中国广东省深圳市福田街道 招商证券股份有限公司
福华一路111号招商证券大厦
邮编: 518046
如需进一步了解，请致电: 0755-82943666 社会责任报告
全国统一客服热线:95565
招商证券官方网站：www.cmschina.com
关于本报告
董事会声明
走进招商证券 07 社会责任管治体系 17 实现客户价值 25 创造资本影响 37
公司概况 09 社会责任管理理念 19 保障客户权益 27 服务实体经济 39
主要业务及服务内容 13 社会责任管治架构 20 优化服务体验 31 践行普惠金融 42
奖项及荣誉 15 利益相关方识别与沟通 21 助力国民投教 34 支持乡村振兴 45
重大性议题识别与分析 23
担当社会责任 49 保障稳健经营 65 践行绿色发展之路 81 附录
保障员工权益 51 完善企业治理 67 践行绿色运营 83 附录一 披露政策列表 95
助力员工发展 53 全面风险管理 70 应对气候风险 85 附录二 量化披露数据一览表 96
深化员工关怀 56 合规廉洁管理 53 发展绿色金融 90 附录三《上海证券交易所上市公司
践行公益慈善 61 打造责任供应链 80 绿色金融成果与奖项 93 自律监管指引第 1 号 - 规范运作》索引表 104
关于本报告
本报告是招商证券股份有限公司（以下简称招商证券、本公司或我们）自 2008 年度起发布的第十
五份社会责任报告，旨在向各利益相关方披露公司履行社会责任，致力可持续发展所采取的行动以
及达到的成效。
报告范围
报告时间范围：2022年 1 月 1 日至 2022年 12 月 31 日（部分内容适当追溯和展望）。
报告发布周期：本报告为年度披露报告。
报告编制依据
参照上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求进行编写。
报告数据说明
报告中的数据主要来源于公司实际运行的相关记录。如无特别说明，本报告所列财务数
据以人民币为单位。
报告保证方法
我们对报告的真实性、可靠性做出公开承诺，本报告采用自发布级别，在适当的时候将
引入第三方审验。
报告发布形式
本报告以电子文件形式登载于：
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
招商证券股份有限公司官方网站（http://www.cmschina.com）
本报告披露的所有内容和数据，已经招商证券股份有限公司董事会审议通过。
董事会声明
稳健运营，助力高质量发展
全面开启社会主义现代化建设新征程 发展方面的重要作用，始终以服务国家战略
坚持依法合规、稳健运营是证券公司高质量
关 键 的 一 年，是 实 施 “十 四 五” 规 划 和实体经济为工作抓手，向科技创新、实体
发展的必有之义。2022年，公司严格遵循“合
承上启下之年。招商证券始终科学把 经济转型升级、重大基础设施相关项目或企
规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，严
握新发展阶段，全面贯彻新发展理念， 业提供融资及服务支持，以支持产业转型升
守底线，夯实稳健经营基础。在风险管理方
积 极 服 务 新 发 展 格 局，将 ESG 理 念 级。同时，公司充分发挥自身业务优势，通
面，持续完善有效的全面风险管理体系及内
和举措落实到自身经营中，不断提升 过多渠道、多品种的绿色投融资工具，支持
部控制体系，优化风险管理手段和工具，加
本 公 司 ESG 管 理 水 平，持 续 助 力 证 绿色产业及项目发展，助力实现3060碳中和
强主动风险管控，保障公司资产质量处于优
券业可持续发展。 目标。
良水平；在合规管理方面，一手抓重大合规
及法律风险的处置与防范，一手抓业务创新
为强化董事会对 ESG 工作进行监督 携手同行，共赴持续生态建设
助力与推动,同时积极推进合规管理体系建
并承担责任，招商证券在董事会层面 公司十分重视人才赋能与社区发展。在人才
设，落实各项工作任务，营造“合有为、行守
设立战略与可持续发展委员会，协助 管理方面，依托“健全的培训制度保障”+“合理
规”的浓厚合规氛围；在廉洁从业、反腐败管
董事会对公司环境、社会及治理相关 的培训资源配置”+“高效的培训项目运营”+
理方面，充分发挥纪检监察、合规、风控、
目标、规划、策略、风险等重大事项 “先进的学习平台支持”四维一体的培训体系，
审计等工作的合力。同时，公司紧盯投行质
进行研究、决策，监督实施进展；公 努力为员工的职业发展提供全面支持。
量控制、员工合规执业等重点领域，教育员
司 管 理 层 成 立 可 持 续 发 展 领 导 小 组，
工知敬畏、存戒惧，扎好“篱笆”、筑好“墙”， 在社会发展方面，公司积极响应国家乡村振
针对董事会 ESG 重大决策进行具体
为高质量发展提供坚实支撑。 兴战略，践行企业社会责任，为持续推进乡
部署、提出具体要求，确保公司管理
村振兴，助力地方经济发展贡献证券业力
经 营 各 环 节 体 现 ESG 视 角；领 导 小
量。同时，公司还通过深圳市招商证券公益
组下设可持续发展工作小组，由招商
证券办公室分管领导任组长，公司总
坚守初心，绘制美好商业蓝图 基金会（以下简称公益基金会）捐赠善款，
开展多元化志愿者活动，关注困难群体，履
部各部室、各全资子公司负责人任组 公司以打造优质服务为宗旨，保障投资者权
行社会责任，与社会发展同行。
员，统筹推进 ESG 具体工作。2022 益为己任，持续健全完善客户服务保障机
年度，董事会识别出公司在以下方面 制；强化金融科技创新能力，不断向市场推 本报告详尽披露了招商证券在上述工作及其
的 ESG 管 理 重 点，并 积 极 推 进 管 理 出创新优质的金融产品服务；倡导理性投资 他ESG议题上的管理与实践进展，已由董事会
落地。 观念，为维护金融市场稳定贡献力量。 于2023年3月审议通过。
走进招商证券
公司概况
主要业务及服务内容
奖项及荣誉
CHINA
MERCHANTS
SECURITIES
走进招商证券
净资产规模突破
公司概况
招商证券于1991年8月创建于深圳市，是百年招商局旗下的核心金融企业，也是目前国务院国资委体
系内经营规模最大的综合型证券公司。2009年11月，公司在上海证券交易所挂牌上市。2016年10
月,公司在香港联合交易所挂牌上市，成为行业内第七家实现A+H股上市的证券公司。2020年8月，
圆满完成A+H股配股 成功发行H股
公司圆满完成A+H股配股，成为首家实施A+H股配股的证券公司，净资产规模突破1,000亿元。 成为首家实施 并在香港联合交易所
A+H股配股的证券公司 挂牌上市
招商证券具有稳定持续的盈利能力、科学合理的风险管理架构、全面专业的服务能力，始终坚持并
实现持续稳健运营。公司业务结构均衡，整体发展基础稳固，在代理买卖、托管外包、债券和衍生
品投资等业务领域形成了明显的竞争优势。公司零售经纪业务基础扎实、竞争力不断增强，机构客
户业务综合服务能力卓越，企业客户业务全产业链服务能力稳步提升。经过30多年的发展，公司已
逐步成长为国内一流的综合类上市券商，整体实力稳居行业第一梯队。 创建于深圳市 在上海证券交易所挂牌上市
走进招商证券
招商证券拥有5家一级全资子公司，分别是招商证券国际有限公司(以下简称招证国际)、招商期货
有限公司 (以下简称招商期货) 、招商证券资产管理有限公司 (以下简称招商资管)、招商致远资本投
资有限公司（以下简称招商致远资本)、招商证券投资有限公司(以下简称招商投资)；在境内设有259
家证券营业部和12家分公司；在香港特别行政区、英国、韩国等地设有经营机构；参股博时基金
管理公司、招商基金管理公司，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。
公司以“助推中国经济转型升级、助力社会财富保值增值”为使命，恪守“家国情怀，时代担当；励
新图强，敦行致远”的核心价值观，致力于建设“特色鲜明、创新引领、质量第一、贡献卓越的中国
最佳投资银行”。公司将持续以卓越的金融服务实现客户价值增长，推动证券行业进步，努力成为
客户信赖、员工自豪、股东满意、社会尊重的优秀企业。
证券营业部
一级全资子公司
招证国际
招商期货
招商资管
招商致远资本
招商投资
在香港特别行政区、
英国、韩国等地设有经营机构
走进招商证券
主要业务及服务内容 奖项及荣誉
本公司以客户为中心，向个人、机构及企业客户提供多元、全方位的金融产品和服务并从事投资及
授予单位 授予奖项/荣誉
交易，主要业务如下：
单位 入选“央企ESG·先锋50指数”
财富管理和机构业务 国务院国资委社会责任局 入选“央企ESG·社会价值先锋50指数”
入选“央企ESG·风险管理先锋50指数”
为客户代理买卖股票、基金、债券、期货、衍生金融工具，提供投资咨询、
投资组合建议、产品销售、账户诊断、资产配置等增值服务； 国务院国资委 “国有企业公司治理示范企业”
向客户提供资本中介服务（包括融资融券业务、股票质押式回购等）；
每日经济新闻 中国上市公司品牌价值榜证券业TOP10
向基金、保险等各类机构客户提供投资研究、销售与交易、主券商等服务。
南方财经全媒体集团 2022年度最佳南财号
投资银行业务
“股东来了”2022最佳承办奖
中证中小投资者服务中心
“股东来了”2022冠军战队
为企业客户提供一站式的境内外投资银行服务，包括股权融资、债务融资、
结构化融资、新三板挂牌、财务顾问等服务。
深圳市证券业协会、深证投资者服务中心 2022年度深圳辖区优秀投资者教育基地
最佳投资顾问团队君鼎奖
投资管理业务
提供集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、股权投资基金管理等服
证券时报 2022中国证券业沪深主板投行君鼎奖
务，赚取管理费和绩效费用。
投资及交易业务
智联招聘、北京大学社会调查研究中心 中国年度最佳雇主
以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券、大宗商品、外汇、另类投资
以及衍生金融工具的交易和做市（包括场外市场金融产品的交易与做市）。 前程无忧 中国100典范雇主、人力资源管理杰出奖
走进招商证券
授予单位 授予奖项/荣誉 授予单位 授予奖项/荣誉
单位 2022年新财富最佳ESG实践研究机构
单位
深圳市地方 “招商证券跨境收益互换项目”荣获2021年深圳市金融
金融监督管理局 创新贡献奖一等奖
第十五届新财富最佳投行评选“最佳践行ESG投行”
基于大数据智能技术的私募基金画像应用获得2021年
深圳证券交易所
第十五届新财富最佳投行评选“本土最佳投行” 深交所证券期货业优秀课题一等奖
《新财富》杂志
第十五届新财富最佳投行评选“最佳股权承销投行”
企业画像平台在绿色债券支持项目中应用获得
深圳市福田区金融工作局
第三届香蜜湖金融科技创新奖特色项目奖
第十五届新财富最佳投行评选“最佳IPO投行”
第十五届新财富最佳投行评选“最佳再融资投行” 机构交易一体化运营服务平台获得2022年第十三届金
《金融电子化》杂志社 融科技应用创新奖的2022年金融业数字化转型突出贡
第十五届新财富最佳投行评选“大消费产业最佳投行” 献奖
招商证券基于云原生技术的全品种场外衍生品交易平
新浪财经 2022 年新浪金麒麟最具特色研究机构
台、基于湖仓一体的产品数据服务体系获得2022年第
七届云鹰项目最高成就项目
中国证券报 2022 中国证券业金牛分析师奖最具人气和影响力研究机构
中国计算机协会 招商证券企业客户统一管理平台获得2022年第七届云
每日经济新闻 云应用分会 鹰项目卓越项目
招商证券统一智慧营销运营中台获得2022年第七届云
中国基金报 2022 年最佳私募托管券商奖
鹰项目优秀项目
香港社会服务联会 “商界展关怀 2021/2022” 嘉许标志
中证信息 “2022年证券期货业风华正茂科技人·最美科技团队”
