中信建投证券股份有限公司
关于广州凡拓数字创意科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为广州凡拓数字创
意科技股份有限公司（简称“凡拓数创”、“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》
《深圳证券交易所创业板股票上市
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
规则》
运作》等相关规定对凡拓数创首次公开发行网下配售限售股份上市流通事项进行
了核查，发表核查意见如下：
一、首次公开发行网下配售股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意广州凡拓数字创意科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1306 号）同意注册，广州凡拓
数字创意科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票
次公开发行股票前，公司总股本为 76,750,000 股，首次公开发行股票完成后，公
司总股本为 102,333,400.00 股。其中无限售条件流通股为 24,262,576.00 股，占发
行后总股本的比例为 23.7093%，有限售条件流通股为 78,070,824.00 股，占发行
后总股本的比例为 76.2907%。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，限售期为自公司
首次公开发行并上市之日起 6 个月，本次上市流通的网下配售限售股股份数量为
（具体情况详见公司于 2022 年 9 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
披露的《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》）。本次首次公开发行
网下配售限售股上市流通后，剩余有限售条件股 76,750,000.00 股，占公司总股
本的 75.0000%。
公司上市后至今未进行过股份增发、回购注销及派发股票股利或用资本公积
金转增股本等导致公司股份发生变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部
分采用比例限售方式，网下投资者获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期
限为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，
的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计
算，对应的股份数量为 1,320,824.00 股，占发行后总股本的 1.2907%。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也未对
其提供违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
。
单位：股
序 所持限售股份 限售股占总 本次解除限 剩余限售
股东名称
号 总数 股本比例 售数量 股数量
首次公开发行网下配
售限售股东
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份
的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，亦无股东为公司前
任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年的情形。
四、股权结构变动表
本次限售股份解除限售后，公司股权结构变动情况如下：
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
类 别 增加股 减少股
股份数量 占比 股份数量 占比
数 数
一、限售条
件流通股
其中：首发
前限售股
首发后限售
股
二、无限售
条件流通股
三、总股本 102,333,400 100.0000% - - 102,333,400 100.0000%
注： 以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应 的股份
锁定承诺；公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量及上市流通相关事项符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定以及股东承诺的内容；公
司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对凡拓数创首次公开发行网下配售限售股份上市流通事项无
异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于广州凡拓数字创意科技股份
有限公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李少杰 曹 今
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