证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2023-032
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票拟归属数量：107,881 股
? 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）首次授予数量：首次授予的限制性股票总量为 1,338,168 股，占目前公
司股本总额 80,484,430 股的 1.6626%。
（3）授予价格：120 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以
每股 120 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
（4）激励人数：共计 212 人，为公司核心技术人员、董事会认为需要激励
的其他人员。根据岗位薪酬结构不同，本次计划的激励对象分为三类，第一类激
励对象 15 人，第二类激励对象 195 人，第三类激励对象 2 人。
（5）公司对三类激励对象分别设置了不同的归属安排。具体如下：
第一类激励对象
归属权益数量
归属安排 归属时间 占首次授予权
益总量的比例
首次授予的限制性 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首
股票第一个归属期 次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首
股票第二个归属期 次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
第二类激励对象
归属权益数量
归属安排 归属时间 占首次授予权
益总量的比例
首次授予的限制性股 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首
票第一个归属期 次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性股 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首
票第二个归属期 次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性股 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首
票第三个归属期 次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性股 自首次授予之日起 48 个月后的首个交易日至首
票第四个归属期 次授予之日起 60 个月内的最后一个交易日止
第三类激励对象
归属权益数量
归属安排 归属时间 占首次授予权
益总量的比例
首次授予的限制性 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首
股票第一个归属期 次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首
股票第二个归属期 次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首
股票第三个归属期 次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 48 个月后的首个交易日至首
股票第四个归属期 次授予之日起 60 个月内的最后一个交易日止
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
②公司层面业绩考核要求
首次授予部分的考核年度根据激励对象类别分为两类，第一类激励对象的考
核年度为 2022-2023 年，第二类和第三类激励对象的考核年度为 2022-2025 年度，
每个会计年度对公司营业收入(A)、研发项目产业化指标(B)进行一次考核，根据
上述两个指标分别对应的完成程度核算归属比例。首次授予部分各归属批次对应
的各年度考核目标如下表所示：
财务指标：营业收入
研发项目产业化指标（B）
对应考 （亿元）（A）
归属期
核年度 目标值 触发值
目标值（Bm）
（Am） （An）
AI MCU 自研芯片研发产业化，相关产
第一个归属期 2022 15.50 12.40
品实现累计销售额不低于 1000 万元
Wi-Fi 6 自研芯片研发产业化，相关产品
第二个归属期 2023 17.63 14.49
实现累计销售额不低于 1,000 万元
财务指标：营业收入 研发项目产业化指标
对应考 （亿元）（A） （B）
归属期
核年度 目标值 触发值
目标值（Bm）
（Am） （An）
AI MCU 自研芯片研发产业化，相关产
第一个归属期 2022 15.50 12.40
品实现累计销售额不低于 1,000 万元
Wi-Fi 6 自研芯片研发产业化，相关产品
第二个归属期 2023 17.63 14.49
实现累计销售额不低于 1,000 万元
四核 MCU 自研芯片研发产业化， 相关
第三个归属期 2024 20.00 16.00
产品实现累计销售额不低于 1,000 万元
Wi-Fi 6E 自研芯片研发产业化，相关产
第四个归属期 2025 25.00 20.00
品实现累计销售额不低于 1,000 万元
研发项目产
研发项目产业
财务指标 财务指标完成度 财务指标对应系数 业化指标对
化指标完成度
应系数
A≥Am X=100% 不启用 ——
参考研发项目产业化 B≥Bm X=100%
An≤A
累计销售额 B
营业收入
参考研发项目产业化 B≥Bm X=50%
A
累计销售额
B
公司层面归属比例 当批次计划归属比例*X
研发项目产业化指标：自项目产品研发成功至考核当年底的累计销售额不低于 1,000 万人民
币。
注：上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所
载数据为计算依据。
③激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激
励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为
B+及以上、B、B-、B-以下（激励对象考核期内离职的当年个人绩效考核视为
B-以下）四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激
励对象的实际归属的股份数量：
考核评级 B+及以上 B B- B-以下
个人层面归属比例 100% 50% 25% 0%
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层
面归属比例×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
（1）2022 年 3 月 25 日，公司召开第二届董事会第二次会议，会议审议通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公
司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激
励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2022 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2022 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实
并出具了相关核查意见。
（2）2022 年 3 月 11 日至 2022 年 3 月 23 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2022 年 3 月 24 日，公司于上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象
名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2022-013）。
（3）2022 年 3 月 31 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2022 年 4 月 1 日，公司于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕
信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-016）。
（4）2022 年 3 月 31 日，公司召开第二届董事会第三次会议与第二届监事会
第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司
独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格
合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核
实并发表了核查意见。
（5）2023 年 3 月 17 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事
会第十次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意
见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）限制性股票授予情况
授予后限制性
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数
