信达证券: 第五届董事会2022年度独立董事述职报告

证券之星 2023-03-14 00:00:00
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            信达证券股份有限公司
  一、基本情况
  信达证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会共由 7 名董事组
成,其中 3 名为独立董事,分别为朱利民先生、张建平先生和刘俊勇先生,人员
数量、组成、任职条件等符合《上市公司独立董事规则》《证券基金经营机构董
事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规和《公司章程》
要求。
  (一)人员简历
  朱利民先生:1951 年 10 月出生,硕士研究生学历,中国国籍,无境外永久
居留权。曾任职于国家体改委、国家体改委下属中华企业股份制咨询公司、中国
证监会、中信建投证券有限责任公司(后改制为中信建投证券股份有限公司)。
今担任兖矿能源集团股份有限公司(原“兖州煤业股份有限公司”)独立董事、
今担任焦点科技股份有限公司董事,2017 年 3 月起任本公司独立董事。
  张建平先生:1966 年 3 月出生,博士研究生学历,教授、博士生导师,中
国国籍,无境外永久居留权。曾任对外经济贸易大学国际商学院助教、讲师、副
教授、会计与财务管理学系主任、国际商学院副院长。1999 年至今任对外经济
贸易大学国际商学院教授、博士生导师。2014 年 8 月至今任北京嘉承金信投资
有限公司董事,2019 年 6 月至今任中国第一重型机械股份公司独立董事,2019
年 10 月至今任深圳世联行集团股份有限公司独立董事,2021 年 2 月至今任北京
万通新发展集团股份有限公司独立董事,2012 年 2 月至今任中远海运控股股份
有限公司董事,2017 年 3 月至今任本公司独立董事。
  刘俊勇先生:1970 年 10 月出生,博士研究生学历,教授、博士生导师,中
国国籍,无境外永久居留权。曾任职于河南财经学院(后更名为河南财经政法大
学),曾任中央财经大学讲师、副教授、管理会计系主任、管理会计研究所所长、
会计学院副院长。2012 年 12 月至今任中央财经大学会计学院教授,2014 年 7
月至今任中央财经大学会计学院博士生导师,2005 年 7 月至今任中央财经大学
中国管理会计研究与发展中心主任,2018 年 4 月至今任华润三九医药股份有限
公司独立董事,2021 年 4 月至今任深圳市槟城电子有限公司独立董事,2020 年
  (二)独立董事在董事会专门委员会任职情况
  公司独立董事在公司董事会战略规划委员会、审计委员会、合规与风险管理
委员会和薪酬与提名委员会均有任职。其中,审计委员会、薪酬与提名委员会的
成员中独立董事超过半数,并由其中一位独立董事担任委员会召集人。
  截止 2022 年末,独立董事在董事会专门委员会的任职情况如下:
 董事会专门委员会名称       独立董事姓名        专门委员会职务
   战略规划委员会          朱利民            委员
                    张建平           主任委员
    审计委员会
                    朱利民            委员
                    朱利民           主任委员
 合规与风险管理委员会
                    刘俊勇            委员
                    张建平           主任委员
  薪酬与提名委员会
                    刘俊勇            委员
  (三)独立性情况说明
  公司独立董事均符合《上市公司独立董事规则》《证券基金经营机构董事、
监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》所规定的任职条
件,未在公司担任除独立董事以外的任何职务,亦不存在其他影响独立董事独立
性的情况。
  二、独立董事年度履职概况
  (一)独立董事参加股东大会和董事会会议情况
  报告期内,公司共召开 4 次股东大会,审议了 16 项议案;召开董事会 16
次,审议并听取了 82 项议案。各项议案均获得审议通过,独立董事在表决过程
中全部投了赞成票,没有投反对或弃权票的情况。公司独立董事参加股东大会和
董事会会议情况如下。
                                                                    参加股东
                             参加董事会情况
                                                                    大会情况
姓名                     以通讯方                           是否连续两次
      本年应参加     亲自出                   委托出
                        式参加                  缺席次数     未亲自参加         出席次数
      董事会次数     席次数                   席次数
                            次数                         会议
朱利民    16        16          16        0          0     否            4
张建平    16        16          16        0          0     否            4
