兴业证券股份有限公司
关于北京煜邦电力技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为北京煜邦电
力技术股份有限公司（以下简称“煜邦电力”或“公司”）首次公开发行股票并在科创
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板
股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关规定，对煜邦电力首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了审慎
核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 16 日出具的《关于同意北京煜邦电
力技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕1354 号），公
司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）44,118,300 股，并于 2021 年 6
月 17 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行后总股本为 176,472,980 股，
其中有流通限制或限售安排的股票数量为 140,555,583 股，占公司总股本的 79.65%；
无流通限制及限售安排的股票数量为 35,917,397 股，占公司总股本的 20.35%。具体情
况详见公司于 2021 年 6 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北
京煜邦电力技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，涉及限售股股东数量
为 1 名，对应的股份数量为 6,604,499 股，占公司目前股本总数的 3.74%，锁定期为自
增资完成工商变更登记手续之日（即 2020 年 3 月 25 日）起 36 个月。现锁定期即将届
满，上述限售股将于 2023 年 3 月 27 日起上市流通（因 2023 年 3 月 25 日为非交易日，
故顺延至下一交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，本次限售股形成至本核查意见
出具之日，公司未发生因利润分配、公积金转增等因素导致股本数量发生变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《北京煜邦电力技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说
明书》及《北京煜邦电力技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》等
文件，本次申请上市流通限售股股东作出的相关承诺如下：
“1、发行人1股票上市后，本公司作为上市申报前 6 个月内对发行人进行增资扩
股的股东，本公司承诺自增资完成工商变更登记手续之日（即 2020 年 3 月 25 日）起
发行的股份，也不由发行人回购本公司持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
定或要求股份锁定期长于以上承诺，则本公司直接和间接所持有的发行人公开发行股
票前的股份的限售期和限售条件自动按该等规定和要求执行。
果因本公司未履行上述承诺事项给煜邦电力或者其他投资者造成损失的，本公司将向
煜邦电力或者其他投资者依法承担赔偿责任。”
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 6,604,499 股，占公司股本总数的 3.74%。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 3 月 27 日（因 2023 年 3 月 25 日为非交易日，
故顺延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明细清单
序 持有限售股数量 持有限售股占公 本次上市流通数 剩余限售股
股东名称
号 （股） 司总股本比例 量（股） 数量（股）
南方电网数字电网
研究院有限公司
合计 6,604,499 3.74% 6,604,499 -
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表
本次上市流通数量
序号 限售股类型 限售期（月）
（股）
自 2020 年 3 月 25 日（即增资完成工商变
更登记手续之日）起 36 个月
合计 6,604,499 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，煜邦电力本次申请上市流通的
限售股股份持有人严格履行了其在参与公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。
煜邦电力本次限售股份上市流通申请的股份数量及上市流通时间等相关事项符合《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》
及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。截至本核查意见出具日，煜
邦电力关于本次部分限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对煜邦电力本次部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于北京煜邦电力技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
孟灏 盛海涛
兴业证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
