国浩律师（北京）事务所
关于
广汇物流股份有限公司
之
法律意见书
北京 · 上海 · 深圳 · 杭州 · 广州 · 昆明 · 天津 · 成都 · 福州 · 宁波 · 西安 · 南京 · 南宁 · 济南 · 重庆
苏州 · 长沙 · 太原 · 武汉 · 贵阳 · 乌鲁木齐 · 郑州 · 石家庄 · 香港 · 巴黎 · 马德里 · 硅谷 · 斯德哥尔摩
BEIJING ·SHANGHAI ·SHENZHEN ·HANGZHOU ·GUANGZHOU ·KUNMING ·TIANJIN ·CHENGDU ·FUZHOU ·NINGBO ·XI’AN ·NANJING ·NANNING ·JINAN ·CHOGNQING
SUZHOU ·CHANGSHA ·TAIYUAN ·WUHAN ·GUIYANG ·URUMQI ·ZHENGZHOU ·SHIJIAZHUANG ·HONG KONG ·PARIS ·MADRID ·SILICON VALLEY ·STOCKHOLM
北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 邮编：100026
电话/Tel: (+86)(10) 6589 0699 传真/Fax: (+86)(10) 6517 6800
网址/Website: www.grandall.com.cn
国浩律师（北京）事务所
关于广汇物流股份有限公司
之法律意见书
国浩京证字[2023]第 0151 号
致：广汇物流股份有限公司
根据广汇物流与本所签订的《专项法律服务协议书》，本所接受委托，担任广汇
物流实施 2019 年员工持股计划的专项法律顾问，并根据《公司法》、
《证券法》、
《试
点指导意见》等相关法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对广汇物流本次员工持股计划预留份额分配有关事
宜（以下简称“本次预留份额分配”
）出具本法律意见书。
具了《国浩律师（北京）事务所关于广汇物流股份有限公司 2019 年员工持股计划之
法律意见书》（以下简称“《实施法律意见书》”）
本所律师在《实施法律意见书》中的声明事项亦适用于本法律意见书。除此外
如无特别说明，本法律意见书中有关简称和用语的含义与《实施法律意见书》中的
简称和用语的含义相同。
正 文
一、本次预留份额分配的批准与授权
截至本法律意见书出具之日，广汇物流本次员工持股计划预留份额分配事项已
履行下列法定程序：
《关于公司<2019 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2019 年员
工持股计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年
员工持股计划有关事项的议案》等议案，关联董事已回避表决。
董事关于公司第九届董事会 2019 年第五次会议相关议案的独立意见》，同意公司实
施本次员工持股计划，并同意将本次员工持股计划有关议案提交公司股东大会审议。
于公司<2019 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2019 年员工持
股计划管理办法>的议案》等议案。
公司<2019 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2019 年员工持股
计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年员工持
股计划有关事项的议案》等议案，同意授权董事会办理本次员工持股计划的有关事
宜。
工持股计划>预留份额分配的议案》，同意对 2019 年员工持股计划预留份额进行分
配。
《关于变更部分回购股份用途的议案》及《关于 2019 年员工持股计划预留份额分配
的议案》等议案。
董事关于公司第十届董事会 2022 年第十二次会议相关议案的独立意见》，同意变更
部分回购股份用途事项，同意本次员工持股计划预留份额分配事项。
于 2019 年员工持股计划预留份额分配的议案》等议案。
通过了《关于扩大 2019 年员工持股计划预留份额分配人员范围暨确认持有人名单的
议案》等议案。
《关于扩大 2019 年员工持股计划预留份额分配人员范围暨确认持有人名单的议案》
等议案。
《关于扩大 2019 年员工持股计划预留份额分配人员范围暨确认持有人名单的议案》
等议案。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次预留份额分配
事项已经按照《试点指导意见》《员工持股计划（草案）》的规定履行了现阶段所必
要的法律程序。
二、本次预留份额分配的基本情况
（一）预留份额的分配情况
根据广汇物流 2019 年员工持股计划管理委员会 2023 年第一次会议、第十届董
事会 2023 年第二次会议及第九届监事会 2023 年第二次会议审议通过的《关于扩大
次预留份额 40,000,000 股（对应成本价为 207,200,000 元）进行分配。本次员工持
股计划预留部分参加对象及分配比例情况如下：
认购数量占本次员
认购股数 认购金额
序号 持有人 职务 工持股计划预留份
（万股） （万元）
额总数的比例
监事会主席、
党委书记
副总经理、
董事会秘书
董事、监事和高级管理人员小计（9
人）
其他员工（不超过 89 人） 2,902.5 15,034.95 72.56%
预留规模合计 4,000 20,720 100%
注：最终参加员工持股计划的人数、人员名单及认购份额根据参与人员最终缴款情况确定。
（二）锁定期、考核目标及兑现比例
根据广汇物流职工代表大会、第十届董事会 2022 年第十二次会议审议通过的
《关于 2019 年员工持股计划预留份额分配的议案》，预留份额的锁定期、考核目标
及兑现比例如下：
解除锁定期 解除锁定期时间 解除锁定比例
自授予登记完成之日起 12
个月后的首个交易日起至
本期员工持股计划授予总
第一个解除锁定期 授予登记完成之日起 24 个
数×35%
月内的最后一个交易日当
日止
自授予登记完成之日起 24
个月后的首个交易日起至
本期员工持股计划授予总
第二个解除锁定期 授予登记完成之日起 36 个
数×35%
月内的最后一个交易日当
日止
第三个解除锁定期 自授予登记完成之日起 36 本期员工持股计划授予总
个月后的首个交易日起至 数×30%
授予登记完成之日起 48 个
月内的最后一个交易日当
日止
因上市公司分配股份股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁
定安排。
（1）个人绩效目标：参与本次员工持股计划的员工，应符合个人年度绩效考核
指标评价结果：合格及以上；未达到合格者不予授予；
（个人考核指标分为四档：优
秀、良好、合格、不合格）。
（2）业绩考核目标
解除锁定期 业绩考核目标
第一个解除锁定期 2023 年归属于母公司所有者的净利润不低于 11.43 亿元
第二个解除锁定期 2024 年归属于母公司所有者的净利润不低于 18.23 亿元
第三个解除锁定期 2025 年归属于母公司所有者的净利润不低于 26.41 亿元
业绩考核目标完成情况 当期应兑现解锁份额
实际完成情况≥绩效考核目标 100% 本期授予总股数×当期解锁比例
业绩考核目标 95%≤实际完成情况＜业绩
本期授予总股数×当期解锁比例×90%
考核目标 100%
业绩考核目标 90%≤实际完成情况＜业绩
本期授予总股数×当期解锁比例×80%
考核目标 95%
业绩考核目标 85%≤实际完成情况＜业绩
本期授予总股数×当期解锁比例×70%
考核目标 90%
业绩考核目标 80%≤实际完成情况＜业绩
本期授予总股数×当期解锁比例×60%
考核目标 85%
业绩考核目标 75%≤实际完成情况＜业绩
本期授予总股数×当期解锁比例×50%
考核目标 80%
实际完成情况＜业绩考核目标 75% 本期不予解锁
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次预留份额分配已经取得了必要的批准和授权，
本次预留份额分配的具体情况符合《试点指导意见》《员工持股计划（草案）》的规
定。
本法律意见书正本一式五份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
(以下无正文)
首页
微信公众号
证券之星APP