股票剩余数量
（不再授予）
人，第三类激励对象 2 人）
（三）各期限制性股票归属情况
截止本公告出具日，公司 2022 年限制性股票激励计划授予的限制性股票尚
未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据
公司 2021 年年度股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2022 年限制性股
票激励计划首次授予部分激励对象第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次
可归属数量为 107,881 股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的激励
对象办理归属相关事宜。表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。公司独立
董事对该事项发表了同意的独立意见。
（二）关于本次激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明
根据《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，首次授予激励对
象的的第一个归属期为“自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次授予
之日起 24 个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为 2022 年 3
月 31 日，因此本计划首次授予部分已进入第一个归属期，第一个归属期限为 2023
年 3 月 31 日至 2024 年 3 月 30 日。
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，符合归属条
或者无法表示意见的审计报告；
件。
诺进行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
行政处罚或者采取市场禁入措施； 属条件。
（三）归属期任职期限要求
本次可归属的激励对象符合归属任
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的
职期限要求。
任职期限。
（四）公司层面业绩考核要求（首次授予激励对象） 根据天职国际会计师事务所对公司
第一个归属期考核公司 2022 年业绩。 2022 年年度报告出具的审计报告
财务指标：营业收 （天职业字[2022]9650 号）：2022
研发项目产业化指标（B）
对应考 入（亿元）（A） 年度公司实现营业收入 127,112.72
归属期
核年度 目标值 触发值 万元，已达到触发值，同时 AI MCU
目标值（Bm）
（Am） （An） 自研芯片相关产品实现累计销售额
AI MCU 自研芯片研发产业化，相 已超过 1,000 万元，符合归属条件，
第一个
归属期
财务指 研发项目
财务指 财务指标对应系 研发项目产业化指标
标完成 产业化指
标 数 对应系数
度 标完成度
A≥Am X=100% 不启用 ——
An≤A< 参考研发项目产 B≥Bm X=100%
营业收 Am 业化累计销售额 B
入
参考研发项目产 B≥Bm X=50%
A
业化累计销售额
B
公司层
面归属 当批次计划归属比例*X
比例
研发项目产业化指标：自项目产品研发成功至考核当年底的累计销售额不低
于 1,000 万人民币。
（五）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实
施，根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象
的实际归属的股份数量： 本期拟归属的 150 名激励对象的公
考核评级 B+及以上 B B- B-以下 司 2022 年度绩效考核结果：150 人
个人层面 的考核评级均为 B+及以上，本期个
归属比例 人层面归属比例为 100%。
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属
的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
截止本公告发布日，累计 62 人因管理层综合考虑外籍员工归属程序复杂程
度和激励效率而改用其他激励方式、放弃以及离职不再具备激励对象资格，其已
获授但尚未归属的 297,934 股限制性股票全部作废失效。
因此，2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 150 人均已达到第一
个归属期的归属条件。
（三）监事会意见
监事会认为：公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期
的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 150 名激励对象归属 107,881 股限制
性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》
《2022 年限制性股票激励计
划（草案）》等相关规定。
（四）独立董事意见
根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，首次授予部分第
一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 150 名激励对象的归属资
格合法有效，可归属的限制性股票数量为 107,881 股，归属期限为 2023 年 3 月
《上市公司股权激励管理办法》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益
的情况，我们同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记。
三、本次归属的具体情况
（一）授予日：2022 年 3 月 31 日。
（二）归属数量：107,881 股。
（三）归属人数：150 人。
（四）授予价格：118.4 元/股（公司 2021 年权益分派方案已实施完毕，因此
授予价格由 120 元/股调整为 118.4 元/股）。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）激励对象名单及归属情况
可归属数量
获授的限制
序 可归属数量 占首次获授
姓名 国籍 职务 性股票数量
号 （股） 的限制性股
(股)
票总量
一、核心技术人员
Ivan 俄罗
Grokhotkov 斯
Amey
Inamdar
Kedar
Sovani
小计 194,410 19,441 10.00%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（142 人） 845,824 88,440 10.46%
合计 1,040,234 107,881 10.37%
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会核查后认为：本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》
《上
市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2022 年限制
性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激
励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已
成就。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
本激励计划无董事、高级管理人员参与。
六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号
——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不
需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债
表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正
预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取
得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为
准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所律师认为：乐鑫科技实施本次归属已经取得必要的
批准和授权，符合《管理办法》及《2022 年限制性股票激励计划》的相关规定。
本次激励计划项下首次授予部分的激励对象获授的限制性股票归属条件已成就
即将进入第一个归属期，公司实施本次归属符合《2022 年限制性股票激励计划》
的相关规定。
八、上网公告附件
（一）乐鑫信息科技（上海）股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十
三次会议相关事项的独立意见；
（二）乐鑫信息科技（上海）股份有限公司第二届监事会第十次会议决议；
（三）上海锦天城律师事务所关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件之法律意见书。
特此公告。
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