北京金山办公软件股份有限公司
我们作为北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关法律、法规、规章的规
定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会
各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权
益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。
现将 2022 年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事人员情况
公司第三届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分
之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。
（二）独立董事任职董事会专门委员会的情况
战略委员会委员：方爱之、王宇骅
审计委员会委员：马一德、方爱之、王宇骅
提名委员会委员：马一德、方爱之、王宇骅
薪酬与考核委员会委员：马一德、方爱之、王宇骅
（三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
马一德先生，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年出生，博士、博士后。
马一德先生现任北京市社会科学院研究员、中南财经政法大学二级教授、文澜特
聘教授，湖北省楚天学者特聘教授，第十三届全国人民代表大会代表，中国知识
产权法学研究会副会长，最高人民法院特约监督员，中国国际经济贸易仲裁委员
会仲裁员，中央马克思主义理论研究和建设工程第一首席专家，国家社会科学基
金学科规划评审组专家，中国人民大学知识产权学院教授，复旦大学社会科学高
等研究院兼职教授，南京理工大学知识产权学术委员会委员，中关村知识产权战
略研究院院长，国家知识产权局专家库成员，北京市政协委员、科技委员会副主
任，北京市国有文化资产监督管理办公室副主任（挂职）。2018 年至今，马一
德先生兼任上市公司中储股份（SH.600787）独立董事。
方爱之女士，中国香港籍，1982 年 10 月出生，毕业于哥伦比亚大学，后获
得斯坦福大学工商管理学硕士学位。方爱之女士于 2004 年至 2008 年期间先后任
职于摩根大通、时代中国，2010 年至 2011 年任职于通用电气中国，负责通用电
气中国区的业务发展及兼并收购。2011 年至今，任职于真格基金，担任创始合
伙人兼 CEO。
王宇骅先生，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年 1 月出生，本科学历，
中国注册税务师、CGMA 全球特许管理会计师，拥有 CIMA 皇家特许管理会计师公
会资深会员资格及上交所董事会秘书资格。王宇骅先生具有丰富的财务管理经验，
曾任职于普华永道（咨询）深圳有限公司北京分公司、华为技术有限公司、北京
畅游天下网络技术有限公司。2017 年至 2021 年担任北京小米移动软件有限公司
担任财务副总裁，2021 年至 2022 年 11 月担任北京优之行科技有限公司首席财
务官。
（四）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公
司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响
独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
报告期内，公司共召开 8 次董事会会议和 2 次股东大会，作为第三届独立董
事，我们参加了换届后的 7 次董事会会议，2 次股东大会，我们在审议提交董事
会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通、细致研读相关
资料、认真审议每项议案，并就相关事项发表了独立意见，我们对所审议的各项
议案均投了同意票，充分利用自身专业知识，结合公司实际运情况，客观、独立、
审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在
无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内，独立董事出席公司董事
会会议和股东大会的具体情况如下：
参加
股东
出席董事会会议情况
大会
独立董
情况
事姓名
其中：以通 是否连续两
应出席 亲自出 委托出 缺席 出席
讯方式出 次未亲自出
次数 席次数 席次数 次数 次数
席次数 席会议
马一德 7 7 6 0 0 否 2
方爱之 7 7 5 0 0 否 2
王宇骅 7 7 5 0 0 否 2
（二）参加专门委员会情况
报告期内，我们认真履行职责，积极出席专门委员会会议，均未有无故缺席
的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高
了公司董事会的决策效率。我们认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合
法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审议程序和披露义务，符合法律法规
和公司章程的相关规定。
（三）现场考察及公司配合独立董事情况
报告期内，我们通过电话、邮件、微信、线上会议等多种方式与公司董事、
监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司的生产经营和
财务状况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极关注公司信息披露工作
的执行情况、董事会决议的执行情况、募集资金项目的进展情况以及内部控制体
系的建设情况。公司证券部及相关部门为保证我们独立董事有效行使职权提供了
必要条件，对我们要求补充的资料能够及时进行补充或解释，为我们履行职责提
供了较好的协助。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言
献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如
下：
（一）关联交易情况
报告期内，我们对公司发生的关联交易事项均进行了认真审查，针对公司
性、必要性等方面进行了审核，认为公司在报告期内发生的关联交易是因公司正
常生产经营需要而发生，交易条件公平、合理，交易价格以市场价格为基础，不
影响公司的独立性，不存在损害公司及股东（尤其是非关联股东）利益的情形。
公司与关联方在业务、资产、机构、人员、财务等方面保持相互独立。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司不存在实际控制人及其关联方违规占用公司资金的情况，也
未对实际控制人及其关联方、任何法人单位或个人提供担保，不存在与《上市公
司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》规定相违背的
情形。
报告期内，公司严格遵守《公司对外担保制度》，严格控制对外担保风险，
公司为下属子公司担保以及下属子公司之间互相担保是在公司生产经营资金需
求的基础上，经合理预测而确定的，符合公司经营实际和整体发展战略，担保风
