天士力医药集团股份有限公司
我们作为天士力医药集团股份有限公司（以下简称“公司”、
“本公司”）的独立董
事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意
《公司章程》及有关法律、法规的规定，在 2022 年度工作中，本着诚实和勤勉尽
见》、
责的态度，忠实履行了独立董事的职责，出席了相关会议，对重要事项发表了独立意
见，从专业角度为公司的经营决策和规范运作提出意见和建议，维护了公司和股东尤
其是社会公众股股东的利益。现将 2022 年度的工作情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
张斌先生：1954 年 7 月出生，法学硕士学位，军医、主治医师。现任本公司独立
董事，中国整形美容协会会长。曾任卫生部中日友好医院外科住院医师、受聘为医务
处副处长，新疆卫生厅副厅长（援疆），原国家卫生部，卫计委副处长、处长、副司长、
局长。
王爱俭女士：1954年11月出生，管理学博士，金融学教授，博士生导师，中国金融
学会常务理事，国务院特殊津贴专家。现任本公司独立董事，中国滨海金融协同创新中
心主任，民建中央财政金融委员会副主任，国家社科、国家自然科学基金同行评议专家，
国都证券独立董事。曾任天津财经大学副校长，第十一届全国人大代表，第十二届全国
政协委员，民建天津市委副主委，天津市政府参事。
XIN LIU（刘昕）女士：1968年2月出生，德国科隆大学的分子生物学学士及硕士学
位并兼修工商管理学。现任本公司独立董事，斯道资本合伙人。曾任职于位于瑞士巴塞
尔的罗氏制药总部(Roche, Basel)，致力于公司全球新药业务发展，以及礼来制药公司中
的并购、业务发展和市场/销售的领导职责；Greater Pacific Capital（GPC）中国分公司
董事总经理。
三位独立董事在经济利益、产生程序等方面与公司独立，不受公司控股股东和管
理层的限制，且独立董事现任职及兼职情况不影响其担任公司独立董事的独立性。
二、独立董事年度履职概况
（一）董事会和股东大会审议决策事项
事会及任职的专业委员会相关会议，认真履行了独立董事的职责。我们认真审议了各
项议案，均能充分发表自己的意见和建议，且对各项议案未提出异议，均投了赞成票，
没有反对、弃权的情形。
产经营和财务状况进行了了解，多次听取了公司管理层经营状况和规范运作方面的汇
报。
（二）参加董事会及股东大会会议的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
独立董事姓名
本年应参加 亲自出席 以通讯方式 委托出席 缺席 出席股东
董事会（次） （次） 参加（次） （次） （次） 大会（次）
张斌 8 8 8 0 0 3
王爱俭 8 8 8 0 0 3
Xin Liu 8 8 8 0 0 2
（三）参加各专业委员会会议情况
报告期内，审计委员会共召开 6 次会议，提名、薪酬与考核委员会共召开 1 次会议。
专业委员会的各位委员积极、按时参加各次会议。我们作为各专业委员会的主要成员，
尽职尽责地审议各次定期报告、高管薪酬等重大事项。
（四）公司董事长、总经理、董事会秘书等管理层人员与我们保持了定期的沟通，
使我们能及时了解公司生产经营动态，并获取了做出独立判断的大量资料，积极有效
地配合了独立董事的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
公司 2022 年度预计发生的日常经营性关联交易遵循了公平、公正、诚信的原则，
不存在损害公司和中小股东利益的行为。关联交易议案经公司第八届董事会第 11 次会
议审议通过，关联董事闫凯境、蒋晓萌、吴迺峰、朱永宏均依法回避了表决，审议和
表决程序符合《公司法》、
《证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定。2022
年度预计发生的日常经营性关联交易事项额度预计将超过天士力 2021 年度经审计净资
产的 0.5％，故该关联交易需提交董事会审议批准。
公司第八届董事会第 14 次会议审议通过了《关于全资子公司拟购置资产暨关联交
易的议案》。本次关联交易遵循了公平、公正、诚信的原则，符合公司和全体股东的利
益，不存在损害公司和中小股东利益的行为。关联董事闫凯境、蒋晓萌、吴迺峰、朱
永宏依法回避了表决，审议和表决程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规
以及《公司章程》的规定。故该关联交易经董事会审议通过后即可实施。
（二）对外担保及资金占用情况
公司为子公司提供担保合法可行，是为了保证其日常经营所需，实现共同发展，
有利于维护公司出资人的利益，符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》的有关规
