股票简称：宿迁联盛 股票代码：603065
宿迁联盛科技股份有限公司
Suqian Unitech Corp., Ltd.
（江苏宿迁生态化工科技产业园扬子路 88 号）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
二零二三年三月二十日
宿迁联盛科技股份有限公司 上市公告书
特别提示
宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称“宿迁联盛”、
“本公司”、
“公司”、
“发行人”）股票将于 2023 年 3 月 21 日在上海证券交易所上市。
本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新
股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
宿迁联盛科技股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、
准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担
个别和连带的法律责任。
上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书全
文。
如无特别说明，本上市公告中的简称或名词的释义与公司首次公开发行股票
招股说明书中的相同。本上市公告书除特别说明外所有数值保留两位小数，若出
现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
一、公司股东关于股份锁定承诺
（一）实际控制人项瞻波、王小红夫妇及控股股东联拓控股承诺
管理本人/本公司直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也
不由发行人回购该部分股份。
开发行股票前本人/本公司已持有的发行人的股份，则本人/本公司所持股份的减
持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价；发行人上市后 6 个月内，如果
发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票的发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行股票的发行价，本人/本公司持有的
发行人股票的锁定期将在上述 36 个月的基础上自动延长 6 个月；在延长锁定期
内，本人/本公司不转让或者委托他人管理本人/本公司直接和间接持有的发行人
首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。若发行人股票
在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，须按照证券
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交易所的有关规定做复权处理。
规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及
董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
体上公开说明未履行的具体原因，并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如因
未履行上述承诺给发行人或投资者造成损失的，将依法向发行人或其他投资者赔
偿相关经济损失。
此外，实际控制人项瞻波、王小红夫妇承诺，不论本人目前是否在发行人任
职、未来在发行人处的职务是否发生变化或者本人是否从发行人处离职，本人均
会严格履行上述承诺。项瞻波作为发行人董事长，承诺在担任发行人董事、监事、
高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接和间接持有发行人股份总数
的 25%；离职后半年内，不转让本人直接和间接所持有的发行人股份。本人如在
担任公司董事、监事、高级管理人员任期届满前离职的，在本人就任时确定的任
期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：每年转让的股份不超过
本人直接和间接持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人直接和间
接持有的公司股份；《公司法》对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规
定。
（二）实际控制人项瞻波、王小红的亲属王宝光、项有智、王秀
云、王桂芬、王莲钗、张作晓、王奕仁、王馨禾、王红专、王侃、吴
丽芬、项光华、项怀艅、项小霞、孙作席及联宏合伙承诺
管理本人/本企业直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也
不由发行人回购该部分股份。
开发行股票前本人/本企业已持有的发行人的股份，则本人/本企业所持股份的减
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持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价；发行人上市后 6 个月内，如果
发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票的发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行股票的发行价，本人/本企业持有的
发行人股票的锁定期将在上述 36 个月的基础上自动延长 6 个月；在延长锁定期
内，本人/本企业不转让或者委托他人管理本人/本企业直接和间接持有的发行人
首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。若发行人股票
在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，须按照证券
交易所的有关规定做复权处理。
规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及
董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
体上公开说明未履行的具体原因，并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如因
未履行上述承诺给发行人或投资者造成损失的，将依法向发行人或其他投资者赔
偿相关经济损失。
此外，王宝光、项有智、王秀云、王桂芬、王莲钗、张作晓、王奕仁、王馨
禾、王红专、王侃、吴丽芬、项光华、项怀艅、项小霞、孙作席承诺，不论本人
目前是否在发行人任职、未来在发行人处的职务是否发生变化或者本人是否从发
行人处离职，本人均会严格履行上述承诺。
（三）持股 5%以上股东及其关联方方源智合、方源创盈、沿海
投资、邦盛聚源、新工邦盛承诺
企业直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回
购该部分股份。此外，方源创盈作为最近一年新增股东，承诺自方源创盈取得发
行人股份之日起 36 个月内，方源创盈不转让或者委托他人管理本企业直接和间
接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
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上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
公开说明未履行的具体原因，并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如因未履
行上述承诺给发行人或投资者造成损失的，将依法向发行人或其他投资者赔偿相
关经济损失。
（四）最近一年新增股东国发新兴二期、高投毅达、招商招银、
永达资产、中银资本、方源创盈、国发盈辰、国发盈嘉承诺
个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接和间接持有的发行人首次公
开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
公开说明未履行的具体原因，并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如因未履
行上述承诺给发行人或投资者造成损失的，将依法向发行人或其他投资者赔偿相
关经济损失。
（五）间接持有公司股份的董事、高级管理人员林俊义、缪克汤、
项有和、李利、谢龙锐承诺
直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该
部分股份。
开发行股票前本人已持有的发行人的股份，则本人所持股份的减持价格不低于发
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行人首次公开发行股票的发行价；发行人上市后 6 个月内，如果发行人股票连续
末收盘价低于首次公开发行股票的发行价，本人持有的发行人股票的锁定期将在
上述 12 个月的基础上自动延长 6 个月；在延长锁定期内，本人不转让或者委托
他人管理本人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由
发行人回购该部分股份。若发行人股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转
增股本等除权除息事项的，须按照证券交易所的有关规定做复权处理。
本人直接和间接持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人直接和
间接所持有的发行人股份。本人如在担任公司董事、监事、高级管理人员任期届
满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列
