兴业证券股份有限公司
关于浙江华正新材料股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法规和规范性文件的要求，
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为浙江华正新材料股份
有限公司（以下简称“华正新材”、“公司”或“发行人”）的2022年向不特定对象公开发行可
转债的保荐机构，现就2022年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况
序
工作内容 完成或督导情况
号
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 已建立健全并有效执行持续督导工作制
作计划。 工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 间的权利义务。
的权利义务，并报上海证券交易所备案。
与公司保持密切日常沟通和定期回访，
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 并于2022年7月26日、2022年12月30日、
查等方式开展持续督导工作。 2023 年 1 月 9-10 日 对 公 司 进 行 了 现 场 检
查。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司
前向上海证券交易所报告，经上海证券交
易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
证券交易所报告，报告内容包括上市公司
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等
事项的具体情况，保荐人采取的督导措施
等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 经核查，公司及其董事、监事、高级管理
易所发布的业务规则及其他规范性文件， 所做出的各项承诺。
并切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治
监事会议事规则以及董事、监事和高级管 行为规范。
理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍
生品交易、对子公司的控制等重大经营决
策的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制
度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 公司已建立并有效执行相关制度，向上海
易所提交的文件不存在虚假记载、误导性 误导性陈述或重大遗漏。
陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应 按要求进行审阅，不存在应向上海证券交
及时督促上市公司予以更正或补充，上市 易所报告的事项。
公司不予更正或补充的，应及时向上海证
券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工 按要求进行审阅，不存在应向上海证券交
促上市公司更正或补充，上市公司不予更
正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国 公司或其控股股东、实际控制人、董事、
分或者被上海证券交易所出具监管关注函 政处罚、上海证券交易所纪律处分，也未
的情况，并督促其完善内部控制制度,采取 被上海证券交易所出具监管关注函。
措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 公司及控股股东、实际控制人按期履行相
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 关承诺。
时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 经核查，持续督导期间公司未发生该等
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄
清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公
上市公司2022年年度实现归属于上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
司股东的净利润同比减少84.85%，2022
易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市
年年度实现归属于上市公司股东的扣除
规则》等上海证券交易所相关业务规则；
非经常性损益的净利润同比减少
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专
上。
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十条 在上市公司半年报、三季度报公告后，
规定的情形；（四）上市公司不配合保荐人 针对营业利润出现较大下滑情况，保荐
持续督导工作；（五）上海证券交易所或保 人及时督促上市公司持续关注经营业
荐人认为需要报告的其他情形。 绩、督促上市公司及时履行信息披露程
序。
针对华正新材实际情况制定了现场检查
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
现场检查工作要求，确保现场检查工作质
年12月30日、2023年1月9-10日对公司
量。
进行了现场检查。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
要求的期限内，对上市公司进行专项现场检
查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）
控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、
董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市
公司利益；（五）资金往来或者现金流存在
重大异常；（六）上海证券交易所要求的其
他情形。
公开发行股票募集资金3,161.37万元，
其中投入募投项目“年产650万平米高
频高速覆铜板青山湖制造基地二期”项
目 资 金 3,112.81 万 元 ， 补 充 流 动 资 金
余募集资金（含利息收入扣除银行手续
费的净额）余额为0.66万元。截至本报
告出具日，本次非公开发行股票募集资
金已按照相关规定支取使用完毕，相关
募集资金专户已注销。
度公开发行可转换公司债券募集资金
募投项目“年产2400万张高等级覆铜板
富山工业园制造基地项目”，补充流动
资金16,190.56万元。截至2022年12月31
日，本次公开发行可转换公司债券募集
资金已按照相关规定支取使用完毕，相
关募集资金专户已注销。
股，截至2022年12月31日累计共有人民
币51,000元“华正转债”已转换为公司股
票，累计转股数量为1,309股，占“华正
转债”转股前上市公司已发行股份总额
的0.0009%。
司权益分派下调转股价格，由39.09元/
股下调为38.59元/股。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，兴业证券对华正新材2022
年的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容与格
式、履行的相关程序进行了检查。华正新材已披露的公告与实际情况一致，其内
容真实、准确、完整，符合上市公司信息披露的相关法律法规的规定。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规
则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，华正新材在本次持续督导阶段中不存在按《证券发行上市保荐业务管理
办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
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