天山铝业集团股份有限公司独立董事（李书锋）
作为天山铝业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2022
年任职期间，本人依据《公司法》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》、
《上市公司治理准则》、
《上市公司独立董事规则》
等有关法律、法规的规定，以及《公司章程》的相关规定，独立、谨慎、认真地
行使权力，诚信、勤勉、忠实地履行职责，全面掌握公司的发展状况，积极出席
客观的意见，全心全意地履行独立董事应尽的职责，切实维护了公司整体利益以
及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2022 年度履职情况报告如下：
一、参加会议情况
（一）参加董事会情况
报告期内，本人积极履行独立董事义务，2022 年度，公司共计召开 8 次董
事会。本人出席董事会的情况如下表：
独立董事 本年度应参加 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次
姓名 董事会次数 （次） （次） （次） 未亲自参加会议
李书锋 8 8 0 0 无
本人认为，公司 2022 年度董事会的召集、召开均符合《公司法》、《公司章
程》及有关法律法规的规定。在召开董事会前，公司董事会秘书及董事会办公室
按照法定时间向本人提供获取决策所需要的数据和资料，详细了解公司整体生产
经营情况，为参加会议做了较为充分的准备工作。会议上认真听取并审议每一个
议题，与年审会计师就公司审计情况进行了交流沟通，积极参与讨论并结合自己
的专业知识提出合理化的建议，为公司董事会作出决策起到了积极地作用。本年
度本人对董事会会议的全部议案都进行了审议，没有反对票、弃权票的情况。
（二）参加股东大会情况
报告期内，公司共召开了两次股东大会，本人应出席两次，实际出席两次。
二、履职情况
行核查后发表了如下独立意见：
控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、2021 年度利润分配
预案、2021 年度内部控制自我评价报告、2021 年度募集资金存放与实际使用情
况、续聘会计师事务所、为公司董事、监事、高级管理人员购买责任险的事项发
表了独立意见并对续聘会计师事务所的事项发表了事前认可意见。
中竞价交易方式回购公司股份方案的事项发表了独立意见。
于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、2022 年半年度募
集资金存放与实际使用情况的专项报告、会计政策变更的事项发表了独立意见。
用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事项发表了独立意见。
三、专门委员会履职情况
本人作为董事会审计委员会的主任委员以及提名委员会的委员，严格按照
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、
《审计委员会工作细则》
、《提名委员会工作细则》等相关制度的规定，关注公司
的战略发展，对公司第一季度报告、半年度报告、第三季度报告、2022 年度财
务报表审计工作等事项进行了审议，履行了各项职责。
四、在保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
报告期内，本人督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、
法规及公司《投资者关系管理制度》的有关规定，促进公司依法规范运作，维护
公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、准确、完整、及时和公平。
同时，本人也密切关注各大网站、报纸、杂志等媒体对公司的相关报道，时
刻关注外部环境和公司动态，及时与公司董事会进行沟通和交流，并提供合理的
意见和建议。
为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能
力，本人能时刻关注国家相关政策，积极、认真学习相关法律、法规和规章制度
以及独立董事履职所必备的知识。通过学习，提高了自己的履职能力，对独立董
事的职责有了进一步了解，为保护社会公众股东合法权益打下了坚实的基础。
五、其他事项
本人保持独立董事身份和履职的独立性条件，独立董事候选人声明与承诺事
项未发生变化。
以上是本人作为独立董事在 2022 年度的履行职责的情况汇报。本人认为，
性的情况发生。2023 年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，不断加强学习，
提高专业水平，按照法律法规的要求，加强同公司董事会、监事会、经营管理层
之间的沟通与合作，发挥独立董事的作用，履行独立董事的职责，利用专业知识
和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能力和领导
水平，更好的维护公司整体利益和全体股东合法权益。
（以下无正文）
天山铝业集团股份有限公司独立董事（刘亚）
作为天山铝业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2022
年任职期间，本人依据《公司法》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》、
《上市公司治理准则》、
《上市公司独立董事规则》
等有关法律、法规的规定，以及《公司章程》的相关规定，独立、谨慎、认真地
行使权力，诚信、勤勉、忠实地履行职责，全面掌握公司的发展状况，积极出席
客观的意见，全心全意地履行独立董事应尽的职责，切实维护了公司整体利益以
及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2022 年度履职情况报告如下：
一、参加会议情况
（一）参加董事会情况
报告期内，本人积极履行独立董事义务，2022 年度，公司共计召开 8 次董
事会。本人出席董事会的情况如下表：
独立董事 本年度应参加 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次
姓名 董事会次数 （次） （次） （次） 未亲自参加会议
刘亚 8 8 0 0 无
本人认为，公司 2022 年度董事会的召集、召开均符合《公司法》、《公司章
程》及有关法律法规的规定。在召开董事会前，公司董事会秘书及董事会办公室
按照法定时间向本人提供获取决策所需要的数据和资料，详细了解公司整体生产
经营情况，为参加会议做了较为充分的准备工作。会议上认真听取并审议每一个
议题，积极参与讨论并结合自己的专业知识提出合理化的建议，对公司董事和高
管提名、管理层人选推荐审核等工作提出意见与建议，为公司董事会作出决策起
到了积极地作用。本年度本人对董事会会议的全部议案都进行了审议，没有反对
票、弃权票的情况。
（二）参加股东大会情况
报告期内，公司共召开了两次股东大会，本人应出席两次，实际出席两次。
二、履职情况
行核查后发表了如下独立意见：
股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、2021 年度利润分配预
案、2021 年度内部控制自我评价报告、2021 年度募集资金存放与实际使用情况、
续聘会计师事务所、为公司董事、监事、高级管理人员购买责任险的事项发表了
独立意见并对续聘会计师事务所的事项发表了事前认可意见。
中竞价交易方式回购公司股份方案的事项发表了独立意见。
股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、2022 年半年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告的事项、会计政策变更发表了独立意见。
