中信建投证券股份有限公司
关于云南铝业股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐
机构”）作为云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）非公开
发行股票的保荐机构，对公司 2022 年度证券投资情况进行了核查，现将核查情
况说明如下：
一、公司证券投资情况概述
下简称“云铝国际”）为投资主体，作为基石投资者参与了在有色金属行业具备
国际工程设计、施工、总承揽能力的中铝国际工程股份有限公司（以下简称“中
铝国际”）2012 年度 H 股发行，以 3.93 港元/股（不含佣金、征费等）交易价格
认购了中铝国际 H 股股票 19,495,000 股，认购总价为 76,615,350 港元（不含佣
金、征费等 772,282.73 港元）。
该事项经 2012 年 6 月 19 日召开的公司第五届董事会第十五次会议审议通
过后实施完毕。
二、2022 年度证券投资损益情况
截止 2022 年末，公司全资子公司云铝国际持有中铝国际 H 股股票 19,495,000
股，公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失确认为其
他综合收益。截止 2022 年 12 月 31 日，公司证券投资的具体明细情况如下表：
单位：人民币元
本期公
计入权益的 本期 本期 报告
最初投资 会计计量 期初账面 允价值 期末账面
证券简称 累计公允价值 购买 出售 期损
成本 模式 价值 变动损 价值
变动 金额 金额 益
益
中铝国际 公允价值
H股 计量
合计 62,727,444.14 -- 37,460,281.51 0.00 -33,169,645.80 0.00 0.00 0.00 29,557,798.34
三、报告期内证券投资内控制度执行情况
报告期内，公司严格执行中国证监会、深圳证券交易所相关证券投资的规定
以及云铝股份《公司章程》
、《云南铝业股份有限公司证券投资管理办法》等有关
要求。
四、证券投资对公司的影响
公司全资子公司云铝国际持有中铝国际 H 股股票 19,495,000 股，公司采用
公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失确认为其他综合收益。
五、独立董事的意见
公司于 2012 年以全资子公司云铝国际有限公司作为投资主体，参与中铝国
际工程股份有限公司 2012 年度的 H 股发行，认购了总值（含经纪佣金、征费）
不超过 1,000 万美元的股份的证券投资事项已按规定履行了相应的审批程序与信
息披露义务。公司严格按照相关法律法规、云铝股份《公司章程》以及《公司证
券投资管理办法》等相关规章制度的要求进行证券投资，决策程序合法合规，内
控制度严格落实，资金安全能够得到保障，未出现违反相关法律法规和规章制度
的行为。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：云铝股份 2022 年度证券投资情况不存在违反《深
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
圳证券交易所股票上市规则》、
—主板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件规定的情形，符合云铝
股份《公司章程》
《云南铝业股份有限公司证券投资管理办法》的规定，决策程
序合法、合规，不存在损害公司及股东利益的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于云南铝业股份有限公司 2022
年度证券投资情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李彦芝 王逐原
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
