中信建投证券股份有限公司
关于北京利德曼生化股份有限公司
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：利德曼
保荐代表人姓名：吴嘉煦 联系电话：010-65608214
保荐代表人姓名：蔡诗文 联系电话：010-85130823
现场检查人员姓名：吴嘉煦、王辉、耿贤桀
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 3 月 21 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司相关制度性文件；查阅公司历次董事会、监事会、股东
大会等会议资料；查阅公司相关信息披露文件；与公司相关负责人进行沟通
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司组织结构；查阅公司内部控制相关制度文件；查阅公司
内部控制评价报告等资料；查阅募集资金专户的银行对账单等资料；与公司相关
负责人进行沟通
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司历次董事会、监事会、股东大会等会议资料；查阅公司
信息披露相关制度文件及相关信息披露文件
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及关联交易、对外担保、内部控制等相关制度文件；
核查公司关联交易明细情况；查阅公司董事会、监事会决策程序及独立董事意见；
与公司相关负责人进行沟通
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；查阅募集
资金专户的银行对账单等资料；就募集资金使用情况与公司相关负责人进行沟通
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，分析财务报表；与公司财务负责人进行沟通
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；核查公司及股东相关承诺的履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、股东分红回报规划等相关文件；核查公司现金分
红的执行情况；查阅公司定期报告及三会资料；与公司相关负责人进行沟通
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京利德曼生化股份有限公
司 2022 年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
吴嘉煦 蔡诗文
中信建投证券股份有限公司
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