融捷股份有限公司
本人作为融捷股份有限公司（以下简称“公司” ）的独立董事，严格按照
《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于加强社会公
众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，忠实履行职
责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人 2022 年的履职情况报告如下：
一、出席会议情况
度，本人亲自出席董事会 7 次、股东大会 5 次。本人在参加会议前，均认真阅读、
详细研究和调查提交会议审议的各项议案及相关材料；在会议上，积极参与各议
案的讨论，对各项议案均认真负责地发表意见和表决。
的情况；按时召集和参加审计委员会相关会议，按时参加薪酬与考核委员会相关
会议，在董事会的科学决策中发挥了积极作用，履行了勤勉尽责的义务。
二、发表事前认可和独立意见情况
根据董事会会议召开情况，本人作为独立董事发表事前认可意见和独立意见的情
况如下：
关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可函》和《独立董事关于第
七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。
关于第七届董事会第二十五次会议相关事项的事前认可函》和《独立董事关于第
七届董事会第二十五次会议审议相关事项暨 2021 年度相关事项的独立意见》。
关于第七届董事会第二十六次会议审议相关事项的事前认可函》和《独立董事关
于第七届董事会第二十六次会议审议相关事项暨 2022 年半年度相关事项的独立
意见》。
关于第七届董事会第二十七次会议审议相关事项的独立意见》。
第八届董事会第二次会议审议相关事项的事前认可函》和《独立董事关于第八届
董事会第二次会议审议相关事项的独立意见》。
第八届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》和《独立董事关于第八届
董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。
三、担任董事会下属各委员会职务及工作情况
（一）审计委员会
主任委员，召集并亲自出席了全部会议，认真履行了审计委员会主任委员的职责。
参加会议的详情如下：
审议通过了《2021 年度第四季度内部审计工作报告》、《2021 年度内部审计工
作报告》、《2022 年度内部审计工作计划》、《2022 年度第一季度内部审计工
作计划》共 4 项议案。
《2021 年度财务报告》（经审计）、《2021 年度内部控制自我评价报告》、关
于修订《内部控制缺陷认定标准》的议案、《关于拟续聘会计师事务所的报告》
的议案、《2022 年第一季度内部审计工作报告》、《2022 年第二季度内部审计
工作计划》共 6 项议案，并将相关议案提交董事会审议。
《2022 年半年度财务报告》（未经审计）、《2022 年第二季度内部审计工作报
告》、《2022 年第三季度内部审计工作计划》共 3 项议案。
了《2022 年第三季度财务报告》（未经审计）、《2022 年第三季度内部审计工
作报告》、《2022 年第四季度内部审计工作计划》共 3 项议案。
（二）薪酬与考核委员会
与考核委员会委员，亲自参加了全部会议，认真履行了薪酬与考核委员会委员的
职责。参加会议的详情如下：
高级管理人员 2021 年度的薪酬情况进行了审核，出具了《对高级管理人员 2021
年度薪酬情况的专项检查报告》，并同意提交董事会审议。
第八届董事会独立董事与非独立董事津贴进行了审核，并同意提交董事会审议。
四、现场检查情况
况和 2022 年度日常关联交易预计的具体情况进行调查和了解，并签署了事前认
可函。
经营成果的汇报，并审阅了财务部提供的年度财务会计报表合并报表初稿。
进行了解和调查，并签署了事前认可函。同时，对拟续聘的会计师事务所年度审
计工作情况进行了调查了解，并签署了续聘会计师的事前认可函。
会计师介绍 2021 年度审计工作的完成进度及审计结果相关情况，并对关注到的
重点事项和重要会计科目进行了了解和讨论。
编制情况进行了解和调查，并对半年度关联资金往来、非经营性资金占用及对外
担保进行了专项核查。对再次增加 2022 年度日常关联交易预计的具体事项进行
调查和了解，并签署了事前认可函。
及授权有效期的议案进行了调查和了解，对公司非公开发行进展、已完成和开展
的工作、募投项目要件的进展等情况听取了董事会秘书的汇报，并签署了事前认
可函。
及 2023 年度日常关联交易预计的具体情况进行调查和了解，并签署了事前认可
函。
计划相关情况，就审计报告完成时间、重点审计事项进行了咨询，并与年审注册
会计师进行讨论。
五、特别职权履行情况
报告期内，本人在关联交易审议前进行事前调查并出具认可意见后再提交董
事会审议，对续聘会计师事务所和再次延长非公开发行决议有效期等发表事前认
可后再提交董事会审议。除参加公司董事会及股东大会外，还定期听取公司有关