限制性规定：每年转让的股份不超过本人直接和间接持有公司股份总数的 25%；
离职后半年内，不转让本人直接和间接持有的公司股份；《公司法》对董事、监
事、高级管理人员股份转让的其他规定。
上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
开说明未履行的具体原因，并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如因未履行
上述承诺给发行人或投资者造成损失的，将依法向发行人或其他投资者赔偿相关
经济损失。不论本人目前是否在发行人任职、未来在发行人处的职务是否发生变
化或者本人是否从发行人处离职，本人均会严格履行上述承诺。
（六）间接持有公司股份的监事梁小龙、陈瑾琨承诺
直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该
部分股份。
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本人直接和间接持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人直接和
间接所持有的发行人股份。本人如在担任公司董事、监事、高级管理人员任期届
满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列
限制性规定：每年转让的股份不超过本人直接和间接持有公司股份总数的 25%；
离职后半年内，不转让本人直接和间接持有的公司股份；《公司法》对董事、监
事、高级管理人员股份转让的其他规定。
上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监
事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
开说明未履行的具体原因，并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如因未履行
上述承诺给发行人或投资者造成损失的，将依法向发行人或其他投资者赔偿相关
经济损失。不论本人目前是否在发行人任职、未来在发行人处的职务是否发生变
化或者本人是否从发行人处离职，本人均会严格履行上述承诺。
（七）其他股东联恒合伙、联拓合伙、联发合伙、王永昌承诺
管理本人/本企业直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也
不由发行人回购该部分股份。
规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及
董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
体上公开说明未履行的具体原因，并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如因
未履行上述承诺给发行人或投资者造成损失的，将依法向发行人或其他投资者赔
偿相关经济损失。
此外，王永昌承诺不论其目前是否在发行人任职、未来在发行人处的职务是
否发生变化或者本人是否从发行人处离职，本人均会严格履行上述承诺。
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二、公司关于稳定股价的预案及承诺
为强化股东、管理层诚信义务，保护投资者权益，公司第一届董事会第二十
次会议、2021 年第一次临时股东大会审议通过《关于公司首次公开发行股票并
上市后三年内稳定公司股价的预案的议案》，主要内容如下：
（一）启动股价稳定措施的具体条件
上市后三年内，当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于最近一期经审计
的每股净资产的情形时（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积转增股
本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应
进行调整，下同），且同时满足监管机构对于增持或回购公司股份等行为的规定，
公司及公司控股股东、实际控制人、非独立董事、高级管理人员将采取稳定股价
措施，并履行相应的信息披露义务。
（二）稳定股价的具体措施和程序
公司及控股股东、实际控制人、公司非独立董事、高级管理人员将按照法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，在不影响公司上市条件以及免除
控股股东要约收购责任的前提下，按照先后顺序依次实施如下股价稳定措施：
（三）股价稳定措施的具体实施方案
公司触发股价稳定措施启动条件的，公司董事会将在 3 个交易日内根据相关
法律、法规和章程的规定，制定并审议通过股票回购方案，并提交股东大会审议，
须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司股东大会批准实施回
购股票的议案后，公司将依法履行相应公告、备案及通知债权人等义务。公司将
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在股东大会决议作出之日起 3 个月内回购股票。公司为稳定股价之目的回购股
份，应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》及《关于上市公司
以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、行政法规和规范性文件
的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
在实施回购股票期间，公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施条件的，
本公司可以不再实施该方案。若某一会计年度内公司股价多次触发股价稳定措施
启动条件的，公司可继续按照上述回购股票稳定股价预案执行，但应遵循以下原
则：
（1）单次用于回购股份的资金金额不高于上一个会计年度经审计的归属于
母公司股东净利润的 20%；
（2）单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审
计的归属于母公司股东净利润的 50%。
超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。
公司在实施股票回购股价稳定措施后，再次触发股价稳定措施启动条件的，
公司控股股东、实际控制人将在 3 个交易日内提出增持公司股份的方案（包括拟
增持的数量、价格区间、时间等），并依法履行所需的审批手续，在获得批准后
的 3 个交易日内通知公司，公司应按照相关规定披露增持股份的计划。在公司披
露增持公司股份计划的 3 个交易日后，公司控股股东、实际控制人将按照方案开
始实施增持公司股份的计划。控股股东、实际控制人保证其股价稳定措施实施后，
公司的股权分布仍符合上市条件。
通过二级市场竞价交易方式增持公司股份的，买入价格不高于公司上一个会
计年度经审计的每股净资产。但如果股份增持方案实施前，公司股价已经不满足
启动稳定公司股价措施条件的，公司控股股东、实际控制人可不再继续实施该方
案。若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的（不包
括前次触发公司满足股价稳定措施的第一个交易日至公司公告股价稳定措施实
施完毕期间的交易日），控股股东、实际控制人将继续按照上述稳定股价预案执
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行，但应遵循以下原则：
（1）单次用于增持股份的资金金额不超过其自公司上市后累计从公司所获
得税后现金分红金额的 20%；
（2）单一会计年度其用以稳定股价的增持资金不超过自公司上市后累计从
公司所获得税后现金分红金额的 50%。
超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。
但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，其将继续按照上述原
则执行稳定股价预案。下一年度触发股价稳定措施时，以前年度已经用于稳定股
价的增持资金额不再计入累计现金分红金额。但如果增持公司股份计划实施前，
公司股价已经不满足启动稳定公司股价实施条件的，公司控股股东、实际控制人
可不再继续实施该方案。
公司非独立董事和高级管理人员将依据法律、法规及公司章程的规定，在不
影响公司上市条件的前提下实施股价稳定措施。当公司出现需要采取股价稳定措
施的情形时，如公司、控股股东、实际控制人均已采取股价稳定措施并实施完毕
后，公司非独立董事和高级管理人员将通过二级市场以竞价交易方式买入公司股
份以稳定公司股价。公司应按照相关规定披露其买入公司股份的计划。在公司披
露其买入公司股份计划的 3 个交易日后，公司非独立董事和高级管理人员将按照
方案开始实施买入公司股份的计划；通过二级市场以竞价交易方式买入公司股份
的，买入价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产。但如果公司披露其买入
计划后 3 个交易日内其股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，其可不
再实施上述买入公司股份计划。
若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的（不包
括前次触发公司满足股价稳定措施的第一个交易日至公司公告股价稳定措施实
施完毕期间的交易日），公司非独立董事和高级管理人员将继续按照上述稳定股
价预案执行，但应遵循以下原则：
（1）增持结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件；
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（2）单次用于购买股份的资金金额不超过其在担任董事或高级管理人员职
