深圳市康冠科技股份有限公司
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳市康冠科技股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《深圳市康冠科技股份有限公司
监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）及有关法律、法规规定，
认真履行监事会的各项职权和义务，依法行使对公司经营管理、董事及高级管理
人员履职的监督职能，在维护公司和股东合法权益、健全法人治理结构等方面发
挥了积极作用。现将本年度监事会的主要工作汇报如下：
一、监事会 2022 年工作情况
过了如下议案：
过了如下议案：
过了如下议案：
过了如下议案：
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议
案》
《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》
了如下议案：
了如下议案：
《关于增加部分募集资金投资项目实施主体并使用募集资金向全资子公司增资的
议案》
《关于调整 2022 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量、行权价格的
议案》
了如下议案：
了如下议案：
性文件和《公司章程》的有关规定。监事会成员忠实勤勉履行职责，出席监事会
会议，审议各项议案，列席公司董事会会议、股东大会，听取公司经营管理工作，
客观公正发表意见，恰当行使监督权利。公司监事会积极参与公司治理，充分履
行职责，有效发挥了监督作用。
二、监事会组成及工作概述
公司监事会由 3 名监事组成，设监事会主席 1 名。
报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
等的规定，权责清晰，认真履行监督职能，监事会制度健全完善且有效执行，信
息沟通渠道顺畅。监事会成员均出席历次监事会会议，审议各项议案；列席股东
大会，接受股东及股东代表的质询；列席董事会会议，对董事会审议的事项进行
监督，对公司重大事项进行核查，对公司的经营管理、财务状况、关联交易、董
事及高级管理人员履职情况等事项进行监督，促进公司规范运作，维护公司及全
体股东权益。
公司监事会认为：报告期内公司董事会、董事会成员和经营层忠于职守，全
面落实了董事会、监事会和股东大会的各项决议，未出现损害股东利益的行为。
同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，公司经营层勤勉尽责，未发现违反
法律、法规或损害公司利益的情形。
三、监事会专项审核监督工作
监事会对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、内部控制、股权激励等
事项进行了认真检查和监督。
司法》、《公司章程》及国家有关上市公司的法律、法规依法运作，公司决策程
序合法，建立了较为完善健全的内部控制制度；公司股东大会和董事会严格依照
国家有关法律法规和《公司章程》行使职权，会议的召集、召开、表决和决议等
程序合法合规。董事会认真执行股东大会的各项决议，勤勉尽责；公司董事、高
级管理人员尽职尽责，未发现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的
行为。
监事会对 2022 年度公司的财务状况、财务管理情况等进行了认真细致的监
督、检查和审核。公司财务制度健全、财务运作规范，内控制度健全完善且执行
严格。财务报告真实、客观和公正地反映了公司 2022 年度的财务状况和经营成
果。
监事会审阅了公司董事会出具的《深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年度
内部控制自我评价报告》，公司现有的内部控制制度符合我国有关法律法规和证
券监管部门的要求，符合当前公司经营管理实际情况的需要，具有合理性、合法
性和有效性。《深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年度内部控制自我评价报告》
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
行了审核，认为公司董事会提出的相关预案符合公司的经营情况和资金状况，符
合《公司章程》的有关规定，有利于公司持续、稳定、健康发展，更好地保障和
维护全体股东的长远利益，不存在损害投资者利益的情况。
监事会对公司 2022 年度发生的关联交易进行了监督和检查。公司发生的关
联交易符合公司实际需要，且均能严格按照公司内部制度执行。关联交易遵循了
公允性原则，能够做到价格公允、资金结算及时，对全体股东（包括关联股东及
中小股东）公平、公正、合理，不存在损害公司及股东利益的行为。
监事会对公司 2022 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）相
关事项进行了监督和检查，对本次激励计划的激励对象名单、授予事项及相关调
整事项发表了核查意见。监事会认为公司 2022 年股票期权激励计划的激励对象
均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对
象合法、有效。监事会同意公司以 2022 年 5 月 17 日为授权日，向符合条件的
公司实施利润分配等对本次激励计划的激励对象名单、行权价格、授予股票期权
数量进行调整。
四、公司监事会 2023 年度工作计划
事规则》等法律法规及相关规定，恪守职责，加强与公司董事会、管理层的工作
沟通，监督公司规范运作，认真完成各项审核、检查和监督工作，切实维护中小
投资者和全体股东的利益，促进公司持续、健康、高质量发展。2023 年监事会
的工作计划主要如下：
严格贯彻执行《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其它法律、法规，
完善对公司依法运作的监督管理，按照《监事会议事规则》的规定，组织召开监
事会工作会议，依法列席公司董事会、股东大会，加强对公司董事和高级管理人
员勤勉尽责履职情况的监督，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法
性，切实维护股东的权益。
重点围绕公司依法运作、财务情况、关联交易和内部控制等事项进行检查和
监督，推动公司内部控制制度的有效贯彻执行，防范风险，促进公司规范运作和
健康发展。
积极参加监管机构及公司组织的相关培训，持续学习财务、审计相关法律法
规，加强职业道德建设，不断提升自身专业水平和监事会监督能力。
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