国金证券股份有限公司
关于湖南机油泵股份有限公司
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为湖南
机油泵股份有限公司（以下简称“湘油泵”或“公司”）非公开发行股票的保荐
机构，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，对
湘油泵 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1862 号文核准，并经上海证券
交易所同意，公司由主承销商国金证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特
定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 10,218,854 股，发行价为每股人民
币 35.96 元，共计募集资金 36,747.00 万元，坐扣承销和保荐费用 390.96 万元后
的募集资金为 36,356.03 万元，已由主承销商国金证券股份有限公司于 2020 年
计及验资费、信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 185.95 万
元后，公司本次募集资金净额为 36,170.08 万元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由
其出具《验资报告》（天健验〔2020〕684 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 36,170.08
项目 序号 金额
项目投入 B1 15,116.50
截至期初累计发生额
利息收入扣除银行手续费等净额 B2 236.72
项目投入 C1 9,128.01
本期发生额
利息收入扣除银行手续费等净额 C2 462.68
项目投入 D1=B1+C1 24,244.51
截至期末累计发生额
利息收入扣除银行手续费等净额 D2=B2+C2 699.40
E=A-
应结余募集资金 12,624.98
D1+D2
实际结余募集资金 F 624.98
差异 G=E-F 12,000.00
注：1、差异系购买理财产品金额 12,000.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上海证券交
易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《湖南机油泵股份有限公司募集资金管理办法》
（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同国金证券于 2021 年 1 月 31 日分别与中国工商银行股份有限公司湖南衡
东支行、中国建设银行股份有限公司湖南衡东支行、中国银行股份有限公司湖南
衡东支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监
管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国工商银行股份有限公司
衡东支行
中国建设银行股份有限公司
衡东支行
中国银行股份有限公司衡东
支行
合计 624.98
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况，参见“募集
资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项，已经公司第十届
董事会第七次会议及第十届监事会第六次会议审议通过，公司独立董事、保荐机
构对该事项发表了明确同意意见，有关审议程序符合监管要求。具体情况如下：
单位：万元
自筹资金实 占总投资的
项目 总投资额
际投入金额 比例（%）
节能与新能源汽车零部件智能制造
技术改造项目
补充流动资金 7,000.00 - -
合计 36,747.00 2,731.51 7.43
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 3 月 19 日召开了第十届董事会第十五次会议、第十届监事会
第十一次会议，并于 2022 年 4 月 20 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了
《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金进
行现金管理的总额度不超过 2 亿元人民币，在额度内可以滚动使用；2021 年年
度股东大会审议通过之日起至 2022 年年度股东大会召开前一日止有效。
针对上述事项，公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意
见。
公司使用闲置募集资金进行现金管理均在授权期内进行，截至 2022 年 12 月
回，本年度历次购买理财产品情况如下：
单位：万元
序 本期收益 募集资金是否
产品名称 签约方 购买金额 实际使用期限
号 金额 如期归还
保本浮动收益型中 信 证 券 股 份 2021 年 7 月 7 日至
收益凭证 有限公司 2022 年 1 月 4 日
保本浮动收益型中 信 证 券 股 份 2021 年 10 月 12 日至
收益凭证 有限公司 2022 年 1 月 10 日
保本浮动收益型
中国工商银行 2021 年 10 月 19 日-
股份有限公司 2022 年 4 月 26 日
品
保本浮动收益型中 信 证 券 股 份 2022 年 4 月 13 日至
收益凭证 有限公司 2022 年 7 月 12 日
中国工商银行 2022 年 5 月 6 日-2022
股份有限公司 年 11 月 6 日
固定收益型收益国 金 证 券 股 份 2022 年 7 月 14 日至
凭证 有限公司 2022 年 8 月 11 日
保本浮动型收益国 金 证 券 股 份 2022 年 7 月 14 日至
凭证 有限公司 2022 年 9 月 26 日
保本浮动型收益国 金 证 券 股 份 2022 年 7 月 14 日至
凭证 有限公司 2022 年 9 月 26 日
中国建设银行 2022 年 7 月 12 日至
股份有限公司 2022 年 12 月 29 日
中国建设银行 2022 年 7 月 12 日（7
股份有限公司 天到期自动滚存）
固定收益型收益国 金 证 券 股 份 2022 年 8 月 16 日至
凭证 有限公司 2022 年 9 月 15 日
保本浮动收益型中 信 证 券 股 份 2022 年 10 月 19 日至
收益凭证 有限公司 2023 年 1 月 12 日
中国工商银行 2022 年 11 月 21 日（7
股份有限公司 天到期自动滚存）
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司无超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司无超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司无募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
六、会计师对 2022 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与实际
使用情况的鉴证报告》，认为“湘油泵股份有限公司截至 2022 年 12 月 31 日止的
《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国
证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了湘油泵股份有限
公司截至 2022 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况。”
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，湘油泵 2022 年度募集资金的存放与使用符合《上
海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等规范性文件的规定，湘油泵董事会编制的 2022 年度《关于公司募集资
金年度存放与实际使用情况的专项报告》与实际情况相符。公司对募集资金进行
了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在改变
募集资金投向损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的其他情形。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 36,747.00 本年度投入募集资金总额 9,128.01
变更用途的募集资金总额 －
已累计投入募集资金总额 24,244.51
变更用途的募集资金总额比例 －
截至期末累 项目达 项目可
已变更 截至期末 截至期末
募集资金 调整后投 截至期末 计投入金额 到预定 本年度 是否达 行性是
项目 本年度投 累计投入 投入进度
承诺投资项目 承诺投资 资总额 承诺投入 与承诺投入 可使用 实现的 到预计 否发生
（含部分 入金额 金额 （%）(4)
总额 [注 1] 金额(1) 金额的差额 状态日 效益 效益 重大变
变更） (2)[注 2] ＝(2)/(1)
(3)＝(2)-(1) 期 化
节能与新能源 不适用
汽车零部件智 （尚未
否 29,747.00 29,747.00 29,747.00 9,128.01 17,821.43 -11,925.57 59.91 2,423.58 是 否
能制造技术改 完成建
造项目 设）
无法单 无法单 无法单
补充流动资金 否 7,000.00 6,423.08 6,423.08 6,423.08 6,423.08 0.00 100.00 独核算 独核算 独核算 否
效益 效益 效益
合计 － 36,747.00 36,170.08 36,170.08 9,128.01 24,244.51 -11,925.57 67.03 － 2,423.58 － －
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
详见本专项核查报告之“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先
募集资金投资项目先期投入及置换情况
期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
详见本专项核查报告之“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金节余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额为 36,170.08 万元，低于本次募集资金承诺投资额，本公司董事会可根据项目的实际需求，对上
述项目的募集资金投入顺序和投入金额进行适当调整，不足部分由本公司自筹解决。
注 2：
“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
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