中信证券股份有限公司
关于北京中科润宇环保科技股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中科环保
保荐代表人姓名：刘拓 联系电话：13466656997
保荐代表人姓名：李雨修 联系电话：13910436057
现场检查人员姓名：索超、李志强、聂子潇
现场检查对应期间：2022 年 7 月 8 日至 2023 年 3 月 3 日
现场检查时间：2023 年 3 月 3 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
查看上市公司主要生产、经营、管理场所，查阅公司现行公司章程、规章制度；查阅了持
续督导期相关三会会议资料及相关披露文件；对公司部分董事、高管等进行访谈等。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和本所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；查阅公司内控制度、内部审计部门
相关文件；向公司内部审计相关部门人员了解公司内部控制情况。
√
用）
√
门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√（注 1）
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√（注 2）
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅持续督导期历次公司信息披露相关文件及交易所网站等。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及关联交易、对外担保等管理制度；查询关联方交易情况；访谈
公司高管；查阅公司关联交易明细等。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、三方监管协议、现金管理相关决策文件、募集资金账
户对账单、募集资金支出台账及大额支出凭证，了解公司募集资金使用具体方向及合规情况。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅分析公司定期报告等资料，查阅同行业上市公司定期报告，向公司财务部
门人员了解公司财务情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司相关承诺及履行情况，访谈董事会秘书等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件，访谈公司董事会秘书等。
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
注 1：2022 年 1 月 19 日，审计委员会讨论并同意公司《2021 年内审工作情况及 2022 年工
作计划》
注 2：公司拟于 2023 年 3 月对 2022 年募集资金存放与使用情况进行检查
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京中科润宇环保科技股份有限
公司 2022 年度定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
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刘 拓 李雨修
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