浙商证券股份有限公司
关于海南金盘智能科技股份有限公司
继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为海南金
盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”或“公司”）持续督导的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等规定，对金盘科技拟继续使用部分暂时闲置募集
资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕94 号），金盘科技首次向社
会公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,257.00 万股，发行价格为每股 10.10 元，
募集资金总额为 429,957,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税）79,577,075.48 元
后，实际募集资金净额为 350,379,924.52 元。上述募集资金到位情况已经中汇会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了中汇会验〔2021〕0625 号《验资报告》。
为规范募集资金的使用与管理，根据有关法律法规的规定，募集资金到账后，
公司已对募集资金进行了专户存储管理，公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公
司已与保荐机构浙商证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票科
创板上市公告书》。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《海南金盘智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市招股说明书》披露的募集资金用途以及第二届董事会第十次会议、第二届董事会
第十三次会议决议、第二届董事会第二十四次会议，公司首次公开发行股票募集资
金净额将用于以下项目：
单位：万元
调整后拟
原项目投资总 调整后项目拟 原投入募集资金
序号 项目名称 投入募集
额 投资总额 金额
资金金额
节能环保输配电
目
研发办公中心建
设项目
合计 54,098.67 63,883.41 54,098.67 35,037.99
节能环保输配电设备项目”投资总额由 39,672.55 万元调整为 49,457.29 万元，
增加 9,784.74 万元；该项目拟投入 IPO 募集资金金额不变，仍为 20,611.87 万元，
拟投入募集资金金额低于项目投资总额，不足部分公司将通过自筹资金解决。
三、前次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提
下，使用额度不超过人民币 20,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用
于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财
产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限
不超过 12 个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，使用
期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述使用期限内，公司严格
按照董事会授权的额度对部分暂时闲置募集资金进行现金管理。鉴于上述授权期
限即将到期，公司拟继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理。
四、本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的计划
（一）投资目的
在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，
提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。
（二）投资额度及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟继续使用最高
额度不超过人民币 10,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超
过 12 个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性
高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性
存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），且该等现金管理产品不得
用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）实施方式
公司董事会授权公司经营管理层在上述额度和决议有效期内行使投资决策权
并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、
期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等，具体事项由公司财务部负责组织实
施。
（六）信息披露
公司将依据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，及时履行信息披露义务。
（七）现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投
项目投资总额不足部分，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关
于募集资金相关要求进行管理和使用。
五、对公司日常经营的影响
公司本次计划使用部分首发暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司首
发募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司首发募集
资金投资计划正常进行，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，对部分暂时
闲置的首发募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提
升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
六、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
公司尽管选择安全性高、流动性好、有保本约定的现金管理产品，但金融市场
受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，
但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）针对投资风险拟采取的措施
定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、
大额存单、协定存款等），明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义
务及法律责任等，投资风险较小，在公司可控范围之内；
况，如评估发现或判断可能存在影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资
产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素时，将及时采取相应措施，严格控制
投资风险；
质押；
请专业机构进行审计；
披露的义务。
七、履行的相关决策程序
八次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提
下，使用额度不超过人民币 10,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于
购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、
结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过 12
个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事对上
述事项发表了明确同意的意见。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
金盘科技本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董
事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的内部审批
程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等规定。金盘科技继续使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理，能提高募集资金使用效益，不存在改变或变相改变募集资金使用
用途的情形，不会影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对金盘科技本次继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于海南金盘智能科技股份有限公司
继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
苗 淼 陆颖锋
浙商证券股份有限公司
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