中天国富证券有限公司
关于武汉天源环保股份有限公司
保荐机构名称：中天国富证券有限公司 被保荐公司简称：天源环保
保荐代表人姓名：钱亮 联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：陈定 联系电话：0755-33522821
现场检查人员姓名：钱亮、陈定、周诗明
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2023年3月13日-2023年3月14日
是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会会议文件、公开信息披露文件等；实地查看公司的主要经营
场所；对公司管理层进行访谈。
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
务
√
信息披露义务
现场检查手段：对公司相关人员进行访谈；查阅公司内部审计制度、内部审计工作计划、内部审
计部门的报告等资料。
√
用）
√
（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
一次审计（如适用）
√
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
委托理财、
合
√
规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露的相关制度、公司相关公告和会议文件；查阅公司信息披露审
批表及投资者关系活动记录等文件。
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度，核查公司关联交易相关情况、信息披露文件；查阅公司有关
三会审议文件和合同，抽查相关财务资料；访谈公司相关人员。
√
用上市公司资金或者其他资源的制度
√
市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、三方监管协议及相关的三会会议文件；获取募集资
金明细账，抽取大额支出的相关合同、会计凭证、发票等，核查募集资金银行流水，访谈相关人
员；实地查看募投项目建设情况。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、财务资料；查阅同行业公司的定期报告；对公司管理层进行
访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅上市期间的股东及公司相关承诺；查阅公司公开披露的信息；访谈公司相关
人员；检查相关承诺履行情况文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司利润分配制度；查阅公司重大业务合同等；核查大额资金往来等资料。
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
在本次现场检查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募
集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第13号——保荐业务》中所指定的需要汇报的事项。保荐机构将继续关注公司
治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、
重大对外投资情况以及经营状况等方面的事项，督促公司做好信息披露工作。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于武汉天源环保股份有限公司
保荐代表人： _____________ ______________
钱 亮 陈 定
中天国富证券有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