险在公司的可控范围内。
（三）募集资金使用情况
司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》；2022 年 8 月 26
日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于公司 2022 年半年度募集资
金存放与使用情况的专项报告的议案》《关于使用部分募集资金为全资子公司增
资以实施募投项目的议案》；2022 年 12 月 6 日，公司第三届董事会第六次会议
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。根据监管
层及公司制度规定，我们对公司募集资金的存放和使用情况进行了持续的监督和
关注。
经核查，我们认为公司募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等法律法规及规范性文件的规定，公司对募集资金进行专户存储和专项使用，
有效执行募集资金监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存
在变相改变募集资金用途的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关规定，
在上海证券交易所网站上披露了《北京金山办公软件股份有限公司 2021 年度业
绩快报公告》，2021 年度实际业绩实现情况未出现超出业绩预告和业绩快报披
露的范围。
（五）聘请或者更换会计师事务所情况
报告期内，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务
工作中，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，尽职尽责地完成各项审计
工作，客观公正地发表独立审计意见。公司同意继续聘请信永中和会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报表审计机构及内部控制审计机构。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
年度利润分配方案的议案》，公司向全体股东每 10 股派发现金红利 7 元（含税）。
截至利润分配方案实施前，公司总股本为 461,000,000 股，以此计算共计派发现
金红利 322,700,000 元（含税）。
我们认为，根据公司的长远发展战略，并结合公司实际经营情况以及考虑公
司经营规划，该利润分配的执行不存在损害中小股东利益情形，符合有关法律法
规、规范性文件和《公司章程》等的有关规定。
（七）公司股权激励计划情况
会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授权公司董
事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜。报告期内，根据 2022 年限制性
股票激励计划，公司向激励对象授予了首次以及预留部分限制性股票。2021 年
限制性股票激励计划的首次以及预留部分第一期归属成就。因 2021 年度权益分
配实施完毕，公司对 2021 年及 2022 年限制性股票激励计划授予价格进行了调整。
根据监管层及公司制度规定，我们对公司股权激励计划进行了持续的监督和关注，
我们认为公司在实施限制性股票激励计划过程中履行了必要的审批程序，符合法
律法规及《公司章程》的规定，上述股权激励计划有利于进一步完善公司治理结
构，健全公司激励约束机制，有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长
效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、
同业竞争等相关承诺的情形。
（九）高级管理人员提名情况
司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书
的议案》《关于聘任公司财务负责人的议案》，公司独立董事认真审核并发表了
一致同意的独立意见。报告期内，公司高级管理人员的提名程序符合法律法规及
《公司章程》的规定，所聘任人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任
职资格符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规
和规范性文件的规定，不存在受到中国证券监督管理委员会、上海证券交易所处
罚的情形。
（十）高级管理人员薪酬情况
报告期内，公司高级管理人员勤勉尽职，相关薪酬发放程序符合有关法律法
规及公司薪酬管理制度的规定。
（十一）信息披露的执行情况
报告期内，我们持续关注公司的信息披露工作和公众媒体报道，及时掌握公
司信息披露情况，督促公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上
市公司信息披露管理办法》等有关法律法规的规定，真实、准确、及时、完整地
履行信息披露义务。报告期内，公司严格按照相关法律法规的规定履行信息披露
义务，公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性，切实维护了公司股东的合法权益。
（十二）内部控制的执行情况
报告期内，公司严格按照企业内部控制基本规范及法律、法规的有关规定，
积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了
公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能
够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、完
整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。
（十三）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会
四个专门委员会。报告期内，公司董事会全体董事、各专门委员会和公司高级管
理人员能够遵守对公司忠实和勤勉的原则，根据中国证监会和上海证券交易所的
有关要求，充分利用自身专业经验，切实发挥了各专门委员会在公司法人治理结
构中的重要作用。
四、总体评价和建议
正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，关注公司的发展状况，及时了解公司
的生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议议案，对相关议案进行了认真研
究和审议，并以审慎负责的态度行使了表决权；在公司治理和重大经营决策方面
提出了指导性建议，在客观公正的基础上对相关事项发表了事前认可和独立意见，
保证了公司的规范运作和健康发展，维护了公司及全体股东的合法权益。
司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，
保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公
司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
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