务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬累计额的 20%；
（3）单一年度用以稳定股价所动用的资金不超过其在担任董事或高级管理
人员职务期间上一会计年度从公司处领取的税后薪酬累计额的 50%。
超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。
但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，将继续按照上述原则
执行稳定股价预案。
若公司新聘任非独立董事、高级管理人员的，公司将要求该等新聘任的非独
立董事、高级管理人员签署承诺书，保证其履行本公司首次公开发行上市时非独
立董事、高级管理人员已作出的相应承诺。
股净资产时，将停止实施稳定股价措施
（四）未能履行规定义务的约束措施
（1）本公司将严格履行在本次发行及上市过程中所作出的全部公开承诺事
项中的各项义务和责任。
（2）若本公司未能履行、无法履行或无法按期履行承诺事项中各项义务或
责任，本公司将在股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明并向股东和社会投
资者道歉，披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的原因；提出补充
承诺或替代承诺（相关承诺需符合法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程
序），并依法承担相关法律责任，承担相应赔偿金额。
（3）如因本公司未实际履行相关承诺事项给投资者造成损失的，本公司将
依照相关法律法规规定向投资者承担赔偿责任，赔偿金额通过与投资者协商确定
或由有权机关根据相关法律法规确定。
（4）自本公司完全消除其未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，
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本公司不得以任何形式向董事、监事及高级管理人员增加薪资或津贴或分配红利
或派发红股。
（1）本公司/本人将严格履行在发行人本次发行过程中所作出的全部承诺事
项中的各项义务和责任。
（2）若本公司/本人非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行前述承诺事
项中的各项义务或责任，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程
的规定履行相关审批程序），接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应
补救措施实施完毕：
①在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未能
完全有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；
②以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，
补偿金额依据与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的
金额确定；
③本公司/本人直接或间接持有的发行人股份（如有）除因继承、被强制执
行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，该等股份
的锁定期自动延长至本公司/本人完全消除因未履行相关承诺事项所导致的所有
不利影响之日；
④在本公司/本人完全消除因未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之
前，本公司/本人将不收取发行人所分配之红利或派发之红股（如有）；
⑤如本公司/本人因未能完全有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益
归发行人所有；因此给发行人或投资者造成损失的，将依法对发行人或投资者进
行赔偿。
（3）如本公司/本人因不可抗力原因导致未能充分有效履行公开承诺事项的，
在不可抗力原因消除后，本公司/本人应在发行人股东大会及中国证监会指定媒
体上公开说明造成本公司/本人未能充分有效履行承诺事项的不可抗力的具体情
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况，并向发行人股东和社会公众投资者致歉。同时，本公司/本人应尽快研究将投
资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护发行人和发行人投资者的利
益。
（1）本企业/本人将严格履行在发行人本次发行过程中所作出的全部承诺事
项中的各项义务和责任。
（2）若本企业/本人非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行前述承诺事
项中的各项义务或责任，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程
的规定履行相关审批程序），接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应
补救措施实施完毕：
①在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未能
完全有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；
②以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，
补偿金额依据与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的
金额确定；
③本企业/本人直接或间接持有的发行人股份（如有）除因继承、被强制执
行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，该等股份
的锁定期自动延长至本企业/本人完全消除因未履行相关承诺事项所导致的所有
不利影响之日；
④在本企业/本人完全消除因未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之
前，本企业/本人将不收取发行人所分配之红利或派发之红股（如有）；
⑤如本企业/本人因未能完全有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益
归发行人所有；因此给发行人或投资者造成损失的，将依法对发行人或投资者进
行赔偿。
（3）如本企业/本人因不可抗力原因导致未能充分有效履行公开承诺事项的，
在不可抗力原因消除后，本企业/本人应在发行人股东大会及中国证监会指定媒
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体上公开说明造成本企业/本人未能充分有效履行承诺事项的不可抗力的具体情
况，并向发行人股东和社会公众投资者致歉。同时，本企业/本人应尽快研究将投
资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护发行人和发行人投资者的利
益。
（五）发行人、控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员关
于稳定股价的承诺
发行人、控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员关于稳定股价的承诺：
“本人/本公司已知悉并理解公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《关于
公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定公司股价的预案的议案》（以下简称
“《稳定股价预案》”）的全部内容。
本人/本公司将严格按照《稳定股价预案》的内容全面且有效地履行本人/本
公司在《稳定股价预案》下的各项义务和责任，按照预案的要求履行相关措施。
本人/本公司将极力敦促相关方严格按照《稳定股价预案》之规定全面且有效地
履行其在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。
如违反上述承诺，本人/本公司将承担相应的法律责任。”
三、公司及实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理
人员关于信息披露的承诺
（一）发行人承诺
导性陈述或者重大遗漏。本公司对本公司本次发行相关申请文件所载内容之真实
性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
前，因本公司本次发行的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导
致对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，在该等违法
事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认定后，对于本公司本次
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发行的全部新股，本公司将按照投资者所缴纳股票申购款加算银行同期银行活期
存款利息，对已缴纳股票申购款的投资者进行退款。
明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断本公司是否符合法律规
定的发行条件构成重大、实质影响，本公司将在该等违法事实被中国证监会、证
券交易所或司法机关等有权机关认定之日起 5 个工作日内召开董事会或股东大
会，并将按照董事会、股东大会审议通过的股份回购具体方案回购本公司首次公
开发行的全部新股，回购价格按照发行价加算同期银行活期存款利息确定，并根
据相关法律、法规规定的程序实施。如本公司上市后有送配股份、利润分配等除