用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事项发表了独立意见。
三、专门委员会履职情况
本人作为董事会提名委员会的主任委员，审计委员会、薪酬与考核委员会的
委员，严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》、
《提名委员会工作细则》、
《审计委员会工作细则》、
《薪酬与考核委
员会工作细则》等相关制度的规定，关注公司的战略发展，对公司第一季度报告、
半年度报告、第三季度报告、2022 年度财务报表审计工作、高管及董事的薪酬
及津贴等事项进行了审议，履行了各项职责。
四、在保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
报告期内，本人督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、
法规及公司《投资者关系管理制度》的有关规定，促进公司依法规范运作，维护
公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、准确、完整、及时和公平。
同时，本人也密切关注各大网站、报纸、杂志等媒体对公司的相关报道，时
刻关注外部环境和公司动态，及时与公司董事会进行沟通和交流，并提供合理的
意见和建议。
为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能
力，本人能时刻关注国家相关政策，积极、认真学习相关法律、法规和规章制度
以及独立董事履职所必备的知识。通过学习，提高了自己的履职能力，对独立董
事的职责有了进一步了解，为保护社会公众股东合法权益打下了坚实的基础。
五、其他事项
本人保持独立董事身份和履职的独立性条件，独立董事候选人声明与承诺事
项未发生变化。
以上是本人作为独立董事在 2022 年度的履行职责的情况汇报。本人认为，
性的情况发生。2023 年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，不断加强学习，
提高专业水平，按照法律法规的要求，加强同公司董事会、监事会、经营管理层
之间的沟通与合作，发挥独立董事的作用，履行独立董事的职责，利用专业知识
和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能力和领导
水平，更好的维护公司整体利益和全体股东合法权益。
（以下无正文）
天山铝业集团股份有限公司独立董事（洪茂椿）
作为天山铝业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2022
年任职期间，本人依据《公司法》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》、
《上市公司治理准则》、
《上市公司独立董事规则》
等有关法律、法规的规定，以及《公司章程》的相关规定，独立、谨慎、认真地
行使权力，诚信、勤勉、忠实地履行职责，全面掌握公司的发展状况，积极出席
客观的意见，全心全意地履行独立董事应尽的职责，切实维护了公司整体利益以
及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2022 年度履职情况报告如下：
一、参加会议情况
（一）参加董事会情况
报告期内，本人积极履行独立董事义务，2022 年度，公司共计召开 8 次董
事会。本人出席董事会的情况如下表：
独立董事 本年度应参加 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次
姓名 董事会次数 （次） （次） （次） 未亲自参加会议
洪茂椿 8 8 0 0 无
本人认为，公司 2022 年度董事会的召集、召开均符合《公司法》、《公司章
程》及有关法律法规的规定。在召开董事会前，公司董事会秘书及董事会办公室
按照法定时间向本人提供获取决策所需要的数据和资料，详细了解公司整体生产
经营情况，为参加会议做了较为充分的准备工作。会议上认真听取并审议每一个
议题，积极参与讨论并结合自己的专业知识提出合理化的建议，为公司董事会作
出决策起到了积极地作用。本年度本人对董事会会议的全部议案都进行了审议，
没有反对票、弃权票的情况。
（二）参加股东大会情况
报告期内，公司共召开了两次股东大会，本人应出席两次，实际出席两次。
二、履职情况
行核查后发表了如下独立意见：
控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、2021 年度利润分配
预案、2021 年度内部控制自我评价报告、2021 年度募集资金存放与实际使用情
况、续聘会计师事务所、为公司董事、监事、高级管理人员购买责任险的事项发
表了独立意见并对续聘会计师事务所的事项发表了事前认可意见。
中竞价交易方式回购公司股份方案的事项发表了独立意见。
股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、2022 年半年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告的事项、会计政策变更发表了独立意见。
用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事项发表了独立意见。
三、专门委员会履职情况
本人作为董事会薪酬与考核委员会的主任委员，严格按照《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、
《薪酬与考核委员会
工作细则》等相关制度的规定，关注公司的战略发展，对公司高管及董事的薪酬
及津贴等事项进行了审议，履行了各项职责。
四、在保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
报告期内，本人督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、
法规及公司《投资者关系管理制度》的有关规定，促进公司依法规范运作，维护
公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、准确、完整、及时和公平。
同时，本人也密切关注各大网站、报纸、杂志等媒体对公司的相关报道，时
刻关注外部环境和公司动态，及时与公司董事会进行沟通和交流，并提供合理的
意见和建议。
为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能
力，本人能时刻关注国家相关政策，积极、认真学习相关法律、法规和规章制度
以及独立董事履职所必备的知识。通过学习，提高了自己的履职能力，对独立董
事的职责有了进一步了解，为保护社会公众股东合法权益打下了坚实的基础。
五、其他事项
本人保持独立董事身份和履职的独立性条件，独立董事候选人声明与承诺事
项未发生变化。
以上是本人作为独立董事在 2022 年度的履行职责的情况汇报。本人认为，
性的情况发生。2023 年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，不断加强学习，
提高专业水平，按照法律法规的要求，加强同公司董事会、监事会、经营管理层
之间的沟通与合作，发挥独立董事的作用，履行独立董事的职责，利用专业知识
和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能力和领导
水平，更好的维护公司整体利益和全体股东合法权益。
（以下无正文）
（本页无正文，为天山铝业集团股份有限公司独立董事 2022 年度述职报告之签
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