南京证券股份有限公司
关于广州市金钟汽车零件股份有限公司
保荐机构名称：南京证券股份有限公司 被保荐公司简称：金钟股份
保荐代表人姓名：封燕 联系电话：13818233557
保荐代表人姓名：崔传杨 联系电话：15121036151
现场检查人员姓名：崔传杨、周锋杰、付佳
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 3 月 1 日-2023 年 3 月 10 日
一、现场检查事项 工作内容
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
事规则，并查阅了三会的会议通知、会议记录、会议决议及相关参会签到情况；3、了解公司
内部制度的执行情况，了解公司董事、监事及高级管理人员的变动情况及勤勉尽责情况；4、
查阅公司股东名册，了解公司控股股东的股份状态及是否遵守相关法律法规及承诺情况；5、
查阅公司组织结构图及各部门介绍情况，了解公司最新组织架构搭建及运作情况；6、了解公
司与关联自然人、关联法人之间的独立性情况，了解公司是否存在同业竞争、关联交易的情
况；7、查阅公司公开信息披露文件
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
相关资料；2、查阅公司审计委员会工作制度，查阅公司审计委员会会议文件及相关资料；
况；4、向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方
面是否存在影响独立性的情形；5、了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在
同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
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情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司信息披露的相关制度；4、查阅公司投资者关系管理制度，查阅投资者关系活动记录
表；5、核查公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动情况。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查阅审计报告、定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的
董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；3、搜索主要媒体对公司、公司控股股东及
实际控制人的相关报道；4、向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度
的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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务
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债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
阅公司募集资金三方监管协议；3、查阅公司募集资金专户对账单；4、查阅公司募集资金使
用台账，抽查大额募集资金使用凭证；5、查阅会计师出具的募集资金置换专项鉴证报告；
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
财务部门人员了解公司财务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
售合同，查看公司经营环境；3、查阅公司信息披露文件。
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《南京证券股份有限公司关于广州市金钟汽车零件股份有限
公司 2022 年度现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
封燕 崔传杨
南京证券股份有限公司
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