招商证券股份有限公司关于宁波家联科技股份有限公司
招商证券股份有限公司（以下简称保荐机构）作为宁波家联科技股份有限公
司（以下简称家联科技、公司）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
年修订）》
范运作》等相关规定，就公司 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核
查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波家联科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕3103 号）及深圳证券交易所
出具的《关于宁波家联科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》
（深证上〔2021〕1241 号），家联科技首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）
股票 30,000,000 股，每股发行价格 30.73 元，募集资金总额为 921,900,000.00 元，
扣除不含税发行费用人民币 93,730,018.80 元，实际募集资金净额为人民币
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到
位情况进行了审验，并于 2021 年 12 月 6 日并出具了《验资报告》（天职业字
〔2021〕44951 号）。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金金额为人民币 36,085.14 万
元，其中：以前年度使用 5,759.91 万元，本年度使用 30,325.23 万元。公司募集
资金专户余额为人民币 30,344.55 万元。公司募集资金实际使用及结余的具体情
况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金到账净额 82,817.00
减：募投项目累计使用金额 36,085.14
暂时性补充流动资金 16,929.70
暂时闲置募集资金购买理财产品金额 0.00
使用募集资金支付发行费税额 534.98
加：理财收益及利息收入扣手续费净额 1,056.66
尚未支付的发行手续费 20.71
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 30,344.55
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，公司制定
了《募集资金管理制度》的规定，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督
做出了明确的规定。报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》相关规定规
范募集资金的存储和使用。
议审议通过了《关于新增募集资金专户并授权签订募集资金专户监管协议的议
案》，同意公司新增募集资金专户存放用于建设“年产 12 万吨生物降解材料及制
品、家居用品项目”的超募资金，并授权公司管理层签订募集资金专户监管协议。
荐机构招商证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，详见公司 2022
年 8 月 31 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于签订募集资金三
方监管协议的公告》。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》要求，公司分别与招商银行股份有限公司宁波镇
海支行、上海浦东发展银行股份有限公司宁波镇海支行、上海浦东发展银行股份
有限公司宁波海曙支行、浙商银行股份有限公司宁波镇海支行、中国银行股份有
限公司镇海分行及保荐机构招商证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协
议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的开立及账户的活期存款余额
如下：
单位：万元
序 初始 截至 2022 年 12
开户银行 账号
号 存储金额 月 31 日余额
招商银行股份有限公司
宁波镇海支行
上海浦东发展银行股份
有限公司宁波镇海支行
上海浦东发展银行股份
有限公司宁波海曙支行
浙商银行股份有限公司
宁波镇海支行
中国银行股份有限公司
镇海分行
合计 84,158.07 30,344.55
注 1：上海浦东发展银行股份有限公司宁波镇海支行募集资金专户 94100078801000000727
中 10,367.14 万元在其子账户 94100076801000000719 存放。该子账户无结算功能，系募集资
金专户 94100078801000000727 加载了通知存款业务自动产生的子账号。通知存款业务终止
时资金全部转回募集资金专户。
注 2：上海浦东发展银行股份有限公司宁波海曙支行募集资金专户 94050078801800001173
中 8,066.92 万元在其子账户 94050076801400000937 存放。该子账户无结算功能，系募集资
金专户 94050078801800001173 加载了通知存款业务自动产生的子账号。通知存款业务终止
时资金全部转回募集资金专户。
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金款项共计 36,085.14 万元，
具体情况详见附表 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司无变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目对外转让的情况。
公司于 2022 年 1 月 27 日召开 2022 年第二次临时董事会会议、第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的
自筹资金 6,867.87 万元，自筹资金支付发行费用金额为 435.87 万元，共计人民
币 7,303.74 万元。上述置换事项及置换金额业经天职国际会计师事务所（特殊普
通合伙）出具了《宁波家联科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴
证报告》
（天职业字[2022]3474 号）。保荐机构招商证券股份有限公司亦已出具《关
于宁波家联科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的核查意见》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按相关法律法规和企业募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、
准确、完整地披露募集资金的存放及使用情况，亦不存在募集资金管理违规的情
况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
七、保荐机构核查工作
保荐机构对家联科技募集资金的使用情况进行了审慎核查，主要核查手段包
括：获取公司关于募集资金使用情况的说明以及使用的具体明细表；查阅募集资
金专户银行对账单；抽查募集资金支付凭证与募集资金使用审批程序；查阅中介
