华龙证券股份有限公司
关于安徽蓝盾光电子股份有限公司
保荐机构名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：蓝盾光电（300862）
保荐代表人姓名：柳生辉 联系电话：010-88086668
保荐代表人姓名：王彬彬 联系电话：010-88086668
现场检查人员姓名：柳生辉、王彬彬
现场检查对应期间： 2022 年度
现场检查时间：2023 年 3 月 6-7 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，核查三会召开通知、记录、签名册
等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查；访
谈上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员；现场查看公司生产经营情况
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和本所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、内审部门人员构成、提交的工作计划和报告、内控评
价报告及其他内控制度；访谈内审人员
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（如适用）
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门（如适用）
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交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露内容与公司的实际情况；查阅公司公告和深圳证券交易所网站；
查看公司内幕信息知情人登记表；访谈公司董事会秘书
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、
信息公告，抽查被担保方财务报表等文件；访谈公司生产、财务负责人及董事会秘书
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专户银行流水、
募投实地走访、访谈财务总监、董事会秘书等
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告等资料，与公司财务部门负责人进行访谈了解公司；查阅同
行业业绩情况等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺事项及履行情况；检查公司股东的相关承诺事项及执行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅公司治理制度、财务资料
等；搜集公开信息、查阅公告
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险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司 2022 年度业绩较去年同期出现较大幅度下滑。具体内容见公司《2022 年年度业绩预
告》
（公告编号：2023-004）。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公
司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
柳生辉 王彬彬
华龙证券股份有限公司
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