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广东信达律师事务所
关于深圳市康冠科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会
法 律 意 见 书
信达会字（2023）第042号
致：深圳市康冠科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东
大会规则》（下称“《规则》”）等法律、法规以及现行有效的《深圳市康冠科
技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，广东信达律师事务所
（下称“信达”）接受贵公司的委托，指派蔡亦文律师、潘登律师（下称“信达
律师”）出席贵公司2023年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），在
进行必要验证工作的基础上，对贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员和召集人资格、表决程序和结果等事项发表见证意见。
信达律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道
德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
贵公司董事会于2023年2月24日在巨潮资讯网站上刊载了《深圳市康冠科技
股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（下称“《董事会通
知》”），按照法定的期限公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开方
式、会议审议事项、出席会议对象、登记办法等相关事项。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《规则》
等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
告方式作出，符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也
符合现行《公司章程》的有关规定。
会议时间、会议地点、会议内容、出席对象、登记办法等事项。该等会议通知的
内容符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行
《公司章程》的有关规定。
市康冠科技股份有限公司会议室（深圳市龙岗区坂田街道五和大道4023号）如期
召开，会议召开的实际时间、表决方式与会议通知中所告知的时间、表决方式一
致。本次会议由董事长凌斌先生主持。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《规则》
等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据信达律师对出席会议的股东与截止2023年3月7日深圳证券交易所交易
结束时相关法定证券登记机构的股东名册进行核对与查验，出席本次股东大会的
股东的姓名、股东卡、居民身份证号码与股东名册的记载一致；出席会议的股东
代理人持有的合法、有效的授权委托书及相关身份证明。
（二）出席或列席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的还有贵公司的董事、监事、董事会秘书、高级管
理人员及信达律师。
（三）本次股东大会的召集人资格
根据《董事会通知》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股
东大会的召集人资格。
信达律师认为：出席或列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均
具备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序
经信达律师核查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，并以记
名投票方式进行了现场和网络投票表决。
（一）本次股东大会审议议案
根据《董事会通知》，本次股东大会审议如下事项：
及其摘要的议案》
核管理办法〉的议案》
相关事宜的议案》
（二）表决程序
根据贵公司指定的监票代表对现场表决结果所做的统计及信达律师的核查，
本次股东大会对列入通知的议案进行了表决，并当场公布了现场表决结果。信达
律师认为：现场投票表决的程序符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范
性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
根据深圳证券交易所授权为上市公司提供网络信息服务的深圳证券信息有
限公司提供的贵公司的网络投票结果，列入本次股东大会公告的议案均得以表决
和统计。信达律师认为，本次股东大会的网络投票符合《公司法》、《规则》等
法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
（三）表决结果
经信达律师核查，确认现场和网络投票中不存在同时投票的情形，列入本次
股东大会的议案经合并现场和网络投票的结果，均获通过。具体为：
议案 1《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草
案）〉及其摘要的议案》
表决情况：
同意 432,721,814 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9975％；反对 10,900
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0025％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
议案 2《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实
施考核管理办法〉的议案》
表决情况：
同意 432,721,814 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9975％；反对 10,900
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0025％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
议案 3《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励
计划相关事宜的议案》
表决情况：
同意 432,721,814 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9975％；反对 10,900
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0025％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公
司法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》
的有关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会
的表决程序合法，会议形成的深圳市康冠科技股份有限公司2023年第一次临时股
东大会决议合法、有效。
信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公
告。
本法律意见书正本二份，无副本。
（本页无正文，为《广东信达律师事务所关于深圳市康冠科技股份有限公司
广东信达律师事务所
负责人：_____________ 经办律师：_____________
林晓春 蔡亦文
_____________
潘 登
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