权、除息行为，上述发行价根据除权除息情况相应调整。
致使投资者在证券交易中遭受损失，本公司将依法赔偿投资者损失。有权获得赔
偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免责事由
按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵
权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2 号）等相关法律法规的规定执行，
如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。
券交易所或司法机关认定后，本公司将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切
实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经
济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方
式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
等原因导致保荐机构、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构为本公司首次
公开发行制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形的，上
述机构因此对投资者承担赔偿责任的，本公司将依法赔偿上述机构损失。
起生效；本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承
诺，本公司将依法承担相应责任。
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（二）发行人控股股东、实际控制人承诺
性陈述或者重大遗漏。本公司/本人对发行人本次发行的招股说明书所载内容之
真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
陈述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、
实质影响，在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关等有权机关认
定后，本公司/本人将购回已转让的原限售股份，并将督促发行人依法回购首次
公开发行的全部新股。
致使投资者在证券交易中遭受损失，本公司/本人将依法赔偿投资者损失。有权
获得赔偿的投资者资格、投资者损失的范围认定、赔偿主体之间的责任划分和免
责事由按照《中华人民共和国证券法》、《最高人民法院关于审理证券市场虚假
陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》（法释〔2022〕2 号）等相关法律法规的规
定执行，如相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。
处领取薪水（如有）及/或股东分红（如有），同时本公司/本人持有的发行人股
份（如有）不得转让，直至实际履行上述承诺事项为止，并承担相应的法律责任，
接受证券主管机关处罚或司法机关裁判。本公司/本人将严格履行生效司法文书
认定的赔偿方式和赔偿金额，并接受社会监督，确保投资者合法权益得到有效保
护。
之日起生效；本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上
述承诺，本公司将依法承担相应责任。
（三）发行人董事、监事和高级管理人员承诺
宿迁联盛科技股份有限公司 上市公告书
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。在中国证监会或人民法
院等有权部门对上述违法行为作出最终认定或生效判决后，本人应向投资者进行
赔偿。
招股说明书及制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而回购
公司股份相关事项时，本人承诺就该等回购议案投赞成票。本人作为公司股东的，
同时承诺，在公司召开股东大会审议股份回购相关事项时，本人承诺就该等回购
议案投赞成票。
者进行足额赔偿的，公司有权扣除本人在公司的薪酬，用以对投资者进行赔偿，
直至足额承担本人应当承担的赔偿责任为止。
本人将依法承担相应责任。
（四）相关中介机构承诺
保荐机构承诺：其为宿迁联盛本次公开发行股票制作、出具的文件不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；如经证明，因其为发行人本次公开发
行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在
证券交易中遭受损失的，就其负有责任的部分，其将依法赔偿投资者损失。有证
据证明其无过错的，其不承担上述赔偿责任。若因其为发行人本次公开发行股票
制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，
将先行赔偿投资者损失。
发行人律师承诺：其为宿迁联盛本次公开发行股票制作、出具的文件不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；如经证明，因其为发行人本次公开
发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者
在证券交易中遭受损失的，就其负有责任的部分，其将依法赔偿投资者损失。有
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证据证明其无过错的，其不承担上述赔偿责任。
审计机构、验资机构和验资复核机构承诺：其为宿迁联盛本次公开发行股票
制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；如经证明，
因其为发行人本次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，就其负有责任的部分，其将依
法赔偿投资者损失。有证据证明其无过错的，其不承担上述赔偿责任。
资产评估机构承诺：其为宿迁联盛本次公开发行股票制作、出具的文件不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；如经证明，因其为发行人本次公
开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资
者在证券交易中遭受损失的，就其负有责任的部分，其将依法赔偿投资者损失。
有证据证明其无过错的，其不承担上述赔偿责任。
四、公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关
于公司填补被摊薄即期回报的措施及承诺
（一）公司关于填补被摊薄即期回报的措施
为降低本次公开发行摊薄即期回报的影响，公司承诺将通过如下方式，提高
公司盈利能力，增厚未来收益，以填补被摊薄即期回报并承诺如下：
为提升公司经营效率，降低运营成本，公司将进一步加强精细化运营管理，
根据公司业务和管理的实际情况，对各业务板块、内部流程持续优化。同时，公
司将加强预算管理及内部控制，合理降低各项费用支出，提升资金使用效率。此
外，公司将继续完善员工培训及考核激励体系建设，形成良性竞争机制，最大限
度地激发员工积极性，挖掘公司员工创造力和潜在动力。
公司已根据法律法规和规范性文件的规定建立了健全的股东大会、董事会及
各专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和高级管理层的治理结构，夯实
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了公司经营管理和内部控制的基础。未来公司将进一步提高经营管理水平，提升
公司的整体盈利能力。另外，公司将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资
决策程序，设计更为合理的资金使用方案，合理运用各种融资工具和渠道，控制
公司资金成本，节省财务费用支出。同时，公司也将继续加强企业内部控制，加
强成本管理并强化预算执行监督，全面有效地控制公司经营和管理风险。
公司将利用自身竞争优势及行业资源积累，积极拓展并引入新客户，深入挖
掘客户需求，提高客户满意度，加强与重要客户的深度合作，形成长期战略合作
关系。通过加大市场开拓力度，不断完善渠道网络及服务范围，公司持续盈利能
力将得到进一步增强。
为规范公司募集资金的使用与管理，确保募集资金的使用规范、安全、高效，
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和规范性文件，公司制定了《募集资
金管理制度》。本次发行募集资金到位后，公司董事会将持续监督募集资金的存
储和使用，保障募集资金用于指定的投资项目，配合监管银行和保荐机构对募集
资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用
风险并提高资金使用效率。
本次发行募集资金到位后，公司将抓紧进行本次募投项目的实施工作，积极
调配资源，统筹合理安排项目的投资建设进度，力争缩短项目建设期，使得本次
募投项目早日投入使用并实现预期效益，使公司被摊薄的即期回报尽快得到填补。
为完善及健全公司科学、持续、稳定、透明的分红政策和监督机制，积极有
效地回报投资者，根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、
《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》以及《上市公司章程指引》
等法律法规，公司在充分考虑对股东的投资回报并兼顾公司的成长和发展的基础
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上，结合自身实际情况制定了《公司首次公开发行股票并上市后三年分红回报规
