证券代码：601666 证券简称：平煤股份 公告编号：2023-027
平顶山天安煤业股份有限公司
公开发行可转换公司债券发行结果公告
保荐机构（主承销商）
：华泰联合证券有限责任公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）公开发行可转
换公司债券（以下简称“可转债”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕
下简称“华泰联合证券”或“保荐机构（主承销商）”）。本次发行的可转债简称为“平
煤转债”，债券代码为“113066”。
类别 认购数量（手） 放弃认购数量（手）
原股东 1,970,769 0
网上社会公众投资者 910,697 18,534
网下机构投资者 - -
主承销商包销数量（放弃
认购总数量）
发行数量合计 2,900,000
本次发行的可转债规模为 290,000 万元，向发行人在股权登记日（2023 年 3
月 15 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中
国结算上海分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含
原股东放弃优先配售部分）网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系
统向社会公众投资者发售的方式进行。认购不足 290,000 万元的部分由保荐机构
（主承销商）余额包销。
一、本次可转债原股东优先配售结果
本次发行原股东优先配售的缴款工作已于 2023 年 3 月 16 日（T 日）结束，配
售结果如下：
类别 配售数量（手） 配售金额（元）
原股东 1,970,769 1,970,769,000
二、本次可转债网上认购结果
本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上
认购缴款工作已于 2023 年 3 月 20 日（T+2 日）结束。保荐机构（主承销商）根据
上交所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次可转债网上发行的最终认购情
况进行了统计，结果如下：
缴款认购数量 缴款认购金额 放弃认购数量 放弃认购金额
类别
（手） （元） （手） （元）
网上社会公众投资者 910,697 910,697,000 18,534 18,534,000
三、保荐机构（主承销商）包销情况
本次网上投资者放弃认购数量全部由保荐机构（主承销商）包销，包销数量
为 18,534 手，包销金额为 18,534,000 元，包销比例为 0.64%。
款认购的资金扣除保荐承销费用后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公
司提交债券登记申请，将包销的可转债登记至保荐机构（主承销商）指定证券账
户。
四、发行人及保荐机构（主承销商）联系方式
办公地址：河南省平顶山市矿工路 21 号
联系人：董事会办公室
联系电话：0375-2723076
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 22 号丰铭国际大厦 A 座 6 层
联系人：股票资本市场部
联系电话：010-56839536、010-56839516
特此公告。
发行人：平顶山天安煤业股份有限公司
保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
（此页无正文，为《平顶山天安煤业股份有限公司公开发行可转换公司债券发行
结果公告》之盖章页）
平顶山天安煤业股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《平顶山天安煤业股份有限公司公开发行可转换公司债券发行
结果公告》之盖章页）
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
