海通证券股份有限公司关于
吉林省西点药业科技发展股份有限公司
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：西点药业
保荐代表人姓名：赵琼琳 联系电话：021-23180000
保荐代表人姓名：黄蕾 联系电话：021-23180000
现场检查人员姓名：赵琼琳、韩节高、董研
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 3 月 10 日-2023 年 3 月 11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、查阅公司章程、各项规章制度；2、查阅公司历次董事会、监事会、
股东大会文件。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司各项规章制度；2、查阅内部审计部门和审计委员会的内
部资料和会议文件；3、查阅公司内部控制评价报告，了解公司内控执行情况。
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门（如适用）
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部审计部门（如适用）
用）
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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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部控制评价报告（如适用）
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；2、核对董事会、监
事会及股东大会文件和披露的公告。
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信息披露管理制度的相关规定
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易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司章程、公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及
其他相关规定；2、查阅公司定期报告和其他相关披露文件。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及募集资金相关的三会文件；2、查阅
募集资金专户银行对账单。
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等情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告，访谈公司相关人员，了解业绩的变动
情况；2、察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；3、查阅同行业可比公司定期
报告，进行对比分析；4、查阅行业发展情况等资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司定期报告；2、查阅公司、股东等相关主体作出的承诺。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、查阅公
司大额资金支付记录及相关凭证。
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于吉林省西点药业科技发展股份有
限公司 2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
赵琼琳 黄 蕾
保荐机构：海通证券股份有限公司
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