划》，进一步明确和完善了公司利润分配的原则和方式，利润分配尤其是现金分
红的具体条件、比例，股票股利的分配条件，完善了公司利润分配的决策程序和
机制以及利润分配政策调整的决策程序。
公司承诺将积极采取上述措施填补被摊薄即期回报，保护中小投资者的合法
权益，同时公司承诺若上述措施未能得到有效履行，公司将在股东大会公开说明
未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
同时，公司提醒投资者：公司制定上述填补被摊薄即期回报的措施不等于对
公司未来利润做出保证，敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。
（二）公司董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报保障措
施的承诺
公司的董事、高级管理人员就公司本次发行填补被摊薄即期回报措施能够得
到切实履行，承诺如下：
“1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害公司利益。
的执行情况相挂钩。
的执行情况相挂钩。
关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，
本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。”
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（三）公司控股股东及实际控制人关于填补被摊薄即期回报保障
措施的承诺
公司控股股东及实际控制人承诺：“本公司/本人承诺将严格执行关于上市
公司治理的各项法律、法规、规章制度，保护发行人和公众利益，加强发行人的
独立性，完善公司治理，不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益，切实
履行对公司填补即期回报的相关措施。
本公司/本人承诺切实履行本公司/本人所作出的上述承诺事项，确保发行人
填补回报措施能够得到切实履行。若本公司/本人违反该等承诺或拒不履行承诺，
本公司/本人自愿接受中国证监会、上海证券交易所等证券监管机构依法作出的
监管措施；若违反该等承诺并给发行人或者股东造成损失的，本公司/本人愿意
依法承担补偿责任。”
五、公司及实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理
人员关于履行承诺约束措施的承诺
（一）发行人承诺
中的各项义务和责任。
任，本公司将在股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明并向股东和社会投资
者道歉，披露承诺事项未能履行、无法履行或无法按期履行的原因；提出补充承
诺或替代承诺（相关承诺需符合法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序），
并依法承担相关法律责任，承担相应赔偿金额。
照相关法律法规规定向投资者承担赔偿责任，赔偿金额通过与投资者协商确定或
由有权机关根据相关法律法规确定。
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本公司不得以任何形式向董事、监事及高级管理人员增加薪资或津贴或分配红利
或派发红股。
（二）控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺如下：
“1、本公司/本人将严格履行在发行人本次发行过程中所作出的全部承诺事
项中的各项义务和责任。
中的各项义务或责任，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的
规定履行相关审批程序），接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补
救措施实施完毕：
（1）在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未
能完全有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损
失，补偿金额依据与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认
定的金额确定；
（3）本公司/本人直接或间接持有的发行人股份（如有）除因继承、被强制
执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，该等股
份的锁定期自动延长至本公司/本人完全消除因未履行相关承诺事项所导致的所
有不利影响之日；
（4）在本公司/本人完全消除因未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响
之前，本公司/本人将不收取发行人所分配之红利或派发之红股（如有）；
（5）如本公司/本人因未能完全有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收
益归发行人所有；因此给发行人或投资者造成损失的，将依法对发行人或投资者
进行赔偿。
在不可抗力原因消除后，本公司/本人应在发行人股东大会及中国证监会指定媒
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体上公开说明造成本公司/本人未能充分有效履行承诺事项的不可抗力的具体情
况，并向发行人股东和社会公众投资者致歉。同时，本公司/本人应尽快研究将投
资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护发行人和发行人投资者的利
益。”
（三）本次发行前股东承诺
本次发行前股东承诺如下：
“1、本企业/本人将严格履行在发行人本次发行过程中所作出的全部承诺事
项中的各项义务和责任。
中的各项义务或责任，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的
规定履行相关审批程序），接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补
救措施实施完毕：
（1）在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未
能完全有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；
（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损
失，补偿金额依据与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认
定的金额确定；
（3）本企业/本人直接或间接持有的发行人股份（如有）除因继承、被强制
执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，该等股
份的锁定期自动延长至本企业/本人完全消除因未履行相关承诺事项所导致的所
有不利影响之日；
（4）在本企业/本人完全消除因未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响
之前，本企业/本人将不收取发行人所分配之红利或派发之红股（如有）；
（5）如本企业/本人因未能完全有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收
益归发行人所有；因此给发行人或投资者造成损失的，将依法对发行人或投资者
进行赔偿。
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在不可抗力原因消除后，本企业/本人应在发行人股东大会及中国证监会指定媒
体上公开说明造成本企业/本人未能充分有效履行承诺事项的不可抗力的具体情
况，并向发行人股东和社会公众投资者致歉。同时，本企业/本人应尽快研究将投
资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护发行人和发行人投资者的利
益。”
六、滚存利润安排
根据 2020 年 9 月 26 日召开的公司 2020 年第二次临时股东大会通过的决议，
公司本次发行上市完成后，发行前的滚存未分配利润将由新老股东按照发行后的
持股比例共同享有。
七、本次发行后公司股利分配政策、现金分红比例规定
根据《公司章程（草案）》及《关于公司首次公开发行股票并上市后三年分
红回报规划的议案》，本次发行后的股利分配政策为：
（一）利润分配原则
公司实施持续、稳定、科学的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，
并兼顾公司的可持续发展。公司对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考
虑独立董事和公众投资者的意见。公司利润分配不得超过公司累计可供分配利润
的范围，同时兼顾公司的正常经营和长远利益，并坚持如下基本原则：（1）按
照法定顺序分配利润；（2）优先采用现金分红；（3）同股同权、同股同利；（4）
公司持有的本公司股份不参与分配利润；（5）存在未弥补亏损不得分配。
（二）利润分配形式及时间间隔
公司采取现金、股票、现金与股票相结合的方式分配股利，具备现金分红条
件的，应当采用现金分红进行利润分配。公司原则上进行年度利润分配，在有条
件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
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（三）现金分红的具体条件和比例
现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配
利润为正，且符合相关法律法规和监管规定的前提下，公司每年以现金形式分配
的利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%。特殊情况是指公司重大投资或