机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告；核查了解募集资金项目实施情况，
并对公司财务负责人、董事会秘书等相关人员进行访谈等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
家联科技 2022 年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等相关法律法规和企业募集资金使用管理办法的相关规定，对募集资金进
行了专户存储和专项使用，有效的执行了三方监管协议。募集资金具体使用情况
与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，已披
露的相关信息及时、真实、准确、完整，也不存在违规使用募集资金的其他情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于宁波家联科技股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》的签章页）
保荐代表人：________________ _________________
张 贺 杜元灿
招商证券股份有限公司
附件 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本报告期投
募集资金总额 82,817.00 入募集资金 30,325.23
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 0.00 募集资金总 36,085.14
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 额
项目可
是否已变 截至期末投 项目达到
募集资金 调整后募集 截至期末累 本报告 是否达 行性是
承诺投资项目和超 更项目 本报告期投 资进度 预定可使
承诺投资 资金配置金 计投入金额 期实现 到预计 否发生
募资金投向 （含部分 入金额 （3）＝ 用状态日
总额 额（1） （2） 的效益 效益 重大变
变更） （2）/（1） 期
化
承诺投资项目
制品研发中心建设 否 10,023.00 10,023.00 41.66 41.66 0.42% 不适用 不适用 否
月
项目
解材料制品及高端 2023 年 9
否 26,604.00 26,604.00 15,008.35 15,204.70 57.15% 4,000.27 是 否
塑料制品生产线建 月
设项目
【注 1】
承诺投资项目小计 46,627.00 46,627.00 19,491.25 25,251.16 - - 4,000.27 - -
超募资金投向
永久性补充流动资
否 21,190.00 21,190.00 10,763.93 10,763.93 50.80% 不适用 不适用 不适用 否
金
年产 12 万吨生物降 自项目开
解材料及制品、家 否 15,000.00 15,000.00 70.05 70.05 0.47% 始起 36 不适用 不适用 否
居用品项目 个月
超募资金投向小计 否 36,190.00 36,190.00 10,833.98 10,833.98 - - - - -
合计 82,817.00 82,817.00 30,325.23 36,085.14 4,000.27
未达到计划进度或
公司在募投项目实施主体、实施方式、建设内容、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，对募投项目达到预定可使用
预计收益的情况和
状态的时间进行调整。募投项目“生物降解材料及制品研发中心建设项目”项目达到预定可使用状态日期由 2023 年 3 月调整为
原因（分具体项
目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金总额为 36,190.00 万元，2022 年永久性补充流动资金 10,763.93 万元，“年产 12 万吨生物降解材料及制品、家居用品项
目”募投项目款 70.05 万元，暂时性补流 7,000.00 万元，发行费用相关税费 534.98 万元，2021 年度累计利息收入 20.42 万元，2022
超募资金的金额、 年度累计理财收益及利息收入 637.23 万元，上市发行手续费的印花税 20.71 万元实际未转出，截至 2022 年 12 月 31 日公司超募资
用途及使用进展情 金账户实际余额为 18,499.40 万。
况 2022 年 11 月 29 日，公司 2022 年第六次临时董事会会议、第二届监事会第十一次会议及 2022 年 12 月 15 日，公司 2022 年第三次
临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 ，同意公司使用部分超募资金人民币 10,334.00 万元用
于永久补充流动资金。该超募资金于 2023 年 1 月 21 日后开始使用。
募集资金投资项目 2022 年 1 月 27 日，公司 2022 年第二次临时董事会会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点
实施地点变更情况 的议案》 ，同意公司变更“生物降解材料及制品研发中心建设项目”的实施地点。将募投项目“生物降解材料及制品研发中心建设
项目”实施地点由“浙江省宁波市镇海区澥浦镇兴浦路 296 号”变更为“镇海区 ZH13-02-02-2 地块”。独立董事发表了独立意见，
保荐机构出具了明确同意的核查意见。详见公司 2022 年 1 月 28 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募
投项目实施地点的公告》
。
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及支付的不含税发行费用
募集资金投资项目
共计 7,303.74 万元。就上述先期投入募投项目的自有资金、以自有资金支付的发行费用，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
先期投入及置换情
进行了鉴证，并出具了《宁波家联科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》 （天职业字[2022]3474 号），保荐机
况
构出具了明确同意的核查意见。详见公司 2022 年 1 月 28 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用募集资金置换
预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》 。
用闲置募集资金暂
截至 2022 年 12 月 31 日，闲置募集资金暂时补充流动资金 16,929.70 万元（其中募集资金中行 4,900.00 万元，募集资金浙商
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 30,344.55 万元以活期存款方式存储在公司募集资金专户中。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
注 1：公司该账户产生的利息用于该项目支出。
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