证券代码:600487 股票简称:亨通光电 公告编号:2023-011 号
江苏亨通光电股份有限公司
关于修订《公司内幕信息知情人登记管理制度》的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》《公司章程》等法律及规范性文件,江苏亨通光电股份有限
公司(以下简称“公司”)于 2023 年 3 月 17 日召开第八届董事会第二十次会议,
会议审议通过了关于《修订<公司内幕信息知情人登记管理制度>》的议案,对《公
司内幕信息知情人登记管理制度》作如下修订:
修订前 修订后
第一章 总则 第一章 总则
第三条 董事长为公司内幕信息管 第三条 董事长为公司内幕信息
理工作第一责任人,董事会秘书为内幕 管理工作第一责任人,董事会秘书为
信息管理工作的具体负责人,证券部作 内幕信息管理工作的具体负责人,董
为负责公司信息披露、投资者关系管理 事会办公室作为负责公司信息披露、
等工作的日常办事机构,具体负责公司 投资者关系管理等工作的日常办事机
内幕信息的登记入档、备案及管理工作。 构,具体负责公司内幕信息的登记入
公司各部门、所属各公司等给予配 档、备案及管理工作。
合。 公司监事会应当对内幕信息知情人 公司董事、监事、高级管理人员、
登记管理制度实施情况进行监督。 各部门、所属各公司等给予配合。 公
司监事会应当对内幕信息知情人登记
管理制度实施情况进行监督。
第二章 内幕信息的含义和范围 第二章 内幕信息的含义和范围
第四条 本制度所指内幕信息是指涉及 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及
公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生 公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生
品种的市场价格有重大影响,尚未在中国证 品种的市场价格有重大影响,尚未在中国证
监会指定并经公司选定的上市公司信息披 监会指定并经公司选定的上市公司信息披
露报刊或网站上正式披露的信息。包括但不 露报刊或网站上正式披露的信息。包括但不
限于: 限于:
(一) 公司的经营方针和经营范围的 可能对公司的股票交易价格产生较大
重大变化; 影响的重大事件:
(二) 公司的重大投资行为和重大的 (一)《证券法》第八十条第二款规定
购置财产的决定; 的重大事件;
(三) 公司订立重要合同,可能对公 (二)公司发生大额赔偿责任;
司的资产、负债、权益和经营成果产生重要 (三)公司计提大额资产减值准备;
影响; (四)公司出现股东权益为负值;
(四) 公司发生重大债务和未能清偿 (五)公司主要债务人出现资不抵债或
到期重大债务的违约情况; 者进入破产程序,公司对相应债权未提取足
(五) 公司发生重大亏损或者重大损 额坏账准备;
失; (六)新公布的法律、行政法规、规章、
(六) 公司生产经营的外部条件发生 行业政策可能对公司产生重大影响;
重大变化; (七)公司开展股权激励、回购股份、
(七) 公司的董事、三分之一以上监 重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌;
事或者经理发生变动; (八)法院裁决禁止控股股东转让其所
持股份;任一股东所持公司百分之五以上股
(八) 持有公司百分之五以上股份的 份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信
股东或者实际控制人,其持有股份或者控制 托或者被依法限制表决权等,或者出现被强
公司的情况发生较大变化; 制过户风险;
(九) 公司减资、合并、分立、解散 (九)主要资产被查封、扣押或者冻结;
及申请破产的决定; 主要银行账户被冻结;
(十) 涉及公司的重大诉讼,股东大 (十)上市公司预计经营业绩发生亏损
会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效; 或者发生大幅变动;
(十一) 公司涉嫌犯罪被司法机关立 (十一)主要或者全部业务陷入停顿;
案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉 (十二)获得对当期损益产生重大影响
嫌犯罪被司法机关采取强制措施; 的额外收益,可能对公司的资产、负债、权
(十二) 公司分配股利或者增资的计 益或者经营成果产生重要影响;
划; (十三)聘任或者解聘为公司审计的会
(十三) 公司股权结构的重大变化; 计师事务所;
(十四) 公司债务担保的重大变更; (十四)会计政策、会计估计重大自主
(十五) 公司营业用主要资产的抵押、 变更;
出售或者报废一次超过该资产的百分之三 (十五)因前期已披露的信息存在差
十; 错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机
(十六) 公司的董事、监事、高级管 关责令改正或者经董事会决定进行更正;
理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿 (十六)公司或者其控股股东、实际控
责任; 制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事