重大资金支出等事项发生（募集资金项目除外），重大投资或重大资金支出事项
指按相关法规及公司章程规定，需由股东大会审议批准的事项。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的
程序，提出具体差异化的现金分红政策：
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
（四）发放股票股利的具体条件
在不影响现金分红的条件下，公司可结合实际经营情况提出并实施股票股利
分配方案。公司采用股票股利进行利润分配的，应当以给予股东合理现金分红回
报和维持适当股本规模为前提，并综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等真
实合理因素。
（五）利润分配的决策程序和机制
应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件、决策
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程序等事宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，
提出分红提案，并直接提交董事会审议。利润分配预案经董事会过半数以上表决
通过，方可提交股东大会审议。
与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时
答复中小股东关心的问题。公司股东大会审议利润分配方案需经出席股东大会的
股东所持表决权的二分之一以上通过。
（六）利润分配政策的调整
公司的利润分配政策不得随意变更。如利润分配政策与公司生产经营情况、
投资规划和长期发展的需要确实发生冲突的，可以调整利润分配政策。调整后的
利润分配政策不得违反中国证监会和公司股票上市的证券交易所的有关规定。
公司如调整利润分配政策、具体规划和计划，应充分听取独立董事和公众投
资者意见，公司独立董事应发表独立意见。经董事会审议、独立董事发表独立意
见后提交股东大会特别决议通过。在股东大会审议该议案时，公司应当安排通过
网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利。
（七）其他
公司应在年度报告中披露现金分红政策的制定和执行情况。
公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，未进行现金分红的或现金
分红比例低于前述条款所规定比例，应当在定期报告中披露未进行现金分红的原
因、留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况、董事会会议的审议和表决情
况，并由独立董事发表独立意见。
存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，
以偿还其占用的资金。
八、特别风险提示
本公司特别提醒投资者认真阅读招股说明书的“第四节 风险因素”部分，并
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特别注意下列事项：
（一）市场竞争加剧的风险
高分子材料化学助剂行业处于充分竞争状态，同行业公司或通过登陆资本市
场迅速扩大资产规模，或通过收购兼并迅速扩大市场份额。全球大型精细化工企
业如 Basf（巴斯夫）、Solvay（索尔维）、Songwon（松原集团）等，通过直接
在我国建厂或者与内资企业建立合作关系等方式全面进入国内市场，未来可能还
会出现新的竞争者进入本行业，从而加剧行业的市场竞争，影响公司产品价格、
销售规模，对盈利能力和经营业绩产生不利影响。
（二）原材料价格波动风险
公司主要原材料包括己二胺哌啶、丙酮等，报告期各期己二胺哌啶采购均价
分别为 4.41 万元/吨、4.57 万元/吨、5.14 万元/吨和 4.86 万元/吨，2019-2021 年
呈逐年增长趋势；丙酮采购均价分别为 0.35 万元/吨、0.62 万元/吨、0.58 万元/吨
和 0.52 万元/吨，2020 年受供求关系变化影响，采购均价大幅上涨 78.13%，2021
年下半年以来虽有所回落，但与 2019 年采购价格相比仍具有较大涨幅。公司毛
利率的变化在一定程度上受到了上述原材料价格波动的影响。因此，若公司主要
原料价格短时间内出现持续大幅上涨，将可能给生产经营带来较大的不利影响。
（三）技术创新风险
公司产品以防老化助剂系列为主，主要应用于塑料、合成纤维、涂料等高分
子材料。随着高分子材料应用要求复杂化，高分子添加工艺也趋于复杂，市场对
包括防老化助剂在内的高分子材料化学助剂的产品需求呈现出多样化、复合化、
高效化、系列化、环保化的趋势；同时，客户对一站式解决材料添加助剂的个性
化需求不断上升。如果公司不能持续保持技术创新能力，无法及时研发出业内领
先的新技术，无法及时响应客户提出的定制化要求，将对公司市场竞争地位产生
不利影响，进而影响公司盈利能力。
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（四）环境保护风险
公司在生产过程中产生废水、废气、固体废物等污染物，存在由于不能达到
环保要求或发生环保事故而被有关部门处罚，进而对公司生产经营造成不利影响
的风险。报告期内，公司环保投入累计达到 43,515.28 万元。未来，随着国家对
环保的要求不断提高及社会公众环保意识的不断增强，国家可能会提高环保标准，
增加公司排污治理成本，从而导致公司生产成本提高，在一定程度上降低公司的
盈利能力和经营业绩。
（五）安全生产风险
公司属于精细化工行业，在生产经营中存在一定的安全生产管理风险，报告
期内，公司安全生产投入累计达到 11,509.64 万元。若公司出现安全管理不善，
或国家安全生产管理部门提高安全生产的更高标准，可能致使公司安全投入增加、
安全运营压力加大，进而对公司经营管理带来一定的风险。
（六）快速成长导致的管理风险
近年来，公司资产规模实现了持续的快速增长，净资产从 2019 年末的
将从受阻胺光稳定剂扩展至紫外线吸收剂等高关联产品。未来，随着公司成长战
略的继续推进，公司资产规模、业务规模有望进一步的扩大，将对公司管理能力
提出更高的要求。如公司经营团队管理能力的提升不能满足公司经营的扩张需要，
将对公司的可持续发展产生不利影响。
（七）经营业绩下滑的风险
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审阅报告》（信会师报字
[2023]第 ZA10039 号），2022 年公司实现营业收入 179,236.67 万元，较上一年
增长 3.36%，扣非后归属于母公司股东的净利润 24,515.69 万元，较上一年增长
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根据公司管理层预计，2023 年 1-3 月营业收入为 43,000 万元-53,000 万元，
扣非后归属于母公司股东净利润为 5,700 万元-6,700 万元，预计同比下滑 15.09%-
司预计 2023 年 1-3 月经营业绩下滑，主要系受俄乌战争、主要经济体采取货币
紧缩政策等因素的影响宏观经济环境下行、2022 年下半年以来我国化学原料和
化学制品制造业价格总体处于下滑趋势等因素的影响所致。未来若公司无法有效
应对上述因素的不利变化或上述因素未得到改善，公司 2023 年度经营业绩将面
临下滑的风险。
（八）国际贸易摩擦的风险
报告期各期，公司境外主营业务收入分别为 52,696.89 万元、58,705.32 万元、
环境的稳定是公司业绩持续增长的重要因素。若全球主要经济体与我国之间持续
发生大规模的贸易摩擦，导致对我国产品加征关税、设置技术性贸易壁垒等限制
措施，将对公司产品的国际市场销售造成不利影响。
九、保荐机构和发行人律师对于上述承诺及约束措施的意见
保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为，上述公开承诺内容以及未能履行
承诺时的约束措施具有合法性、合理性、有效性。
发行人律师上海市锦天城律师事务所认为，上述公开承诺内容以及未能履行
承诺时的约束措施具有合法性。
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第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》
和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，按照上海证券交易所
《股票上市公告书内容与格式指引》和《上海证券交易所证券发行与承销业务指
南第 4 号——主板首次公开发行股票》编制而成，旨在向投资者提供有关本公司
首次公开发行 A 股股票上市的基本情况。
（二）股票发行的部门和文号
公司首次公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管
理委员会“证监许可〔2022〕2723 号”文批准。本次发行采用网下向询价对象配
售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式。
（三）证券交易所同意上市文件的文号
公司 A 股股票上市已经上海证券交易所“自律监管决定书[2023]48 号”文批
准。证券简称“宿迁联盛”，证券代码“603065”。本次公开发行 4,190.00 万股，
发行后总股本为 41,896.7572 万股。本次发行的社会公众股将于 2023 年 3 月 21
日起上市交易。
二、股票上市概况
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转让
节 重要声明与提示”
重要声明与提示”
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第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
公司名称 宿迁联盛科技股份有限公司
英文名称 Suqian Unitech Corp., Ltd.
