中国国际金融股份有限公司
关于东方财富信息股份有限公司
保荐机构名称：
被保荐公司简称：东方财富
中国国际金融股份有限公司
保荐代表人姓名：唐加威 联系电话：021-58796226
保荐代表人姓名：陈超 联系电话：021-58796226
一、保荐工作概述
项目 工作内容
保荐代表人均及时审阅公司信息
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资源 保荐代表人已督导公司建立健全
的制度、募集资金管理制度、内控制度、 规章制度
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 公司有效地执行了相关规章制度
（1）查询公司募集资金专户次数 0次（募集资金专户已注销）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 公司募集资金项目进展与信息披
文件是否一致 露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数
关资料
（3）列席公司监事会次数 0次，未现场列席，审阅了会议相
项目 工作内容
关资料
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向深交所报告次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
持续督导小组根据相关规定建立
合规
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022年12月13日
境外证券交易所互联互通存托凭
（3）培训的主要内容
证的相关规则与执行要点
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
（包括对外投资、风险投资、委 无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
自2022年1月1日至2022年12月31日，中国国际金
融股份有限公司（以下简称“中金公司”）受到
交所对保荐机构或者其保荐
中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
的公司采取监管措施的事项
及整改情况
的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具
报告事项 说明
警示函措施的决定》（[2022]23号），因中金公司
反了相关规定，中国证监会对中金公司采取出具
警示函的行政监管措施。
的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具
警示函措施的决定》（[2022]32号），因中金公司
未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外
设立、收购、参股经营机构管理办法》的规定及
时完成境外子公司整改等事项，中国证监会对中
金公司采取出具警示函的行政监管措施。
宁监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限
公司采取出具警示函监管措施的决定》（[2022]15
号），因中金公司作为某公司债券的牵头主承销
商及其第一期债券的主承销商，存在对承销业务
中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉
尽责义务的情况，中国证监会辽宁监管局决定对
中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
京监管局出具的《关于对中国国际金融股份有限
公司采取责令改正措施的决定》（[2022]207号），
因中金公司子公司中金前海（深圳）私募股权基
金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投资基
金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整
改、中金公司未能识别并拦截客户“逆回购”交易
金额超过客户账户当日可用资金等事项，中国证
监会北京证监局对中金公司采取责令改正的行政
监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已
经提交了相关整改报告或正在积极推进相关整
改。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于东方财富信息股份有限公司
保荐代表人：_____________ ______________
唐加威 陈 超
中国国际金融股份有限公司
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