《公
司章程》等相关制度规定，忠实履行对公司及相关主体的各
项职责，按时出席相关会议，认真开展调研，秉持客观、独
立、公正的立场发表独立意见，运用各自专长对公司规范运
作和经营发展提出意见和建议，切实发挥了独立董事的独立
作用。
现将独立董事 2022 年履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
公司第十届董事会独立董事共 5 名，分别是：徐孟洲先
生、刘吉臻先生、徐海锋先生、张先治先生和夏清先生，占
董事会全体成员的三分之一。独立董事分别为来自财务金融、
法律、经济、企业管理和电力行业的知名专家、学者，均具
有丰富的专业学识、行业或企业管理经验，独立性、兼职情
况等均符合上市地监管法规要求，简历及相关情况已在公司
网站及有关公告中予以披露。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会会议情况。
报告期内，公司召开股东大会两次，独立董事积极参会，
合计出席会议 6 人次。会议期间，与公司股东、法律顾问充
分沟通，认真履行了独立董事的职责。张先治先生代表全体
独立董事做了年度述职报告，汇报了独立董事的履职情况及
重点工作完成情况。公司独立董事认为股东大会的召集、召
开程序符合相关法律法规的规定，会议决议合法有效。
（二）出席董事会会议情况。
报告期内，独立董事亲自出席了公司全部 9 次董事会会
议。独立董事依据法律法规和公司制度赋予的职权，勤勉履
职，做到了会前认真审阅文件资料、必要时主动调查询问，
会议期间充分讨论，客观、公正地发表独立意见，为公司董
事会的科学决策、合规运作提供了坚实保障。
（三）出席审计委员会会议情况。
报告期内，公司审计委员会共召开 8 次会议，全体独立
董事作为委员亲自和委托出席了全部会议，对公司年报、半
年报和季报财务信息的准确性和完整性进行审查；对内审部
门的年度工作计划、费用预算、审计结果等进行认定；对聘
任外部审计师进行审核；对关联交易议案进行事前确认、批
准日常关联交易金额，并对关联交易的执行情况进行事后审
查； 对内部控制制度执行的有效性进行指导和监督；对对外
担保事项及相关决策程序进行审查；定期与公司董办、经理
部、财预部、内审部门等进行交流与沟通；与外部律师、审
计师进行定期交流。
（四）出席其他专门委员会会议情况。
报告期内，公司独立董事还分别出席了战略委员会、薪
酬与考核委员会会议，对公司“十四五”发展规划、2022 年
度全面风险管理报告、薪酬制度执行及披露情况进行仔细研
究、严密论证，发表意见建议，为董事会科学高效决策提供
了有力保障。
（五）其他履职情况。
等方式，协助独立董事及时了解公司生产经营状况和行业形
势，全面、客观把握公司现状。独立董事对大连电厂、大连
热电厂等基层企业进行了现场调研，深入生产一线，详细了
解机组建设、设备运行、智慧供热、转型发展等方面的情况，
并结合自身管理经验和专业特长、为基层企业发展出谋划策。
独立董事还对滇东煤电一体化、公司燃煤采购情况、储能项
目进展等进行详细了解，为公司提供了建设性的意见和建议。
三、独立董事年度履职重点关注事项情况
（一）审查关联交易情况。
报告期内，独立董事高度重视关联交易，严格进行事前、
事中和事后审核。根据公司《独立董事工作制度》及《关联
交易管理办法》的规定，独立董事认真审阅了公司 2022 年度
关联方清单、日常关联交易议案及相关资料以及独立财务顾
问就日常关联交易的意见函，发表了独立董事意见。通过查
阅相关资料，听取内控部门和外部审计师关于日常关联交易
情况的控制和审计情况报告，对上一年度发生的日常关联交
易执行情况进行审核，并提交董事会、股东大会审议通过。
在审阅非日常关联交易时，独立董事认为《关于下属上海清
能公司与关联方设立合资公司的议案》《关于向华能石岛湾
核电开发有限公司增资暨关联交易的议案》等议案的表决程
序合法合规、交易对价公平公允，符合公司的整体利益。
（二）内部控制执行情况。
报告期内，独立董事持续关注公司内部控制的执行情况，
及时了解财务管理、业务发展状况，定期听取内审部门的工
作汇报，审阅公司内部控制评价报告及外部审计师出具的内
部控制审计报告。独立董事对公司内控环境、经营风险、内
控活动进行了充分的分析及检查，保障了内部控制的有效性。
（三）信息披露执行情况。
报告期内，独立董事高度重视公司信息披露工作，督促
公司严格地按照《公司法》
《证券法》和上市地上市规则以及
公司有关规定进行信息披露，认真审核各类公告、严格把关
业绩预告，确保公司真实、准确、完整、及时地完成了年度
信息披露工作。
（四）年报编制过程中的履职情况。
报告期内，公司第十届董事会召开独立董事会议，审阅
了管理层提交的年度生产经营情况和投融资活动等重大事
项的情况报告、年度财务状况和经营成果报告、年度例会准
备情况报告。所议事项形成会议纪要并督促公司落实，为年
度董事会会议顺利召开和年报的及时准确披露打下良好基
础。
(五)发表独立意见情况。
报告期内，公司独立董事对董事会所议的利润分配、关
联交易、募集资金使用、对外担保、聘任年度审计师等共计
律法规的要求，维护了公司中小股东的合法权益。
四、独立董事履职能力提升情况
海证券交易所独立董事后续培训、中国上市公司协会独立董
事履职沙龙等活动，不断加强对资本市场法律法规、信息披
露监管要求、独立董事规范履职、重大资产重组及再融资政
策等法规制度的学习和了解，进一步提高了履职履责能力。
五、独立董事提出异议的事项与理由
独立董事认为报告期内召开的历次股东大会、董事会会
议均符合法定程序，各重大经营事项决策均履行了应有的审
批程序，决策结果合法有效。报告期内，独立董事没有对董
事会议案和其他事项提出异议。
六、有关提议事项
报告期内，独立董事未提议召开董事会、未提议聘用或
解聘会计师事务所、未提议独立聘请外部审计机构和咨询机
构等议案，也不存在其他特别提议情况。
七、年度工作总体评价和建议
公司独立董事按照法律法规和《公司章程》赋予的权利，
独立、诚信、勤勉的履行职责，重点关注公司合规运作、关
联交易、风险防控等工作，审慎发表独立董事意见。一方面
以维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法
权益不受损害为己任，充分发挥了在保护投资者方面的积极
作用。另一方面注重自身执业修养，发挥自身专业特长，提
出了多项建议被董事会采纳，促进了公司改革发展和管理提
升。
法履行独立董事职责，不断增强执业履职能力。同时，充分
利用自身专业特长和管理经验为董事会科学决策提供有力
保障，切实维护公司整体利益和中小投资者的合法权益。
华能国际电力股份有限公司
董事会独立董事
徐孟洲 刘吉臻 徐海锋 张先治 夏清
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