广发证券股份有限公司
关于爱丽家居科技股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为爱丽家
居科技股份有限公司（以下简称“爱丽家居”或“公司”）首次公开发行股票并
上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法
规的规定，对爱丽家居本次限售股份解禁并上市流通事项进行了审慎核查，核查
情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准张家港爱丽家居科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]38 号）核准，公司公开发行人民币普
通股（A 股）股票 6,000 万股，并于 2020 年 3 月 23 日起在上海证券交易所上市
交易。首次公开发行完成后，公司总股本由 180,000,000 股增至 240,000,000 股。
其中有限售条件股份数量为 180,000,000 股，无限售条件股份数量为 60,000,000
股。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，锁定期自公司股票上市之
日起 36 个月，现锁定期即将届满。
本次上市流通的限售股股东数量为 5 名，分别为张家港博华企业管理有限公
司（以下简称“博华有限”）、宋锦程、施慧璐、张家港泽慧企业管理中心（有限
合伙）
（以下简称“泽慧管理”）、张家港泽兴企业管理中心（有限合伙）
（以下简
称“泽兴管理”）。
本次解除限售的股份数量为 17,928.00 万股，占公司总股本的 74.70%，将于
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 240,000,000 股，其中无限售
条件流通股为 60,000,000 股，有限售条件流通股为 180,000,000 股。
截至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本
数量变化的事项，公司股本总数未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）本次申请解除股份限售的股东作出的承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及上市公告书，首次公开发行前
涉及本次上市流通限售股份持有人对所持股份自愿锁定的承诺如下：
宋锦程承诺：自公司股票在证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者
委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在上
述锁定期满以后，其在公司任职期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有
公司股份数的 25%；在离职后 6 个月内，不转让其持有的公司股份；
博华有限、泽兴管理、泽慧管理、施慧璐承诺：自公司股票在证券交易所上
市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份；
（二）承诺履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东严格履行了公司首次公
开发行股票并上市时所作出的承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上
市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 17,928.00 万股；
本次限售股上市流通日期为 2023 年 3 月 23 日；
首发限售股上市流通明细清单：
持有限售股数量 持有限售股占公司 本次上市流通数量 剩余限售股
序号 股东名称
（单位：万股） 总股本比例 （单位：万股） 数量
合计 17,928.00 74.70% 17,928.00 0
五、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 179,280,000 -179,280,000 0
无限售条件 A股 60,720,000 179,280,000 240,000,000
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 60,720,000 179,280,000 240,000,000
股份总额 240,000,000 0 240,000,000
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次申请解除限售股份的持有人严格履行其在
公司首次公开发行股票中作出的各项承诺；本次限售股份上市流通符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号—持续督导》等有关规定；本次限售股份解除限售数量、上市流
通时间等均符合有关法律法规及股东承诺；公司关于本次限售股上市流通事项的
信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对爱丽家居本次限售股份解禁并上市流通事项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
