审计与风险控制委员会 2022 年度履职情况报告
治理准则》和公司《董事会审计与风险控制委员会工作细则》等有关
管理规定，勤勉尽责、恪尽职守，认真审慎的履行职责，充分发挥专
业作用，有力推进公司决策科学性、合规性的不断提升，现将审计与
风险控制委员会年度履职情况报告如下：
一、审计与风险控制委员会基本情况
公司第六届董事会审计与风险控制委员会由独立董事于革刚同
志、李平同志及董事冉兴同志 3 名成员组成，李平同志任主任委员，
与风险控制委员会由独立董事王雄元同志、曹斌同志及董事宋贵奇同
志 3 名成员组成。
（一）第六届董事会审计与风险控制委员会成员基本情况
李平，女，1972 年 6 月出生，湖北大学应用数学专业本科、研究
生，中国科学院概率统计专业博士。2000 年参加工作，曾任中国科学
院博士后，美国南卡罗莱纳大学访问学者，美国哥伦比亚大学访问学
者，北京市海淀区房管局局长助理，首创集团金融管理部副总，现任
北京航空航天大学经济管理学院教授、博导。曾发表《基于 Copula 的
欧式脆弱期权定价》
，荣获“金融系统工程与金融风险管理”国际会
议“优秀论文奖”
。2017 年 3 月至 2022 年 9 月 15 日，任中航重机股
份有限公司独立董事，已不再担任中航重机独立董事。
于革刚，男，1956 年 7 月出生，沈阳工业大学液压传动与控制专
业本科、学士，机械科学研究总院机械学研究生、硕士。1982 年参加
工作，曾任北京机械工业自动化研究所技术员、工程师、高级工程师、
室主任、研究中心副主任，机械科学研究总院研究员、项目经理、市
场部负责人，机械科学发展科技股份有限公司副总经理、总工程师，
机械科学研究总院副总工程师、科技发展部长、海西分院副院长。2017
年 3 月至 2022 年 9 月 15 日，任中航重机股份有限公司独立董事，已
不再任中航重机独立董事。
冉兴，男，1968 年 8 月生，1990 年大学本科毕业于南昌航空工
业学院材料工程系铸造专业，2010 年获得贵州大学工商管理硕士学
位。1990 年 7 月参加工作，曾任贵州安吉航空精密铸造有限责任公
司技术员、分厂厂长、总工程师、总经理、董事长、党委副书记、法
定代表人。现任中航重机党委书记、董事长、总经理。
（二）第七届董事会审计与风险控制委员会成员基本情况
王雄元，男，1972 年 9 月生，1994 年 7 月本科毕业于中南财
经政法大学会计学专业，后于 1999 年 7 月取得中南财经政法大学
会计学硕士学位，2008 年 12 月中山大学管理学院会计学博士学位。
任中南财经政法大学会计学院教授、博士生导师；现任四川科新机电
股份有限公司、湖北鼎龙控股股份有限公司独立董事；锦州银行独立
非执行董事；中航重机独立董事。
曹斌，男，1963 年 3 月生，1985 年 7 月本科毕业于中国人民
大学经济学专业，后于 2000 年 7 月取得湘潭大学法学硕士学位，
作，曾任中国冶金进出口总公司湖南分公司业务经理，香港闽湘国际
贸易货运公司副总经理，湖南长沙天英贸易公司董事长兼总经理，珠
海有色鑫光集团股份有限公司独立董事。现任北京市京伦律师事务所
主任、中航重机独立董事。
宋贵奇，男，1973 年 1 月生，1997 年 7 月本科毕业于郑州航空
工业管理学院，后取得美国密苏里州立大学高级工商管理硕士学位。
宏远航空锻造有限责任公司总会计师；中国特种飞行器研究所总会计
师。现任中航重机董事、总会计师。
二、公司董事会审计与风险控制委员会履职情况
（一）对公司 2021 年度报告的审议
报告期内，公司董事会审计与风险控制委员会根据相关法律法规
的规定和证券监管机构相关要求，负责公司内、外部审计的监督、核
查和沟通工作，重点关注了公司 2021 年年度报告的审计工作。在 2021
年年报编制期间，审计与风险控制委员会认真履行职责，对 2021 年
的审计计划、管理层意见等资料进行审阅，于 2022 年 3 月 9 日召开
