和独立意见
构的事前认可意见》,同意将《关于聘请 2023 年度审计机构的议案》提交公司第
十届董事会第五次会议审议,具体情况见 2023 年 3 月 28 日的巨潮资讯网。
构的独立意见》,认为:
(1)经核查,容诚会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券期货审计业务执
业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力, 能够满足公司 2023 年度审
计工作要求,能够独立对公司财务状况进行审计。
(2)容诚会计师事务所(特殊普通合伙)具备足够的独立性、专业胜任能力、
投资者保护能力,因此,聘请容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023 年
度审计机构有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。
(3)公司审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定, 我们同意该议案,
并提交公司 2022 年度股东大会审议。
(三)董事会履职情况
公司于 2023 年 3 月 25 日召开第十届董事会第五次会议,以赞成票 14 票, 反
对票 0 票,弃权票 0 票,审议通过了《关于聘请 2023 年度审计机构的议案》,同
意聘请容诚所为公司 2023 年度财务报告审计机构,审计费用为 80 万元,聘期 1
年;同意聘请容诚所为公司 2023 年度内部控制审计机构,审计费用为 20 万元,
聘期 1 年。
(四)生效日期
本次聘任会计师事务所尚需提交公司 2022 年度股东大会审议,并自公司股东
大会审议通过之日起生效。
三、报备文件
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会