“证券经纪业务客户投诉管理专项稽核” 项目荣获深圳内审 证券期货业金融科技研究发展中心（深圳）
深圳市内审协会
深圳证券交易所
机构 2021-2022 年度表彰审计项目 2021年度研究课题一等奖
社会责任
管治体系
社会责任管理理念
社会责任管治架构
利益相关方识别与沟通
CHINA 重大性议题识别与分析
MERCHANTS
SECURITIES
社会责任管治体系
招商证券以环境、社会与公司治理作为公司全方位践行社会责任的方针，始终坚持“家国情怀、时代担
当；励新图强，敦行致远”的核心价值观，努力为客户、员工、股东、社会等利益相关方创造价值。
公司始终高度重视ESG管理工作，建立并不断完善ESG管理架构，将ESG理念融入日常经营管理各个
由董事会决策、管理层统筹实施，各部门及各子公司相互协作配合，共同开展和推进ESG工作。
对招商证券环境、社会及治理相关目标、规划、策略、风险等重
我们的社会责任战略目标 我们的社会责任战略重点 董事会 大事项进行研究、决策，监督实施进展，切实将ESG职能融入董
事会治理机构。
以 客 户 为 中 心，努 力 打 造 特 色 鲜 明、创 与 社 会 共 和 谐，与 资 本 市 场 共 发 展，努
新 引 领、质 量 第 一、贡 献 卓 越 的 中 国 最 力 推 动 证 券 行 业 进 步。招 商 证 券 对 社 会 管理层 针对董事会 ESG 重大决策作出具体部署、提出具体要求，确保公
司管理经营各环节体现 ESG 视角。
佳 投 资 银 行，在 做 大 做 强 中 持 续 提 升 公 履 责 的 重 点 目 标 是 通 过 担 当 行 业 责 任，
司的当责能力。 担 当 起 对 资 本 市 场 的 责 任；通 过 担 当 资
本 市 场 的 责 任，体 现 公 司 在 社 会 发 展 进 执行层 由招商证券办公室分管领导任组长，总部各部室、各全资子公司
负责人任组员，下设办公室，由招商证券办公室承担办公室职责，
步中的重要价值。
统筹推进具体工作。
我们的社会责任战略路径 我们的社会责任战略原则
以“助推中国经济转型升级、助力社会财 坚持公平正义，平衡多方利益体之间既
富保值增值”为使命，坚持走科学发展、 相互依托又互为影响的关系；坚持率先
创新发展、和谐发展、绿色发展的道 垂范，力争做到积极主动、先人一步，
路，立足自身经营管理实践，在实际的 发挥出示范效应；坚持知行合一，保证
经营过程中，展现责任认识的高度、落 责任理念与行为的高度统一并融入经营
实责任工作的策略、体现责任担当的价 实践；坚持持续优化，不断自我完善、
值、提升责任履行的能力，实现公司质 持续自我改进，使社会责任的管理成为
量、效益与规模的协调均衡发展。 公司不断成长发展的助推器。
利益相关方关注点与沟通渠道一览表
依法纳税 政府及监管部门会议及培训 完善公司管理制度
招商证券始终重视与各利益相关方的沟通，构建了完善的利益相关方服务与沟通体系，针对政府及 地方政府及企业项目合作
稳健合规运营 及时准确报送企业情况
监管机构、股东、客户、员工、社区等利益相关方的关注点，制定了相应的关键绩效指标，采取了 政府及 信息公开透明 定期报告 披露公司环境数据
监管机构 助力地方发展
有效的沟通方式和行动措施。在公司战略、政策、计划的制定和日常运营中，充分倾听利益相关方
的声音，不断提升公司可持续发展绩效。
完善的公司治理 交易所官网及其他指定媒体
风险管理体系 官网投资者关系栏目 完善治理架构
商业道德 股东大会、投资者说明会 健全风控体系
股 东 保护中小股东权益 投资者调研、电话、IR邮箱
政府 95565客服热线
及监管机构 主题问卷调查
守法合规开展业务
产品客户需求调研
客户隐私政策 落实适当性管理
客户满意度调查
提升客户服务 保护客户隐私
官网、官微、智远理财服务平台
满足产品需求 完善投诉机制
客 户 （PC端、移动端）等渠道
创新产品服务
投资策略会、培训、会议、客户拜访
股 东 客 户 日常邮件/电话沟通
利益相关方服务
与沟通体系 员工权益保护
企业微信号
营造平等公平的职业平台
工作环境
提供有竞争力的薪酬福利
尊重多样性 移动办公APP
营造健康安全的工作环境
员工稳定性 企业OA平台
丰富员工业余生活
员 工 职业发展 企业E-learning学习平台
建立与职业发展挂钩的培训体系
工作与生活平衡
员 工 社 区 环境保护 环境绩效信息披露 发展绿色金融
应对气候变化 社区调研及培训 践行绿色运营
支持社区建设 助力乡村振兴 定点帮扶
社 区 开展公益慈善活动 服务实体经济 公益慈善活动
践行普惠金融
高
本年度报告准备过程中，我们参照往年招商证券重大性议题识别分析结果，结合国内外行业重点关
风险内控能力
注议题项，综合考虑公司战略以及利益相关方关注的重点和期望。通过“对利益相关方的重要性”和
维护信息及交易安全
“对招商证券可持续发展的重要性”两个维度，对实质性议题进行综合分析和排序，形成实质性议题矩 合法合规运营
阵，并在本报告不同章节进行信息披露，以回应利益相关方的关注，不断提升公司的可持续发展管 客服质量提升
反腐败
理水平。
反洗钱
对利益相关方的影响
乡村振兴
服务实体经济
提升股东回报
公司重大性议题识别分析途径
维护信息及交易安全
识别社会责任议题 公益慈善
员工沟通
分析国家宏观政策及行业热点内容； 员工权益保护
践行责任投资
梳理分析上海证券交易所（以下简称上交所）、香港联合交易所有限公司
志愿服务
员工关爱
（以下简称香港联交所）等对相关社会责任、ESG管理及披露的要求；
深化绿色金融
分析公司战略与实践重点，识别议题。
金融科技赋能
绿色办公运营 职场多元化与包容性
对议题重要性进行评估 气候风险管理
绿色环保公益 员工培训与发展
基于利益相关方意见，结合专家意见对议题实质性进行综合分析；
绿色供应链管理
从对利益相关方的重要性和对招商证券的重要性两个维度对选取议题进行评估。
低
低 高
对招商证券的影响
形成实质性议题分析矩阵
绿色办公运营 客服质量提升 员工沟通 员工关爱 风险内控能力 提升股东回报
根据评价结果构建重要性议题分析矩阵，结合议题重要性的高低程度，获取议题
气候风险管理 乡村振兴 员工权益保护 金融科技赋能 合法合规运营 反洗钱
的排序结果，对于高实质性的议题在报告内重点披露。 绿色环保公益 服务实体经济 践行责任投资 员工培训与发展 反腐败 深化绿色金融
绿色供应链管理 公益慈善 志愿服务 职场多元化与包容性 维护信息及交易安全
低重要性 中度重要性 高度重要性
实现客户价值
保障客户权益
优化服务体验
助力国民投教
CHINA
MERCHANTS
SECURITIES
实现客户价值
招商证券坚持以“客户为中心”，致力于为客户提供多元化、多层次的产品及服务体系，同时高度重视
合规营销培训 培训覆盖超 外部专家合规专项培训 移动学习平台上线
投资者权益保护。公司通过完善客户保障制度机制切实维护客户基本权益；通过客服能力提升及科技
赋能手段持续为客户带来更好的服务体验；打造创新多元化投教产品服务，积极促进国民投资教育的
普及发展。
外部专家开展2场合规专项培训集体授课，并在移动学习平台上线3门专项课程。
招商证券高度重视投资者权益保护。坚持规范营销行为，保障投资者知情权与合法权益；建立完善
的客户隐私保护机制，为客户个人信息保驾护航；提高投诉处理效率，切实回应投资者关切问题。 公司高度重视对客户信息安全和隐私的管理和保护，严格遵循《中华人民共和国数据安全法》《证券
期货业数据安全分类分级管理指引》等法律法规，制定了《招商证券股份有限公司数据安全分类分级
管理办法》《信息系统数据安全管理办法》《网络安全事件应急管理办法》等相关制度或规定，全面
公司严格按照《证券投资基金销售管理办法》《证券公司代销金融产品管理规定》等政策法规要求，
为充分保护客户信息与交易安全，公司建立资料安全相关制度，业务上按照岗位需要授予最小权限，
制定了《招商证券股份有限公司财富管理业务代销金融产品管理办法》，并在日常工作中严格执行，
流程每个环节建立对应控制措施，强化监督问责，提升员工的保密意识。强化技术运用，夯实客户信
规范公司金融产品销售业务，确保客户了解真实、完整的产品信息，切实维护投资者合法权益。
息安全技术保障。
公司规定，在开展金融产品宣传推介活动时，应向客户详实提供委托人提供的金融产品合同、产品说
明书等文件；全面、公正、准确地介绍金融产品信息；充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流
动性风险等主要风险特征。分支机构销售人员在进行线下宣传推广时也应遵循上述要求。
为提高营销人员责任合规意识，公司面向全体财富顾问开展合规营销培训，内容涵盖营销服务规范、
适当性管理、金融产品销售合规性问题等内容，还将合规培训严格纳入财富顾问分级培训体系中，针
对新入职财富顾问、分支机构财富管理中心负责人等重要群体，在月度例会培训的基础上，还特别增
设了专项培训，以进一步提升营销队伍整体合规意识。
招商证券客户信息安全保障举措
强化安全意识
与员工签订保密协议，定期开展安全意识培训。2022年，公司开展《招商证券信息安全意识》
全员培训，共7,356人参加。
落实宣传警示
在业务宣传过程中做好信息安全的警示，向客户普及信息泄漏的危害性、了解如何加强信息保
护、明辨诱导信息真假、认识信息盗窃手段等，使之在日常生活中树立足够的防范意识。
信息合规管理
制定《信息系统数据保密管理办法》《00-信息安全_信息系统应急手册》管理制度，对信息访
问的全流程进行监督与控制，实现访问限制、访问监督、访问追溯和访问环境统筹管理，形成
流程闭环。
安全技术保障
建设多层信息安全防护体系，在网络隔离、用户认证、数据安全、病毒防范和非法入侵检测等
方面均部署有效的安全保障措施，通过自主发现、云监控、安全厂商渗透测试等多样化手段实 公司制定了《招商证券股份有限公司投诉管理办法》《招商证券股份有限公司证券经纪业务投诉处理
现安全管控闭环，对各项信息安全工作均做到周密部署、严格落实、及时处置，从而保障公司
实施细则》，明确客户投诉处理工作原则，规范客户投诉处理的工作流程，确定投诉处理时效，实现
信息系统持续安全运行。
投诉处理闭环管理。
公司还建立了统一电子化投诉处理平台，实现投诉处理、协查系统流转、投诉处理时效自动提醒、延
招商证券始终坚持以“客户为中心”的理念，致力于为客户提供优质的客户体验，以客户满意为核心，
认真落实客户问题及需求跟踪和反馈等工作，持续提升客户服务能力。公司建立投诉处理长效机 2022年，公司进一步明确投诉处理的时效，要求投诉受理单位自接收投诉3个交易日内，做出受理决
制，加强投诉处理工作的持续督导；加强协同、提高效率，持续跟进投诉解决进度，定期总结并落 定，并在收到投诉之日起10个交易日内做出处理决定，极大缩短了客户投诉的解决周期，提高了客户
实回溯检查相关机制；加强深入分析、开展源头治理，减少投诉事项，遏制投诉高发的态势。 对投诉反馈的满意度。
招商证券高度重视金融科技发展，持续加大数字化建设投入力度。一方面，构建稳敏结合的科技平台，
招商证券坚持以“客户为中心”，致力于为客户提供多元化、多层次的产品及服务体系，并持续完善自
不断升级科技研发引擎；一方面，推动一批重点数字化项目建设，不断提升公司业务的科技含量，为
身服务能力体系建设，通过客服品质的提升和金融科技赋能，为客户带来优质服务体验，推动现代投
业务发展赋能，为客户创造价值。
资银行服务变革。
升级 户炒股票、买基金的综合财富管理平台，新增长辈关爱版本，支持小程序，持续
用户体验
股市有招，行情模块、普通交易、信用交易全面改版。优化了自选行情的视觉，
减少了投资者盯盘的疲劳感。合并了新股申购和新债申购页面，投资者可以一键
进行全部申购。升级新股打新服务，对每次新股发行都进行专业分析，提供发行
招商证券APP月均活跃用户数
排名前十大券商第 5名 2022 年
