东方证券承销保荐有限公司
关于苏州富士莱医药股份有限公司
保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：富士莱
保荐代表人姓名：卞加振 联系电话：021-23153888
保荐代表人姓名：葛绍政 联系电话：021-23153888
现场检查人员姓名：葛绍政
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 3 月 3 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（一）与发行人相关人员进行现场沟通；（二）查看发行人的主要生产、经
营、管理场所；（三）查看发行人有关文件资料等。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）与发行人相关人员进行现场沟通；
（二）查看发行人有关文件资料等。
√
门
√
部审计部门
√
计部门提交的工作计划和报告等
√
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 √
问题等
√
情况进行一次审计
√
计委员提交一次年度内部审计工作计划
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计委员会提交年度内部审计工作报告
√
部控制评价报告
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建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）与发行人相关人员进行现场沟通；
（二）查看发行人有关文件资料等。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）与发行人相关人员进行现场沟通；
（二）查看发行人有关文件资料等。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）与发行人相关人员进行现场沟通；
（二）查看发行人有关文件资料等。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（一）与发行人相关人员进行现场沟通；（二）查看发行人有关文件资料；
（三）查阅同行业上市公司披露的相关公告，并与公司进行对比分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（一）与发行人相关人员进行现场沟通；（二）查看发行人有关文件资料；
（三）提醒并督促公司及公司股东关注承诺履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）与发行人相关人员进行现场沟通；
（二）查看发行人有关文件资料等。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于苏州富士莱医药股份有限公
司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
卞加振 葛绍政
东方证券承销保荐有限公司
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