核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于南通星球石墨股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为南通
星球石墨股份有限公司（以下简称“星球石墨”、“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年
修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监
管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第
流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 2 月 9 日
出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证
监许可〔2021〕494 号），星球石墨获准首次向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）1,818.3334 万股，并于 2021 年 3 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。
首次公开发行股票完成后，公司总股本为 72,733,334 股，其中有限售条件流通股
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，共涉及 1 位股
东，对应的限售股股份数量为 909,166 股，占公司总股本 1.2287%，股票限售期
为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起 24 个月。本
次上市流通的限售股全部为战略配售股份，该部分限售股将于 2023 年 3 月 24
日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金
核查意见
转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，根据公司《首次
公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公
告书》，配售对象华泰创新投资有限公司承诺所获配的股票限售期限为自公司首
次公开发行股票并上市之日起 24 个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本核
查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东不存在相关承诺未履行而影响本
次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股份数量为 909,166 股
（二）本次上市流通日期为 2023 年 3 月 24 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股数
序号 股东名称
量（股） 司总股本比例 数量(股) 量（股）
华泰创新投资
有限公司
合计 909,166 1.2287% 909,166 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 - 909,166 -
五、本保荐机构的核查结论
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，星球石墨本次申请上市流通的首次公开发行限售
股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺。公司本次限售股份上市流通数量、上
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市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、
《上海证券交易所科创
板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规
和规范性文件的要求以及股东承诺的内容。公司关于本次限售股份相关的信息披
露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份解除限售、上市流通
事项无异议。
（以下无正文）
核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南通星球石墨股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈沁磊 范 杰
华泰联合证券有限责任公司
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