APP 用户月均使用时长位列
前十大券商第 1位
市盈率和行业市盈率作为参考，帮助投资者避开破发风险。
理财有招，洞察客户需求，打磨产品服务，策划开展系列内容运营活动，将货架
式的产品陈列升级为内容场景服务。
注：根据易观千帆的数据统计所得 招财有道，通过持续的内容宣导和功能引导，普及投资常识，和经过时间考验的
投资理念，唤醒用户投资意识，让用户的理财投资能力得到持续提升。
招商证券一直致力于为客户提供最优质的服务，自上而下进行客户服务管理，切实做好客户服务保障
工作。公司将提升财富顾问全程陪伴服务能力作为2022年重点，包括了投前，精准识别客户的需 以微信小程序、APP 招财号为载体，通过企业微信打通公司内部所有客户服务相
提高 关系统，打造“财富+”营销服务体系，让营销人员通过社交关系保持与现有客户
求；投中，深入交流为客户提供针对性的方案和建议；投后，持续关注跟踪客户持仓，及时检视、调
营销效率
整方案，帮助客户实现资产保值增值的财富目标。 的强联系，裂变式营销触达潜在用户。通过构建活动管理运营和大数据决策，大
幅提升客户转化和营销的效率。
针对市场波动、客户投资焦虑等情况，公司重点开展了投后服务的专项能力培训，包括客户体验核心
要素、投后服务关键动作等内容。财富顾问实时关注客户持有基金净值，主动与客户进行沟通，整合 机构交易一体化运营平台，落地7大数字化流程和53个业务场景，综合业务效率
赋能 提升40%，有效降低业务操作风险。搭建79套专业交易系统卡片实现资源复用率
现阶段政策指向、公司观点、基金运作报告等多方位的信息，为客户提供投资建议，向客户强调逆向 数字化运营
投资策略和资产配置的必要性。 超90%，构建多维度、多层级的业务运营及风险监控体系，大大降低沟通成本和
业务风险、实现业务提质增效。
此外，公司积极建设客户体验感知平台，更灵敏地感知客户体验，赋能业务优化，进而为客户提供更
优质的产品和服务。 极速交易运营管理平台，从业务运行层面该平台通过“手工脚本化、脚本工具
化、工具平台化”，整合业务数据监控和对比分析，为极速交易系统实现连续
性、业务数据一致性提供监控和校验机制。目前已实现6类65个校验监控指标。
招商证券严格遵守《中华人民共和国证券法 》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合
法权益保护工作的意见》《证券公司投资者权益保护工作规范》及沪深京交易所关于投资者保护与投
资者教育相关工作制度，修订了《招商证券股份有限公司投资者教育工作管理办法》；同时，为进一
步规范公司投资者教育工作管理，制定了《招商证券股份有限公司投资者权益保护工作管理办法》，
完善了投资者教育工作细则，明确各部门管理职责。
招商证券持续创新投教模式，致力于为投资者提供特色的投教产品，向不同类型的投资者提供差异化
投教服务。目前招商证券已形成面向不同主体的多元化投教体系，覆盖了包括上市公司、社区居民、
高校及中小学生等社会主体，并通过普及证券知识、宣传法律法规、揭示投资风险等形式内容，向全
“基于领域驱动设计的多业务台跨境收益互换” 项目荣获 社会宣扬价值投资理念，彰显证券行业社会责任。
“企业画像平台在绿色债券支持项目中的应用” 项目荣获 次。其中，走进上市公司活动共开展近 100 场，走进上市公司近
上市公司主体 60 家，覆盖投资者近50 万人次。
第三届香密湖金融科技创新奖 特色项目奖
“基于大数据智能技术的私募基金画像应用研究” 项目荣获
社区居民主体
证券期货业金融科技研究课题 ( 深交所 ) 一等奖
“支持全栈信创的企业级云原生技术架构实践” 项目成为
首批通过资本市场金融科技创新试点项目 学生主体
向中小学与少儿群体共开展活动近 60 场，覆盖近 4,000 人次。
招商证券 2022 年开展投资者活动的数据
案例1：构建高校投教课程体系，开展走进高校活动
招商证券国家级投教基地面向哈尔滨工业大学（深圳）、深圳大学等高校学生，开展 “校外
线上线下投教宣传覆盖投资者 378,520 人次
金融第二课堂” 活动，特邀专业讲师以大学生金融实用技能为主题开展多元化金融课堂，帮
投资者教育活动次数 总部及分支机构发放的投教产品量合计
助学生丰富证券投资知识，树立理性投资理念，提升金融专业能力。招商证券旗下多家分支
机构还积极与高校结对合作，开展 “证券投资分析” 等选修课程，并通过知识讲座、知识竞赛、
就业指导等形式，为在校生提供多元化金融教学与实践活动。
案例2：打造青少年财商素养基地，开展财商夏令营
招商证券 2022 年投资者教育基地相关数据
招商证券西安部投教基地与西安市曲江第十二小学、崔瑞雪名师工作室联手打造青少年财商
素养教育基地。通过开设财商课程、编制财商绘本和开展主题作品征集大赛等方式提升学生 1,204
原创投教产品总数 件
的财商水平。在投教基地，学生们可通过特色专区了解资本市场历史等知识；聆听投教基地
讲师讲解金融基础知识；通过特色互动游戏体验提高金融知识学习兴趣。 平均每月开放时间 平均每月服务公众
案例3：携手资深研究员与上市公司高管，开展走进上市公司活动
开展投教活动 平均每月参与线上线下调研人次
招商证券联合公司资深行业分析师、研究员及各分支机构资深财富顾问带领投资者走进优秀 166 小时 830 人次
上市公司，加强对上市公司的认识，培养投资者投资分析能力。此外，招商证券投教团队积
极整合公司内外部专家资源，打造了 “投资者入市小课堂” “投教微课堂” “星领航投资学院” 客户满意度 原创率
等差异化、进阶式投教课程系列，同时创新投教模式，为投资者提供多元化特色的投教产品，
更好地帮助投资者吸收证券投资知识，强化金融风险防范意识。
创造资本影响
服务实体经济
践行普惠金融
支持乡村振兴
CHINA
MERCHANTS
SECURITIES
创造资本影响 3.1.1 激发科创活力
作为国务院国资委体系内规模最大的证券公司，招商证券以 “助推中国经济转型升级，助力社会财富 立足科技兴国之根本，招商证券持续为科创赛道领先企业提供全方位金融服务，助力多家科创企业在
保值增值” 为使命，在服务国家大局和实体经济发展方面，充分发挥资本中介的作用，一方面以 “招 创业板及科创板成功上市、募集资金，有效解决了科创企业研发投入大、盈利和资金流动性较差等问题，
证所能” 服务 “国家所需”，聚焦重点领域、重点行业打造专业服务能力；另一方面，整合资源，深化改革， 促进提升企业技术实力与产品质量，激发创新活力。
探索服务实体经济、助力乡村振兴新模式。
满足企业各项融资需求，持续聚焦绿色能源、先进制造、数字经济、医疗健康等重点行业，立足实体
经济，不断满足被投企业直接融资需求，持续助力实体企业创新发展，有力支持国家战略新兴产业。
了股权融资。 助力精密电子零组件领域领先企业奕东电子科技股份有限公司在深圳证券交易所创业板成功
挂牌上市，募集资金总额21.74亿元。
截至2022年12月末，招商证券作为保荐机构、主承销商及财务顾问，累计为 143 家实体企业
提供股权保荐承销、债券承销以及并购重组等投行业务服务，协助募资总额共计 3,206.85
助力锌锰电池制造领域领先企业浙江恒威电池股份有限公司在深圳证券交易所创业板成功挂
亿元 ，承销规模达1,284.07亿元 。
牌上市，募集资金总额8.61亿元。
成电路、医疗健康等领域优质企业累计约 9亿元 。 助力集成电路薄膜沉积领域领先企业拓荆科技股份有限公司在上海证券交易所科创板成功挂
牌上市，募集资金总额22.73亿元。
项目投资 13个 ，累计交割投资资金约 9亿元 。 助力军工电子和射频集成电路领域领先企业南京国博电子股份有限公司在上海证券交易所科
创板成功挂牌上市，募集资金总额28.36亿元。
招商证券积极投入各类国家重点基建资本运作项目，并多次通过在 REITs 领域的优势和经验，为多个
大型国有电力、交通设施类项目提供了高质量的资本市场服务，助力资产盘活，为资本市场服务实体
募REITs项目——中金安徽交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金（以下简称安徽交控
经济、实现投融资良性循环贡献更大的力量。
REITs）在上海证券交易所成功上市。该项目是迄今为止发行规模最大的公募REITs项目，
获批基金发行规模达108.80亿元。
安徽交控REITs的底层资产为沿江高速公路芜湖（张韩）至安庆（大渡口）段（以下简称“沿
江高速”）。沿江高速作为串联皖江城市群的高速“项链”，也是沪渝高速（G50）安徽段的
重要组成部分，实现了长江上、中、下游的快速互通，是首条真正意义的贯穿“长三角”的高
速公路通道，对于加强泛长三角区域的经济活动具有重要意义。
案例1：助力首单出表型央企高速公路类REITs成功挂牌上市
产支持专项计划正式挂牌上市。 公司在2019年战略性提出打造服务成长型科创企业的“羚跃计划”，充分发挥“资本+资本中介”综合服
作为牵头销售机构，招商证券结合底层资产特征，合理设置交易安排，实现了存量资产盘 务商优势，为企业提供全生命周期、全方位定制化金融产品及服务,助力“专精特新”中小企业高质量发
活和资本使用效率的提升。同时，项目设置了精简的交易结构及以公募REITs为主的退出目 展。2022年，公司持续推动“羚跃计划”赋能提升，不断增强科创型中小企业服务能力。截至2022年
标，迈出了葛洲坝集团打通基础设施领域“Pre-REITs、类REITs、公募REITs”全周期新型资 末，“羚跃计划”累计入库企业358家，其中，2022年新增入库企业104家。运行至今，“羚跃计划”已
本运营的重要一步，也为后续葛洲坝集团大量优质的高速公路基础设施持续盘活奠定了良 经为300多家企业提供了专业服务。
好基础。
累计入库企业 新增入库企业
案例2：助力国家电投集团在交易所发行首笔单SPV结构类REITs
羚跃计划
交易所成功发行。这也是招商证券担任独家主承销商助力国家电投集团在交易所发行的首
笔单SPV结构类REITs、四川省能源行业第一单类REITs，为深度践行新发展理念、实现“高
质量稳增长”树立了新标杆。
为 300 多家企业
提供专业服务
案例3：助力温州银行发行“温盈2022年第一期微小企业贷款资产支持证券”
产品，包括助力发行交通银行股份有限公司2022年第二期小型微型企业贷款专项金融债券、广东华
兴银行股份有限公司2022年小型微型企业贷款专项金融债、中国建设银行“飞驰建普2022年第一期微
小企业贷款资产支持证券”“飞驰建普2022年第二期微小企业贷款资产支持证券”、温州银行“温盈
银行间市场成功发行，发行规模共计21.06亿元。招商证券作为联席主承销商参与项目，承销
模为223.55亿元。
金额8.42亿元。
募集资金总额共计 948.24 亿元 招商证券承销规模 223.55 亿元 本项目以优质的微小企业贷款为基础资产，有效助力了温州银行盘活存量小微信贷资产，提
升资本运作效益，加大小微信贷投放力度，为信贷资产证券化市场的健康发展贡献力量。
案例1：助力发行广东华兴银行股份有限公司2022年小型微型企业贷款
专项金融债 发行规模共计 21.06 亿元 招商证券承销规模 8.42 亿元
案例4：助力重庆美团三快小额贷款有限公司和中航信托股份有限公司
款专项金融债券在全国银行间债券市场成功发行，发行规模共计30亿元，其中招商证券承
发行美满生意及美满乐享系列ABS产品
销规模为4.5亿元。
发行规模共计 30 亿元 招商证券承销规模 4.5 亿元 2022年，招商证券助力重庆美团三快小额贷款有限公司（以下简称美团小贷）共发行12单
美满生意系列ABS项目，助力中航信托股份有限公司（以下简称中航信托）共发行11单美
满乐享系列ABS项目，合计23单ABS项目，发行规模共计157.30亿元，由招商证券担任代销
案例2：助力中国建设银行发行飞驰建普2022年第一、二期微小企业
贷款资产支持证券 机构。