人员的汇报，并通过电话和邮件等方式与公司其他董事、高管人员及相关工作人
员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络
有关公司的相关报道，及时获悉公司的生产经营、财务状况以及法律风险，有效
地履行了独立董事的职责。
报告期内，本人不存在提议召开董事会和临时股东大会的情况，不存在提议
解聘会计师事务所的情况，不存在征集中小股东利润分配意见和征集投票权的情
况，不存在独立聘请外部咨询机构或审计机构的情况。
六、其他工作
报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督
促公司严格、规范地按照《公司法》《证券法》和深圳证券交易所有关规则以及
公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整地做好信息披
露工作，以保障社会公众股东和投资者的知情权。
本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健
全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调
查与了解。凡须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供
的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见，对
相关事项均出具了同意的独立意见。
七、公司存在的问题及建议
绩大幅增长，但公司核心的锂资源开发规模较小，规划的250万吨/年的锂矿精选
厂因要件不齐备尚未动工。希望公司积极与地方政府协商，加快推进锂矿精选能
力的扩产，全面发挥锂资源优势，进一步提高公司核心竞争力，保障公司可持续
发展能力。
竞争的情况，公司暂时通过受托经营的方式来避免同业竞争的问题。同时，因为
公司与控股股东和其他关联方均在产业链上不同环节进行布局，存在上下游关
系，关联交易金额和比例大幅度上升。建议公司和控股股东在条件成熟时调整相
关企业的股权结构，以彻底消除同业竞争，尽可能减少关联交易。
议在满足企业发展所需资金情况下，应尽可能持续通过现金股利等方式回报中小
投资者。
以上是本人作为独立董事在 2022 年度履行职责情况的汇报。
（此页无正文，为《融捷股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告》之签字页）
独立董事：沈洪涛
融捷股份有限公司
联系方式：hongtaos@vip.sina.com
融捷股份有限公司
本人作为融捷股份有限公司（以下简称“公司” ）的独立董事，严格按照
《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于加强社会公
众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，忠实履行职
责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人 2022 年的履职情况报告如下：
一、出席会议情况
席董事会 6 次，委托独立董事沈洪涛出席董事会 1 次，本人亲自出席股东大会 5
次。本人在参加会议前，均认真阅读、详细研究和调查提交会议审议的各项议案
及相关材料；在会议上，积极参与各议案的讨论，对各项议案均认真负责地发表
意见和表决。
的情况；按时召集和参加薪酬与考核委员会相关会议，按时参加审计委员会相关
会议，在董事会的科学决策中发挥了积极作用，履行了勤勉尽责的义务。
二、发表事前认可和独立意见情况
根据董事会会议召开情况，本人作为独立董事发表事前认可意见和独立意见的情
况如下：
关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可函》和《独立董事关于第
七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。
关于第七届董事会第二十五次会议相关事项的事前认可函》和《独立董事关于第
七届董事会第二十五次会议审议相关事项暨 2021 年度相关事项的独立意见》。
关于第七届董事会第二十六次会议审议相关事项的事前认可函》和《独立董事关
于第七届董事会第二十六次会议审议相关事项暨 2022 年半年度相关事项的独立
意见》。
关于第七届董事会第二十七次会议审议相关事项的独立意见》。
第八届董事会第二次会议审议相关事项的事前认可函》和《独立董事关于第八届
董事会第二次会议审议相关事项的独立意见》。
第八届董事会第三次会议审议相关事项的事前认可函》和《独立董事关于第八届
董事会第三次会议审议相关事项的独立意见》。
三、担任董事会下属各委员会职务及工作情况
（一）审计委员会
委员，亲自参加了全部会议，认真履行了审计委员会委员的职责。参加会议的详
情如下：
审议通过了《2021 年度第四季度内部审计工作报告》、《2021 年度内部审计工