刘俊勇    16        16          16        0          0     否            4
  (二)独立董事主持及出席专门委员会会议情况
  公司董事会下设 4 个专门委员会,分别是战略规划委员会、审计委员会、合
规与风险管理委员会和薪酬与提名委员会。2022 年度公司共召开董事会专门委
员会会议 14 次,审议了 27 项议案,为公司各项业务开展和公司治理提供了及时
的支持。其中,召开战略规划委员会会议 2 次、审计委员会会议 7 次、合规与风
险管理委员会会议 3 次、薪酬与提名委员会会议 2 次。各项议案均获得审议通过,
独立董事在表决过程中全部投了赞成票,没有投反对或弃权票的情况。各位独立
董事出席情况如下:
姓名    战略规划委员会         审计委员会           合规与风险管理委员会        薪酬与提名委员会
朱利民     2/2            7/7             3/3(全部主持)              0
张建平         -     7/7(全部主持)                  -          2/2(全部主持)
刘俊勇         -           -                   3/3               2/2
注:上表格式为“实际出席次数/应出席次数”。
  三、独立董事年度履职重点关注事项情况
  (一)关联交易情况
  公司独立董事根据相关规定,在认真审阅相关材料的基础上,对确认 2021
年度日常关联交易金额及预计 2022 年度日常关联交易金额等事项进行了事前审
核并出具了独立意见,对公司关联交易的定价是否公允合理、是否损害公司及股
东利益等方面做出判断,并依照相关程序进行了审核。独立董事认为,2022 年
拟发生的日常关联交易定价公允、合理,不存在损害公司和公司股东合法权益的
情形,符合公司及公司股东的整体利益。
  (二)对外担保及资金占用情况
用资金的情况。
  (三)募集资金使用情况
  (四)高级管理人员聘任及薪酬情况
审阅相关材料,独立董事认为,张毅先生具备胜任该岗位的专业能力及要求,能
够发挥履职效力;不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情形,也
未曾受到中国证监会及证券交易所的任何处罚和纪律处分;本次聘任高级管理人
员的审议程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定,程序合
法有效,不存在损害公司及全体股东利益的情形。
  (五)业绩预告情况
  公司于 2023 年 2 月 1 日上市,2022 年未涉及此情况。
  (六)聘任或更换会计师事务所情况
计机构。独立董事认为,安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)执业资质良好,
在专业能力、诚信状况等方面符合监管规定,市场声誉良好。
  (七)现金分红及其他投资者回报情况
  公司第五届董事会第十八次会议和 2021 年度股东大会审议通过了《关于信
达证券股份有限公司 2021 年度利润分配预案的议案》。独立董事认为,公司的
利润分配方案符合公司股东的利益,符合公司发展的需要,不存在损害股东利益
的情况。
  (八)公司及股东承诺履行情况
  公司及股东的承诺已在公司招股说明书及公司公告中充分披露。独立董事认
为,公司及股东遵守相关法律法规,诚信履行相关承诺,未发生违反相关承诺的
情形。
  (九)信息披露执行情况
  公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规
则》及《公司章程》等相关规定,不断规范信息披露行为,真实、准确、完整、
及时、公平地披露公司各项重大信息,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏的情形。公司始终坚持将信息披露作为维护投资者权益的基石,持续提升
信息披露质量,通过公开透明有效的信息披露,保障投资者知情权。
  (十)内部控制执行情况
  公司按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制
指引》等法律法规、监管规定以及《公司章程》的规定,结合公司实际情况,制
订并完善了各项内部控制制度,涵盖了公司运营的各层面和各环节,确保内部控
制贯穿决策、执行和监督全过程。独立董事认为,公司形成了较为完备的内控制
度体系,能够对公司经营管理起到有效控制、监督作用,达到了公司内部控制目
标,在内部控制设计或执行方面不存在重大缺陷。
  (十一)董事会以及下设专门委员会的运作情况
理准则》
   《上市公司治理准则》以及《公司章程》等相关规定依法依规开展工作,
各专门委员会严格遵照《公司章程》及各专门委员会议事规则规定的职责范围规
范运作,就相关事项认真讨论、研究,作为董事会议定事项的前置程序充分发挥
决策保障作用,为董事会的科学、高效决策提供重要参考。
  (十二)公司需予以改进的其他事项
提出了建设性的意见;未对公司董事会及董事会下设专门委员会的决议事项提出
异议。
  四、总体评价和建议
等相关规定,忠实、勤勉履行股东大会赋予的职责,独立、审慎、客观发表审核
意见,促进公司规范运作。2023 年,我们将继续充分发挥专业知识水平,参与
公司重大事项的决策,为公司的健康发展建言献策,履行独立董事义务,发挥独
立董事作用,坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
                      独立董事:朱利民、张建平、刘俊勇

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