美满生意及美满乐享系列ABS项目，基础资产为美团小贷或中航信托与美团合作面向平台商
户发放的个人经营性贷款 生意贷。生意贷产品持续为美团平台小微商户提供融资服务，
保障其经营资金流供给，切实解决了普惠金融中小微企业贷款难、贷款贵的问题，为广大
持证券”在银行间市场成功发行，发行规模共计99.90亿元。招商证券作为联席主承销商参与
小微商户提供了优质的贷款服务。美满生意、美满乐享系列ABS的持续发行，为美团小贷、
该项目，承销金额35.96亿元。10月24日，招商证券又再度作为联席主承销商参与了“飞驰
中航信托提供了持续融资的渠道，为美团平台小微商户信贷融资的资金供给提供了保障。
建普2022年第二期微小企业贷款资产支持证券”的发行，二期发行规模达99.99亿元。
一期发行规模共计 99.90亿元 招商证券承销规模 35.96亿元 二期发行规模共计 99.99亿元 合计发行 23 单 ABS项目 157.30
发行规模共计 亿元
发行绿色乡村振兴公司债券（第一、二期）
实施乡村振兴战略是建设现代化经济体系的重要基础。招商证券坚持巩固脱贫攻坚成果，全面推进乡
村振兴工作开展，坚持农业农村优先发展，为建设工业强国，贡献证券行业力量，扎实推进乡村产业、
（支持革命老区）——“浩吉
人才、文化、生态发展工作落实。
铁路股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行绿色乡村振兴公司债券(第一期)(支持
革命老区)”在上交所成功发行，系全国首单拥有“绿色+乡村振兴+革命老区振兴发展”的三
标债券，发行规模共计25亿元。招商证券作为联席主承销商参与该项目，承销金额7.19亿
元。本期绿色乡村振兴公司债券的发行，是招商证券助力浩吉铁路支持“十四五”期间乡村
振兴发展及革命老区生态文明和经济建设的重要举措，进一步优化了公司的财务结构，降
低了融资成本，推动了绿色交通建设发展，为乡村振兴及革命老区绿色发展提速加码。
发行绿色乡村振兴公司债券(第二期)(能源保供债)”在上交所成功发行，系全国首单拥有“绿
色+乡村振兴+能源保供”的三标债券，发行规模共计25亿元。
第一期发行规模 25 亿元 承销金额 7.19
亿元 第二期发行规模 25 亿元
案例3：助力发行湖北农谷实业集团有限 责任公司2022年度第一期中期
和经济建设，助力全国首单乡村振兴主题绿色金融债券、全国首单“绿色+乡村振兴+革命老区振兴发 票据(乡村振兴)
展”三标债券和“绿色+乡村振兴+能源保供”三标债券发行，为推动乡村发展贡献证券业力量。
案例1：助力发行全国首单乡村振兴主题绿色金融债券 2022年10月28日，招商证券助力“湖北农谷实业集 团有限责任公司2022年度第一期中期票
据(乡村振兴)”成功发行，发行规模共计5亿元，招商 证券承销金额4亿元。本期债券的发行
标志着荆门市首只暨湖北省第二只乡村振兴票据的 成功发行，也是党的二十大提出全面推
进乡村振兴后，湖北农谷实业集团运用金融工具服务 乡村振兴战略取得的重大成果。
银行股份有限公司第一期绿色金融债券”，发行规模共计50亿元。本期债券是招商银行境内
发行的首单绿色金融债券，也是全国范围内商业银行首次发行乡村振兴主题的绿色金融债 湖北农谷实业集团作为荆门市委、市政府聚焦“三农 ”、推进乡村振兴的重要载体，近年来
券。债券募集资金将全部用于县域范围内有助于强化支持乡村振兴金融服务的绿色产业项 不断强化资本运作力度，积极引导社会资本参与乡 村振兴，助力乡村振兴战略实施。本次
目，特别是风电、光伏等清洁能源类项目。 债券募集资金将主要用于荆门市“荆品名门”、“五个 一”工程等重大战略、重点项目建设。
“2022年招商银行股份有限公司第一期绿色金融债券”发行规模共计 50 亿元 发行规模共计 5 亿元 承销金额 4 亿元
性扶贫模式及相关成功经验，并系统总结了内乡县有机衔接乡村振兴所面临的挑战。在此基础上，从
产业发展、人才引进、小微企业融资三方面为内乡县提供了针对性的发展建议。进一步助力内乡县优
化产业结构，实现乡村振兴。
公司将消费帮扶作为帮助脱贫地区和脱贫户增收的重要手段，近三年持续通过深圳海吉星消费扶贫中
心、全国消费帮扶广东馆等助农渠道采买助农产品，2022年，公司消费帮扶共计金额565.32万元，
以实际行动巩固拓展脱贫攻坚成果，助力乡村振兴战略。
慈善会捐赠 175 万元 ，专项用于“陆丰市甲东镇岱头村乡村振兴产业园项目”。
捐款，为湖北省巴东县清太坪镇红岩村募集资金 52,163 元 。11月，建成132立方米的蓄水
池，保障了 60 余户200 余人的生产生活用水。
担当社会责任
保障员工权益
助力员工发展
深化员工关怀
CHINA 践行公益慈善
MERCHANTS
SECURITIES
担当社会责任 公司在平等自愿、协商一致的基础上与所有员工签订劳动合同，依法确立劳动关系，严格按照劳动保
护要求提供安全、卫生的劳动环境和工作条件。我们持续针对公司招聘政策和招聘管理制度的执行情
作为国有金融企业，招商证券牢记使命担当，坚持高质量履行社会责任，将“家国情怀、时代担当”的
况进行监督，对公司各岗位的招聘情况进行检查，督导招聘工作；不断完善劳动关系协调机制，积极
企业核心价值观贯彻于员工成长、社区发展、公益慈善等企业行为之中，依法保障员工的各项权益，
构建和谐稳定的劳动关系，维护员工合法权益。
为员工提供完善且有竞争力的薪酬福利体系，搭建平等且多元化的职业发展路径，构建科学高效的培
训体系，积极促进员工与企业共同成长；依托公司自身资源，组织志愿活动、发起各类公益慈善项
目，保障企业与社区和谐发展，为社会的财富创造和可持续发展贡献力量。 4.1.2 完善薪酬福利
招商证券持续完善薪酬管理体系，依据国家相关政策，基于公司的经营战略定位和未来效益预测，优
人才促进公司可持续发展。
招商证券一直致力于在平等合规雇佣、具有市场竞争力的薪酬福利、关爱身心健康等方面积极探索，
不断优化完善公司员工管理制度，切实保障员工的合法权益，增强员工幸福感与归属感。
假期福利
公司为员工提供了全面的假期相关福利，均按不低于国家标准为全体员工提供了带薪年
福利，鼓励劳逸结合，促进员工身心健康。
智联招聘、北京大学社会调查研究中心评选的
员工保障
中国年度最佳雇主
公司构建了全面有效的保障制度，为员工及时办理各项社会保险以及多层次的养老保险
体系，社会保险参保率100%。公司持续为员工提供短期商业保险及弹性方案，满足员工
前程无忧评选的
及其家属日常就医需求；为帮助员工进一步增强和提升风险防范能力，公司在一年期短
中国100典范雇主 人力资源管理杰出奖 期补充医疗保险的基础上，还为员工提供长期补充医疗保险保障方案，帮助员工建立更
全面、更长久的补充医疗保障。
公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《深圳经济特区和谐劳动关系促进条例》等相关的法律法规， 此外，公司还为员工提供企业年金计划，进一步优化员工福利保障，持续跟进实施，采取多种保障方
建立了招商证券《招聘管理办法》，做到制度的制定、执行合法合规。 案相互结合、互相补充，共同构建了完善的员工福利保障体系，为员工提供全面保障。
招商证券为员工建立的多层次养老保险体系
社会保险 招商证券围绕五年变革战略，紧跟业务发展需要，建立了多元化的人才培养体系和丰富的培训项目体
包括基本养老保险、基本医疗保险、地方补充医疗保险、工伤保险、失业保险。 系，包括有高管专项培训、新任干部培训、青年骨干训练营、新员工入职培训以及其他年度特色培训
社会保险覆盖率达到100％。 活动，强化人才培养的战略，赋能产业发展。
补充医疗保险
培训体系
包括团体意外险、重大疾病险、综合医疗险等。
公司围绕战略规划和人才培养目标，建立了“健全的培训制度保障”+“合理的培训资源配置”+“高效的
培训项目运营”+“先进的学习平台支持”四维度的培训体系。根据培训人员和目标不同，采取线上学
企业年金计划
习、在线直播、现场培训、训战结合及测训一体化等多元化学习方式，达成精准培训、深度培训，提
为在公司服务满一定年限的员工建立企业年金，鼓励员工与公司共同成长、分享公司持续经营
高学习效率，促进学以致用，持续提升公司人才力量储备。
成果。
招商证券高度重视人才培养与发展，坚持把“人才是第一资源、第一资本、第一推动力”作为公司人才
管理的原则和出发点，深入落实人才强企战略，科学规划人才晋升、发展、培育体系，持续完善人才
队伍多元化发展通道，通过员工能力的成长促进企业的发展，企业的发展助力员工追求卓越、不断进
步，实现公司与员工同发展、共进步。
公司持续拓宽专业人才发展空间，对标国际投行经验，全面推行业务职级体系，进一步完善人才发展
双通道机制，全面做好任职资格体系管理工作。公司以切实贯彻“职业发展双通道”为导向，对公司员
工采用“业务职级体系”与“干部职务体系”并行的政策，拓宽员工职业发展路径；同时，持续探索多元
化、专业化的发展通道，公司目前已设置MD业务职级序列、金融科技职级序列、行政服务序列， 鼓
励员工在多元化专业通道上尽展其才。
招商证券2022年员工培训绩效
培训种类 培训课程内容
员工培训总人次 培训项目平均满意度
培训项目总期数 员工培训总学时
开展4期新员工入职培训，每期培训为期1-2周。采用内外部师 618 期 657,398 小时 722,021人次 96.40 分
资相结合的方式，加强新员工对企业文化、规章制度、组织架 （ 指公司统一组织现场类集中培训）
新员工入职培训
构、合规风控、职业道德和行业知识的理解，促进新员工尽快
融入组织，掌握必要的职业化技能。
案例：增加培训投入，拓宽培训纬度
组织青年管理者和骨干人才参加为期5周的训练营，内容侧重
青年骨干训练营 政治素养和廉洁意识，思维转型和卓越经理人启航等，培训包
含四大模块35门课程，人均20学时。 分析、投资分析、投资和研究技巧等进行培训，超3,000人次参加。为促进公司数字化人才
培养，开展8期“数字化讲堂”系列培训，邀请内外部讲师，宣导数字化转型理念、前沿发
展、最新技术等，邀请内部专家分析数字化工作的经验和方法，超1,600人次参加。持续开
展产品经理、数据分析师等中长期专项培训，为公司培养一批符合要求的产品经理、数据
组织新任干部参加为期一个月的新经理训练营，加强对干部政 分析人才。
新任干部培训 治素养、廉洁意识的培养和MTP管理能力提升等，培训包含五
大模块共15门课程，人均20学时。
为帮助员工提升职业素养，维护心理健康，加强职场中沟通与协作，组织开展了 10 期空中加油
站、百家大讲堂系列主题集中培训，超 1,700 人次参加。
组织高层管理者参加碳达峰系列培训（共10门课10学时）、
世界一流大讲堂系列培训（共25门课50学时）、OKR培训（1
高层管理者培训
门课3学时）、二十大精神培训等，共超200人次参训。此
外，选派公司高管参加监管机构举办的各类高管培训。
招商证券重视员工健康与安全，关注员工工作生活平衡，通过开展丰富多样的活动，提升员工安全意
识、充实员工的业余生活，增强公司的凝聚力和员工的团队认同感，共同打造和谐的人文环境。
招商证券秉承“以人才为本”的核心价值理念，坚决贯彻落实职业病防治法为主线，扎实做好常态化职
案例2：“一分钟诊所”“AED自动体外除颤器”入驻办公楼
业健康安全管理工作，严格落实工作场所职业健康管理要求，全面实施宣讲会或线上直播讲座，大力
推进员工健康安全意识、工作场所安全、安全专项培训相关工作开展，不断提高公司员工的职业健康
水平。
关爱员工身心健康 健康安全的设施：配备急救设备——AED自动体外除颤器，引入“一分钟诊所”自助问诊室；
为全面保障员工身心健康，平衡员工工作与生活，公司在为员工提供优质全面、具有针对性的健康 在公司各办公楼层准备日常应急药品，以应对员工突发身体不适等情况；向员工发放爱心
预防体检服务的基础上，通过多种形式宣讲会或线上直播讲座、心理健康专题讲座，并不定期分享 药箱，包括常备药品、防感香囊等，便捷员工就医治疗的同时，为员工提供了安全保障，
