华龙证券股份有限公司
关于安徽蓝盾光电子股份有限公司
保荐机构名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：蓝盾光电
保荐代表人姓名：柳生辉 联系电话：010-88086668
保荐代表人姓名：王彬彬 联系电话：010-88086668
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
数 无
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资
源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
息披露文件一致 是
未现场列席，审阅和核查了历次
（1）列席公司股东大会次数 会议通知、议案、决议等文件。
未现场列席，审阅和核查了历次
（2）列席公司董事会次数 会议通知、议案、决议等文件。
未现场列席，审阅和核查了历次会议通
（3）列席公司监事会次数 知、议案、决议等文件。
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规
定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整
改情况 无
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结
论意见 无
除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
否合规 是
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023年3月7日
重点讲述《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——创业板上市公司规范
运作》《上市公司投资者关系管理工作指
引》《上市公司监管指引第2号——上市
（3）培训的主要内容
公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上市公司监管指引第8号——上市公司
资金往来、对外担保的监管要求》等。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
、风险投资、委托理财、财务资助、套期
无 不适用
保值等）
荐工作的情况 无 不适用
保荐机构将
持续关注上
市公司的业
状况、管理状况、核心技术等方面的重大
经营业绩下滑 督导上市公
变化情况）
司按照相关
法律法规履
行信息披露
义务。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
公司及股东承诺事项 的原因及解
是否履行承诺
决措施
定股份、延长锁定期限以及相关股东持股 是 不适用
及减持意向等承诺
首次公开发行的全部新股的承诺 是 不适用
监事、高级管理人员关于依法赔偿投资者
是 不适用
损失的承诺
高级管理人员关于稳定公司股价的承诺 是 不适用
及承诺 是 不适用
未出现需履行
四、其他事项
报告事项 说明
原保荐代表人朱宗云先生因工作变动原
因，不再负责蓝盾光电首发项目的持续
督导工作。为保证持续督导相关工作的
有序进行，华龙证券决定委派王彬彬女
士接替朱宗云先生的工作，继续履行后
续对蓝盾光电的持续督导责任；
原保荐代表人胡海东先生因工作变动原
因，不再负责蓝盾光电首发项目的持续
督导工作。为保证持续督导相关工作的
有序进行，华龙证券决定委派柳生辉先
生接替胡海东先生的工作，继续履行后
续对蓝盾光电的持续督导责任。
关于对华龙证券股份有限公司采取监管
谈话措施的决定（[2022]34号）。华龙
证券投资银行类业务内部控制不完善，
内控制度体系不健全、落实不到位，内
部组织架构混乱“三道防线“关键节点
把关失效等以及廉洁从业风险防控机制
不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理
与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控
不到位。上述情况违反了《证券公司投
资银行类业务内部控制指引》等规定，
决定对华龙证券采取监管谈话的行政监
督管理措施。
机构或者其保荐的公司采取监管措 谈话或以送达书面监管措施的方式完成
施的事项及整改情况 了谈话。2022年6月16日，华龙证券已
向甘肃证监局报送了《华龙证券股份有
限公司关于收到中国证监会行政监管措
施决定书的重大事项报告》（华龙证券
[2022]212号），华龙证券通过调整内
部组织架构、调整高管人员分工等方式
对监管涉及的事项进行了整改，同时对
华龙证券的高级管理人员及相关责任人
进行了问责追责。华龙证券已完成了整
改。
管局出具了关于对华龙证券股份有限公
司四川分公司采取出具警示函措施的决
定（[2022]14号）。因分公司、成都人
民南路证券营业部存在向客户推荐销售
非公司代销的金融产品的行为以及后台
员工存在营销客户的情况，违反了《证
券公司代销金融产品管理规定》第六条
第二款和《关于加强证券经纪业务管理
的规定》第四条第（一）项的规定，根
据《证券公司代销金融产品管理规定》
第二十条和《证券公司和证券投资基金
管理公司合规管理办法》第三十二条第
一款的规定，中国证监会四川监管局决
定对华龙证券四川分公司采取出具警示
函的监督管理措施。
华龙证券已对相关责任人进行了责任追
究。
(以下无正文)
（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公司
保荐代表人：
柳生辉 王彬彬
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