作报告》、《2022 年度内部审计工作计划》、《2022 年度第一季度内部审计工
作计划》共 4 项议案。
《2021 年度财务报告》（经审计）、《2021 年度内部控制自我评价报告》、关
于修订《内部控制缺陷认定标准》的议案、《关于拟续聘会计师事务所的报告》
的议案、《2022 年第一季度内部审计工作报告》、《2022 年第二季度内部审计
工作计划》共 6 项议案，并将相关议案提交董事会审议。
《2022 年半年度财务报告》（未经审计）、《2022 年第二季度内部审计工作报
告》、《2022 年第三季度内部审计工作计划》共 3 项议案。
了《2022 年第三季度财务报告》（未经审计）、《2022 年第三季度内部审计工
作报告》、《2022 年第四季度内部审计工作计划》共 3 项议案。
（二）薪酬与考核委员会
与考核委员会主任委员，召集并亲自出席了会议，认真履行了薪酬与考核委员会
主任委员的职责。参加会议的详情如下：
高级管理人员 2021 年度的薪酬情况进行了审核，出具了《对高级管理人员 2021
年度薪酬情况的专项检查报告》，并同意提交董事会审议。
第八届董事会独立董事与非独立董事津贴进行了审核，并同意提交董事会审议。
四、现场检查情况
其他独立董事现场检查及阅示有关材料，共计 8 天，详情如下：
行调查和了解，并签署了事前认可函。
务负责人对 2021 年度财务状况和经营成果的汇报，并审阅了财务部提供的年度
财务会计报表合并报表初稿。
对拟续聘的会计师事务所年度审计工作情况进行了调查了解，并签署了续聘会计
师的事前认可函。
年审会计师的见面会，听取年审会计师介绍 2021 年度审计工作的完成进度及审
计结果相关情况，并对关注到的重点事项和重要会计科目进行了解和讨论。
年半年度业绩及财务报告的编制情况进行了解和调查，并对半年度关联资金往
来、非经营性资金占用及对外担保进行了专项核查。对再次增加 2022 年度日常
关联交易预计的具体事项进行调查和了解，并签署了事前认可函。
延长非公开发行股票决议有效期及授权有效期的议案进行了调查和了解，对公司
非公开发行进展、已完成和开展的工作、募投项目要件的进展等情况听取了董事
会秘书的汇报，并签署了事前认可函。
年度日常关联交易的履行情况及 2023 年度日常关联交易预计的具体情况进行调
查和了解，并签署了事前认可函。
计师事务所 2022 年度审计工作计划相关情况，就审计报告完成时间、重点审计
事项进行了咨询，并与年审注册会计师进行讨论。
五、特别职权履行情况
报告期内，本人在关联交易审议前进行事前调查并出具认可意见后再提交董
事会审议，对续聘会计师事务所和再次延长非公开发行决议有效期等发表事前认
可后再提交董事会审议。除参加公司董事会及股东大会外，还定期听取公司有关
人员的汇报，并通过电话和邮件等方式与公司其他董事、高管人员及相关工作人
员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络
有关公司的相关报道，及时获悉公司的生产经营、财务状况以及法律风险，有效
地履行了独立董事的职责。
报告期内，本人不存在提议召开董事会和临时股东大会的情况，不存在提议
解聘会计师事务所的情况，不存在征集中小股东利润分配意见和征集投票权的情
况，不存在独立聘请外部咨询机构或审计机构的情况。
六、其他工作
报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作和公众传媒对公司的报道，督
促公司严格、规范地按照《公司法》《证券法》和深圳证券交易所有关规则以及
公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整地做好信息披
露工作，以保障社会公众股东和投资者的知情权。
本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健
全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调
查与了解。凡须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供
的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见，对
相关事项均出具了同意的独立意见。
七、公司存在的问题及建议
益持续显著提高，而成都融捷锂业锂盐项目的正式投产也进一步增强了公司在锂
盐环节的竞争力和竞争优势。但上游锂矿资源产能尚需进一步释放，希望公司尽
快落实新选厂的建设，扩大锂资源产出规模，充分发挥产业链协同优势，提高公
司核心竞争力以及经营效益。
以上是本人作为独立董事在 2022 年度履行职责情况的汇报。
（此页无正文，为《融捷股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告》之签字页）
独立董事：雷敬华
融捷股份有限公司
联系方式：j.lei@ruc.edu.cn
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