证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2023-013
渤海租赁股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
总股本的 18.38%。
一、渤海租赁非公开发行股份概况及股份变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准渤海租赁股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2015]3033 号）核准，渤海租赁以非公开发行方式向海航
资本集团有限公司、深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）、天津通
万投资合伙企业（有限合伙）、中加基金管理有限公司管理的中加邮储 1 号特定
资产管理计划、中信建投基金管理有限公司管理的中信建投定增 11 号资产管理
计划、广州市城投投资有限公司、西藏瑞华投资发展有限公司（后更名为“西藏
瑞华资本管理有限公司”）、上海贝御投资管理有限公司（后更名为“上海贝御
信息技术有限公司”）等 8 名发行对象共计发行人民币普通股 2,635,914,330 股。
本次非公开发行股票的发行对象及限售情况如下表所示：
认购金额
序号 发行对象全称 认购股数（股） 锁定期限
（亿元）
深圳兴航融投股权投资基金合伙企
业（有限合伙）
中加基金管理有限公司（中加邮储
中信建投基金管理有限公司（中信
建投定增 11 号资产管理计划）
合 计 2,635,914,330 160.00
本次非公开发行完成后，公司总股本变更为 6,184,521,282 股。本次发行股
份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记。经公司申请并经深
圳证券交易所审核确定，上述非公开发行新增股份 2,635,914,330 股上市日期为
《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
本次非公开发行股票后至本公告披露日，公司未发生分配、公积金转增等导
致总股本数量变化的情形，公司总股本为 6,184,521,282 股。
二、本次申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况
本次申请解除限售股东为深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）、
天津通万投资合伙企业（有限合伙）、西藏瑞华资本管理有限公司、中加基金管
理有限公司。其中，中加基金管理有限公司通过其管理的“中加邮储 1 号特定资
产管理计划”（证券账户名称为：中加基金－邮储银行－中国邮政储蓄银行股份
有限公司）认购本次非公开发行股份。上述股东相关承诺及履行情况如下：
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
深圳兴航融投 作为本次发行的发行对象，本公司承诺
股权投资基金 将本次认购的股票进行锁定处理，并承
合伙企业（有 诺本次认购的股票自本次发行新增股份
限合伙） 上市之日起三十六个月内不转让。
作为本次发行的发行对象，本公司承诺
天津通万投资
将本次认购的股票进行锁定处理，并承
合伙企业（有
诺本次认购的股票自本次发行新增股份
限合伙）
上市之日起三十六个月内不转让。
股份锁定 作为本次发行的发行对象，本公司承诺 2016 年 01 月 2019 年 01 月
履行完毕
西藏瑞华资本 期承诺 将本次认购的股票进行锁定处理，并承 08 日 08 日结束
管理有限公司 诺本次认购的股票自本次发行新增股份
上市之日起三十六个月内不转让。
本公司管理的“中加邮储 1 号特定资产管
理计划”作为本次发行的发行对象，本公
中加基金管理 司承诺将本次认购的股票进行锁定处
有限公司 理，并承诺本次认购的股票自本次发行
新增股份上市之日起三十六个月内不转
让。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东锁定期已满，并严格履
行了上述股份锁定期承诺，不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其亦
不存在违规担保等侵害上市公司利益的情形。上述股东不存在《深圳证券交易
所股票上市规则》及相关法律法规规定的限制转让情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
的 18.38%；
序 限售股份持有人 持有限售股 本次解除限售 本次解除限售股份
备注
号 名称 份数（股） 股份数（股） 数占总股本比例
深圳兴航融投股 其中，527,182,866 股处
权投资基金合伙 于质押状态、
企业（有限合 395,387,149 股处于司法
伙） 冻结状态。
其中，263,591,433 股处
天津通万投资合
于质押状态；
伙）
冻结状态。
西藏瑞华资本管
理有限公司
中加基金－邮储
银行－中国邮政
储蓄银行股份有
限公司
注：西藏瑞华资本管理有限公司通过非公开发行共取得公司263,591,433股股份，其中
四、本次解除限售后公司的股本结构
本次限售股份上市流通前 本次变动数 本次限售股份上市流通后
股份性质
股份数量（股） 比例 （股） 股份数量（股） 比例 %
一、限售条件流通股/非
流通股
高管锁定股 1,007,848 0.02% 0 1,007,848 0.02%
首发后限售股 1,927,512,354 31.17% -1,136,738,055 790,774,299 12.79%
二、无限售条件流通股 4,256,001,080 68.82% 1,136,738,055 5,392,739,135 87.20%
三、总股本 6,184,521,282 100.00% 0 6,184,521,282 100.00%
注：1.本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准；2.
若出现百分比合计数与各分项数字之和尾数不一致的情况，均为小数点四舍五入原因造成。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构就发行人非公开发行股票限售股本次上市流通事项发表意
见如下：
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；
售承诺；
六、备查文件
股解禁上市流通的核查意见。
特此公告。
渤海租赁股份有限公司董事会
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