定，决策程序合法有效。鉴于被担保子公司中，天津天士力医药商业有限公司 3 家控
股子公司的资产负债率均超过 70%，根据《公司章程》的规定，公司本次为资产负债
率超过 70%的子公司提供担保事项经董事会审议通过后需提交股东大会批准实施。
（三）聘任或者更换会计师事务所情况
天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券期货审计业务执业资格，具有为公司
提供审计服务的专业能力与经验，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的
要求。公司续聘决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公
司及全体股东特别是中小股东的利益的情形，因此，我们同意公司续聘天健会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务审计和内部控制审计机构，并同意提交公
司股东大会进行审议。
（四）现金分红及其他投资者回报情况
公司董事会提出的 2021 年度利润分配预案，符合公司的实际情况和相关法律法规
及《公司章程》的有关规定，能够保障股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展。公
司 2021 年度利润分配预案中现金分红水平是合理的，不存在损害公司股东特别是中小
股东合法权益的情形。我们一致同意该项方案，并同意将该项方案提交公司 2021 年年
度股东大会审议。
（五）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及控股股东没有发生违反承诺履行的情况。
（六）信息披露的执行情况
公司能严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规
和公司的《信息披露制度》有关规定，规范信息披露行为，2022 年度公司的信息披露
真实、准确、及时、完整。
（七）内部控制的执行情况
公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，已建立内部控
制体系并得到有效实施；公司 2021 年度内部控制评价报告全面、真实、准确地反映公
司内部控制实际情况。
（八）董事会以及下属专门委员会的运作情况
我们作为公司董事会下设专业委员会的主要成员，严格按照规章制度的规定对公
司历次董事会审议的事项进行审阅。根据公司实际情况，以认真负责、勤勉诚信的态
度履行各自职责。
（九）其他事项
我们就《关于第一期员工持股计划存续期展期的议案》、《关于第二期员工持股计
划存续期展期的议案》、《关于控股子公司计提资产减值准备的议案》、《关于全资子公
司投资参股公司可转债的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于终止所属子公司
分拆至上海证券交易所科创板上市的议案》、《关于认购永泰生物可转换债券及其股东
部分股份的议案》与相关人员进行了沟通，查阅了相关资料，有了比较详细的了解，
没有发现损害公司其他股东特别是中小股东利益的行为，并发表了同意意见。
四、总体评价和建议
部控制等制度的执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展等
相关事项。对公司董事会决议的重大事项进行事先审核，独立审慎地行使表决权，切
实维护了公司和社会公众股东的合法权益。在维护全体股东利益方面，特别关注保护
中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露工作，保障了广大投资者的知情权。
独立董事的规定和要求，积极出席每次董事会和股东大会，加强同公司董事会、监事
会、经营管理层之间的沟通和合作，独立公正地履行职责，认真地发挥独立董事的作
用，保证公司董事会的客观公正与独立运作，提高公司董事会的决策能力，为公司董
事会提供决策参考建议，提高公司决策水平和经营业绩，维护公司整体利益和中小投
资者的合法权益不受损害。我们希望公司在新的一年里，更加稳健经营，规范运作，
增强公司的赢利能力，更好地树立自律、规范、诚信的上市公司形象，使公司持续、
稳定、健康地向前发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。
（本页无正文，为《天士力医药集团股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告》
之签署页）
独立董事： 张斌 王爱俭 Xin Liu
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