法律意见书
广东广信君达律师事务所
关于高新兴科技集团股份有限公司
法律意见书
中国·广州
地址：广州市珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 10 楼、11 楼、29 楼
电话(Tel)：(020)37181333 传真(Fax)：(020)37181388
法律意见书
广东广信君达律师事务所
关于高新兴科技集团股份有限公司
法律意见书
致：高新兴科技集团股份有限公司
广东广信君达律师事务所（以下简称“本所”）接受高新兴科技集团股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简
称“《股东大会规则》”）等其他现行有效的法律、行政法规及规范性文件以及《高
新兴科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指
派律师出席公司于2023年3月15日召开的2023年第一次临时股东大会（以下简称
“本次股东大会”），并对本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的《公司章程》、公司董事
会为召开本次股东大会所作出的决议及公告文件、本次股东大会会议文件、出席
会议股东及股东代理人的登记证明等必要的文件和资料。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本
次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合《公司法》
《股
东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定发表意见，
并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数 据的真
实性和准确性发表意见。本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限
于有关人员的居民身份证、股票账户卡、授权委托书等）真实、准确、完整和有
法律意见书
效，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原
件一致。
本法律意见仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，未经
本所事先书面同意，不得用作任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司提供的必要文件资料和有关事项进行了核查和现场见
证，据此出具见证意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
年第一次临时股东大会的议案》，决定于2023年3月15日（星期三）召开公司2023
年第一次临时股东大会。
等中国证券监督管理委员会指定的其他信息披露媒体刊登了《关于召开2023年第
一次临时股东大会通知的公告》。
等中国证券监督管理委员会指定的其他信息披露媒体刊登了《关于召开2023年第
一次临时股东大会通知的提示性公告》。
（二）本次股东大会的召开
城开创大道 2819 号公司一号楼一楼党建会议室召开，该现场会议由公司董事长
刘双广先生主持。
法律意见书
至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
进行网络投票的时间为2023年3月15日上午9:15至下午15:00的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《关于召开2023年第一次临时股东大会通知的公告》中公告的时间、地点、
方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会会议人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人
股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书等相关资料进行了核查，确认
现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共计5人，代表股份330,541,659股，
占上市公司总股份的19.0209%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股
东大会网络投票的股东共17人，代表股份4,785,433股，占上市公司总股 份 的
综上，出席本次股东大会的股东人数共计22人，代表股份335,327,092股，占
上市公司总股份的19.2963％。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席/列席本次股东大会现场 会议的人
员还包括公司董事、监事、高级管理人员以及本所律师。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验
证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提
法律意见书
下，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人和其他与
会人员均具有相应资格，参与本次股东大会网络投票的股东资格在深圳证券交易
所交易系统进行认证的股东身份准确的情况下，具有相应的资格，符合我国《公
司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
的公告》相符。
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了《关于召开2023年第一次
临时股东大会通知的公告》中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事
代表及本所律师共同进行了计票、监票。
系统投票或互联网投票系统投票行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信
息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
法律意见书
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
（一）采用累积投票制审议通过《关于换届选举公司第六届董事会非独立
董事的议案》
表决结果如下：
同意 333,545,497 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.4687%；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,003,838 股，占参与投票的中小投资者所持有
效表决权的 62.7705%。
表决结果如下：
同意 333,755,498 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.5313%；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,213,839 股，占参与投票的中小投资者所持有
效表决权的 67.1588%。
表决结果如下：
同意 333,429,898 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.4342%；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 2,888,239 股，占参与投票的中小投资者所持有
效表决权的 60.3548%。
刘双广先生、贾幼尧先生、黄国兴先生当选为公司第六届董事会非独立董事，
任期三年，自本次股东大会审议通过之日起生效。
（二）采用累积投票制审议通过《关于换届选举公司第六届董事会独立董
事的议案》
表决结果如下：
同意 333,755,498 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.5313%；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,213,839 股，占参与投票的中小投资者所持有
法律意见书
效表决权的 67.1588%。
表决结果如下：
同意 334,145,498 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.6476%；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,603,839 股，占参与投票的中小投资者所持有
效表决权的 75.3085%。
表决结果如下：
同意 333,545,498 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.4687%；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,003,839 股，占参与投票的中小投资者所持有
效表决权的 62.7705%。
江斌先生、胡志勇先生（会计专业人士）、罗翼先生任职资格和独立性已经
深圳证券交易所审核无异议，均已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，
当选为公司第六届董事会独立董事，任期三年，自本次股东大会审议通过之日起
生效。
（三）采用累积投票制审议通过《关于换届选举公司第六届监事会非职工
代表监事的议案》
表决结果如下：
同意 333,859,997 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.5625%；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 3,318,338 股，占参与投票的中小投资者所持有
效表决权的 69.3425%。
表决结果如下：
同意 333,459,997 股，占参与投票的股东所持有效表决权的 99.4432%；其中，
中小投资者的表决情况为：同意 2,918,338 股，占参与投票的中小投资者所持有
效表决权的 60.9838%。
法律意见书
黄海涛先生、刘莹莹女士当选为公司第六届监事会非职工代表监事，任期三
年，自本次股东大会审议通过之日起生效。
（四）审议通过《关于为控股子公司高新兴物联申请银行授信提供担保的
议案》
表决结果如下：
同意 334,035,392 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.6148％；反对
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 3,493,733 股，占出席会议的中小股东所持股份的 73.0077％；反对
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合相关法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司
法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的
规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表
决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式两份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
法律意见书
（本页无正文，为《广东广信君达律师事务所关于高新兴科技集团股份有
限公司临时股东大会的法律意见书》之签署页）
广东广信君达律师事务所
负责人： 经办律师：
邓传远 刘东栓
鲜明颖
首页
微信公众号
证券之星APP