注册资本 人民币 377,067,572 元
法定代表人 项瞻波
有限公司成立日期 2011 年 3 月 29 日
股份公司成立日期 2018 年 12 月 20 日
注册地址 江苏宿迁生态化工科技产业园扬子路 88 号
统一社会信用代码 91321311571420690C
电话号码： 0527-8286 0006
传真号码： 0527-8288 9099
董事会秘书 谢龙锐
联系电话 0527-8286 0006
电子信箱： irm@china944.com
公司网址： http://www.unitechem.cn
所属行业 化学原料和化学制品制造业
聚合物添加剂、药品、精细化工产品（不含危险化学品）及其中
间体（不含危险化学品）的研发、生产、销售及相关技术咨询服
务；甲醇、石油醚的研发、生产及相关技术咨询服务；高分子材
料、橡塑材料及制品的研发、生产及销售，自营和代理各类商品
经营范围 及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和
技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）许可项目：危险化学品生产（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果
为准）
主营业务 高分子材料防老化助剂及其中间体的研发、生产与销售
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二、董事、监事、高级管理人员
（一）董事、监事和高级管理人员基本情况
截至本上市公告书刊登日，公司现任董事基本情况如下：
序号 姓名 公司职务 任期
截至本上市公告书刊登日，公司现任监事基本情况如下：
序号 姓名 职务 任职期限
截至本上市公告书刊登日，公司现任高级管理人员基本情况如下：
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序号 姓名 职务 任职期限
（二）董事、监事、高级管理人员及近亲属持有公司股份及债券
情况
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接持有公司股
份的情况如下：
序号 股东姓名 任职或亲属关系 持股数（万股） 持股比例
公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属间接持有公司股
份的情况如下：
任职 间接持股主体及对间接持股主体的出资比例[注] 合计间
股东姓 或亲
序号 联拓合 联发合 联恒合 联宏合 新工邦 邦盛聚 沿海投 接持股
名 属关 联拓控股
伙 伙 伙 伙 盛 源 资 比例
系
董事
长
董事
长配
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偶
董
总裁
董
事、
副总
裁
董
事、
副总
裁
董
事、
财务
总监
应用
总监
合成
研发
总
监、
监事
陈瑾
琨配
偶
董事
书
注：公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属对各间接持股主体的出资比
例包括对各间接持股主体的直接出资比例，及间接对各间接持股主体的出资比例。
公司董事、监事、高级管理人员及近亲属不存在持有公司债券的情况。
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三、发行人控股股东及实际控制人情况
（一）控股股东
截至目前，本公司的控股股东为联拓控股。本次发行前公司股本总额为
前总股本的 21.22%。
（二）实际控制人
公司实际控制人为项瞻波与王小红夫妇。
项瞻波先生，男，1974 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，财经专
业，专科学历，身份证号码为 3303211974********。曾任温州市龙湾沙城液压阀
门二厂员工，温州市环球轻工机械制造有限公司生产主管，温州塑化助剂厂技术
员、厂长、法定代表人，曾创办安徽联盛化学制品有限公司、宿迁联盛化学有限
公司等企业并任董事长或执行董事，于 2011 年 3 月创办万康新材，2016 年 7 月
至今，历任公司执行董事、董事长。
王小红女士，女，1974 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学
专业，专科学历，身份证号码为 3303211974********。曾任安徽联盛化学制品有
限公司董事长助理，宿迁联盛化学有限公司执行董事助理，2011 年 3 月至今，历
任公司执行董事助理、董事长助理。
项瞻波直接持有公司 3,250.00 万股股份，占公司本次发行前股份的 8.62%，
王小红直接持有公司 726.0783 万股股份，占公司本次发行前股份的 1.93%，项瞻
波与王小红合计持有公司控股股东联拓控股 100%股权并通过联拓控股控制公司
公司 31.76%股份的表决权。因此，项瞻波和王小红为公司的实际控制人。公司
实际控制人最近三年没有发生变更。
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四、股东情况
（一）公司发行前后股本情况
公司本次发行前总股本 37,706.7572 万股，本次公开发行股票 4,190 万股，
占发行后股份总数的 10%。本次发行不涉及股东公开发售股份。本次发行前后公
司的股本结构如下：
发行前持股结构 发行后持股结构
序号 股东 持股数 持股数
持股比例 持股比例 锁定限制及期限
（股） （股）
一、有限售条件流通股
自 上 市 之 日 起 锁 定 36 个
月，担任发行人董事、监事、
高级管理人员期间，每年转
让的股份不超过本人直接和
间接持有发行人股份总数的
本人直接和间接所持有的发
行人股份。本人如在担任公
司董事、监事、高级管理人员
任期届满前离职的，在本人
就任时确定的任期内和任期
届满后六个月内，继续遵守
下列限制性规定：每年转让
的股份不超过本人直接和间
接持有公司股份总数的
本人直接和间接持有的公司
股份；《公司法》对董事、监
事、高级管理人员股份转让
的其他规定
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发行前持股结构 发行后持股结构
序号 股东 持股数 持股数
持股比例 持股比例 锁定限制及期限
（股） （股）
国发新兴
二期
二、无限售条件流通股
社会公众股股东 - - 41,900,000 10.00% -
合计 377,067,572 100.00% 418,967,572 100.00% -
（二）前十大股东情况
本次发行上市后股东户数为 48,789 户，其中持有公司股份数量前十名的股
东情况如下：
占总股本比例
序号 股东 持股数量（股）
（%）
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占总股本比例
序号 股东 持股数量（股）
（%）
合计 313,640,659 74.86%
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第四节 股票发行情况
一、发行数量：4,190.00 万股（全部为新股发行，不进行老股转让）
二、发行价格：12.85 元/股
三、每股面值：人民币 1.00 元
四、发行及认购方式：采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定
价发行相结合的方式。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 419.00 万股，占本
次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 3,771.00 万股，占本次发行总量的
弃认购股数全部由主承销商包销，主承销商包销股份的数量为 268,809 股，包销
金额为 3,454,195.65 元。主承销商包销比例为 0.64%。
五、发行市盈率：22.99 倍（计算口径：每股收益按照 2021 年度经审计的扣
除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）
六、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况：本次发行募集资金
总额 53,841.50 万元，全部为发行新股募集资金金额。立信会计师事务所（特殊
普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年
七、发行费用总额为 7,178.79 万元，具体情况如下：
序号 项目 金额（万元）
合计 7,178.79
注：以上发行费用均为不含税金额。
每股发行费用为：1.71 元/股（发行费用除以发行股数）
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八、募集资金净额：46,662.71 万元
九、发行后每股净资产：4.81 元（以截至 2022 年 6 月 30 日经审计的归属于
母公司股东的净资产加上本次发行募集资金净额之和除以发行后总股本计算）；
