天润工业技术股份有限公司
关于 2022 年度证券投资情况的专项说明
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规
范运作》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等有关
规定的要求，天润工业技术股份有限公司（以下简称“公司”
）董事会对 2022
年证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：
一、证券投资审议批准情况
公司于 2021 年 9 月 14 日召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于拟参与认购上柴股份非公开发行股票的
议案》，
同意公司使用自有资金参与认购上海柴油机股份有限公司非公开发行
的股份，认购金额为人民币 6,000 万元-7,000 万元（含本数），并授权公司经
营管理层根据市场情况确定具体认购金额和认购价格。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 9 月 15 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于拟参与认购上柴股份非公开发行股票
的公告》（公告编号：2021-048）
二、2022 年度公司证券投资情况
单位：元
本 本
计入权
本期公 期 期
会计 期初 益的累 报告 期末 会计
证券 证券 证券 最初投 允价值 购 出 资金
计量 账面 计公允 期损 账面 核算
品种 代码 简称 资成本 变动损 买 售 来源
模式 价值 价值变 益 价值 科目
益 金 金
动
额 额
交易
境内 公允 78,954 -38,44 40,51
外股 价值 ,390.0 0 0 2,712. 1,67
票 计量 6 32 7.74
产
合计 -- ,390.0 0 0 2,712. 1,67 -- --
注：上海柴油机股份有限公司公司名称变更为上海新动力汽车科技股份有限公司，其 A 股股
票简称于 2022 年 3 月 20 日起由“上柴股份”变更为“动力新科”。
三、证券投资内控执行情况
公司制定了《证券投资与衍生品交易管理制度》，以规范公司证券投资行
为，公司证券投资的内部决策程序、执行和控制及信息披露等严格按规定执
行。公司内审部门对证券投资情况进行监控，防范和控制投资风险。公司开
展的证券投资事项未超出授权范围，未有违反法律法规、规范性文件及公司
规定之情形。
四、董事会对证券投资情况的说明
公司证券投资资金来源为公司自有闲置资金，相关证券投资事项不会对
公司的正常生产经营活动产生不良影响。公司严格规范证券投资内部控制流
程，采取有效措施加强在投资决策、投资执行和风险控制等环节的控制力度，
防范和控制投资风险。公司的证券投资严格遵循深圳证券交易所及公司相关
管理办法的规定，不存在违反相关法律法规及规范性文件规定的情形。
五、独立董事意见
经核查，我们认为：公司在开展证券投资事项前已履行了必要的审议程
序，证券投资事项符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。公司开展
的证券投资的资金来源于公司的自有闲置资金，未对公司正常生产经营产生
影响。公司内部设有严格的决策程序和良好的风险控制机制并能够严格遵照
执行，风险可控，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
特此公告。
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