会议，就公司相关情况与会计师事务所进行了充分、细致的沟通。并
对公司编制的 2021 年财务报告提出了审计委员会的专业意见，适时
发出审计督促函，并出具了对 2021 年度财务报表的书面审阅意见，
发挥了审计委员会的监督作用。
（二）对公司关联交易的审议
公司关联交易严格按照证监会要求进行关联交易预计及披露，关
联交易事项的审议程序合法、有效，交易定价公平、合理，报告期内，
审计与风险控制委员会审议了日常关联交易、拟通过公开摘牌方式向
航空工业安吉精铸公司增资的关联交易，听取了《中航财务公司关联
交易的风险评估报告》。报告期内，公司无内幕交易发生，未出现损
害股东权益的现象或造成公司资产流失的情况，没有损害公司及非关
联方股东的利益。
（三）对公司募集资金使用和管理的审议
报告期内，审计与风险控制委员会听取了《中航重机 2022 年上
半年募集资金的使用与存放的情况报告》，认为公司募集资金的使用
与存放合法合规，符合公司披露的募集资金用途，不存在变相改变募
集资金用途以及损害公司及股东利益的情形。
（四）公司内部控制有效性的评估
报告期内，依据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控
制基本规范》和上海证券交易所《上市公司内部控制指引》等规定，
公司结合实际经营需要，继续深化和完善内部控制体系建设，建立健
全内部控制制度，加强内部控制体系的实施、执行和监督力度。公司
内部控制符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求，不存在重大
缺陷。
（五）指导公司内部审计工作
报告期内，公司在任审计与风险控制委员会认真审阅了公司内部
审计工作计划，督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对
内部审计出现的问题提出了指导性意见。
（六）监督会计师事务所的聘任情况
委员会对会计师事务所承担中央企业财务决算审计相关规定，监督会
计师事务所聘任事宜，公司于 2022 年 8 月 26 日审议了《关于聘请
合伙）
（以下简称“大华”）为公司 2022 年财务和内部控制审计机构。
大华具有证券、期货相关业务审计资格，具备多年为上市公司提
供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2022 年度财务审计和内控
审计工作的要求。
（七）对会计师事务所 2022 年度审计工作情况的总结
（1）在注册会计师进场前，认真听取、审阅了大华事务所对公
司年报审计的工作计划，并一同协商确定了审计工作的时间安排。
（2）审阅了公司编制完成的 2021 年年度财务会计报表，同意提
交大华予以审计。
（3）在进场审计期间，审计与风险控制委员会与大华进行了充
分的沟通，并督促其在约定时限内提交审计报告。按照相关规定要求，
在大华出具 2021 年年度审计报告初步审计意见后，审阅了其编制的
（4）根据审计时间安排，大华向审计与风险控制委员会提交了
标准无保留意见的审计报告。审计与风险控制委员会对其出具的 2021
年度审计报告无异议，同意提交给公司董事会审核。
执行年审的会计师，在公司 2021 年报审计过程中尽职尽责，遵
循执业准则，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的
职业操守和业务素质，很好地履行了其应尽的责任和义务。
大华在本次审计工作中实施的审计程序恰当、合理，按时完成了
公司 2021 年度审计工作；出具的审计报告真实、客观、公正地反映
了公司 2021 年度的财务状况。
综上，董事会审计与风险控制委员会各委员恪尽职守、遵循独立、
客观、公正的职业准则，较好地完成了审计委员会相关工作。在新的
一年，公司董事会审计与风险控制委员会将继续尽职尽责履行职责。
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