伯特利: 伯特利2022年度内部控制评价报告

公司代码：603596                            公司简称：伯特利
             芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司
芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司全体股东：
  根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内
部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专
项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了
评价。
一. 重要声明
  按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露
内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责
组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内
容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带法律责任。
  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，
提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标
提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程
度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
     □是 √否
  √有效 □无效
  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
  □是 √否
  根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财
务报告内部控制重大缺陷。
     □适用 √不适用
  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
     √是 □否
     √是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一).   内部控制评价范围
     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
                    指标                  占比（%）
 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                   100
 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之                100
 比
  公司治理方面：发展战略、组织架构、人力资源、企业文化、社会责任。
  日常业务方面：资金管理、采购管理、资产管理、销售管理、研究与开发、安全生产及产品质量、
工程项目管理、全面预算、财务报告、信息系统与传递、投资管理、募集资金管理、对外担保的内部控
制、关联交易的内部控制、合同管理、信息披露、印章管理等。
  资金管理、资产管理、存货管理、销售与收款、采购与付款；对分子公司和合营公司的管控风险；
投资业务的评价；廉洁风险等。
     在重大遗漏
□是 √否
     □是 √否
无
(二).   内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
     公司依据企业内部控制规范体系及企业内部控制制度和评价办法，组织开展内部控制评价工作。
     □是 √否
  公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称      重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准        一般缺陷定量标准
 财务报告错报金      错报影响 或财产损失 >=   合并财务 报表利润总 额    错报影响或财产损失<合
 额            合并财务 报表利润总 额    的 5%=<错报影响或财产   并财务报表利润总额的
              的 10%           损失<合并财务报表利润     5%
                              总额的 10%
说明:
无
  公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                         定性标准
 重大缺陷         1、   控制环境无效
              报
 重要缺陷         1、 未依照公认会计准则选择和应用会计政策
              相应的补偿性控制
              财务报表达到真实、准确的目标
 一般缺陷         不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷
说明：
无
     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
     指标名称      重大缺陷定量标准        重要缺陷定量标准        一般缺陷定量标准
 直接或潜在负面      直接财产损失>资产总额     资产总额的 0.5%<直接财 直接财产损失 <=资产 总
 影响造成的财产    总额的 1%         产损失<=资产总额的 1%   额的 0.5%
 损失占公司资产
 总额的比例
说明：
无
  公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
     缺陷性质                      定性标准
 重大缺陷       1、   违犯国家法律、法规或规范性文件
 重要缺陷       1、   违反公司规程或标准操作程序，形成损失
 一般缺陷       不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷
说明：
无
(三).   内部控制缺陷认定及整改情况
  报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
  报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
     经检查公司存在的缺陷为一般缺陷，并未影响控制目标的实现。针对发现的内部控制缺陷，公司已
责成相关职能部门及负责人进行整改落实，报告期内有充分证据表明上述内部控制一般缺陷已得到改
善。
     缺陷
□是 √否
     缺陷
□是 √否
  报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
  报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
     经检查公司存在的缺陷为一般缺陷，并未影响控制目标的实现。针对发现的内部控制缺陷，公司已
责成相关职能部门及负责人进行整改落实，报告期内有充分证据表明上述内部控制一般缺陷已得到改
善。
     大缺陷
□是 √否
     要缺陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
□适用 √不适用
     √适用 □不适用
     通过对公司 2022 年度内部控制运行有效性持续进行内部审计工作，公司本年度内部控制设计与执
行均有效，且运行情况良好。
营管理的合法合规、资产的安全、财务报告及相关信息的真实与完整以及战略目标的实现。
     □适用 √不适用
                                 董事长（已经董事会授权） ：袁永彬
                                芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司