(十七)公司收购的有关方案; 处罚,涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
(十八) 董事会就发行新股或者其他再 或者受到中国证监会行政处罚,或者受到其
融资方案、股权激励方案形成相关决议; 他有权机关重大行政处罚;
(十九) 回购公司股份,或以公积金 (十七)公司的控股股东、实际控制人、
转增股本的计划; 董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违
(二十) 获得大额政府补贴等可能对 法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置
公司资产、负债、权益或者经营成果产生重 措施且影响其履行职责;
大影响的额外收益; (十八)除董事长或者经理外的公司其
(二十一) 变更会计政策、会计估计; 他董事、监事、高级管理人员因身体、工作
(二十二) 法院裁决禁止控股股东转 安排等原因无法正常履行职责达到或者预
让其所持股份;任一股东所持公司 5%以上 计达到三个月以上,或者因涉嫌违法违规被
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定 有权机关采取强制措施且影响其履行职责;
信托或者被依法限制表决权; (十九)中国证监会规定的其他事项。
(二十三) 主要资产被查封、扣押、 可能对公司债券的交易价格产生较大
冻结或者被抵押、质押; 影响的重大事件:
(二十四) 主要或者全部业务陷入停 (一)公司股权结构或者生产经营状况
顿; 发生重大变化;
(二十五) 中国证监会、上海证券交 (二)公司债券信用评级发生变化;
易所等认定的其它经营、财务或者对公司证 (三)公司重大资产抵押、质押、出售、
券及衍生品种的交易价格有重大影响的尚 转让、报废;
未公开的信息。 (四)公司发生未能清偿到期债务的情
况;
(五)公司新增借款或者对外提供担保
超过上年末净资产的百分之二十;
(六)公司放弃债权或者财产超过上年
末净资产的百分之十;
(七)公司发生超过上年末净资产百分
之十的重大损失;
(八)公司分配股利,作出减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定,或者依法进
入破产程序、被责令关闭;
(九)涉及公司的重大诉讼、仲裁;
(十)公司涉嫌犯罪被依法立案调查,
公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措
施;
(十一)国务院证券监督管理机构规定
的其他事项。
第三章 内幕信息知情人的含义和范围 第三章 内幕信息知情人的含义和范围
第五条 本制度所指的内幕信息知情人 第五条 本制度所指的内幕信息知情人
是指公司内幕信息公开前能直接或间接获 是指公司内幕信息公开前能直接或间接获
取内幕信息的人员,包括但不限于: 取内幕信息的单位和个人,包括但不限于:
(一)公司的董事、监事、高级管理人 (一)公司及公司的董事、监事、高级
员; 管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股 (二)持有公司百分之五以上股份的股
东及其董事、监事、高级管理人员,公 东及其董事、监事、高级管理人员,公司的
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
司的实际控制人及其董事、监事、高级 (三)公司控股或者实际控制的公司及
管理人员; 其董事、监事、高级管理人员;
(三)公司控股的公司及其董事、监事、 (四)由于所任公司职务或者因与公司
高级管理人员; 业务往来可以获取公司有关内幕信息的人
(四)由于所任公司职务可以获取公司 员;
有关内幕信息的人员; (五)公司收购人或者重大资产交易方
(五)证券监督管理机构工作人员以及 及其控股股东、实际控制人、董事、监事和
由于法定职责对证券的发行、交易进行管理 高级管理人员;
的其他人员; (六)因职务、工作可以获取内幕信息
(六)保荐人、承销的证券公司、证券 的证券交易场所、证券公司、证券登记结算
交易所、证券登记结算机构、证券服务机构 机构、证券服务机构的有关人员;
的有关人员; (七)因职责、工作可以获取内幕信息
(七)国务院证券监督管理机构规定的 的证券监督管理机构工作人员;
其他人。 (八)因法定职责对证券的发行、交易
或者对公司及其收购、重大资产交易进行管
理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管
机构的工作人员;
(九)国务院证券监督管理机构规定的
可以获取内幕信息的其他人员。
第五章 保密制度 第五章 保密制度
第十六条 公司全体董事、监事及其他 第十六条公司全体董事、监事、高级管
内幕信息知情人员在内幕信息尚未公开披 理人员及其他内幕信息知情人员在内幕信
露前,应将信息知情范围控制到最小。 息尚未公开披露前,应将信息知情范围控制
到最小。
第七章 附则 第七章 附则
第三十条 本制度自公司董事会审议通 第三十条 本制度自公司董事会审议通
过之日起生效,原公司《内幕信息知情人登 过之日起生效。
记备案制度》同时废止。
修订后的具体内容详见上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)披露
的《公司内幕信息知情人登记管理制度》。
特此公告。
江苏亨通光电股份有限公司
董事会
二○二三年三月十八日