健康管理知识等，持续推进员工日常健康管理活动。 获得员工的肯定和好评。
案例1：开展多项健康管理主题活动
座以及“员工眼部健康/口腔健康关怀”、“员工面对面体检报告解读”、“专家问诊中医理疗”
等主题活动，深受员工欢迎与好评。
图 : 公司在办公楼层引入 “一分钟诊所” 让员工便捷问诊 图 : 公司在办公区域配备急救设备—AED 自动体外除颤器
图 : 员工眼科关怀活动 图 : 中医理疗活动
加强安全生产运营
案例：成功组织开展公司第四届企业文化节
招商证券积极响应国家“安全生产月”、国际消防日、防灾减灾日、安全合规活动月等活动，深入开展
安全生产培训教育，扎实推进安全领导力建设，组织开展消防疏散演练，强化安全执行力，持续提升
员工安全意识，推进安全发展理念不断内化于心、外化于行。 2022年，以第四届企业文化节为契机，公司举办一系列员工喜闻乐见的文体活动。顺利开
展了第十四届“招商证券杯”足球锦标赛、第十四届“招商证券杯”篮球联赛、第二届“管理精
统、消防系统、柴发系统、弱电系统进行巡检，定期由专业的维护商对各设备系统进行保养维护。全
年内进行了96次计划演练、26次专项安全生产检查以及5次消防综合演练，发现并优化隐患8处。针 同时，还开展了内容丰富形式多样的特色主题活动，包括：“王者之战 荣耀之巅II”电竞大赛，
对消防系统，公司组织了三次外部专业消防公司对数据中心进行综合评估，三次结果均为良好，从而 “亲情陪伴 快乐成长—环保创意时装秀”活动，“观经典 诵华章”读书月活动、“新春年货市
有利地保障了总部数据中心安全稳定运行。 集”线上采购活动，展现当代招证人的活力和朝气，增强归属感、凝聚力，激励干部员工进
一步攻坚克难、协同担当。
图 : 第二届 “管理精英杯” 羽毛球邀请赛 图 : 第十四届 “招商证券杯” 篮球联赛
图：消防模拟演练 图 :UPS 蓄电池巡检
招商证券一直坚持践行企业社会责任，持续助力社会发展，积极开展慈善活动、以人为本、尽心尽责、 在志愿者活动方面，公司积极践行企业社会责任与担当，在文化教育领域，持续组织开展 “播种希望，
回馈社会，展示企业担当，与社会发展同行。 爱暖凉山” 支教助学活动，为山区孩子传授多元化知识，丰富见识。
为更加专业、高效的开展公益慈善工作，招商证券早在 2015 年 11 月即成立深圳市招商证券公益基
金会，旨在践行社会主义核心价值观、开展慈善活动、以人为本、尽心尽责、回馈社会、共创和谐。 案例：公司持续在四川凉山开展支教助学和关爱女童活动
基金会公益活动的业务范围包括：扶贫、济困、扶老、救孤、恤病、助残、救灾、助医、助学等服务。
为期一个月的支教活动。在一个月的支教过程中，支教团成员面对寒潮来袭等多方面因
素，不畏艰辛，在教育教学任务、改善校园基础设施、组织学生特色活动等多方面积极行
动，巩固并扩大了往期支教成果，为助力乡村振兴贡献招证青年力量。
支教期间正值12月9日盐源县彝历新年，公司组织员工子女和前三批青年支教团员工代表，
特别录制音乐视频《美美的》，在迎新年联欢活动现场播放，向全校师生送上最美好的新
年祝福。
此外，公司已连续三年践行守护四川凉山女童健康 “索玛花开-关爱凉山女童”项目，为四
川凉山彝族自治州13所村镇小学共计1,633名学生捐赠包含牙膏、牙刷、肥皂、洗衣粉、洗
发水、口罩、洗脸盆、毛巾等在内的清洁用品，价值8.5万元。
截至 2022年 12 月31 日，公司公益金基全会分别开展了得力铺小学支教项目、岱头乡村振
兴产业国项目、龙江证券爱心基金梦想中心项目、为乡村姐妹撑起希望公益项目、石台县物
资捐赠项目、福田教育发展基金会捐赠项目，合计捐赠物资价值 332.65 万元。
图：金河乡得力铺小学支教项目 图 : 领取女童爱心包的女孩们
社区服务工作中。招商证券旗下全资子公司招证国际也开展了包括 “绿色力量环岛行”、“第二届植树
日”、“拯救食物大行动”、“清洁海岸” 及 “公益金百万行”、“招商同行、伴你成长” “端午 / 中秋送温暖”
等形式多样的公益慈善活动逾 20 项，参与员工逾 150 人次，覆盖受惠人群逾 1,000 人次。
招证国际连续 3年获得由香港社会服务联会(社联)颁发的「商界展关怀」荣誉标志
案例：助力香港青年成长，积极发挥在港中企担当
招证国际连续两年资助 “伴你成长，招商同行” 项目计划，为香港各年龄层学子的学业生涯
及成长发展提供助力。2022 年度，招证国际加大投入为来自香港基层家庭的中小学生提供
图 : 招证国际内部遴选 11 名优秀青年同事成为 “陪伴成长服务” 计划导师
学费资助，并在内部遴选 11 名优秀青年导师加入 “陪伴成长服务” 计划，与学生们结对子
交朋友，帮助在校学生增进对中资企业和祖国内地发展的了解；荣誉赞助 “未来先行者——
全港大学生商业个案比赛”；吸引香港各大高校学生踊跃参赛，借由比赛增进了对中资企业
和粤港湾大湾区的认识与了解。
图 : 招证国际第二年继续倾力资助 “伴你成长，招商同行” 项目计划 图 : 招证国际荣誉赞助 “未来先行者——全港大学生商业个案比赛”
保障稳健经营
完善企业治理
全面风险管理
合规廉洁管理
CHINA 打造责任供应链
MERCHANTS
SECURITIES
保障稳健经营 目前，公司董事会由15名董事组成，其中执行董事2名，非执行董事8名，独立非执行董事5名。公司
监事会由9名监事组成，其中，股东代表监事6名，职工代表监事3名。
招商证券始终坚持稳健经营，规范运作，不断提升公司治理水平，高度重视风险管理，深化风险合规
管理，保持高质量发展，持续回报股东信任，切实保障股东权益，进一步树立企业良好形象。
董事共计 执行董事
招商证券的股权结构多元，已形成相对规范、健全的现代企业治理体系，以市场化为导向开展经营管
理，参与行业竞争。公司治理健全有效，治理效能逐渐凸显。公司依照沪港两地上市公司治理的要
非执行董事 独立非执行董事
求，制定了以公司章程为基础，涵盖股东大会、董事会、监事会和公司管理层运作的系统完备的制度
体系，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、协调运转、有效制
衡的公司治理机制。公司按照上市证券公司及中央企业内控监管要求，建立健全以风险管理为导向、
合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的内控体系，形成全面、全员、全过程、全体系的风
报告期内，本公司召开
险防控机制，为公司发展保驾护航。
股东大会 3次 审议议案 23 项
国有企业公司治理示范企业 董事会专门委员会 19次 审议议案 48 项 11项
听取或审阅报告
监事会11次 审议议案 19项 听取汇报 4项
公司严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证监会、香港证监会、香
港联交所相关规章制度的要求，持续更新优化法人治理结构，企业管治情况符合相关法律法规的规定， 招商证券高度重视投资者利益，不断提高日常工作透明度，加强与投资者交流与沟通，努力提高投资
形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的企业管治架构，确保了公司的 者与潜在投资者对于公司的了解程度。我们也采取多元化的宣贯交流模式，与投资者保持信息同步，
规范运作。 提高投资者对公司的信任与认可，实现公司与投资者共赢。
公司高度重视风险管理工作，建立了健全有效的全面风险管理体系，包括完善的风险管理组织架构，
机构投资者及分析师对公司发展战略、业务运营情况、财务表现和风险管控等方面进行了深入、充 及应对机制，跨市场、全球化、多币种的智慧一体化集团风险管理平台，优秀的风险管理人才队伍，
分的交流。此外，公司在上海交易所路演中心召开了定期报告业绩说明会，并参与了深圳辖区上市 并不断优化和提升 “六维度” 的全面风险管理体系，追求最佳实践标准。
公司2022年投资者网上集体接待日活动。
公司通过上证e互动平台加强与投资者日常沟通互动、通过出席券商策略会、接待投资者调研、投资 优秀的风险管理
人才队伍
者热线、电子邮件等多种方式和投资者交流，增加了公司的透明度，保证了投资者能够及时、准确
和全面地了解公司情况。 01
完善的风险 多层级完备的
管理组织架构 风险管理制度体系
信息披露 路演
全面风险
管理体系
接待调研 自上而下的
有效的风险评估、审核、
股东大会 风险管理量化指标体系 监控及应对机制
专设投关电话
投资者 04
沟通
分析师会议 渠道 邮件 跨市场、全球化、多币种
的智慧一体化集团风险管理平台
网络平台（公司网站中
投资者说明会 的投资者关系专栏、上
海证券交易所E互动平
台、第三方平台）等。
公司按照《证券公司内部控制指引》及《证券公司全面风险管理规范》的要求，结合自身的运营需求，
建立了由五个层次组成的现代化风险管理架构，包括：董事会的战略性安排，监事会的监督检查，高
级管理层及风险管理委员会的风险管理决策，风险管理相关职能部门的风控制衡，其他各部门、分支
全年，公司共举办各种形式业绩会 5 次，参与券商策略会以及接受调研20 次，全年合计交流超 600 人次。 机构及全资子公司的直接管理；确立了风险管理的三道防线，即各部门及分支机构实施有效的风险管
监察部实施的事后监督、评价为第三道防线。
股东利益最大化 5.2.3 风险管理流程
股东大会
公司持续完善市场、信用、操作风险的识别、评估、监控及处置机制，做好高风险业务和创新业务
战略安排及风险偏好审批
董事会 监督检查 的实质性风险审核，保障公司业务质量优良；做好重点风险领域的监控排查，及时提示化解潜在风
风险管理委员会 监事会 险；前瞻识别风险及风险变化趋势，优化风险管理手段和工具，扎实做好风险保障工作，努力实现
风控减损、风控增效。
风险管理决策
经营管理层
风险管理委员会 案例：保持业内仅有的6家并表监管试点券商资格
证券投资决策 信用风险 估值 资本承诺 投资银行业务风
委员会 委员会 委员会 委员会 险政策委员会
公司持续保持证监会首批6家风险管理并表监管试点券商资格，以此为契机，不断完善并表风
事前：自我控制 事中：独立的风险管理 事后 : 监督评价 险控制指标管理机制，持续提升集团化风险管理能力，公司风险管理整体运行情况良好，资
业务部门 子公司 风险管理部 资金管理部 法律合规部 办公室 ... 稽核部、监察部 产质量持续优良。
风险管理架构图
公司以《招商证券股份有限公司全面风险管理制度》《招商证券股份有限公司董事会风险管理委员会
工作规则》为纲领，形成了包括全面风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、
洗钱风险等齐备的风险管理制度体系 , 明确了各类风险管理的边界及一般性原则，覆盖业务经营及管
理的各个环节。
全面风险
市场风险
信用风险
风险
管理制度 操作风险
体系 流动性风险
声誉风险
洗钱风险
企业合规是扎实推动企业高质量发展和提升企业国际竞争力的基础。招商证券面对外部持续从严的
风 险 防 控
监管趋势，坚持 “稳” 字当头、“实” 字为本，一手抓重大合规及法律风险的处置与防范，一手抓业
建立“事前-事中-事后”全覆盖的合规风险防控体系，排查风险隐患，聚焦重点领域，防控重大合
务创新助力与推动 , 同时积极推进合规管理体系建设，落实各项工作任务，营造 “合有为、行守规”
规风险。督导相关业务部门完善相应的业务流程、加强管控措施，并有针对性选择高风险、新业
的浓厚合规氛围，为公司经营发展行稳致远进一步奠定良好基础。 务、监管重点关注领域，开展主动预防性合规检查，及时消除合规风险隐患。
合 规 审 查
对内部规章制度、重大决策进行合规审查，并出具书面合规审查意见，加强重大决策、新产品和
新业务方案法律合规审查论证，提示合规风险，并结合业务实际，提供可行性建议，加强合规指
导与服务。