十、发行后每股收益：0.56 元（按 2021 年经审计的扣除非经常性损益前后
孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）
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第五节 财务会计资料
立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计了公司财务报表（包括 2019 年 12
月 31 日、2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日及 2022 年 6 月 30 日的合并及
母公司资产负债表，2019 年度、2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-6 月期间的合
并及母公司利润表、现金流量表、股东权益变动表及相关财务报表附注），出具
了《审计报告》（信会师报字[2022]第 ZA15691 号），发表了标准无保留的审计
意见。相关财务数据已在公告的招股说明书中详细披露，投资者可阅读公司招股
说明书“第十节 财务会计信息”和“第十一节 管理层讨论与分析”的相关内容。
根据《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后
主要财务信息及经营状况信息披露指引》和《中国注册会计师审阅准则第 2101
号—财务报告审阅》，立信会计师事务所（特殊普通合伙）审阅了公司 2022 年
现金流量表、所有者权益变动表以及相关财务报表附注，并出具了《审阅报告》
（信会师报字[2023]第 ZA10039 号）。上述财务数据已在招股意向书附录进行披
露，投资者欲了解相关情况请详细阅读招股意向书附录。
公司 2023 年一季度营业收入预计为 43,000 至 53,000 万元，较上年同期变动
-10.29%至 10.57%；归属于母公司股东的净利润预计为 5,700 至 6,700 万元，较
上年同期变动-28.09%至-15.47%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利
润预计为 5,700 至 6,700 万元，较上年同期变动-27.76%至-15.09%。上述 2023 年
一季度业绩情况系公司初步预计数据，相关数据未经审计或审阅，不构成公司的
盈利预测或业绩承诺。
此外，财务报告审计截止日至本上市公告书签署日，公司所处经营环境、经
营模式、税收政策、主要客户及供应商均未发生重大不利变化，董事、监事、高
级管理人员及其他核心人员未发生重大变更，未发生其他可能影响投资者判断的
重大事项。
综上所述，公司财务报告审计截止日后总体运营情况良好，不存在重大异常
变动情况，公司持续经营能力未发生重大不利变化。
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第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储三方监管协议的安排
（一）募集资金专户开设情况
为规范本公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，公
司已与保荐机构国泰君安证券股份有限公司和存放募集资金的商业银行签订《募
集资金专户存储三方监管协议》。该等协议对公司、保荐机构及开户银行的相关
责任和义务进行了详细约定。公司募集资金专户开立的具体情况如下表所示。
序号 开户人 开户行 募集资金专户账号
宿迁联盛科技股 江苏银行股份有限公司宿迁分
份有限公司 行
宿迁盛瑞新材料 中国银行股份有限公司宿迁宿
有限公司 豫支行
宿迁盛瑞新材料 交通银行股份有限公司宿迁分
有限公司 行
（二）募集资金专户三方监管协议主要内容
公司与全资子公司宿迁盛瑞新材料有限公司简称为“甲方”，开户银行简称
为“乙方”，国泰君安证券股份有限公司简称为“丙方”，协议主要内容如下：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅
用于甲方支付发行并上市费用、
“年产 12000 吨光稳定剂、5000 吨阻聚剂及 15000
吨癸二酸二甲酯系列新材料项目”等法律法规允许的募集资金相关用途，不得用
作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据上海证券交易所相关规定
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以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面
问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方
现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人贾瑞兴、官航及丙方指定的其他工作人
员或更换后的保荐代表人可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当
及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月 5 日前，如遇法定节假日顺延至下一工作日）向甲方出
具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方保荐代表人。
六、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元或者达
到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%
的，甲方及乙方应当在付款后 5 个工作日内以快递及邮件方式通知丙方保荐代
表人，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方、乙方
书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方三次未及时向甲方、丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取
情况，以及存在未配合丙方查询与调查专户资料情形的，甲方可以主动或在丙方
的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或其授权代表签署并加盖各
自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户或丙方督导期结束
之日起失效。
二、其他事项
公司在招股意向书刊登日至本上市公告书刊登前，没有发生可能对公司有较
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大影响的重要事项，具体如下：
（一）公司主营业务发展目标进展情况正常。
（二）公司所处行业和市场未发生重大变化。
（三）除正常经营活动签订的销售、采购等商务合同外，公司未订立其他对
公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同。
（四）公司与关联方未发生重大关联交易。
（五）公司未进行重大投资。
（六）公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换。
（七）公司住所没有变更。
（八）公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员没有变化。
（九）公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
（十）公司未发生除正常经营业务之外的重大对外担保等或有事项。
（十一）公司的财务状况和经营成果未发生重大变化。
（十二）公司未召开监事会和股东大会，董事会正常运行，决议及其内容无
异常。
（十三）公司未发生其他应披露的重大事项。
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第七节 上市保荐机构及其意见
一、上市保荐机构基本情况
保荐人（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：贺青
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
电话：021-3867 6753
传真：021-3867 0798
保荐代表人：贾瑞兴、官航
项目协办人：毛伟智
其他联系人：蔡虎、赵瑞峰、郝世鹏、曹宁、乔梁、胡时阳、王依、马靖、
涂子健、卢益康、陆雯倩
联系电话：021-3867 6753
二、上市保荐机构的推荐意见
上市保荐机构认为，发行人申请股票上市符合《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法
规的规定，发行人股票已具备公开上市的条件。上市保荐机构同意推荐其股票在
上海证券交易所上市交易。
（以下无正文）
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