现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于隆华科技集团（洛阳）股份有限公司 2022 年现场检查
报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为隆华科技集团（洛阳）股份有限公司（以下简称“隆华科
技”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，于 2023 年 3 月 17
日对隆华科技集团（洛阳）股份有限公司 2022 年有关情况进行了现场检查，报
告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：隆华科技
保荐代表人姓名：韩斐冲 联系电话：010-5683 9300
保荐代表人姓名：张烃烃 联系电话：010-5683 9300
现场检查人员姓名：韩斐冲
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 3 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司的业务规章制度及三会文件等；查阅公司报告期内的信
息披露文件；核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；对相关人员进行访
谈
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
义务
√
序和信息披露义务
现场检查报告
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司章程、公司的业务规章制度及三会文件等；查阅公司报告期内的信
息披露文件；对相关人员进行访谈
√
适用）
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况；对相关人员进行访谈
√
露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、
《关联交易管理制度》等制度；查阅三会会议资料等；
查阅定期报告；对相关人员进行访谈
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
现场检查报告
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；查阅公司募集资
金账户对账单、使用台账等
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；对相关人员进行访谈
利润预计为 5,500 万元-8,000 万元，同比下降约 72.50%-81.09%，主要原因是：
（1）受国内
外经济形势的影响，公司全年订单交付量同比下降，且上游原材料价格持续上涨，导致公司
生产成本上升； （2）计提可转债债券利息； （3）计提资产减值准备。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报告、临时公告等材
料
（八）其他重要事项
现场检查报告
现场检查手段：查阅公司章程及信息披露等文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及
相关凭证；与公司相关人员进行沟通了解相关情况
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于隆华科技集团（洛阳）股份
有限公司 2022 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
韩斐冲 张烃烃
保荐人：华泰联合证券有限责任公司
首页
微信公众号
证券之星APP