违 规 处 置
积极跟进相关案件及事故处置工作，对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人
或责任单位进行合规问责。
招商证券持续完善合规制度体系建设，制定发布了《证券从业人员证券投资行为管理制度》《证券从
业人员证券投资管理办法适用指引》
《境内证券从业人员投资常见金融产品指引清单》，并组织开展《证
券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关落实工作。公司还建立了
由董事会、高级管理层、合规总监、法律合规部、各部门及分支机构与各层级子公司构成的合规管治
架构，并在各部门、子公司及分支机构中设立合规专员队伍。
公司持续密切关注监管和行业自律动态，积极开展各项新规和征求意见稿研究，加强与监管机关和自
律组织之间的沟通与联系，有效落实各项监管要求。公司不断深化合规培训及合规文化体系建设，围
绕《保荐人尽职调查工作准则》《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等新规、子公司合规管理要
求及业务管理中的关键点，开展有针对性、高频度的法律合规培训和合规文化宣导，强化执业规范及
典型案例警示教育，加强法律合规培训和合规文化宣导的针对性，从源头上降低合规风险。2022 年
全年，公司通过线上和线下的方式，共开展法律合规培训 75 次，覆盖公司全体从业人员。
招商证券高度重视反洗钱工作，遵照《中华人民共和国反洗钱法》等法律规章的要求，持续完善反洗 《证券机构反洗钱展职共性问题及典型案例》学习人数达 2,837 人次
钱内控制度，建立并修订了多项制度及工作指引，并形成了 “董事会（风险管理委员会）—洗钱风险
管理领导小组—洗钱风险管理工作小组” 的洗钱风险管理架构，为履行反洗钱义务提供了较为坚实的 2022 年 7 月，公司梳理监管机构近日通报的证券机构反洗钱执法检查中发现的共性问题，制作
组织架构基础。 了《证券机构反洗钱履职共性问题及典型案例》培训材料，通过公司培训系统 “招证学堂” 开展
线上培训，学习人数达 2,837 人次，通过培训及时传达了监管精神。
公司制定了《洗钱风险自评估管理办法》，对洗钱风险自评估工作职责、指标体系、工作程序、结果
和运用等进行了明确规定，并在 2022 年首次系统性完成洗钱风险评估工作，组织各单位提出针对性
的风险防控措施，提升洗钱风险管理水平。 “防范虚拟货币洗钱风险”专题课程学习人数达 2,323 人次
公司按照国家法律法规和有关规定要求，定期对各单位反洗钱管理的健全性和有效性进行稽核监督， 2022 年 11 月，公司根据业务实际制作了 “防范虚拟货币洗钱风险” 专题课程，通过公司培训系
其中对分支机构至少每三年进行一次稽核覆盖，各业务总部每年进行稽核覆盖，对未成立总部的业务 统 “招证学堂” 统一组织学习及考试，学习人数达 2,323 人次，增强了员工识别虚拟货币洗钱风
部门、全资及控股子公司、运营部门每两年进行稽核覆盖。此外，公司法律合规部还组织开展多次反 险的能力。
洗钱审计和反洗钱合规检查，持续督促各单位完善反洗钱工作。
技术保障
公司持续加强对反洗钱工作的技术保障，完善了反洗钱监控系统:全面落实客户身份识别相关要
求，通过规范整改指引、开展专项培训针对性强化非自然人客户持续识别工作、主动优化客户
身份识别规则，持续推进客户身份识别工作的落地，开展可疑交易报告工作，加强名单监测工
作。
内部宣贯
政策形势、业务技巧、案例剖析等内容，培训对象覆盖公司高管、业务部门、子公司指定人员、
分支机构合规专员和柜员、新员工等，确保各层级员工特别是关键岗位人员明确所在岗位的反洗
钱履职要求。
形时，对其廉洁从业情况予以考察评估，并组织工作人员签署《廉洁从业承诺函》，确保公司各部
招商证券严格遵守《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国监察法》等法律法规要求，建立了《招 门、各分支机构、各全资子公司在业务活动中秉持廉洁操守；定期组织开展廉洁从业检查，进一步强
商证券股份有限公司党风廉政建设和反腐败工作协同办法》《招商证券股份有限公司工作人员廉洁从 化公司廉洁从业管理工作，提高全体员工廉洁从业意识；每年在全公司范围开展警示教育大会，增强
业管理办法》《招商证券海外廉洁风险防控工作暂行办法》《招商证券股份有限公司干部员工违规违纪 全体员工廉洁从业的思想自觉和行动自觉；发布典型案例通报，以身边事警示身边人；针对新员工开
行为处理规定》《招商证券股份有限公司干部员工问责管理规定》等公司内部规章制度，通过建立健 展廉洁从业警示教育，帮助新员工扣好职业生涯第一颗纽扣。2022年，参与廉洁从业警示教育的干
全制度体系、加强纪律教育和完善问责机制，充分发挥纪检监察、合规、风控、审计等工作的合力， 部员工达30,000余人次。
发现问题及时处理和整改，重大情况及时报告。
公司建立了事前风险防范、事中管控和事后追责的廉洁从业管控体系，包括： 案例:创新廉洁宣贯，加强党风廉政建设
各单位根据业务梳理本单位及工作人员所从事的业务种类、环节及相关 2022年，招商证券继续做优做强廉洁教育阵地，充分发挥新媒体实时交流、互动传播的优
工作的廉洁从业风险点，建立科学、系统的廉洁风险评估机制。 势功能，继续用好“招证清风”微信公众号，向公司全体员工推送微视频、漫画说纪、廉洁成
事前
语等宣教内容80篇，通过微视频、小动漫、漫画说纪、廉洁成语等多层次的内容设计，以
生动活泼、群众喜闻乐见的形式，着力营造风清气正的文化氛围。同时，在公司OA“党风廉
针对各个业务种类、环节，规范流程运用，对流程审批节点的相关权责
政建设”专栏发布纪法知识、案例通报、廉洁文化等专题文章29篇，引导广大干部员工了解
进行精细化分工和管理，加强岗位制衡，确保责任落实。
事中
规则底线，知悉行为后果；纪检监察部门与职能部门及业务部门开展廉洁共建活动，增强
干部员工的廉洁从业意识。同时，深度参与行业廉洁文化建设活动，承担深圳证监局廉洁
开展廉洁从业监督检查，对发现公司各单位及工作人员未履行廉洁从业
教育基地建设的内容设计及课程制作任务，承接中国证券业协会重点研究课题《证券行业
义务的，将按照相关规定严肃追责问责。
事后
廉洁文化建设研究》、证券行业关于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》实
施情況专项报告、《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》评估修订专项工作以
及深圳证券业协会课题《廉洁从业内涵与外延浅析》。
公司持续健全完善举报信访机制，切实保障举报人合法权益，严禁对举报人及其亲属进行压制、歧
视、刁难，甚至打击报复陷害；严禁将检举、控告材料及有关情况转给被检举人或不相关单位；严肃
查处侵犯举报人民主权利的行为。持续规范、畅通信访举报渠道，并在公司OA首页设置了“我要举
公司全面推进阳光采购工程，从人岗设置、规范建设、纪律约束等多方面入手，不断加强合规管理，
报”入口，员工可通过来电、来信、来访等多渠道反映情况。
做好阳光采购。采购需求部门、组织部门及检查监督部门均按照合法合规、公平公正、集体决策和利
益回避四大原则各司其职，做到采需分离，岗位隔离。此外，公司制定并持续优化《招商证券股份有
公司严格遵守《中华人民共和国专利法》
《 中华人民共和国著作权法》等国家知识产权保护相关法律、法 持续推进完善采购具体执行过程的管理机制和操作规程。
规的规定要求，依法保护自身知识产权，尊重并避免侵犯他人的知识产权。2022 年，公司未发生任何侵
犯第三方知识产权、所有权或使用权的情况。 公司积极探索并实践绿色采购及可持续采购模式，对家具、车辆等集中采购产品的环保等级进行了限
定，规定办公车辆排放标准需符合国六要求；家具供应商需具有中国环境标志产品认证证书（十环认
证）；家具板材需符合国家新检测标准 E1 级；所有漆面家具的油漆要采用优质环保漆。
招商证券严格把控供应商准入、使用、评价、退出标准，制定并持续优化《招商证券股份有限公司供
应商管理细则》，规范供应商的准入、履约管理及不良行为处理规范。
公司设置了供应商入库的基本条件，包括具有良好的商业信誉，未被列入严重违法失信企业名单（黑
如供应商有上述问题，将进行否决处理。
招商证券严格遵守《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《国有金融
企业集中采购管理暂行规定》等相关法律法规，制定了《招商证券股份有限公司采购管理制度》《招
公司每年度组织开展供应商评价，对中选供应商从交易行为、履约情况等方面进行评价。对采购及履
商证券股份有限公司供应商管理细则》《招商证券股份有限公司依法必须招标的工程项目招标实施指
约过程中存在违纪违规、失信、商业贿赂等不良行为的供应商按制度严肃处理，包括责令整改、限期
引》《招商证券外聘律师管理办法》等内部管理制度，对外部供应商的入库、使用、评价、退出及监
禁入或列入黑名单等，积极创造公平公正的采购环境。
督全流程进行规范化管理；同时，每年对合作供应商进行评价，持续规范采购行为，推进廉洁采购。
践行绿色
发展之路
践行绿色运营
应对气候风险
发展绿色金融
CHINA 绿色金融成果与奖项
MERCHANTS
SECURITIES
践行绿色发展之路
开展节能环保宣传工作 践行低碳运营成果
一是抓宣传，强认识。围绕节能环保这一主题，充分利用公司内部各类宣传媒
介，大力宣传环境保护、节能减排的重要性，宣传有关节能降耗的方针政策和 2022年公司总部招证大厦总用电量相较2021年减少 61.50 万千瓦时；
法律法规。 2022年厨余垃圾转运量相较2021年减少 8 吨。
完善办公职场节能环保配套设施
一是在空调设施设备方面，利用冰蓄冷系统夜间谷值电费期间蓄冰蓄冷、白天峰
值电费期间融冰放冷的技术手段减少电费产生，节能效果较为显著。二是通过将 为积极响应国家“3060”双碳战略目标，公司制定绿色运营战略长期目标，从节能宣传、节约用能、绿
地下停车场照明灯具更换为间隔熄灭的方式来减少用电量，达到节能目的。 色采购等多维度提高资源的使用效率，打造环境友好型办公环境。
倡导节约办公用品使用
鉴于2020年-2022年受客观环境影响较大，相关能耗数据偏低，本次目标
一是倡导使用网上OA办公系统，减少纸质文件印发和使用传真的频率。二是加 拟以2019年为基准年，2025年公司总部招证大厦人均用电量下降 2% ，
强办公用品的使用管理，规范办公用品的配备、采购和领用，严格配备标准， 目 标 人均用水量下降 2% 。
尽量选择环保、能耗小的办公设备。
继续通过夜间谷值电费期间蓄冰蓄冷，日间峰值电费期间融冰供冷的方式
节约用电用水 减少日间集中办公时段空调用电能耗。
逐步将照明灯具更换为节能灯。
一是合理设置办公室空调温度，夏季室内空调温度设置不低于26摄氏度。二是 实施措施
倡导解约用水，并采用节水型卫生洁具。
办公室、会议室等场所尽量采用自然光，尽可能少开灯或不开灯，节约用电。 对用水设备定期巡查和检修，避免跑冒滴漏。
三是与安全巡查相结合，及时检查办公区域用水用电等情况，避免浪费。
转型风险
为有效管理业务开展和运营过程中的气候风险、把握气候机遇，公司依据 G20 金融稳定委员会气候 自我国碳达峰碳中和目标提出以来，我国陆续出台应对气候变化政策法规和相关标准。2021
年，证监会修订的上市公司定期报告披露规则和中国人民银行发布的《金融机构环境信息披
相关财务信息披露工作组（TCFD）的建议，积极识别、评估并应对气候风险，持续提升招商证券对
露指南》均涉及气候风险管理。2021年3月，《深圳经济特区绿色金融条例》（以下简称《条
气候风险的管理水平。 风险描述
例》）正式实施，公司在深圳经济特区的绿色金融活动受该《条例》约束。如公司未能严格
