关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告
股票代码：603799 股票简称：华友钴业 公告编号：2023-037
转债代码：113641 转债简称：华友转债
浙江华友钴业股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债
转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 调整前转股价格：84.19元/股
? 调整后转股价格：84.20元/股
? 华友转债本次转股价格调整实施日期：2023年3月28日
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕209 号）核准，浙江华友钴业股份有限
公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 24 日公开发行了 76 亿元可转换公司债券（债
券简称：华友转债，债券代码：113641）。转股期限为 2022 年 9 月 2 日至 2028 年
一、转股价格调整依据
经公司第五届董事会第四十九次会议审议通过，鉴于 2021 年限制性股票激励计
划（以下简称“2021 年激励计划”）首次授予部分激励对象中 4 人因个人原因主动离
职、13 人因不受个人控制的岗位调动与公司解除劳动关系，2021 年激励计划预留第
一次授予部分激励对象中 7 人因个人原因主动离职、3 人因不受个人控制的岗位调
动与公司解除劳动关系，2021 年激励计划预留第二次授予部分激励对象中 1 人因个
人绩效考核不达标不得解除限售，2022 年限制性股票激励计划（以下简称“2022
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年激励计划”）首次授予部分激励对象中 7 人因个人原因主动离职、2 人因不受个
人控制的岗位调动与公司解除劳动关系。综上，鉴于本次回购注销涉及的 30 名激励
对象（2 人同时持有公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予及 2022 年限制性股
票激励计划首次授予的限制性股票，4 人同时持有公司 2021 年限制性股票激励计划
预留第一次授予及 2022 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票）已离职，失
去作为激励对象参与激励计划的资格，不再符合公司激励计划中有关激励对象的规
定，1 名激励对象个人绩效考核不达标，不满足解除限售条件，同意公司对其已获
授但尚未解除限售的共计 214,113 股限制性股票进行回购注销。其中 2021 年激励计
划首次授予部分回购 106,015 股，回购价格为 28.92 元/股；2021 年激励计划预留第
一次授予部分回购 50,050 股，回购价格为 41.18 元/股；2021 年激励计划预留第二
次授予部分回购 1,248 股，回购价格为 44.44 元/股；2022 年激励计划首次授予部分
回购 56,800 股，回购价格为 32.35 元/股。目前公司已在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司办理完成上述限制性股票回购注销。
上述限制性股票回购注销完成后，公司应按照《华友钴业公开发行可转换公司
债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定调整“华友转债”转股价格。
二、转股价格调整公式与调整结果
根据募集说明书相关条款约定，本次因发生股份回购相关事宜，公司将按下述
公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
派送现金股利：P1=P0－D
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A
为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
根据上述约定，因限制性股票回购事项，适用调整公式：P1=（P0+A×k）（
/ 1+k），
关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告
根据本次回购情况，即 P1=（P0+ A1×k1+A2×k2+A3×k3+A4×k4）/（1+k1+k2+k3+k4）。
其中 P0 为 84.19 元/股，A1 为 28.92 元/股，A2 为 41.18 元/股，A3 为 44.44 元/股，A4
为 32.35 元 / 股 ， k1 为 -0.0066% （ -106,015/1,599,664,498 ） ， k2 为 -0.0031%
（-50,050/1,599,664,498），k3 为-0.0001%（-1,248/1,599,664,498），k4 为-0.0036%
（-56,800/1,599,664,498），股份总数以本次限制性股票回购注销实施前且不考虑因
公司发行的可转换公司债券转股而增加的股本的总股数 1,599,664,498 股为计算基
础。即“华友转债”转股价格将由原来的 84.19 元/股调整为 84.20 元/股。调整后的
“华友转债”转股价自 2023 年 3 月 28 日起生效。“华友转债”将于 2023 年 3 月
特此公告。
浙江华友钴业股份有限公司董事会
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