中国国际金融股份有限公司
关于北京九强生物技术股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：九强生物
保荐代表人姓名：刘华欣 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：陈洁 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：雷仁光 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：陈晗 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：刘华欣、雷仁光、陈晗、张艺莲、杜蜀萍、李思渊
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 3 月 10 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了九强生物的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则、募
集资金管理制度等相关公司治理制度，查阅了九强生物董事会、股东大会、监事会的议
案、会议决议、会议记录等资料，并与相关负责人员进行了沟通，重点关注了三会会议召
开方式与程序是否合法合规。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了九强生物的内控制度，检查了公司内控制度的执行情况，并与相关
负责人员进行了沟通。
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（如适用）
√
审计部门（如适用）
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用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司信息披露相关制度、信息披露文件及其他相关文件，对公司信
息披露制度的建立健全和执行情况、已披露公告与实际情况的一致性进行了核查，并对公
告事项的进展进行了解。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易制度》等制度；与公司董事、监事、高
级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、独立董事的相关决策
程序及信息披露文件。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了公司募集资金专户资料、预先投入自有资金的投入情况、使用台
账、银行对账单等文件和有关募集资金使用的审议程序情况及公告文件，并与相关负责人
员进行了沟通。
√
形
√注
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
注 1：2022 年 7 月 18 日，公司在未履行审议程序、未由会计师事务所出具鉴证报告的情
况下使用募集资金 79,750 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。公司自查发现问题，
并于 2022 年 8 月 12 日履行审议程序，并由会计师事务所出具鉴证报告；后于 2022 年 8
月 14 日披露《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的公告》。目前公司已
经及时进行了整改，审批程序都已经补充完整
注 2：募集资金已按计划使用完毕。募集资金账户已完成注销。
（六）业绩情况
现场检查手段：保荐机构查阅了公司有关定期报告、行业研究报告、互联网信息报道等文
件资料，并就公司经营情况、近期行业及市场的变化等情况与公司部分高级管理人员和相
关负责人员进行了沟通。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程等制度，核查公司现金分红的执行情况；查阅公司定期报告
及“三会”资料等；与公司管理层等相关人员进行沟通等。
√
者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
（一）现场检查发现的问题
下使用募集资金 79,750 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
的公告》，公司整改完毕。
生物技术股份有限公司的监管函》（创业板监管函[2022]第 151 号），提醒公司必须按照国
家法律、法规和《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行审议程序和信息披露义务。
司高管双赫的女儿双涵玉于 2022 年 6 月 30 日申购买入九强转债后又于 2022 年 7 月 20 日
卖出。
上述交易行为构成短线交易，相关短线获利所得已全数上缴公司账户。
（二）保荐机构已采取的持续督导措施及后续工作计划：
针对前述存在情况，中金公司现场检查工作组成员已于 2022 年 8 月 29 日，抵达九强
生物所在地开展专项现场检查暨定期现场检查工作，并进行了相关培训工作；并于 2023
年 3 月 10 日进行年度现场检查及相关事项培训工作。
针对上述提及的现场检查重点关注的事项，保荐机构已对公司进行了持续督导培训，
培训内容包括上市公司信息披露、股份买卖、募集资金管理与使用、关联交易、对外担保
及关联方资金往来等。保荐机构结合相关监管法规与历史案例，对公司主要股东及董事、
监事、高级管理人员股份买卖、短线交易、敏感期交易、股份变动等内容进行了讲解；培
训涉及的法规主要包括《证券法》、 《公司法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 、《上市公司董事、监事和高
级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等。
保荐机构会持续关注公司后续认真和及时履行审议程序和信息披露义务的情况，并将
按法律法规要求进行持续督导工作。
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于北京九强生物技术股份有限公司
保荐代表人（签名）：
刘华欣 陈洁
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于北京九强生物技术股份有限公司
保荐代表人（签名）：
雷仁光 陈晗
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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