遵守并落实气候风险管理及相关信息披露的要求,可能会面临被监管部门责令要求改正、罚款
识别气候风险及机遇框架 或诉讼的风险。
对标TCFD，从转型风险、物理风险和机遇三大类别，识别公司面临的风险 中国正在推进建立碳达峰、碳中和的"1＋N"政策体系，公司客户和投资标的也受“双碳”政策法
规约束。
识别 和机遇类型，并依据相关政策法规的要求，结合公司实际情况，定义和描
述气候变化为公司带来的风险和机遇。
长期影响：
公司自身可能会面临运营成本上升的风险；
风险影响
针对识别出的风险和机遇，评估环境和气候因素对金融机构的战略、业务和
评估 财务规划产生的实际和潜在影响。
公司的客户和投资标的也可能面临因政策趋严导致的监管处罚、财务、损失等，从而使得公
司对其的管理成本上升。
紧跟国家和监管机构有关双碳目标的政策与监管要求，全面研究气候变化与绿色金融相关的
依据识别和评估情况，积极探索应对措施，确保公司有足够的能力和资源 应对措施 法律法规内容，在《风险偏好陈述书》设置绿色金融相关指标；紧跟政策，做好环境信息披
露工作。
应对 应对气候变化风险、准确把握气候变化机遇，形成气候变化风险闭环管理
机制。
市场因素风险
为实现 “双碳” 目标，中国通过能效约束推动节能降碳和绿色转型，坚决遏制 “两高” 项目盲
风险描述 目发展，这可能会影响投资者和消费者的观点，带来高碳产品和服务需求下降、部分原材料
和服务成本增加等市场变化。
长期影响：
公司部分客户和投资标的可能会面对不确定的市场环境，出现生产经营成本上升、资产贬值
风险影响
而带来违约等风险，并通过业务链条传导至公司。该风险因素将影响公司的业务发展战略和
风险管理制度。
公司进行投资决策时，充分考虑该风险，加大对绿色产业的投资，逐步减少对高碳行业的资
应对措施 金支持。出台 “4321” 行动，
在 “4 个绿色服务”、
“3 个绿色示范”、
“2 个绿色产品”、
“1 个绿色产业”
领域聚焦绿色投资；加强对高耗能高碳企业的风险预防，做好风险审查监控工作。
转型风险 物理风险
科技风险 “ 慢 性 ”物 理 风 险
公司践行绿色运营，推动数字化转型可降低运营过程中的纸张消耗量；线上业务量的增加让
“慢性”物理风险主要指随着气温的逐渐上升，部分资产折旧加速、海平面上升带来土地和资本
公司在数据中心等后台的能源消耗随之增加。 风险描述
风险描述 存量损失等经济损失。
公司部分客户和投资标的可能会面对技术转型过程中节能环保技术升级的问题。
长期影响：
短期影响：
风险影响 一方面，“慢性”物理风险对公司物理经营网点和线上经营服务后台造成破坏，影响员工到岗率，气
数字化转型可能增加公司的运营成本：如短期的人力培训成本，数据中心节能减排技术的运
风险影响 候变暖等环境恶化将影响员工工作的舒适度；另一方面，海平面上升可能带来公司资产减值损失。
用成本等。
“慢性”物理风险可能对公司部分客户和投资标的的业务开展和经营活动产生不利影响，会影响企业
技术升级会带来公司部分客户和投资标的运营成本上升。
的战略定位和业务方向。
公司加大在业务数字化转型过程中的投入，在运营过程中运用先进的低碳技术，及时把控业
应对措施 公司逐步建立健全环境风险应急管理制度，加强对天气预报的关注，防范于未然，持续增强对
务数字化转型的进程；在进行投资决策时，考虑投资标的低碳转型的技术风险。
应对措施 气候变化物理风险的抵御能力；在进行业务开展时，充分将物理风险对客户和投资标的的影响
考虑进去。
物理风险
“ 急 性 ”物 理 风 险
“急性”物理风险主要指气候的变化、极端气候灾害发生的频率增大以及严重程度上升所带来的
风险描述
严重经济损失。
长期影响：
风险影响 “急性”物理风险对公司物理经营网点和线上经营服务后台造成破坏，影响员工到岗率，进而影
响公司业务连续性，破坏金融稳定性，使公司的经营成本增加；
“急性”物理风险可能对公司部分客户和投资标的的业务开展和经营活动产生不利影响，甚至可
能导致企业破产等风险。
公司逐步建立健全环境风险应急管理制度，加强对天气预报的关注，防范于未然，持续增强
应对措施 对气候变化物理风险的抵御能力；在进行业务开展时，充分将物理风险对客户和投资标的的
影响考虑进去。
机遇
资源使用效率
公司、客户和投资标的可通过提升办公场所、数据中心等方面的能源效率，并通过运维的高
机遇描述
效管理减少资源使用浪费，降低运营成本。
中期影响：
机遇影响
公司运营成本降低；公司部分客户和投资标的的运营成本降低。
为响应国家号召，大力发展绿色金融，公司将 “双碳” 工作融入业务发展整体战略规划，通过发行绿
践行绿色运营，鼓励员工低碳运营；
色金融产品、并购重组等多种形式为绿色企业的战略布局、业务发展、产业升级提供服务，将金融活
应对措施
进行投资决策时，将投资标的的低碳运营情况加以考虑。 水源源不断注入绿色产业，助力经济高质量、可持续发展。
能源来源
融资业务 251.05亿元，发行总规模1,205.61亿元，包括：2个IPO项目、4个
公司积极引导和推动客户与投资标的在生产经营过程中低碳能源技术的开发与应用，减少化
再融资项目、27个绿色债券项目和1个并购重组项目。
机遇描述
石燃料的使用，降低能源价格波动的风险。
中期影响：
机遇影响
公司部分客户和投资标的的运营成本降低。 截止2022年12月底，招商资管持仓绿色债券9只，合计金额4.21
资管业务
亿元。其中2022年新增投资8笔，合计金额4.01亿元。
应对措施 进行投资决策时，将投资标的的低碳技术研发投入加以考虑。
截至2022年12月底，招商投资已投资新能源、节能环保等绿色低
股权
碳企业的规模超过3亿元（含已投资的私募股权投资基金投资的绿
投资业务
适应力 色低碳企业）。
机遇描述 积极应对气候适应性，在避免未来损失的同时，积极寻求环境效益和社会效益。
截至2022年12月底，招商致远资本共管理及投资三支绿色基金，
私募股权
绿色基金认缴规模12.52亿，占累计认缴总资产规模的5.29%，绿
机遇影响
长期影响： 基金业务
影响公司战略方向，挖掘业务环境效益。 色基金实缴规模6.67亿，占累计实缴总资产规模的3.54%。
应对措施 公司抓住行业机会，加大对绿色产业的关注和投资。
注：绿色基金为在产品名称、业绩基准或投资策略中包含“可持续发展”、“环保”、“低碳”、“新能源”、“绿色发展”中的至少一个。
案例1：招商证券助力发行国内银行间债券市场规模最大的绿色信贷资产 案例3：招商证券助力发行租赁行业首单低碳转型挂钩公司债券
证券化项目
功发行，发行规模为55亿元。本期债券项目的基础资产来源及募集资金投向全部为新能源 钩公司债券——国网国际融资租赁有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第四
汽车贷款，是资产端与用途端的“双绿”产品，是目前国内银行间债券市场发行规模最大的绿 期)(低碳转型挂钩)。
色信贷资产证券化项目。同时，本期优先级绿色资产支持证券获得惠誉国际评级授予的
低碳转型挂钩公司债券是由上海证券交易所于2022年5月创设，将债券条款与发行人低碳转
“AAAsf”评级结果。
型目标相挂钩的特定品种公司债券。本期债券以智能电网、输变配电及清洁能源领域融资租
根据专业第三方评估认证机构联合赤道环境评价有限公司的绿色资产支持证券发行前独立 赁业务投放金额作为关键绩效指标，与国家低碳发展战略高度契合，该指标的实现有助于加
评估认证报告显示，本期绿色资产支持证券基础资产预计每年可减少排放二氧化碳6.55万 速推进能源电力行业绿色转型发展，体现出国网租赁在低碳转型及可持续发展方面的承诺及
吨，可节约标准煤4.51万吨；募投项目预计每年可减少排放二氧化碳4.02万吨，可节约标 采取行动的决心。
准煤2.76万吨。
案例2：招商证券助力发行境内首单“可持续发展挂钩”金融债券
案例4：招商证券助力安徽合力公开发行20.48亿元可转债
功发行，为境内首单 “可持续发展挂钩” 金融债券，发行规模为100亿元，期限为3年期，初
始票面利率定为2.60%，认购倍数2.44倍。招商证券作为主承销商参与该项目，承销金额为
有限公司公开发行可转换公司债券”成功发行，发行规模20.48亿元。
本期绿色金融债券通过债券结构设计，既为绿色低碳项目募集长期限、低成本资金，又进 本次公开发行可转换公司债券项目的募集资金将用于新能源电动托盘车、堆垛车整机及关
一步推进可持续发展战略；通过设置关键业绩指标（KPI）和可持续发展绩效目标 键零部件制造建设项目等项目建设，符合国家相关产业政策，顺应行业发展趋势，且符合
（SPT），能够以相对较小的债券发行规模，带动所挂钩的更大规模的绿色业务发展，以点 安徽合力的整体战略发展规划，有助于公司进一步聚焦智能化、网联化、绿色化的研发和
带面、以小见大。本期债券的成功发行丰富了绿色金融债券产品形态，为绿色金融债券市 布局，解决未来工业车辆整机尤其是新能源车辆产能不足瓶颈，进一步提升电动新能源车
场注入新的活力，也为金融创新服务绿色经济发展树立了典范。 辆及高端内燃车辆生产能力。
湖金融科技创新奖” 评选，其项目 “企业画像平台在绿色债券支持项目中应用”荣获特色项目奖 。
绿色研究：2022年，公司研究发展中心完成ESG研究报告合计 11 篇，其中深度报告 6 篇，定期跟踪
报告 5 篇。深度报告内容涉及碳风险测算与组合优化、指数含碳量估计、社会责任因子、建筑行业
ESG评级状况等方面。
案例：招商证券联合招商银行成功举办 “绿色金融” 研讨会
会。会议围绕“如何助力绿色金融业务推进，积极服务绿色企业，推动可持续发展”等话题开
展了深入探讨。交流期间，双方相关部门围绕“绿色金融”分别介绍了各自对行业的理解以及
业务情况，并讨论了未来的合作方式。双方一致认为未来应共同加强对行业精准化、专业
化认识，对客户信息相互共享，对知识框架和客户筛选框架深入交流、相互印证，可以借
助招商银行客户群体触达面广的优势，同时结合招商证券在产品上的专业能力，为双方共
同覆盖的客户提供创新性的“投行+商行”定制化产品服务。
附录
附录一 披露政策列表
议题 外部政策 内部政策 议题 外部政策 内部政策
《中华人民共和国环境保护法》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管 《证券从业人员证券投资行为管理制度》
《证
环境管理
《中华人民共和国节约能源法》 理人员及从业人员监督管理办法》 券从业人员证券投资管理办法适用指引》
合规管理 《保荐人尽职调查工作准则》 《境内证券从业人员投资常见金融产品指引
《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》 清单》
《中华人民共和国劳动法》
《招商证券股份有限公司考勤管理规定》 《洗钱风险自评估管理办法》
《中华人民共和国劳动合同法》 《中华人民共和国反洗钱法》
《招商证券股份有限公司内部讲师及课程开
《中华人民共和国工会法》
发管理办法》
员工管理 《中华人民共和国安全生产法》 《招商证券股份有限公司党风廉政建设和反
《招商证券股份有限公司员工招聘管理办法》
《中华人民共和国职业病防治法》 腐败工作协同办法》
《招商证券股份有限公司培训管理规定》
《工伤保险条例》 《招商证券股份有限公司工作人员廉洁从业
《招商证券股份有限公司网上培训系统管理
香港《雇佣条例》 管理办法》
办法》 《中华人民共和国刑法》
《深圳经济特区和谐劳动关系促进条例》 廉洁管理 《中华人民共和国监察法》
《招商证券海外廉洁风险防控工作暂行办法》
《招商证券股份有限公司干部员工违规违纪
行为处理规定》
《招商证券股份有限公司干部员工问责管理
《招商证券股份有限公司采购管理制度》 规定》
《中华人民共和国招标投标法》 《招商证券股份有限公司供应商管理细则》
供应链管理 《中华人民共和国招标投标法实施条例》 《招商证券股份有限公司依法必须招标的工
《国有金融企业集中采购管理暂行规定》 程项目招标实施指引》
