证券代码：688689 证券简称：银河微电 公告编号：2023-019
转债代码：118011 转债简称：银微转债
常州银河世纪微电子股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上
海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式（2023 年 1 月修订）》
的相关规定，本公司就 2022 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
根据公司 2020 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员
会证监许可[2020]3566 号文“关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复”核准，公司向社会公众公开发行人民币普
通股 32,100,000 股，每股发行价为人民币 14.01 元，共募集资金人民币
币 386,116,824.53 元，主承销商中信建投证券股份有限公司于 2021 年 1
月 19 日将扣除不含税保荐承销费用 44,972,100.00 元后的募集资金人民币
截至2022年12月31日止，公司使用募集资金具体情况如下：
项目 金额（元）
专项报告 第 0 页
项目 金额（元）
募集资金净额 386,116,824.53
减：2021 年募投项目支出 178,576,840.35
加：2021 年理财收益及利息收入扣除手续费 5,106,595.25
减：2022 年募投项目支出 127,272,128.07
加：2022 年理财收益及利息收入扣除手续费 6,272,423.06
其中：2022 年 12 月 31 日现金管理余额 70,000,000.00
根据公司 2021 年第二届董事会第十四次会议以及 2021 年第三次临时股东
大会，并经中国证券监督管理委员会于 2022 年 6 月 11 日下发的证监许可
[2022]1180 号文“关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券注册的批复”核准，公司向不特定对象发行面值总
额为 50,000.00 万元可转换公司债券，期限 6 年，公司发行可转换公司债
券 应 募 集 资 金 人 民 币 500,000,000.00 元 ， 实 际 募 集 资 金 人 民 币
实际收到可转换公司债券认购资金人民币 493,396,226.42 元，其中，律师、
审计及验资、资信评级、信息披露及发行手续费等其他发行费用不含税金
额合计 1,994,339.63 元，实际募集资金净额为人民币 491,401,886.79 元。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司使用募集资金具体情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 491,401,886.79
加：未转出的其他发行费用 1,178,301.88
减：募投项目支出 4,385,400.00
其中：募集资金置换预先投入金额 -
专项报告 第 1 页
项目 金额（元）
加：理财收益及利息收入扣除手续费 4,348,369.01
其中：2022 年理财收益及利息收入扣除手续费 4,348,369.01
其中：2022 年 12 月 31 日现金管理余额 360,000,000.00
二、 募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司根据中
国证券监督管理委员会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规
定，制定了公司的《募集资金管理制度》，严格按照《募集资金管理制度》
的要求存放、使用和管理募集资金。2021 年 1 月，公司已与保荐机构中
信建投证券股份有限公司及苏州银行股份有限公司常州分行、中国农业银
行股份有限公司常州新北支行、中信银行股份有限公司常州分行签订《募
集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，公司严格按照监管协议的规定存放、使用和
管理募集资金。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金存放具体情况如下：
单位：元
账户 初始存放
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额
状态 日
中国农业银行股份有限公司
常州太湖路支行
中国农业银行股份有限公司
常州太湖路支行
苏州银行股份有限公司常州
新北支行
中信银行股份有限公司常州 8110501012201676579 正常 2021-1-19 20,000,000.00 434.15
专项报告 第 2 页
账户 初始存放
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额
状态 日
新北支行
合计 404,748,900.00 21,646,874.42
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司根据中
国证券监督管理委员会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规
定，制定了公司的《募集资金管理制度》，严格按照《募集资金管理制度》
的要求存放、使用和管理募集资金。2022 年 6 月，公司已与保荐机构中
信建投证券股份有限公司及苏州银行股份有限公司常州新北支行、中信银
行股份有限公司常州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。上述
监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格
按照监管协议的规定存放、使用和管理募集资金。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金存放具体情况如下：
单位：元
账户 初始存
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额
状态 放日
中信银行股份有限公司常州
新北支行
中信银行股份有限公司常州
新北支行
苏州银行股份有限公司常州
新北支行
苏州银行股份有限公司常州
新北支行
合计 493,396,226.42 132,543,157.68
专项报告 第 3 页
[注]：该笔大额存单系一般性存款，账户专用于公司在苏州银行股份有限公司常州新
北支行开设的募集资金专项账户 51899500001173 的部分资金以存单方式存放，同受
《募集资金专户存储三方监管协议》的监管。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告
附表 2。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
本公司 2022 年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及
置换情况。
情况
本公司 2022 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资
项目先期投入及置换情况。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司 2022 年度不存在首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金情
况。
专项报告 第 4 页
本公司 2022 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金暂时
补充流动资金情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》，在确保不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的
前提下，公司可使用总金额不超过人民币 20,000.00 万元的闲置募集资金
进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、低风险的投资产品，使用
期限不超过 12 个月。在上述额度及决议有效期内，资金可循环使用。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司闲置募集资金现金管理的余额为 7,000.00
万元，投资相关产品情况如下：
金额 预期年化
发行银行 产品名称 起始日 结束日
（万元） 收益率（%）
江苏江南农村商业银 富江南之瑞禧系列 JR1901
行股份有限公司 期结构性存款 G22022
苏州银行股份有限公 2022 年第 1231 期定制结构
司常州新北支行 性存款
合计 7,000.00
资相关产品情况
第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行
现金管理的议案》，在确保不影响可转债募集资金投资项目建设和募集资
金使用的前提下，公司可使用额度不超过人民币 40,000.00 万元的闲置募
集资金进行现金管理，购买投资期限自公司董事会审议通过之日起不超过
及决议有效期内资金可循环滚动使用。
专项报告 第 5 页
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司闲置募集资金现金管理的余额为 36,000.00
万元，投资相关产品情况如下：
金额 预期年化
发行银行 产品名称 起始日 结束日
（万元） 收益率（%）
苏州银行股份有限公 2022 年第 1098 期定制结构
司常州新北支行 性存款
中国光大银行股份有
性存款定制第十二期产品 10,000.00 2022-12-30 2023-3-30 3.40
限公司常州分行
中国光大银行股份有
性存款定制第十二期产品 6,000.00 2022-12-30 2023-3-30 3.40
限公司常州分行
合计 36,000.00
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
况
本公司 2022 年度不存在用首次公开发行股票超募资金永久补充流动资金
或归还银行贷款情况。
银行贷款情况
本公司 2022 年度不存在用向不特定对象发行可转换公司债券超募资金永
久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
的情况
首次公开发行股票超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的
情况详见本报告附表 1。
专项报告 第 6 页
（包括收购资产等）的情况
本公司 2022 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券超募资金使用
的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
本公司 2022 年度不存在首次公开发行股票节余募集资金使用情况。
本公司 2022 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券节余募集资金
使用情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 2 月 8 日召开第二届董事会第七次会议以及第二届监