《招商证券外聘律师管理办法》
《招商证券股份有限公司财富管理业务
代销金融产品管理办法》
《招商证券股份有限公司数据安全分类
《证券投资基金销售管理办法》
分级管理办法》
《证券公司代销金融产品管理规定》
《信息系统数据安全管理办法》
《中华人民共和国数据安全法》
《网络安全事件应急管理办法》
产品管理 《证券期货业数据安全分类分级管理指引》
《招商证券股份有限公司投诉管理办法》
《中华人民共和国证券法 》
《招商证券股份有限公司证券经纪业务
《国务院办公厅关于进一步加强资本市场
投诉处理实施细则》
中小投资者合法权益保护工作的意见》
《招商证券股份有限公司投资者教育工
《证券公司投资者权益保护工作规范》
作管理办法》
《招商证券股份有限公司投资者权益保
护工作管理办法》
附录
附录二 量化披露数据一览表
环境指标绩效表 经营活动的直接与间接温室气体排放
指标 单位 2022 2021 2020 2019 2018 指标 单位 2022 2021 2020 2019 2018
范围一：汽油总排放量 吨二氧化碳 956 1,051 973 1,493 1,572 温室气体总排放量 吨二氧化碳 29,138 15,748 18,173 19,049 19,686
直接排放
范围一：汽油人均排放量 吨二氧化碳 / 人 0.08 0.09 0.11 0.20 0.16 其中，范围一温室气 吨二氧化碳 973 1,051 986.64 1,496.22 1,578.97
体排放总量
范围一：柴油总排放量 吨二氧化碳 16.90 - 13.64 3.22 6.97
其中，范围二温室气 吨二氧化碳 26,898 14,697 17,187 17,552 18,107
体排放总量
范围一：柴油人均排放量 吨二氧化碳 / 人 0.0014 - 0.0015 0.0004 0.0007
其中，范围三温室气 吨二氧化碳 1,267 - - - -
范围二：外购电力总排放量 吨二氧化碳 16,125 14,697 17,187 17,552 18,107
体排放总量
间接排放
范围二：外购电力人均排放量 吨二氧化碳 / 人 1.29 1.22 1.86 2.367 1.87 温室气体人均排放量 吨二氧化碳 / 人 2.33 1.31 1.97 2.57 2.04
范围二：外购采暖（制冷）服务总排放量 吨二氧化碳 10,772.55 - - - -
环境指标绩效表 经营活动产生的废弃物处理
范围二：外购采暖（制冷）服务人均排放量 吨二氧化碳 / 人 0.86 - - - -
指标 单位 2022 2021 2020 2019 2018
范围三：员工公务差旅交通工具排放 吨二氧化碳 666 - - - -
墨盒总量 支 1,096 744 1,014 1,433 2,094
有害废弃物
墨盒人均量 支/人 0.15
范围三：员工公务差旅酒店住宿排放 吨二氧化碳 505 - - - -
其他间接排放
硒鼓 个 2,745 3,703 3,920 4,019 4,714
范围三：废弃物处理排放 吨二氧化碳 93 - - - - 硒鼓人均量 个/人 0.22 0.31 0.42 0.54 0.49
灯管 支 3,411 5,614 4,513 7,127 6,938
范围三：废弃物处理排放人均排放 吨二氧化碳 / 人 0.01 - - - - 灯管人均量 支/人 0.27 0.47 0.549 0.96 0.72
电子设备 台 1,795 1,006 2,479 1,467 1,688
无害废弃物
范围三：废水处理排放 吨二氧化碳 2.19 - - - -
电子设备人均量 台/人 0.14 0.08 0.27 0.20 0.17
办公废弃物 吨 170.59 - - - -
范围三：废水处理排放人均排放 吨二氧化碳 / 人 0.0002 - - - -
办公废弃物人均量 吨/人 0.01 - - - -
附录
环境指标绩效表 经营活动产生的能源、资源消耗
注：
指标 单位 2022 2021 2020 2019 2018 1:以上人均数据以报告期期末雇员总人数为计算分母。
耗电量 千瓦时 29,345,238 24,560,162 29,537,801 20,978,053 29,025,245
人均耗电量 千瓦时 / 人 2,350 2,046 3,200 2,828 3,003
公司的全年环境数据；
能源
汽油消耗量 千升 443 480 445 585 692
人均汽油消耗量 千升 / 人 0.04 0.04 0.048 0.08 0.07
环境数据；
柴油消耗量 千升 6.47 0 5 1.23 2.67
人均柴油消耗量 千升 / 人 0.0005 0 0.0005 0.0002 0.0002
环境数据；
水资源
办公室耗水量 吨 173,575 173,282 120,982 106,275 111,341
人均办公室耗水量 吨/人 13.90 14.43 13.11 14.33 11.52
办公纸张
环境数据；
办公纸张消耗量 吨 43 - - - -
人均办公纸张消耗量 吨/人 0.0034 - - - -
环境数据。
环境指标绩效表 排放物种类及相关排放数据
列，根据中国国家发展与改革委员会刊发的《2011年和2012年中国区域电网平均二氧化碳排放因子》进行核算。
指标 单位 2022 2021 2020 2019 2018
氮氧化物排放总量 克 554,972 1,225,960 873,182 1,201,727 1,058,619
氮氧化物人均排放量 克/人 44.40 102.10 94.60 162 110
颗粒物总量 克 40,861 90,265 64,290 88,481 77,944
排 放 物
颗粒物人均排放量 克/人 3.27 7.52 6.97 11.93 8.07
硫氧化物总排放量 千克 6.61 7.06 6.62 9.30 10.17
硫氧化物人均排放量 千克 / 人 0.00053 0.00059 0.00072 0.001 0.001
生活废水总排放量 吨 85,579 155,955 108,884 95,648 100,207
生活废水人均排放量 吨/人 6.90 13.00 11.80 12.90 10.40
附录
社会指标绩效表 社会指标绩效表 ( 续 )
指标 单位 2022 2021 2020 指标 单位 2022 2021 2020
公益慈善
招商证券公益基金会捐赠总额 万元 332.65 259.07 1,264.21 全体雇佣人数 人 12,488 12,005 9,230
志愿者人数 人 147 - - 按性别划分的雇 男性员工数量 人 7,186 7,054 5,301
志愿者时数 小时 1,303 - - 员人数 女性员工数量 人 5,302 4,951 3,929
线上线下投教宣传覆盖人次 人次 37,852,053 537,716 372,974 按雇佣类型划分 全职员工数量 人 12,488 12,005 9,230
的雇员人数 兼职员工数量
投资者教育活动次数 次 3,141 1,839 1,623 人 0 0 0
总部及分支机构发放的投教产品量 份 711,714 661,328 37,752 按地区划分的 中国境内
（大陆地区）
员工人数 人 12,057 11,521 8,843
投教基地平均每月开放时间 小时 216 216 - 雇员人数 中国境外
（含港澳台）
员工人数 人 431 484 387
投教基地开展投教活动总数 小时 166 110 - 30 岁及以下员工人数 人 4,620 - -
劳 工 管 理
客户服务
按年龄组别划
投教基地客户满意度 % 99.70 99.00 - 30-50 岁员工人数 人 6,997 - -
分的雇员人数
投教基地平均每月服务公众人次 人次 841 881 - 50 岁及以上员工人数 人 871 - -
投教基地平均每月参与线上线下调研人次 人次 830 758 - 综合流失率 % 10.06 10.33 7.68
投教基地原创率 % 54 73 - 按性别划分的 男性员工流失人数 人 530 - -
雇员流失人数 女性员工流失人数 人 393 - -
本公司收到投诉的总数 件 4,733 - -
投诉处理响应率 % 100 100 100 30 岁及以下员工流失人数 人 455 - -
按年龄组别划
投诉处理率 % 98.23 98.10 93.20 分的雇员流失 30-50 岁员工流失人数 人 422 - -
人数
中国内地供应商数目 家 364 - - 50 岁及以上员工流失人数 人 46 - -
按地区划分的
供应商管理
供应商数量 港澳台及海外供应商数目 家 100 - - 按地区划分的 中国境内
（大陆地区）
员工流失人数 人 787 - -
家 0 - - 雇员流失人数 中国境外
（含港澳台）
员工流失人数 人 136 - -
经评估决定终止合作的供应商数量
供应商签署反商业贿赂条款比率 % 77.16 - - 社会保险覆盖率 % 100 100 100
员 工 发 展 与 培 训
按性别划分的 男性员工受训人数 人 7,186 - -
受训员工人数 女性员工受训人数 人 5,302 - -
按雇员类别划分 非行销人員受训人数 人 6,277 - -
的受训员工人数 行销人員受训人数 人 6,211 - -
按性别划分， 男性员工平均受训时数 小时 52.67 - -
员工平均受训
时数 女性员工平均受训时数 小时 52.61 - -
附录
社会指标绩效表 ( 续 ) 公司治理指标绩效表
指标 单位 2022 2021 2020 指标 单位 2020 2021 2022
按 雇 员 类 别 划 非行销人员平均受训时数 小时 48.44 66.27 52.00 股东大会召开次数 次 3 1 5
分，员工平均受
训时数
员 工 发 展 与 培 训
行销人员平均受训时数 小时 56.89 72.29 65.00 董事会召开次数 次 14 7 15
员工平均培训时数 小时 52.64 58.16 57.01 监事会召开次数 次 11 5 7
公司
员工培训覆盖率 % 100% - - 治理 董事会审议议案数 项 66 36 56
培训项目总期数 期 618 667 6573 董事总数 人 15 14 15
员工培训总人次 人次 722,021 728,726 563,724 4 执行董事人数 人 2 1 2
培训项目平均满意度（100 分制） 分 96.40 96.20 95.60 非执行董事人数 人 8 8 8
职业健康与安全
因工亡故人数 人 0 0 0 独立非执行董事人数 人 5 5 5
女性董事人数 人 2 2 2
因工伤意外损失的工作日数 日 0 0 0
涉及贪污、贿赂、勒索、
件 0 0 0
欺诈及洗黑钱的诉讼案件
合规教育培训项目数 次 75 - -
注：
商业
道德
及数据统计、计算方法进行了系统性梳理，除新增若干指标外，还重新对部分仍可追溯的历史数据进行了校正，由此可能导致部
年度开展反洗钱培训次数 次 21 - -
分数据与 2021 年及 2020 年报告已披露数据有所差异，如出现差异，建议以本报告披露的数据为准。
参与反洗钱培训总人次 人次 23,611 - -
在此后持续沿用此口径。由于口径不具有可比性，在 2022 年报告中不体现 2022 年之前按年龄组别划分的指标历史数据。 反腐败宣传教育活动举办次数 次 15 9 12
反腐败宣传教育活动参与人次 人次 约30，
本报告对 2020 年数据进行修正，请以本报告披露的数据为准。
报告披露数据为准。
附录
附录三《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 规范运作》索引表
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