事会第四次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外
汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议
案》。同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前
提下，使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资
金并以募集资金等额置换。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保
荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见。
公司于 2022 年 9 月 26 日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、自有资金、自有
外汇及信用证等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额
置换的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常
经营的前提下，使用银行承兑汇票、自有资金、自有外汇及信用证等方式
专项报告 第 7 页
支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。公司独立董事发表了明确
同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见。
四、 变更募投项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
本公司 2022 年度不存在首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况。
本公司 2022 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券变更募集资金
投资项目。
(二) 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
可行性发生重大变化的情况
本公司 2022 年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目未达到计划
进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
本公司 2022 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资
项目未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
因及其情况
本公司 2022 年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目无法单独核
算效益的情况。
专项报告 第 8 页
独核算效益的原因及其情况
本公司 2022 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资
项目无法单独核算效益的情况。
(四) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司 2022 年度不存在首次公开发行股票募集资金投资项目已对外转让
或置换情况。
换情况
本公司 2022 年度不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资
项目已对外转让或置换情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的
情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于 2023 年 3 月 17 日经董事会批准报出。
附表：1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
常州银河世纪微电子股份有限公司董事会
专项报告 第 9 页
附表 1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：常州银河世纪微电子股份有限公司 2022 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 44,972.10 本年度投入募集资金总额 12,727.21
募集资金净额 38,611.68
变更用途的募集资金总额 6,394.00 已累计投入募集资金总额 30,584.90
变更用途的募集资金总额比例 16.56%
截至期末承 截至期末累 截至期末累计投入金 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资 已变更项目，含部 募集资金承诺投资 调整后投 本年度
诺投入金额 计投入金额 额与承诺投入金额的 入进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
项目 分变更（如有） 总额 资总额 投入金额
(1) (2) 差额(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
半导体分立
器件产业提 否 26,690.73 28,190.73 28,190.73 8,023.61 23,804.16 -4,386.57 84.44 2023 年 不适用 不适用 否
升项目
研发中心提
否 5,514.23 5,514.23 5,514.23 1,730.71 3,807.84 -1,706.39 69.05 2023 年 不适用 不适用 否
升项目
车规级半导
体器件产业 否 - 4,894.00 4,894.00 2,972.89 2,972.89 -1,921.11 60.75 2024 年 不适用 不适用 否
化项目
超募资金 否 6,406.72 12.72 12.72 - - -12.72 - 不适用 不适用 不适用
合计 38,611.68 38,611.68 38,611.68 12,727.21 30,584.90 -8,026.79
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
，在确保不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，公司可
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 使用总金额不超过人民币 20,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、低风险的投资
产品，使用期限不超过 12 个月。在上述额度及决议有效期内，资金可循环使用。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司闲置募集资金现金管理的余额为 7,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。
募集资金结余的金额及形成原因 无。
公司于 2021 年 2 月 8 日召开第二届董事会第七次会议以及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用银行
承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
。同意公司在不影
募集资金其他使用情况 响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目
所需资金并以募集资金等额置换。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出
具了核查意见。
附表 2：
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：常州银河世纪微电子股份有限公司 2022 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 50,000.00 本年度投入募集资金总额 438.54
募集资金净额 49,140.19
变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 438.54
变更用途的募集资金总额比例 0.00
调整后投 截至期末承 截至期末累 截至期末累计投入金 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资 已变更项目，含部 募集资金承诺投资 本年度
资总额 诺投入金额 计投入金额 额与承诺投入金额的 入进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
项目 分变更（如有） 总额 投入金额
[注 1] (1) (2) 差额(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
车规级半导
体器件产业 否 40,000.00 40,000.00 40,000.00 438.54 438.54 -39,561.46 1.10 2024 年 不适用 不适用 否
化项目
补充流动资
否 10,000.00 9,140.19 9,140.19 - - -9,140.19 - 不适用 不适用 不适用
金
合计
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响可转债募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提
下，公司可使用额度不超过人民币 40,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限自公司董事会审议通过
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
之日起不超过 12 个月的安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，在前述额度及决议有效期内资金可循环滚动
使用。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司闲置募集资金现金管理的余额为 36,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。
募集资金结余的金额及形成原因 无。
公司于 2022 年 9 月 26 日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用银
行承兑汇票、自有资金、自有外汇及信用证等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同
募集资金其他使用情况 意公司在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，使用银行承兑汇票、自有资金、自有外汇及信
用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信
建投证券股份有限公司出具了核查意见。
[注 1]: 调整后投资总额与募集前承诺投资金额的差异系发行费用的影响
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